ШЕСТНАДЦАТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

ул. Вокзальная, 2, г. Ессентуки, Ставропольский край, 357601, http://www.16aas.arbitr.ru,

e-mail: info@16aas.arbitr.ru, тел. (87934) 6-09-16, факс: (87934) 6-09-14

 

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

 

г. Ессентуки                                                                                            Дело № А20-1901/2023

19.02.2024         

Резолютивная часть постановления объявлена   13.02.2024  

Постановление изготовлено в  полном объеме   19.02.2024 

 

Шестнадцатый арбитражный апелляционный суд в составе председательствующего Макаровой Н.В., судей: Бейтуганова З.А., Годило Н.Н., при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания ФИО1, в отсутствие лиц, участвующих в деле, извещенных надлежащим образом о времени и месте проведения судебного заседания, рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу ФИО2 на определение Арбитражного суда Кабардино-Балкарской Республики от 07.11.2023 по делу № А20-1901/2023, принятое по ходатайству финансового управляющего ФИО2 - ФИО3 об истребовании документов у ФИО2, в рамках дела о несостоятельности (банкротстве) ФИО2 (ИНН 

<

***>), 

УСТАНОВИЛ:

в рамках дела о несостоятельности (банкротстве) ФИО2 (далее - ФИО2, должник) финансовый управляющий обратился с ходатайством об истребовании у должника и обязании передать финансовому управляющему ФИО3: банковские карты; копию домовой книги по адресу места жительства; списки кредиторов и должников с указанием их наименования или фамилии, имени, отчества, суммы кредиторской и дебиторской задолженности, места нахождения или места жительства кредиторов и должников, а также с указанием отдельно денежных обязательств и (или) обязанности по уплате обязательных платежей, которые возникли в результате осуществления предпринимательской деятельности по форме, утвержденной в приложении № 1 Приказа Минэкономразвития России от 05.08.2015 № 530; опись имущества с указанием места нахождения или хранения имущества, в том числе имущества, являющегося предметом залога, с указанием наименования или фамилии, имени и отчества залогодержателя по форме, утвержденной в приложении № 2 Приказа  Минэкономразвития России от 05.08.2015 № 530; копии документов, подтверждающих право собственности на имущество, и документов, удостоверяющих исключительные права на результаты интеллектуальной деятельности (при наличии); копии документов о совершенных за период, начиная с 03.05.2020 по настоящее время, транспортными средствами и сделках на сумму свыше трехсот тысяч рублей (при наличии), ПТС на зарегистрированные авто должника.

Определением от 07.11.2023 ходатайство управляющего об истребовании у должника документов удовлетворено в полном объеме.

Не согласившись с вынесенным определением, должник обратился в Шестнадцатый арбитражный апелляционный суд с жалобой, в которой просит отменить определение суда первой инстанции; принять по делу новый судебный акт об отказе в удовлетворении ходатайства. 

Лица, участвующие в данном обособленном споре, извещенные надлежащим образом о времени и месте судебного разбирательства, своих представителей для участия в судебном заседании не направили, в связи с чем на основании статьи 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее – АПК РФ) судебное заседание проведено в их отсутствие.  

Информация о времени и месте судебного заседания с соответствующим файлом размещена на сайте http://kad.arbitr.ru/ в соответствии положениями  статьи 121 АПК РФ.

Изучив материалы дела, оценив доводы апелляционной жалобы, проверив законность обжалуемого судебного акта в порядке, установленном главой 34 АПК РФ, арбитражный апелляционный суд пришел к выводу о том, что определение от 07.11.2023  подлежит отмене, исходя из следующего. 

Согласно положениям части 1 статьи 223 АПК РФ, статьи 32 Федерального закона от 26.10.2002 №127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (далее - Закон о банкротстве) дела о несостоятельности (банкротстве) юридических лиц и граждан, в том числе индивидуальных предпринимателей, рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным названным Кодексом, с особенностями, установленными федеральными законами, регулирующими вопросы о несостоятельности (банкротстве).

В соответствии с пунктом 1 статьи 213.1 Закона о банкротстве отношения, связанные с банкротством граждан, не являющихся индивидуальными предпринимателями, регулируются параграфами 1.1 и 4 главы X Закона о банкротстве, а при отсутствии специальных правил, регламентирующих особенности банкротства этой категории должников - главами I - VII, VIII, параграфом 7 главы IX и параграфом 2 главы XI Закона о банкротстве.

В силу пункта 1 статьи 213.25 Закона о банкротстве все имущество гражданина, имеющееся на дату принятия решения арбитражного суда о признании гражданина банкротом и введении реализации имущества гражданина и выявленное или приобретенное после даты принятия указанного решения, составляет конкурсную массу, за исключением имущества, определенного пунктом 3 указанной статьи. Из конкурсной массы исключается имущество, на которое не может быть обращено взыскание в соответствии с гражданским процессуальным законодательством (пункт 3 этой же статьи).

Финансовый управляющий обязан принимать меры по выявлению имущества гражданина и обеспечению сохранности этого имущества; проводить анализ финансового состояния гражданина; выявлять признаки преднамеренного и фиктивного банкротства; предъявлять к третьим лицам, имеющим задолженность перед должником, требования о ее взыскании в порядке, установленном Законом о банкротстве (пункт 8 статьи 213.9 Закона о банкротстве).

Согласно пункту 9 статьи 213.9 Закона о банкротстве гражданин обязан предоставлять финансовому управляющему по его требованию любые сведения о составе своего имущества, месте нахождения этого имущества, составе своих обязательств, кредиторах и иные имеющие отношение к делу о банкротстве гражданина сведения в течение пятнадцати дней с даты получения требования об этом. При неисполнении гражданином указанной обязанности финансовый управляющий направляет в арбитражный суд ходатайство об истребовании доказательств, на основании которого в установленном процессуальным законодательством порядке арбитражный суд выдает финансовому управляющему запросы с правом получения ответов на руки.

Сокрытие имущества, имущественных прав или имущественных обязанностей, сведений о размере имущества, месте его нахождения или иных сведений об имуществе, имущественных правах или имущественных обязанностях, передача имущества во владение другим лицам, отчуждение или уничтожение имущества, а также незаконное воспрепятствование деятельности финансового управляющего, в том числе уклонение или отказ от предоставления финансовому управляющему сведений в случаях, предусмотренных названным Законом, передачи финансовому управляющему документов, необходимых для исполнения возложенных на него обязанностей, влечет за собой ответственность в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Исходя из разъяснений, изложенных в пунктах 41 и 42 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 13.10.2015 № 45 «О некоторых вопросах, связанных с введением в действие процедур, применяемых в делах о несостоятельности (банкротстве) граждан», в силу пункта 9 статьи 213.9 Закона о банкротстве гражданин обязан по требованию финансового управляющего предоставлять ему любые сведения о составе своего имущества, месте нахождения этого имущества, составе своих обязательств, кредиторах и иные имеющие отношение к делу о банкротстве гражданина сведения в течение пятнадцати дней со дня получения требования об этом.

Вышеуказанные нормы направлены на недопущение сокрытия должником каких-либо обстоятельств, которые могут отрицательно повлиять на возможность максимально полного удовлетворения требований кредиторов, затруднить разрешение судом вопросов, возникающих при рассмотрении дела о банкротстве, или иным образом воспрепятствовать рассмотрению дела.

В данном случае обращение финансового управляющего должника с ходатайством в арбитражный суд направлено на исполнение одной из основных обязанностей последнего - по обеспечению сохранности имущества должника и преследует основную цель процедуры реализации имущества гражданина - наиболее полное формирование конкурсной массы и удовлетворение требований кредиторов должника.

Заявление арбитражного управляющего об обязании должника передать документы и банковские карты представляет собой требование о понуждении должника к исполнению обязательства в натуре. В связи с чем в предмет исследования по обособленному спору об истребовании у должника документов и имущества входит вопрос фактического нахождения такого имущества и документов у должника.

В соответствии с пунктами 1 и 2 статьи 64 АПК РФ доказательствами по делу являются полученные в предусмотренном АПК РФ и другими федеральными законами порядке сведения о фактах, на основании которых арбитражный суд устанавливает наличие или отсутствие обстоятельств, обосновывающих требования и возражения лиц, участвующих в деле, а также иные обстоятельства, имеющие значение для правильного рассмотрения дела. В качестве доказательств допускаются письменные и вещественные доказательства, объяснения лиц, участвующих в деле, заключения экспертов, консультации специалистов, показания свидетелей, аудио- и видеозаписи, иные документы и материалы.

Судебный акт об истребовании документов и имущества должен соответствовать принципам правовой определенности и исполнимости. Судебный пристав-исполнитель ответственен лишь за принудительное исполнение судебного решения. Получив для исполнения исполнительный лист об обязании одного лица передать документы или имущество другому лицу, он должен истребовать ту документацию и то имущество, которые были присуждены.

Конституционный Суд РФ неоднократно отмечал, что общеправовой принцип правовой определенности предполагает стабильность правового регулирования и исполнимость вынесенных судебных решений (постановление от 30.07.2001 № 13-П, постановление от 05.02.2007 № 2-П); судебные акты должны быть исполнимы реально и безусловно.

Таким образом, удовлетворяя ходатайство финансового управляющего об истребовании документов, суд должен быть в достаточной степени уверен в возможности исполнения судебного акта ответчиком, исходя из совокупности представленных доказательств.

Как следует из представленных суду апелляционной инстанции пояснений должника, последний предоставил финансовому управляющему все имеющиеся документы и сведения, которые имелись в наличии. В подтверждение представлена электронная переписка должника с управляющим  от 08.08.2023 и 10.08.2023.

Согласно представленным электронным письмам с вложением файлов представитель ФИО2 - ФИО4, действующий на основании нотариальной  доверенности №77АД0431320 от 06.06.2022, передал управляющему на электронную почту :OksanaDygova@yandex.ru следующие документы в отношении должника: копию паспорта в формате pdf; копия доверенности представителя от 06.06.2022 в формате pdf; справку ПАО "Банк ВТБ" в формате pdf; справку КБ "Ренессанс кредит" (ООО). В формате pdf; выписку из ЕГРЮЛ (справка ИФНС) в формате pdf; список кредиторов, должников гражданина в формате pdf; опись имущества гражданина в формате pdf; справку 2-НДФЛ в формате pdf; страховое свидетельство государственного пенсионного страхования (СНИЛС) в формате pdf; выписку о состоянии индивидуального лицевого счета застрахованного лица в формате pdf; свидетельство о постановке на учет в ИФНС физ. лица (ИНН) в формате pdf; свидетельство о заключении брака в формате pdf; свидетельство о рождении в формате pdf; трудовую книжку в формате pdf; подтверждение платежа по платежному поручению №40302809 от 25.01.2023 в формате pdf; почтовые квитанции в формате pdf; чек - ордер от 13.03.2023 в формате pdf.

Дополнительно 10.08.2023 представителем должника направлены посредством электронной почты документы в отношении супруги должника – ФИО5; паспорт, ИНН, СНИЛС в формате pdf.

Должник сообщил, что иные документы у него отсутствуют, в том числе банковские карты.

Изложенное свидетельствует о том, что должник передал финансовому управляющему имеющееся у него документы, наличие иных указанных в требовании финансового управляющего  документов  и банковских карт отрицает.

Выдача исполнительного листа об истребовании у должника имущества документов по нему, факт наличия которых должник отрицает, приведет к его неисполнимости.

При таких обстоятельствах, оснований обязывать должника передать документы и банковские карты у суда первой инстанции не имелось.

Апелляционный суд полагает, что сведения о наличии (отсутствии) автомобилей, объектов недвижимости, банковских карт, а также наличие сделок с объектами недвижимости и автотранспортом  могут быть запрошены финансовым управляющим в порядке абзаца 7 пункта 1 статьи 20.3 Закона о банкротстве в ГИБДД, Росреестре, налоговом органе и банках. В случае отказа, арбитражный управляющий не лишен возможности обратиться в суд в порядке статьи 66 АПК РФ с ходатайством об истребовании соответствующих сведений у указанных лиц.

В случае наличия информации, финансовый управляющий не лишается возможности обратиться с ходатайством об истребовании конкретных сведений и документов, с представлением доказательств, достаточным образом обосновывающих наличие их у лица, у которого их надлежит истребовать.

Принимая во внимание изложенное, апелляционный суд приходит к выводу о том, что заявленные доводы апеллянта опровергают правомерность выводов суда первой инстанции о наличии оснований для истребования у должника документов и банковских карт. 

В связи с изложенным, определение от 07.11.2023 в соответствии со  статьей 270 АПК РФ подлежит отмене с принятием нового судебного акта об отказе в удовлетворении заявления.

            Руководствуясь статьями 266, 268, 270, 271, 272, 275 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Шестнадцатый арбитражный апелляционный суд 

ПОСТАНОВИЛ:

определение Арбитражного суда Кабардино-Балкарской Республики от 07.11.2023 по делу № А20-1901/2023 отменить.

Принять по делу новый судебный акт.

В удовлетворении ходатайства финансового управляющего ФИО2 - ФИО3 об истребовании документов у ФИО2, отказать.

Постановление вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в Арбитражный суд Северо-Кавказского округа в месячный срок через арбитражный суд первой инстанции.

 

Председательствующий 

Судьи                                                                              

             Н.В. Макарова

             З.А. Бейтуганов

             Н.Н. Годило