ТРИНАДЦАТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

191015, Санкт-Петербург, Суворовский пр., 65

http://13aas.arbitr.ru

 

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

Дело №А56-67582/2015и

20 июня 2018 года

г. Санкт-Петербург

.д.5

Резолютивная часть постановления объявлена     14 июня 2018 года

Постановление изготовлено в полном объеме  20 июня 2018 года

Тринадцатый арбитражный апелляционный суд

в составе:

председательствующего  Зайцевой Е.К.

судей  Бурденкова Д.В., Масенковой И.В.

при ведении протокола судебного заседания:  Потаповой А.В. до перерыва, Вовчок   С.В. после перерыва 

при участии лиц  согласно  протоколу  судебного заседания   

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционные жалобы (регистрационные номера  13АП-11966/2018, 13АП-12062/2018) Московских В.А. и Смирнова В.Г. на определение Арбитражного суда  города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 16.04.2018 по делу № А56-67582/2015/и.д.5 (судья Тарасова М.В.), принятое по заявлению конкурсного управляющего ООО «Интарсия» Чижова М.Н. об истребовании документов у бывших руководителей должника: Смирнова Виктора Геннадьевича, Московских Виктора Анатольевича 

 в рамках дела о несостоятельности (банкротстве) ООО «Интарсия»,

установил:

Решением Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 03.06.2016 ООО «Интарсия» признано несостоятельным (банкротом), в отношении должника открыта процедура конкурсного производства сроком на шесть месяцев, исполнение обязанностей конкурсного управляющего должником  возложено  на  временного управляющего Чеснокова Юрия Викторовича. 

Сведения об открытии в отношении должника процедуры конкурсного производства опубликованы в газете «Коммерсантъ» № 98 за  04.06.2016. 

Определением суда от 07.10.2016 конкурсным управляющим должником утвержден Чижов Михаил Николаевич. 

06.09.2017 конкурсный управляющий Чижов М.Н. обратился в арбитражный суд с ходатайством об истребовании у бывших руководителей должника Смирнова Виктора Геннадьевича и Московских Виктора Анатольевича документов и материальных ценностей, поименованных в заявлении. 

 26.01.2018 от конкурсного управляющего Чижова М.Н. в адрес суда поступило уточнение заявленного ходатайства, в соответствии с которыми он просил истребовать у Смирнова В.Г. и Московских В.А. документы, штампы и материальные ценности согласно перечню, указанному в названном ходатайстве, за исключением документов, изъятых в рамках расследования уголовных дел на основании протоколов следственных действий от 25.07.2013, 12.09.2013, 03.06.2016, 10.08.2016, 11.08.2016, а также документов, переданных конкурсному управляющему Чижову М.Н. исполнявшим обязанности конкурсного управляющего должником Чесноковым Ю.В. по акту приема-передачи от 07.10.2016. 

Определением суда от 16.04.2018 конкурсному управляющему Чижову Максиму Николаевичу отказано в удовлетворении ходатайства об исключении доказательств.  

Смирнову Виктору Геннадьевичу отказано: 

- в удовлетворении ходатайств об истребовании у конкурсного управляющего перечня документов ООО «Интарсия», предоставленных конкурсным управляющим и/или его предшественниками следственным органам по запросам 3-его следственного отдела 2-го управления по расследованию особо важных дел Главного следственного управления Следственного комитета РФ по Санкт-Петербургу в рамках расследования уголовного дела №57369; перечня документов ООО «Интарсия», изъятых 3-им следственным отделом 2-го управления по расследованию особо важных дел Главного следственного управления Следственного комитете РФ по Санкт-Петербургу в рамках проведения следственных действии на основании Протоколов следственных действии oт 25.07.2013. 12.09.2013. 03.06.2016, 10.08.2016. 10.08.2016 (2), 11.08.2016;

- в удовлетворении ходатайств об истребовании у ООО «Лесал Инвест» (191123, Санкт-Петербург, ул. Чайковского, дом 29, лит А) перечня документов и имущества ООО «Интарсия», находящегося в принадлежащем ООО «Лесал-Инвест» здании, расположенном по адресу Санкт-Петербург, ул. Чайковского, дом 29, лит А; у ООО «ВЕТБЭКС» (188485, Кингисепп, Ленинградская обл., ул. Заречная, дом 1) перечня документов и имущества ООО «Интарсия», находящегося на принадлежащих ООО «ВЭТБЭКС» объектах недвижимости, расположенных по адресу Кингисепп, Ленинградская обл., ул. Заречная, дом 1;

- в удовлетворении ходатайств об истребовании у 3-го следственного отдела 2-го управления по расследованию особо важных дел Главного следственного управления Следственного комитета РФ по СанктПетербургу перечня документов, предоставленных ООО «Интарсия» по запросам указанного следственного органа, а также изъятых в рамках следственных действий в рамках уголовного дела №57369;  перечня информации, содержащейся на сервере ООО «Интарсия», изъятом в ходе следственных действий, оформленных Протоколом обыска от 03.06.2016;

- в удовлетворении ходатайства о вызове в качестве свидетеля Лебедь И.А. 

Суд удовлетворил заявление конкурсного управляющего Чижова Максима Николаевича в части. 

Суд истребовал у Смирнова Виктора Геннадьевича следующие документы за период с 27.10.2012 по 08.04.2013, за исключением изъятых в рамках уголовных дел на основании Протоколов следственных действий от 25.07.2013, 12.09.2013, 03.06.2016, 10.08.2016, 10.08.2016 (2), 11.08.2016: 

1. Учредительные документы Должника, со всеми изменениями и дополнениями, за исключением Устава ООО «Интарсия». 

2. Внутренние документы (положения) Должника, регламентирующие деятельность руководящих органов Должника, созданных и действующих в соответствии с Уставом, за период с 27.10.2012 по 08.04.2013; 

3. Протоколы собраний руководящих органов Должника за период с 27.10.2012 по 08.04.2013; 

4. Приказы и распоряжения единоличного исполнительного органа (руководителя) Должника за период с 27.10.2012 по 08.04.2013; 

5. Список налоговых и иных уполномоченных органов (внебюджетных фондов) в которых Должник состоял на учете как плательщик налогов, сборов, других платежей, с указанием полного наименования каждого органа и его местонахождения за период с 27.10.2012 по 08.04.2013; 

6. Приказы о ведении учетной политики, первичные документы бухгалтерского учета, регистры бухгалтерского и налогового учетов, квартальные и годовые бухгалтерские отчеты (с отметками о принятии налогового органа) и налоговые декларации за период с 27.10.2012 по 08.04.2013; 

7. Номера существующих расчетного, текущего и других счетов Должника и его подразделений в банках и иных кредитных учреждениях, с указанием их полного наименования, местонахождения и реквизитов за период с 27.10.2012 по 08.04.2013; 

8. Список кредиторов и дебиторов Должника, с указанием полного наименования юридического лица (фамилии имени и отчества физического лица), их юридического адреса (адреса регистрации по месту постоянного (преимущественного) проживания), и (или) фактического местонахождения (места жительства), а также телефона, факса, и иных имеющихся сведений за период с 27.10.2012 по 08.04.2013; 

9. Расшифровка кредиторской и дебиторской задолженностей Должника (с указанием оснований возникновения задолженности - договоров, контрактов) за период с 27.10.2012 по 08.04.2013; 

10. Справка о задолженности Должника перед бюджетом и внебюджетными фондами за период с 27.10.2012 по 08.04.2013; 

11. Документы, свидетельствующие о неисполнении Должником обязательств перед контрагентами, бюджетом и внебюджетными фондами за период с 27.10.2012 по 08.04.2013; 

12. Акты об инвентаризации имущества и финансовых обязательств, инвентаризационные ведомости ООО «Интарсия» за период с 27.10.2012 по 08.04.2013; 

13. Документы, подтверждающие права Должника на недвижимое имущество, в том числе на занимаемый земельный участок (участки), свидетельства о регистрации прав, технические паспорта и планы первичных (вторичных) объектов недвижимости, за период с 27.10.2012 по 08.04.2013; 

14. Договоры (соглашения, контракты) заключенные Должником со всеми контрагентами, банками, иными кредитными организациями, коммерческими и некоммерческими организациями, государственными органами за период с 27.10.2012 по 08.04.2013 (необходимо отдельно указать действующие в настоящее время договоры, договоры неисполненные со стороны Должника, и договоры, по которым срок исполнения обязательств наступит в пределах срока, установленного Арбитражным судом для проведения процедуры наблюдения в отношении Должника). 

15. Лицензии, сертификаты, принадлежащие Должнику в период с 27.10.2012 по 08.04.2013; 

16. Сведения о наличии у Должника имущества (всех видов), в том числе акций, облигаций, векселей и других ценных бумаг в период с 27.10.2012 по 08.04.2013; 

17. Сведения о внутренней структуре Должника, перечень структурных подразделений, филиалов и представительств в период с 27.10.2012 по 08.04.2013; 

18. Сведения об организациях (полное наименование, адрес местонахождения), в которых Должник является учредителем (акционером, участником), размере участия (количестве акций, размере доли в процентном соотношении); наличии договоров, либо иных соглашений с ними; наличии консолидированного баланса с ними, за период с 27.10.2012 по 08.04.2013; 

19. Сведения об основных направлениях деятельности Должника (видах продукции, выполняемых работ и услуг) в период с 27.10.2012 по 08.04.2013; 

20. Сведения об основных поставщиках и потребителях продукции Должника (оценочно: доля в общем объеме поставок, реализации) в период с 27.10.2012 по 08.04.2013; 

21. Сведения о фактической численности работников Должника; утвержденное штатное расписание, должностные инструкции; коллективный и индивидуальные трудовые договоры (контракты) за период с 27.10.2012 по 08.04.2013; 

22. Сведения о выданных Должником доверенностях за период с 27.10.2012 по 08.04.2013; 

23. Правовые акты Президента Российской Федерации, Правительства Российской Федерации, федеральных органов исполнительных власти, органов исполнительной власти субъектов Российской Федерации, муниципальных органов власти (необходимы только правовые акты, касающиеся Должника, его функций, видов деятельности и др., если такие акты издавались в период с 27.10.2012 по 08.04.2013). 

24. Сведения об организации и функционировании службы безопасности (охраны) Должника, материально ответственных лицах, лицах ответственных за технику безопасности, пожарную безопасность, (представить соответствующие приказы, договоры и другую документацию) в период с 27.10.2012 по 08.04.2013. 

Суд истребовал у Московских Виктора Анатольевича документы ООО «Интарсия» за период с 09.04.2013 по 05.10.2015, за исключением документов, изъятых в рамках уголовных дел на основании Протоколов следственных действий от 25.07.2013, 12.09.2013, 03.06.2016, 10.08.2016, 10.08.2016 (2), 11.08.2016: 

1.Учредительные документы Должника, со всеми изменениями и дополнениями за период с 09.04.2013 по 05.10.2015, за исключением Устава ООО «Интарсия»; 

2.Внутренние документы (положения) Должника, регламентирующие деятельность руководящих органов Должника, созданных и действующих в соответствии с Уставом за период с 09.04.2013 по 05.10.2015; 

3. Протоколы собраний руководящих органов Должника за период с 09.04.2013 по 05.10.2015; 

4. Приказы и распоряжения единоличного исполнительного органа (руководителя) Должника последние за период с 09.04.2013 по 05.10.2015; 

5. Список налоговых и иных уполномоченных органов (внебюджетных фондов) в которых Должник состоял на учете как плательщик налогов, сборов, других платежей, с указанием полного наименования каждого органа и его местонахождения, за период с 09.04.2013 по 05.10.2015; 

6. Приказы о ведении учетной политики, первичные документы бухгалтерского учета, регистры бухгалтерского и налогового учетов, квартальные и годовые бухгалтерские отчеты (с отметками о принятии налогового органа) и налоговые декларации за период с 09.04.2013 по 05.10.2015; 

7. Номера расчетных и других счетов Должника и его подразделений в банках и иных кредитных учреждениях, с указанием их полного наименования, местонахождения и реквизитов, за период с 09.04.2013 по 05.10.2015; 

8. Список кредиторов и дебиторов Должника, с указанием полного наименования юридического лица (фамилии имени и отчества физического лица), их юридического адреса (адреса регистрации по месту постоянного (преимущественного) проживания), и (или) фактического местонахождения (места жительства), а также телефона, факса, и иных имеющихся сведений, за период с 09.04.2013 по 05.10.2015; 

9. Расшифровка кредиторской и дебиторской задолженностей Должника (с указанием оснований возникновения задолженности - договоров, контрактов) за период с 09.04.2013 по 05.10.2015; 

10. Справка о задолженности Должника перед бюджетом и внебюджетными фондами за период с 09.04.2013 по 05.10.2015; 

11. Документы, свидетельствующие о неисполнении Должником обязательств перед контрагентами, бюджетом и внебюджетными фондами за период с 09.04.2013 по 05.10.2015; 

12. Акты об инвентаризации имущества и финансовых обязательств, инвентаризационные ведомости Должника за период с 09.04.2013 по 05.10.2015;

13. Документы, подтверждающие права Должника на недвижимое имущество, в том числе на занимаемый земельный участок (участки), свидетельства о регистрации прав, технические паспорта и планы первичных (вторичных) объектов недвижимости, за период с 09.04.2013 по 05.10.2015; 

14. Договоры (соглашения, контракты) заключенные Должником со всеми контрагентами, банками, иными кредитными организациями, коммерческими и некоммерческими организациями, государственными органами за период с 09.04.2013 по 05.10.2015 (необходимо отдельно указать действующие в настоящее время договоры, договоры неисполненные со стороны Должника, и договоры, по которым срок исполнения обязательств наступит в пределах срока, установленного Арбитражным судом для проведения процедуры наблюдения в отношении Должника); 

15. Лицензии, сертификаты, полученные за период с 09.04.2013 по 05.10.2015; 

16. Сведения о наличии у Должника имущества (всех видов), в том числе акций, облигаций, векселей и других ценных бумаг за период с 09.04.2013 по 05.10.2015; 

17. Сведения о внутренней структуре Должника, перечень структурных подразделений, филиалов и представительств, за период с 09.04.2013 по 05.10.2015; 

18. Сведения об организациях (полное наименование, адрес местонахождения), в которых Должник является учредителем (акционером, участником), размере участия (количестве акций, размере доли в процентном соотношении); наличии договоров, либо иных соглашений с ними; наличии консолидированного баланса с ними за период с 09.04.2013 по 05.10.2015; 12 А56-67582/2015 

19. Сведения об основных направлениях деятельности Должника (видах продукции, выполняемых работ и услуг) за период с 09.04.2013 по 05.10.2015; 

20. Сведения об основных поставщиках и потребителях продукции Должника (оценочно: доля в общем объеме поставок, реализации) за период с 09.04.2013 по 05.10.2015; 

21. Сведения о фактической численности работников Должника; утвержденное штатное расписание, должностные инструкции; коллективный и индивидуальные трудовые договоры (контракты) за период с 09.04.2013 по 05.10.2015; 

22. Сведения о выданных Должником доверенностях за период с 09.04.2013 по 05.10.2015; 

23. Правовые акты Президента Российской Федерации, Правительства Российской Федерации, федеральных органов исполнительных власти, органов исполнительной власти субъектов Российской Федерации, муниципальных органов власти (необходимы только правовые акты, касающиеся Должника, его функций, видов деятельности и др., если такие акты издавались в период с 09.04.2013 по 05.10.2015); 

24. Сведения об организации и функционировании службы безопасности (охраны) Должника, материально ответственных лицах, лицах ответственных за технику безопасности, пожарную безопасность, (представить соответствующие приказы, договоры и другую документацию) за период с 09.04.2013 по 05.10.2015; 

25. Штампы Должника; 

26. Товароматериальные ценности на общую сумму 103 765 867,86 рублей, которые находились по адресу ООО «РК «Интарсия» (Ленинградская область, Кингисепп, ул. Заречная, д. 1) и иные материальные ценности. 

В удовлетворении остальной части заявленных требований суд отказал.

На указанный судебный акт поступили две апелляционные жалобы.

В апелляционной жалобе Смирнов Виктор Геннадьевич просит вынесенное судом первой инстанции определение отменить, отказать конкурсному управляющему в удовлетворении ходатайства об истребовании документов.

Податель апелляционной жалобы обращает внимание на то обстоятельство, что судом первой инстанции неправомерно не принято во внимание, что с 08.04.2013 (дата прекращения обязанностей генерального директора ООО «Интрассия») Смирнов В.Г. не осуществлял функции по организации хранения документов бухгалтерского учета должника и что такие документы находятся у него в настоящее время.

Податель апелляционной жалобы также обращает внимание на то обстоятельство, что оспариваемый судебный акт не отвечает признакам исполнимости.

В апелляционной жалобе  Московских Виктор Анатольевич также просит отменить вынесенное судом первой инстанции определение и принять новый судебный акт об отказе в удовлетворении ходатайства, полагая, что последний не представил доказательств, что документы и предметы, приведенные в списке, фактически находятся в распоряжении ответчика.

Факт того, что истребуемые документы находятся у юридического лица, подтверждается тем, что лицо осуществляло хозяйственную деятельность, производило расчеты, пользовалось печатями и штампами.

В судебном заседании податели апелляционных жалоб изложенные в них доводы поддержали.

Конкурсный управляющий Чижов М.Н. против удовлетворения апелляционных жалоб возражал.

Законность и обоснованность вынесенного судом первой инстанции определения проверены в апелляционном порядке.

Как следует из материалов дела, определением Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 27.10.2015  на основании заявления ООО «Инвестиционная строительная компания «НКС» возбуждено производство по делу о  несостоятельности (банкротстве) ООО «Интарсия».

Определением арбитражного суда от 17.02.2016 в отношении ООО «Интарсия» введена процедура наблюдения. Кредитор-заявитель ООО «Инвестиционная строительная компания «НКС» заменено правопреемником ООО Реставрационная компания «Интарсия».

Из выписки ЕГРЮЛ следует, что в период  с 27.10.2012 по 08.04.2013 функции единоличного исполнительного органа ООО «Интарсия» выполнял Смирнов Виктор Геннадьевич, а в период с 09.04.2013 по 05.10.2015 генеральным директором должника являлся Московских Виктор Анатольевич. В дальнейшем функции генерального директора Общества (с 05.10.2015 по 06.02.2016) исполнял Рыжов Д.В.

При рассмотрении настоящего обособленного спора судом первой инстанции установлено.

Определением суда от 16.05.2017 по обособленному спору №А56-67582/2015/и.д. конкурсному управляющему Чижову М.Н. отказано в удовлетворении ходатайства об истребовании документов, штампов и материальных ценностей у бывшего руководителя должника Рыжова Д.В. ввиду того, что документация, относящаяся к деятельности должника, не передана Рыжову Д.В. бывшим руководителем (генеральным директором) должника Московских В.А. 

После вступления определения от 16.05.2017 в законную силу конкурсный управляющий 30.05.2017 направил в адрес Московских В.А. и Смирнова В.Г. уведомления о введении в отношении должника процедуры конкурсного производства и запросы о необходимости в течение 3 календарных дней передать документацию и имущество должника конкурсному управляющему. 

Поскольку указанные запросы оставлены без ответа, конкурсный управляющий обратился в арбитражный суд с настоящим заявлением. 

Представители Смирнова В.Г. и Московских В.Г. против заявленных требований возражали по основаниям, изложенным в письменных отзывах и пояснениях. Ответчики ссылались на то, что истребуемые документы и материальные ценности у них не находятся и находиться не могут, поскольку они уже длительное время не исполняют функции единоличного исполнительного органа должника; все финансовые и хозяйственные документы должника находятся у него, за исключением документов, изъятых следственными органами.

Также ответчики указывали, что истребуемые документы находятся у арбитражного управляющего Чеснокова Ю.В., который исполнял обязанности конкурсного управляющего до утверждения конкурсным управляющим Чижова М.Н. и составлял финансовый анализ деятельности должника; внутренними документами должника составление акта приема-передачи, иное документальное оформление передачи документации при смене генерального директора не предусмотрено. 

Исследовав представленные в материалы дела доказательства в их совокупности и взаимосвязи, оценив позиции участвующих в деле лиц, суд первой инстанции пришел к выводу о частичной обоснованности заявленного конкурсным управляющим ходатайства об истребовании документов. 

Суд апелляционной инстанции не может согласиться с выводами суда первой инстанции считает их не основанными на нормах права и фактических обстоятельствах, в связи с чем, обжалуемый судебный акт подлежит отмене.

Согласно положениям статьи 32 Закона о банкротстве и 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации дела о банкротстве юридических лиц и граждан, в том числе индивидуальных предпринимателей, рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным Арбитражным процессуальным кодексом Российской Федерации, с особенностями, установленными настоящим Федеральным законом.

В силу положений статьи 53 Гражданского кодекса Российской Федерации (далее – ГК РФ) юридическое лицо приобретает гражданские права и принимает на себя гражданские обязанности через свои органы, действующие в соответствии с законом, иными правовыми актами и учредительным документом.

 Лицо, которое в силу закона, иного правового акта или учредительного документа юридического лица уполномочено выступать от его имени, должно действовать в интересах представляемого им юридического лица добросовестно и разумно. Такую же обязанность несут члены коллегиальных органов юридического лица (наблюдательного или иного совета, правления и т.п.).

Положениями статей 6, 7, 9 и 10 Федерального закона от 06.12.2011 № 402-ФЗ «О бухгалтерском учете» определено, что экономический субъект обязан вести бухгалтерский учет в соответствии с настоящим Федеральным законом, если иное не установлено настоящим Федеральным законом. Ведение бухгалтерского учета и хранение документов бухгалтерского учета организуются руководителем экономического субъекта. 

Каждый факт хозяйственной жизни подлежит оформлению первичным учетным документом. Первичный учетный документ должен быть составлен при совершении факта хозяйственной жизни, а если это не представляется возможным - непосредственно после его окончания. Лицо, ответственное за оформление факта хозяйственной жизни, обеспечивает своевременную передачу первичных учетных документов для регистрации содержащихся в них данных в регистрах бухгалтерского учета, а также достоверность этих данных. Лицо, на которое возложено ведение бухгалтерского учета, и лицо, с которым заключен договор об оказании услуг по ведению бухгалтерского учета, не несут ответственность за соответствие составленных другими лицами первичных учетных документов свершившимся фактам хозяйственной жизни. В случае, если в соответствии с законодательством Российской Федерации первичные учетные документы, в том числе в виде электронного документа, изымаются, копии изъятых документов, изготовленные в порядке, установленном законодательством Российской Федерации, включаются в документы бухгалтерского учета. 

Данные, содержащиеся в первичных учетных документах, подлежат своевременной регистрации и накоплению в регистрах бухгалтерского учета.  

В соответствии с нормами статьи 11 названного Закона активы и обязательства подлежат инвентаризации. При инвентаризации выявляется фактическое наличие соответствующих объектов, которое сопоставляется с данными регистров бухгалтерского учета.

В соответствии с пунктами 1.4 и 1.5 Приказа Минфина РФ от 13.06.1995 № 49 (в редакции от 08.11.2010 «Об утверждении методических указаний по инвентаризации имущества и финансовых обязательств» основными целями инвентаризации являются: выявление фактического наличия имущества; сопоставление фактического наличия имущества с данными бухгалтерского учета; проверка полноты отражения в учете обязательств. 

В соответствии с Положением о бухгалтерском учете и отчетности в Российской Федерации проведение инвентаризаций обязательно: 

при передаче имущества организации в аренду, выкупе, продаже, а также в случаях, предусмотренных законодательством при преобразовании государственного или муниципального унитарного предприятия; 

при ликвидации (реорганизации) организации перед составлением ликвидационного (разделительного) баланса и в других случаях, предусматриваемых законодательством Российской Федерации или нормативными актами Министерства финансов Российской Федерации.

В силу части 1 статьи 29 Федерального закона от 06.12.2011 N 402-ФЗ "О бухгалтерском учете" первичные учетные документы, регистры бухгалтерского учета, бухгалтерская (финансовая) отчетность, аудиторские заключения о ней подлежат хранению экономическим субъектом в течение сроков, устанавливаемых в соответствии с правилами организации государственного архивного дела, но не менее пяти лет после отчетного года.

В соответствии с абзацем 2 пункта 2 статьи 126 Закона о банкротстве руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего обязаны обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему. В случае уклонения от указанной обязанности руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий несут ответственность в соответствии с законодательством Российской Федерации.

На конкурсного управляющего возложена обязанность по принятию в ведение имущества должника, проведению его инвентаризации и оценки, по принятию мер, направленных на поиск, выявление и возврат имущества должника, находящегося у третьих лиц, по обеспечению сохранности имущества должника, по проведению анализа его финансового состояния, по предъявлении к третьим лицам, имеющим задолженность перед должником, требования о ее взыскании (пункт 2 статьи 129 Закона о банкротстве).

Согласно абзацу третьему пункта 47 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 22.06.2012 N 35 "О некоторых процессуальных вопросах, связанных с рассмотрением дел о банкротстве" в случае отказа или уклонения указанных лиц от передачи перечисленных документов и ценностей арбитражному управляющему он вправе обратиться в суд, рассматривающий дело о банкротстве, с ходатайством об их истребовании по правилам частей 4 и 6 - 12 статьи 66 АПК РФ (при этом для временного управляющего истребуются заверенные руководителем должника копии документов, а для конкурсного управляющего - оригиналы документов и сами ценности). 

Приведенные выше нормы определяют объем, сроки и порядок сбора и хранения экономическим субъектом документации, относящейся к его уставной и экономической деятельности, и за всем этим следит и несет ответственность за наличие и полноту сохраняемой хозяйственной и финансовой документации руководитель экономического субъекта.

Поскольку в деле о банкротстве, в процедурах, применяемых после наблюдения, арбитражный управляющий исполняет функции, кроме установленных Законом о банкротстве, еще и функции единоличного исполнительного органа должника, он, как руководитель экономического субъекта должен  принять у предшествующего руководителя информацию и документы о деятельности юридического лица в соответствии с нормами и правилами гражданского законодательства, которые продублированы в статье 126 Закона о банкротстве.

Следовательно, передача информации и документов производится от предшествующего руководителя к последующему. Иной порядок передачи нормами права не предусмотрен.

С даты принятия арбитражным судом решения о признании должника банкротом и об открытии конкурсного производства полномочия руководителя должника прекращаются и последний обязан обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему.

В рассматриваемом случае Смирнов В.Г. и Московских В.А. являлись генеральными директорами должника последовательно, но не в период, предшествующий открытию конкурсного производства. Закон о банкротстве не содержит норм обязывающих работавших ранее руководителей передавать конкурсному управляющему документы должника.

По смыслу положений абзацев второго  и третьего пункта 2 статьи 126 Закона о банкротстве для их применения заявителем соответствующего требования должно быть доказано наличие состава условий:

 субъект, у которого истребуются документы и иные ценности, 

наличие у него обязанности по их хранению (организации по хранению), 

фактическое их наличие и уклонение от исполнения указанной в абзаце втором пункта 2 статьи 126 Закона обязанности, 

а также невозможность в их отсутствие осуществлять мероприятия по формированию конкурсной массы должника.

В данном случае, судом первой инстанции  не установлено, а конкурсным управляющим не опровергнуто отсутствие такого элемента, как фактическое наличие у ответчиков, как бывших  директоров должника, истребуемых документов. 

Кроме того, конкурсный управляющий должником не доказал, что отсутствие истребуемых документов  препятствует формированию конкурсной массы должника.

Учитывая изложенное, суд апелляционной инстанции считает, что оснований для удовлетворения ходатайства конкурсного управляющего об истребовании у бывших руководителей должника Смирнова В.Г. и Московских В.А. документов у суда первой инстанции не имелось. Судебный акт подлежит отмене. 

На основании изложенного и руководствуясь статьями 269-272  Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Тринадцатый арбитражный апелляционный суд

ПОСТАНОВИЛ:

Определение Арбитражного суда  города Санкт-Петербурга и Ленинградской области  от 16.04.2018 по делу №  А56-67582/2015  отменить. Принять по делу новый судебный акт .

В удовлетворении заявления конкурсного управляющего ООО «Интарсия»  Чижова М.Н.  об истребовании документов должника  у бывших   руководителей   должника Смирнова  В.Г. и Московских В.А. отказать. 

Постановление может быть обжаловано в Арбитражный суд Северо-Западного округа в срок, не превышающий одного месяца со дня его принятия.

Председательствующий

Е.К. Зайцева

 

Судьи

Д.В. Бурденков

 И.В. Масенкова