Арбитражный суд Пермского края

ул. Екатерининская, дом 177, г. Пермь, 614068, www.perm.arbitr.ru

Именем Российской Федерации

Р Е Ш Е Н И Е

г. Пермь                                                                             Дело № А50-19036/2019

«26» августа 2019 года

Резолютивная часть решения объявлена 20 августа 2019 года. Полный текст решения изготовлен 26 августа 2019 года.

Арбитражный суд Пермского края в составе судьи В.Ю. Носковой, при ведении протокола судебного заседания помощником судьи И.В. Пастуховой, рассмотрев в открытом судебном заседании дело по заявлению Инспекции государственного строительного надзора Пермского края (614006, 

<

...>, ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>)

к обществу с ограниченной ответственностью «Специализированный застройщик «Современный квартал «Новый центр» (614007, 

<

...>, ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>)

о приостановлении на определенный срок осуществления застройщиком деятельности, связанной с привлечением денежных средств участников долевого строительства, 

при участии представителей заявителя – ФИО1 по доверенности от 07.08.2019, ФИО2 по доверенности от 19.08.2019, предъявлены паспорта,

иные лица, участвующие в деле, представителей в суд не направили, о времени и месте рассмотрения заявления извещены надлежащим образом путем направления в их адрес копий определения о принятии заявления к производству заказным письмом с уведомлением, а также размещения данной информации на официальном сайте суда, ссылка на который имеется в определении о принятии заявления к производству,

УСТАНОВИЛ:

Инспекция государственного строительного надзора Пермского края (далее – истец, Инспекция, административный орган) обратилась в Арбитражный суд Пермского края с заявлением о приостановлении сроком на шесть месяцев осуществления застройщиком - обществом с ограниченной ответственностью «Современный квартал «Новый центр» (далее – ответчик, Общество, общество «Современный квартал «Новый центр», застройщик), деятельности, связанной с привлечением денежных средств участников долевого строительства для строительства (создания) многоквартирных домов и (или) иных объектов недвижимости, обязании застройщика не заключать договоры участия в долевом строительстве и не привлекать денежные средства участников долевого строительства (с учетом принятых судом уточнений заявленных требований).

В обосновании заявленных требований Инспекция указывает на несоблюдение застройщиком норматива целевого использования средств. 

Ответчик против удовлетворения предъявленных требований возразил, в представленном письменном отзыве указал на соблюдение застройщиком сроков ввода в эксплуатацию возводимых объектов, отсутствие оснований для приостановления деятельности, связанной с привлечением денежных средств участников долевого строительства.

В судебном заседании представители Инспекции поддержал доводы, изложенные в иске. Ответчик представителей в судебное заседание не направил, что в силу части 5 статьи 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее – АПК РФ) не является препятствием для рассмотрения дела.

Рассмотрев материалы дела, исследовав письменные доказательства, заслушав объяснение контролирующего органа, суд приходит к следующим выводам.

Как следует из материалов дела, общество «Современный квартал «Новый центр», являясь застройщиком спорного многоквартирного дома (Жилой дом со встроено-пристроенными помещениями и подземной автостоянкой, расположенный по адресу: 

<

...> в Свердловском районе города Перми», состоящий из Блока Д (кафе, магазины, офисы), Блока Е (жилая часть), подземной автостоянки (далее – многоквартирный дом, жилой дом, объект)), привлекает для его строительства денежные средства граждан на основании договоров участия в долевом строительстве.

Строительство указанного объекта капитального строительства осуществляется на основании разрешения на строительство от 06.09.2018 № 59-RU903 03000-293-2015/1 сроком действия до 25.06.2020.

В рамках осуществления регионального государственного контроля (надзора) в области долевого строительства, в соответствии с пунктами 1, 6, 7 части 6, пунктом 2 части 11 статьи 23 Федерального закона от 30.12.2004 № 214-ФЗ «Об участии в долевом строительстве многоквартирных домов и иных объектов недвижимости и о внесении изменений в некоторые законодательные акты Российской Федерации» (далее - Закон № 214-ФЗ, Закон об участии в долевом строительстве) Инспекцией на основании распоряжения от 22.08.2018 № 9-35 проведена внеплановая выездная проверка деятельности Общества на соответствие требованиям нормативных правовых актов в области долевого строительства, в ходе которой установлен факт несоблюдения ответчиком норматива целевого использования средств в 1, 2 квартал 2018 года, обусловленный использованием застройщиком денежных средств, уплачиваемых участниками долевого строительства по договорам участия в долевом строительстве, не по целевому назначению в размере 345 146, 99 тыс. руб. (на предоставление займов юридическим лицам), что отражено в акте от 05.10.2018 № 9-34 (л.д. 24-28).

Поскольку на момент составления акта проверки застройщик обеспечил возврат средств участников долевого строительства, использованных не по целевому назначению в полном объеме (платежное поручение от 19.09.2018 № 584 на сумму 400 000 тыс. руб.), предписание об устранении выявленных нарушений в адрес застройщика не направлялось, к административной ответственности Общество не привлекалось. 

Вместе с тем в ходе осуществления мероприятия по контролю, осуществляемого без взаимодействия с юридическим лицом, посредством анализа ежеквартальной отчетности застройщика за 3 квартал 2018 года Инспекцией вновь выявлены признаки нарушения обязательных требований, выразившиеся в нецелевом использовании средств, превышении значения норматива целевого использования средств.

Полагая, что после окончания проверки застройщик вновь в нарушение требований части 1 статьи 18 Закона № 214-ФЗ перечислил со своего расчетного счета денежные средства в виде займов юридическим лицам, контролирующий орган в адрес ответчика направил запрос от 10.12.2018 № 56-09-04.1/461 о предоставлении письменных пояснений по превышению норматива целевого использования средств (л.д. 73). 

17.12.2018 в ответ на указанное требование застройщик  представил письменные пояснения и документы, согласно которым превышение норматива связано с размещением средств в виде депозитов и займов (л.д. 74).

Указанное обстоятельство послужило основанием для направления в адрес общества «Современный квартал «Новый центр» предостережения от 08.02.2019 № 9-01/П о недопустимости нарушения обязательных требований, установленных статьёй 18 Закона № 214-ФЗ, пункта 3 Положения о нормативах оценки финансовой устойчивости деятельности застройщика, утвержденного постановлением Правительства Российской Федерации от 21.04.2006 № 233 (далее – Положение, постановление № 233), которым Обществу предложено принять меры по обеспечению соблюдения обязательных требований, указанных в настоящем предостережении, в 1 квартале 2019 года, и уведомить об этом Инспекцию в срок до 30.04.2019 (л.д. 81). 

Однако в ходе анализа представленной застройщиком отчетности за 1 квартал 2019 года Инспекцией в очередной раз выявлено превышение значения норматива целевого использования средств. 

Ссылаясь на указанные обстоятельства, неисполнение Обществом требований Закона об участии в долевом строительстве, Положения № 233 Инспекция обратилась в арбитражный суд с настоящим заявлением.

Оценив представленные доказательства, суд считает исковые требования неподлежащими удовлетворению на основании следующего.

Отношения, связанные с привлечением денежных средств граждан и юридических лиц для долевого строительства многоквартирных домов и (или) иных объектов недвижимости на основании договора участия в долевом строительстве и возникновением у участников долевого строительства права собственности на объекты долевого строительства и права общей долевой собственности на общее имущество в многоквартирном доме и (или) ином объекте недвижимости, а также устанавливает гарантии защиты прав, законных интересов и имущества участников долевого строительства регулируются Законом об участии в долевом строительстве.

В соответствии с частью 2 статьи 23 названного закона контроль и надзор в области долевого строительства многоквартирных домов и иных объектов недвижимости осуществляется органом исполнительной власти субъекта Российской Федерации, на территории которого осуществляется данное строительство.

В силу пункта 1.1 Положения об Инспекции государственного строительного надзора Пермского края и внесении изменений в Положение о Министерстве строительства и жилищно-коммунального хозяйства Пермского края, утвержденного Постановлением Правительства  Пермского края от 24.05.2017 № 364-п, Инспекция является исполнительным органом государственной власти Пермского края, осуществляющим функции в сфере регионального государственного строительного надзора, регионального государственного контроля (надзора) в области долевого строительства многоквартирных домов и (или) иных объектов недвижимости, за исключением объектов производственного назначения.

Частью 6 статьи 23 Закона № 214-ФЗ установлено, что контролирующий орган осуществляет контроль за целевым использованием застройщиком денежных средств, уплачиваемых участниками долевого строительства по договору, для строительства (создания) многоквартирных домов и (или) иных объектов недвижимости в соответствии с настоящим Федеральным законом (пункт 1); вправе получать от лиц, привлекающих денежные средства граждан для строительства, в определенный статьей 11 Федерального закона от 26 декабря 2008 года № 294-ФЗ «О защите прав юридических лиц и индивидуальных предпринимателей при осуществлении государственного контроля (надзора) и муниципального контроля» срок сведения и (или) документы, которые необходимы для осуществления государственного контроля (надзора) в области долевого строительства многоквартирных домов и (или) иных объектов недвижимости и перечень которых устанавливается органами государственной власти субъектов Российской Федерации (пункт 4); ежеквартально получать от застройщика отчетность об осуществлении деятельности, связанной с привлечением денежных средств участников долевого строительства для строительства (создания) многоквартирных домов и (или) иных объектов недвижимости, в том числе об исполнении им своих обязательств по договорам, по формам и в порядке, которые установлены уполномоченным Правительством Российской Федерации федеральным органом исполнительной власти, а также бухгалтерскую отчетность (в том числе годовую), составленную в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации (пункт 6); осуществляет контроль за деятельностью застройщиков, связанной с привлечением денежных средств участников долевого строительства для строительства (создания) многоквартирных домов и (или) иных объектов недвижимости (пункт 7); направляет лицам, привлекающим денежные средства участников долевого строительства для строительства многоквартирных домов и (или) иных объектов недвижимости, предписания об устранении нарушений требований настоящего Федерального закона, а также иных требований по вопросам привлечения денежных средств участников долевого строительства для строительства (создания) многоквартирных домов и (или) иных объектов недвижимости, установленных нормативными правовыми актами Президента Российской Федерации, нормативными правовыми актами Правительства Российской Федерации, нормативными правовыми актами уполномоченного органа, и устанавливает сроки устранения этих нарушений (пункт 9); вправе обращаться в суд с заявлениями в защиту прав и законных интересов участников долевого строительства (пункт 110; осуществляет иные предусмотренные настоящим Федеральным законом полномочия (пункт12).

Согласно пункту 4 части 15 статьи 23 Закона № 214-ФЗ контролирующий орган вправе обратиться в арбитражный суд с заявлением о приостановлении на определенный срок осуществления застройщиком деятельности, связанной с привлечением денежных средств участников долевого строительства для строительства (создания) многоквартирных домов и(или) иных объектов недвижимости, в случае, если застройщиком не соблюдаются нормативы финансовой устойчивости его деятельности, установленные Правительством Российской Федерации.

В соответствии с пунктом 3 Положения оценка финансовой устойчивости деятельности застройщика производится по следующим нормативам: норматив обеспеченности обязательств, определяемый путем деления суммы активов застройщика на сумму обязательств застройщика по договорам участия в долевом строительстве; норматив целевого использования средств, определяемый путем деления суммы активов застройщика, не связанных со строительством, на общую сумму его обязательств, за исключением обязательств по договорам участия в долевом строительстве; норматив безубыточности, определяемый как количество лет из расчета 3 последних лет работы застройщика, по итогам которых у застройщика отсутствовали убытки.

Пунктом 3 Постановления № 233 установлены следующие нормативы оценки финансовой устойчивости деятельности застройщика: норматив обеспеченности обязательств - не менее 1; норматив целевого использования средств - не более 1; норматив безубыточности - не менее 1. 

Имеющимися в материалах дела доказательствами подтверждается, что Инспекцией в отношении общества «Современный квартал «Новый центр» в 2018-2019 годах проводились надзорные мероприятия (проверки) в области долевого строительства.

В ходе контрольных мероприятий выявлено превышение установленного норматива целевого использования средств. Согласно представленной застройщиком отчетности указанный норматив в 1 квартале 2018 года составил 1,34, во 2 квартале 2018 года – 1,55, в 3 квартале 2018 года – 1,68, в 4 квартале 2018 года - 1,33, в 1 квартале 2019 года – 1,37. 

Порядок использования застройщиком денежных средств, полученных по договорам участия в долевом строительстве, определен статьёй 18 Закона № 214-ФЗ и содержит, в том числе, запрет на предоставление застройщиком ссуд, займов (пункт 3 части 3 статьи 18 Закона № 214-ФЗ). 

В нарушение указанной нормы Обществом в спорный период неоднократно денежные средства, поступившие по договорам участия в долевом строительстве, направлялись на предоставление займов иным юридическим лицам. Указанный факт застройщиком не оспаривается.  

Таким образом, превышение норматива целевого использования, установленного пунктом 3 Постановления № 233, обусловленное нецелевым расходованием денежных средств (статья 18 Закона № 214-ФЗ), следует признать доказанным.

Формальные условия для обращения в арбитражный суд в порядке части 15 статьи 23 Закона № 214-ФЗ с требованием о приостановлении на определенный срок осуществления застройщиком деятельности, связанной с привлечением денежных средств участников долевого строительства для строительства (создания) многоквартирных домов и(или) иных объектов недвижимости, Инспекцией соблюдены.  

Между тем формальный подход при привлечении к ответственности недопустим, при рассмотрении дела необходимо исследовать по существу фактические обстоятельства, а не ограничиваться только установлением формальных условий применения нормы (пункт 2.2 Постановления Конституционного Суда Российской Федерации от 14.07.2003 № 12-П).

Меры государственного понуждения должны применяться с учетом характера совершенного правонарушения, размера причиненного вреда, степени вины правонарушителя, его имущественного положения и иных существенных обстоятельств.

При обращении с требованием о приостановлении на определенный срок осуществления застройщиком деятельности, связанной с привлечением денежных средств участников долевого строительства, контролирующий орган обязан доказать не только наличие оснований для применения к застройщику специальной предупредительной меры, непосредственно связанной со спецификой осуществляемой деятельности и ограничивающей временно правоспособность юридического лица, но и то, что ее принятие является необходимым для гарантии экономических интересов Российской Федерации, прав и законных интересов потребителей и иных лиц, обеспечит именно восстановление прав и их законных интересов, а не повлечет для них еще более неоправданные (отрицательные) последствия как результат ее применения.

Данный вывод суда согласуется с правовой позицией Конституционного Суда Российской Федерации, изложенной в Постановлениях от 21.11.2002 № 15-П, от 30.07.2001 № 13-П, от 12.05.1998 № 14-П, определениях от 07.02.2002 № 16-О, от 05.07.2001 № 130-О, от 07.06.2001 года № 139-О, от 14.12.2000 № 244-О, а также правовой позицией Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации, приведенной в Информационном письме от 20.12.1999 № С1-7/смп-1341 «Об основных положениях, применяемых Европейским Судом по правам человека по защите имущественных прав и права на правосудие».

Судом установлено, материалами дела подтверждается и Инспекцией по существу не оспаривается, что организация – общество «Современный квартал «Новый центр», является стабильно действующей, финансовое положение Общества – устойчивым (на протяжении 2017-2018 годов наблюдается увеличение выручки от реализации, деятельность Общества по итогам названных периодов является прибыльной, чистая прибыль, полученная ответчиком по итогам 2017 года составила более 271 млн. руб., по итогам 2018 года – более 238 млн. руб.). 

Согласно данным бухгалтерской (финансовой) отчётности валюта баланса за 2018 год составила более 1 940 млн. руб., нераспределенная прибыль – более 536 млн. руб.

Нарушения сроков строительства спорного жилого дома застройщиком не допущено, строительство осуществляется в соответствии с графиком производства работ, расчёты с подрядчиками производятся в установленные сроки, совершение Обществом действий, направленных на вывод своего имущества, из представленных в материалы дела документов не усматривается.

Сказанное позволяет суду прийти к выводу, что выявленное нарушение (несоблюдение норматива целевого использования) является в рассматриваемом случае недостаточным основанием для применения к Обществу такой меры воздействия как приостановление на определенный срок осуществления застройщиком деятельности, связанной с привлечением денежных средств участников долевого строительства для строительства (создания) многоквартирных домов и (или) иных объектов недвижимости.

Бесспорные доказательства наличия оснований для применения к Обществу специальной принудительной меры, непосредственно связанной со спецификой осуществляемой деятельности и ограничивающей временно правоспособность юридического лица, а также доказательства необходимости принятия такой меры ответственности для обеспечения гарантии защиты прав и законных интересов участников долевого строительства в рассматриваемом случае Инспекцией не представлены.

Исчерпание возможных мер воздействия на застройщика в целях побуждения последнего к соблюдению норматива целевого использования средств, само по себе, в отсутствие доказательств наличия реальной угрозы срыва сроков достройки объекта и нарушения прав и законных интересов участников долевого строительства, основанием для применения специальной принудительной меры, вопреки доводам Инспекции, не является. 

Обстоятельства, позволяющие суду прийти к выводу, что приостановление деятельности застройщика, связанной с привлечением денежных средств участников долевого строительства, в рассматриваемом случае является необходимым для гарантии экономических интересов Российской Федерации, прав и законных интересов потребителей и иных лиц, обеспечит именно восстановление прав и их законных интересов, а не повлечет для них еще более неоправданные (отрицательные) последствия как результат её применения, судом не установлены.

При изложенных обстоятельствах оснований для удовлетворения заявленных требований у суда не имеется. 

Поскольку Инспекция от уплаты государственной пошлины освобождена в силу закона (подпункт 1.1 пункта 1 статьи 333.37 НК РФ), её взыскание по настоящему делу не производится.

Руководствуясь статьями 110, 168-170, 176 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Арбитражный суд Пермского края

Р Е Ш И Л :

требования Инспекции государственного строительного надзора Пермского края (614006, 

<

...>, ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>) оставить без удовлетворения.

Решение может быть обжаловано в порядке апелляционного производства в Семнадцатый арбитражный апелляционный суд в течение месяца со дня его принятия через Арбитражный суд Пермского края.

Судья                                                                           В.Ю. Носкова