ИМЕНЕМ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

Р Е Ш Е Н И Е

г.МоскваДело № А40-221378/16-58-1294

«27» января 2017 г.

Резолютивная часть решения объявлена 23.01.2017г.

Решение в полном объеме изготовлено 27.01.2017г.

Арбитражный суд г. Москвы в составе:

Судьи Жура О.Н.,

при секретаре судебного заседания – Поддубном Е.О.,

рассмотрев в судебном заседании дело по иску ФИО1  к ответчику ООО «Вальтер Проект Бау» (ОГРН 

<

***>, 105187, 

<

...>, пом. IV, конм.1) об истребовании документов,

с участием: представитель истца – ФИО2 (паспорт, доверенность от 25.10.2016 г.), представитель ответчика – ФИО3 (паспорт, доверенность от 28.08.2016 г.),

Установил:

определением от 10.11.2016г. принято к производству исковое заявление ФИО1  к ответчику ООО «Вальтер Проект Бау»  об истребовании документов.

Исковое заявление мотивировано тем, что истец является участником ООО «Вальтер Проект Бау» и владеет  долей в размере 50% уставного капитала общества. Истцом ответчику направлялись требования о предоставлении документов о деятельности общества в порядке, предусмотренном ст. 8 ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью", которые ответчиком получены, до настоящего времени в нарушение ст. 50 ФЗ "Об ООО" требования не удовлетворены.  В связи с изложенным истец просит обязать ООО «Вальтер Проект Бау» предоставить надлежащим образом заверенные копии следующих документов общества за 1-4 кварталы 2015г., 1-3 кварталы 2016г.:  декларации по налогу на добавленную стоимость и налогу на прибыль; бухгалтерскую отчетность за 2015 год; годовой отчет Общества за 2015 год, протоколы об очередных и внеочередных собраниях учредителей за указанный период; информацию о связанных сторонах, о сделках с заинтересованностью, о крупных сделках; первичные документы бухгалтерского учета (акты, накладные, счета-фактуры, полученные от поставщиков и выданные покупателям; документы складского учета по оприходованию товаров, материалов и их списанию в производство); договоры с поставщиками и покупателями, в рамках которых Обществом осуществлялись сделки в указанный период; документы по заработной плате и кадрам (трудовые договоры с сотрудниками, действующие в указанный период, приказы по личному составу (прием на работу, увольнение, перевод), табели учета рабочего времени, расчетные ведомости, платежные ведомости); доверенности, выданные Обществом на осуществление любых действий от имени и в интересах Общества, действующие в указанный период; банковские документы (документы, подтверждающие открытие/закрытие банковских счетов, банковские выписки по расчетным счетам, платежные поручения с отметкой банка об уплате налогов (НДФЛ, НДС, налог на прибыль) и взносов во внебюджетные фонды за указанный период). 

В настоящем заседании дело подлежало рассмотрению по существу.

В судебном заседании представитель истца поддержал исковые требования по  основаниям, изложенным в исковом заявлении.

В судебном заседании представитель ответчика против иска возражал по доводам отзыва, согласно которому ответчиком истцу предоставлялась возможность ознакомления с истребуемыми документами и получения копий, о чем направлялось письмо. Истцом допущено злоупотребление правом в виде совершения сделок и ряда действий, повлекших причинение существенного вреда обществу, грубое нарушение обязанностей участника общества, в связи  с чем в удовлетворении иска просит отказать.

Изучив материалы дела, представленные доказательства, заслушав представителей сторон, суд пришел к следующим выводам.

Судом установлено, что истец – ФИО1 является участником ООО «Вальтер Проект Бау», владеет долей в размере 50% уставного капитала общества (выписка из ЕГРЮЛ). 

Истцом в адрес ответчика направлялись требования о представлении  документов от 08.09.2016., 17.10.2016г., которые ответчиком получены, что подтверждается почтовыми документами, не отрицается ответчиком.

Ответчиком в адрес истца 29.12.2016г. направлено письмо  о готовности предоставить для ознакомления документы, указанные в исковом заявлении, по указанному в уведомлении адресу. 

В соответствии с п.1 ст.67 Гражданского кодекса РФ и п.1 ст.8 Федерального закона «Об обществах с ограниченной ответственностью» участник общества с ограниченной ответственностью вправе получать информацию о деятельности общества и знакомиться с его бухгалтерскими книгами и иной документацией в установленном учредительными документами порядке.

В соответствии со ст. 8 ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью» №14-ФЗ от 08.02.1998г., участники общества вправе получать информацию о деятельности общества и знакомиться с его бухгалтерскими книгами и иной документацией в установленном его уставом порядке.

Согласно п.3 Информационного письма Высшего Арбитражного Суда РФ от 18.01.2011г. №144 «О некоторых вопросах практики рассмотрения арбитражными судами споров о предоставлении информации участникам хозяйственных обществ», из содержания п.1 ст.67 Гражданского кодекса РФ следует, что порядок предоставления участникам хозяйственного общества информации может устанавливаться уставом общества. При этом положения устава общества не могут ограничивать права участников на информацию по сравнению с правами, предоставляемыми им Федеральным законом «Об обществах с ограниченной ответственностью». Ограничение прав участников во внутренних документах хозяйственного общества также не допускается; соответствующие положения устава или учредительных документов не подлежат применению судами.

Согласно п. 4 ст. 50 ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью», общество по требованию участника общества обязано обеспечить ему доступ к документам, предусмотренным п.п. 1 и 3 данной статьи. В течение трех дней со дня предъявления соответствующего требования участником общества указанные документы должны быть предоставлены обществом для ознакомления в помещении исполнительного органа общества. Общество по требованию участника общества обязано предоставить ему копии указанных документов.

В пункте 1 ст.50 Федерального закона «Об обществах с ограниченной ответственностью» перечислены документы, которые обязано хранить общество, а п.2 указанной статьи определено, что общество хранит документы, предусмотренные п.1 настоящей статьи, по месту нахождения его единоличного исполнительного органа или в ином месте, известном и доступном участникам общества. 

Согласно п. 8 Информационного письма Президиума ВАС РФ от 18.01.2011 г. № 144 «О некоторых вопросах практики рассмотрения арбитражными судами споров о предоставлении информации участникам хозяйственных обществ», в случае, когда участник обратился в хозяйственное общество с требованием о предоставлении копии или обеспечении доступа к документу, который в силу закона или иного правового акта должен храниться обществом, но при этом данный документ по каким-то причинам у него отсутствует, общество обязано сообщить участнику об отсутствии документа, а также (при наличии таких сведений) о причинах его отсутствия, месте нахождения документа и предполагаемой дате, когда он будет возвращен в общество или восстановлен (при наличии такой возможности); непредоставление участнику указанной в настоящем пункте информации является нарушением права участника на информацию.  

Согласно п. 12 Информационного письма, в случае отсутствия в требовании участника указания на определенную дату его прибытия для ознакомления с документами и (или) получения их копий общество, исходя из необходимости обеспечения участнику реальной возможности получить запрошенную информацию, обязано сообщить участнику в рамках установленных законом сроков (пункты 2 и 3 статьи 91 Закона об акционерных обществах, пункт 4 статьи 50 Закона об обществах с ограниченной ответственностью) конкретную дату, когда он может прибыть по месту нахождения общества с целью ознакомления с документами и (или) получения изготовленных копий документов. Вместо этого участник может потребовать, чтобы изготовленные копии документов были направлены в его адрес по почте или иным способом с последующим возложением на него соответствующих расходов.

В соответствии с п. 2 Информационного письма, в связи с тем что решение принимается судом исходя из установленных им фактов, существующих на дату принятия решения, а не на дату предъявления иска, судам следует учитывать, что для удовлетворения требования участника хозяйственного общества о предоставлении информации необходимо, чтобы такое нарушение имело место на момент принятия решения. В том случае, когда участник не может доказать, что до предъявления иска он обращался в общество с требованием о предоставлении информации, однако к моменту принятия судом решения указанная информация так и не предоставлена обществом истцу, суд удовлетворяет заявленное требование. Получение обществом искового заявления участника о предоставлении информации в такой ситуации само по себе может рассматриваться как требование о предоставлении информации.

Судом установлено, что истцу направлен ответ на требование о предоставлении документов, содержащий предложение ознакомиться с документами, копии запрашиваемых документов не представлены. 

Согласно ч. 1 ст. 65 АПК РФ, каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основания своих требований и возражений. В силу ч. 2 ст. 9 АПК РФ, лица, участвующие в деле, несут риск наступления последствий совершения или несовершения ими процессуальных действий. 

В нарушение ст.ст. 65, 68 АПК РФ доказательства того, что истребуемые истцом в рамках настоящего спора копии документов общества ему переданы, ответчиком не представлены. Доказательства невозможности предоставления документов, отсутствия документов в обществе также не представлены.

Предложение ответчика ознакомиться с документами общества не может расцениваться как надлежащее исполнение обязанностей общества по предоставлению участнику документов, поскольку истцом заявлено требование о предоставлении копий документов, которое ответчиком не исполнено. В силу п. 4 ст. 50 ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью" общество по требованию участника общества обязано предоставить ему копии указанных документов.

Доводы ответчика о злоупотреблении правом со стороны истца не нашли своего подтверждения в ходе судебного разбирательства, доказательственно не подтверждены. В подтверждение указанных доводов ответчиком представлены доказательства, которые в силу ст. 68 АПК РФ не могут оцениваться как допустимые, и подлежат оценке в ином судебном порядке. 

Таким образом, поскольку требование истца, являющегося участником ООО «Вальтер Проект Бау» и владеющего долей в размере 50% уставного капитала общества, о предоставлении документов ответчиком не исполнено, суд приходит к выводу о правомерности заявленных исковых требований об обязании ООО «Вальтер Проект Бау» предоставить Бондарю В.В. копии перечисленных  документов.  Требования основаны на законе и подлежат удовлетворению в силу п.4 ст.50 Федерального закона «Об обществах с ограниченной ответственностью», подтверждены совокупностью надлежащих, достаточных доказательств, допустимые доказательства обратного ответчиком не представлены.

В соответствии со ст. 110 АПК РФ с ООО «Вальтер Проект Бау» в пользу истца подлежат взысканию судебные расходы по уплате государственной пошлины. 

На основании изложенного, руководствуясь ст.ст. 4, 64-68, 71, 110, 167-170, 176, 180, 181 АПК РФ, 

Р Е Ш И Л:

Обязать ООО «Вальтер Проект Бау» предоставить ФИО1 надлежащим образом заверенные копии следующих документов общества за 1-4 кварталы 2015г., 1-3 кварталы 2016г.: 

1. декларации по налогу на добавленную стоимость и налогу на прибыль;

2. бухгалтерскую отчетность за 2015 год;

3. годовой отчет Общества за 2015 год, протоколы об очередных и внеочередных собраниях учредителей за указанный период;

4. информацию о связанных сторонах, о сделках с заинтересованностью, о крупных сделках;

5. первичные документы бухгалтерского учета (акты, накладные, счета-фактуры, полученные от поставщиков и выданные покупателям; документы складского учета по оприходованию товаров, материалов и их списанию в производство);

6. договоры с поставщиками и покупателями, в рамках которых Обществом осуществлялись сделки в указанный период;

7. документы по заработной плате и кадрам (трудовые договоры с сотрудниками, действующие в указанный период, приказы по личному составу (прием на работу, увольнение, перевод), табели учета рабочего времени, расчетные ведомости, платежные ведомости);

8. доверенности, выданные Обществом на осуществление любых действий от имени и в интересах Общества, действующие в указанный период;

9. банковские документы (документы, подтверждающие открытие/закрытие банковских счетов, банковские выписки по расчетным счетам, платежные поручения с отметкой банка об уплате налогов (НДФЛ, НДС, налог на прибыль) и взносов во внебюджетные фонды за указанный период). 

Взыскать с ООО «Вальтер Проект Бау» в пользу ФИО1  расходы по оплате государственной пошлины в размере 6.000 (шесть тысяч) руб. 00 коп.

Решение может быть обжаловано в Девятый арбитражный апелляционный суд в течение месяца с даты его принятия.

СудьяО.Н.Жура