АРБИТРАЖНЫЙ СУД ЯРОСЛАВСКОЙ ОБЛАСТИ

150999, г. Ярославль, пр. Ленина, 28  http://yaroslavl.arbitr.ru

Именем Российской Федерации

Р Е Ш Е Н И Е

Дело № А82-9766/2020

г. Ярославль

23 сентября 2020 года

Резолютивная часть решения оглашена  25 августа 2020 года.

Арбитражный суд Ярославской области в составе судьи  Кузьмичева А.В. 

при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания ФИО1,

рассмотрев в судебном заседании исковое заявление Индивидуального предпринимателя ФИО2 (ИНН 

<

***>, ОГРН  

<

***>)

к Обществу с ограниченной ответственностью "Переход" (ИНН  

<

***>, ОГРН  

<

***>)

об обязании предоставить документы

 

при участии:

от истца – представитель не присутствовал (до перерыва в судебном заседании –ФИО3, по доверенности от 05.03.2020);

от ответчика – представитель не присутствовал; 

 

установил:

Индивидуальный предприниматель ФИО2 обратился в Арбитражный суд Ярославской области с исковым заявлением к Обществу с ограниченной ответственностью "Переход" об обязании предоставить документы, связанные с деятельностью общества,  взыскании судебной неустойки в размере 1 000 руб. за каждый день неисполнения судебного акта.

Определением Арбитражного суда Ярославской области от 22.06.2020 указанное исковое заявление принято к производству, возбуждено производство по делу № А82-9766/2020.

Истец поддержал иск, дал объяснения, аналогичные исковому заявлению, указал на технические недостатки и неполноту в переданных документах, передачу проектов актов сверки взаимных расчетов, не подписанных обществом и контрагентами.

Ответчик иск не признал по основаниям, изложенным в отзыве на исковое заявление, указал на передачу истцу запрашиваемых документов в полном объеме, пояснил, что ни общество, ни контрагенты не воспользовались правом на начисление финансовых (экономических) санкций за ненадлежащее выполнение обязательств.

В судебном заседании объявлялся перерыв в пределах дня судебного заседания, после окончания перерыва судебное заседание продолжено в отсутствие сторон.

Исследовав доказательства по делу, судом установлено следующее.

По данным Единого государственного реестра юридических лиц, ФИО2 является участником Общества с ограниченной ответственностью "Переход", ему принадлежит доля номинальной стоимостью 3 400 руб., что составляет 34 % уставного капитала.

18 февраля 2020 года ФИО2 направил Обществу с ограниченной ответственностью "Переход" требование о предоставлении документов. По данным системы отслеживания почтовых отправлений на официальном сайте Почты России, требование получено адресатом 27.02.2020.

Сопроводительных письмом от 03.08.2020 ответчик направил истцу документы на 96 листах, которые истцом получены и приобщены к материалам дела.

Пункт 3 статьи 65.2 Гражданского кодекса Российской Федерации наделяет участников корпорации правом в случаях и в порядке, которые предусмотрены законом и учредительным документом корпорации, получать информацию о деятельности корпорации и знакомиться с ее бухгалтерской и иной документацией.

В соответствии с пунктом 1 статьи 8 Федерального закона от 08 февраля 1998 года № 14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью» участники общества вправе получать информацию о деятельности общества и знакомиться с его бухгалтерскими книгами и иной документацией в установленном его уставом порядке.

Согласно пункту 3 статьи 50 Федерального закона от 08 февраля 1998 года № 14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью», в течение пяти рабочих дней со дня предъявления соответствующего требования участником общества документы должны быть предоставлены обществом для ознакомления в помещении исполнительного органа общества, если иное место не определено уставом общества либо внутренним документом, утвержденным общим собранием или советом директоров (наблюдательным советом) общества и опубликованным на его сайте в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет". Общество по требованию участника общества обязано предоставить ему копии указанных документов. Плата, взимаемая обществом за предоставление таких копий, не может превышать затраты на их изготовление и, если в требовании указано на необходимость их отправки по адресу, указанному участником, соответствующие расходы на пересылку.

Пункт 2.2 Устава Общества с ограниченной ответственностью "Переход" 2012 года предусматривает право участников общества получать информацию о деятельности общества и знакомиться с бухгалтерскими книгами и иной документацией.

Перечень такой документации содержится в пункте 6.2 Устава Общества с ограниченной ответственностью "Переход" 2012 года, является открытым и включает иные документы, предусмотренные федеральными законами и иными правовыми актами Российской Федерации, уставом и внутренними документами общества.

В пункте 3 информационного письма Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 18.01.2011 № 144 «О некоторых вопросах практики рассмотрения арбитражными судами споров о предоставлении информации участникам хозяйственных обществ» разъясняется, что участник общества с ограниченной ответственностью имеет право требовать любые имеющиеся у общества документы, которые связаны с деятельностью этого общества. В уставе может устанавливаться только порядок получения информации об обществе, но не перечня информации, которая подлежит предоставлению участникам общества.

Истцом предъявлено требование о направлении копий и предоставлении для ознакомления по месту нахождения ООО "Переход" оригиналов следующих документов:

1. Список дебиторов с указанием имен, наименований и адресов, суммы основного долга и начисленных процентов, размера финансовых (экономических) санкций за ненадлежащее выполнение обязательств по каждому дебитору, дата и основание возникновение дебиторской задолженности, документы, подтверждающие наличие имеющейся задолженности за период до 31.12.2019, акт сверки взаимных расчетов по каждому дебитору с даты возникновения задолженности по 31.12.2018 и 31.12.2019.

2. Список кредиторов с указанием имен, наименований и адресов, суммы основного долга и начисленных процентов, размер финансовых (экономических) санкций за ненадлежащее выполнение обязательств по каждому кредитору, дата и основание возникновения кредиторской задолженности, документы, подтверждающие наличие имеющейся задолженности за период до 31.12.2019, акт сверки взаимных расчетов по каждому кредитору с даты возникновения задолженности по 31.12.2018 и 31.12.2019.

Списки лиц, которые являлись дебиторами и (или) кредиторами Общества с ограниченной ответственностью "Переход", с указанием имен, наименований и адресов, суммы основного долга и начисленных процентов, размера финансовых (экономических) санкций за ненадлежащее выполнение обязательств, даты и основания возникновение дебиторской/кредиторской задолженности, и документы, подтверждающие наличие дебиторской/кредиторской задолженности указанных лиц, связаны с деятельностью этого общества.

В отзыве на исковое заявление ответчик указал, что ни общество, ни контрагенты не воспользовались правом на начисление финансовых (экономических) санкций за ненадлежащее выполнение обязательств.

Истцом данное обстоятельство не оспорено, доказательства начисления финансовых (экономических) санкций за ненадлежащее выполнение обязательств дебиторам или кредиторам общества в материалах дела отсутствуют, оснований не доверять ответчику у сада не имеется.

В соответствии с подпунктом 3 пункта 4 статьи 8 Федерального закона от 08 февраля 1998 года № 14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью», общество вправе отказать в предоставлении документа, если документ относится к прошлым периодам деятельности общества (более трех лет до момента обращения участника общества с требованием).

Из объяснений истца следует, что он просит предоставить списки дебиторов и кредиторов за период с момента основания создания общества (10.10.2003) до 31.12.2019, документы необходимы для проведения аудиторской проверки деятельности общества за последние три года.

Поскольку с требованием о предоставлении документов истец обратился только 18.02.2020, документы за период с 10.10.2003 по 17.02.2017 относятся к прошлым периодам деятельности общества. Исходя из цели, с которой запрашиваются документы, документы за период с 10.10.2003 по 17.02.2017 не имеют для истца ценности с точки зрения их анализа, в том числе по причине истечения сроков исковой давности. Не предоставление обществом таких документов не нарушает право участника на информацию.

Сопроводительным письмом от 03.08.2020 ответчик передал истцу списки дебиторов и кредиторов (за исключением контрагентов по договорам займа) по 31.12.2018, по 31.12.2019. Данные списки подготовлены исключительно на конечные даты и не включают лиц, кредиторская или дебиторская задолженность которых была погашена в течение отчетных периодов. Возражения истца о том, что фактически  переданные списки дебиторов и кредиторов представляют собой отчеты по сальдо на 31.12.2018, на 31.12.2019, суд считает обоснованными. Неполнота в документах влечет нарушение права участника на информацию.

Акты сверки взаимных расчетов по каждому дебитору и (или) кредитору, включенному в список лиц, которые являлись дебиторами и (или) кредиторами Общества с ограниченной ответственностью "Переход" в период с 18.02.2017 по 31.12.2019, связаны с деятельностью общества.

Акты сверки взаимных расчетов по состоянию на 31.12.2018, по состоянию на 31.12.2019, не относятся к прошлым периодам деятельности общества.

Сопроводительным письмом от 03.08.2020 ответчик передал истцу сводные акты сверки взаимных расчетов (за исключением контрагентов по договорам займа) по каждому кредитору/дебитору по 31.12.2018, по 31.12.2019. Данные акты не содержат реквизитов первичных учетных документов и платежных поручений, что лишает их ценности для участника с точки зрения анализа (экономического, юридического).

Также к сопроводительному письму от 03.08.2020 прилагались актов сверки взаимных расчетов по договорам займа на 31.12.2018, на 31.12.2019 между ООО "Переход" и ООО "Блок-1", ИП ФИО4, ИП ФИО5, ФИО6, ИП ФИО7

Доводы истца об отсутствии на актах сверки взаимных расчетов по договорам займа подписей и печатей сторон не могут быть приняты судом.

Согласно правовой позиции, сформулированной в пункте 9 информационного письма Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 18.01.2011 № 144 «О некоторых вопросах практики рассмотрения арбитражными судами споров о предоставлении информации участникам хозяйственных обществ», предоставление незаверенных копий документов является надлежащим исполнением обществом обязанности по предоставлению участнику информации, если иное не вытекает из требования участника. Если участник обратился с требованием к хозяйственному обществу о предоставлении заверенных копий документов, то исполнение обществом обязанности по предоставлению участнику информации может считаться надлежащим только при условии, что копии таких документов заверены должностным лицом общества, полномочия которого вытекают из устава общества, его внутренних документов, или лицом, полномочия которого на заверение копий документов общества явствуют из обстановки, в которой такое лицо действует (например, сотрудником общества, присутствующим при ознакомлении участника с документами), в установленном порядке с проставлением печати общества либо верность копий документов засвидетельствована нотариусом.

Акты сверки взаимных расчетов по договорам займа входят в прошитый и пронумерованный комплект документов, заверенных подписью директора и печатью ООО "Переход". Для анализа содержания актов и сопоставления их с первичными документами, на основании которых они составлены, проставление подписи и печати ООО "Переход" на каждом акте не обязательно. Что касается отсутствия подписей и печатей ООО "Блок-1", ИП ФИО4, ИП ФИО5, ФИО6, ИП ФИО7, то истец не представил доказательств того, что общество располагает подписанными данными контрагентами актами на интересующие его даты.

В части актов сверки взаимных расчетов по договорам займа на 31.12.2018, на 31.12.2019 между ООО "Переход" и ООО "Блок-1", ИП ФИО4, ИП ФИО5, ФИО6, ИП ФИО7 суд приходит к выводу о надлежащем исполнении обществом обязанности по предоставлению участнику информации.

В силу статьи 309 Гражданского кодекса Российской Федерации, обязательства должны исполняться надлежащим образом в соответствии с условиями обязательства и требованиями закона, иных правовых актов.

В соответствии со статьей 12 Гражданского кодекса Российской Федерации, к способам защиты гражданских прав относится присуждение к исполнению обязанности в натуре.

На основании указанных положений, на Общество с ограниченной ответственностью "Переход"  возлагается обязанность предоставить Индивидуальному предпринимателю ФИО2:

- список лиц, которые являлись дебиторами и (или) кредиторами Общества с ограниченной ответственностью "Переход" в период с 18.02.2017 по 31.12.2019, с указанием имен, наименований и адресов, суммы основного долга и начисленных процентов, даты и основания возникновение дебиторской/кредиторской задолженности;

- документы, подтверждающие наличие дебиторской/кредиторской задолженности указанных лиц;

- акты сверки взаимных расчетов по каждому дебитору и (или) кредитору (за исключением предоставленных актов сверок взаимных расчетов по договорам займа с ООО "Блок-1", ИП ФИО4, ИП ФИО5, ФИО6, ИП ФИО7) с даты возникновения задолженности по состоянию на 31.12.2018, по состоянию на 31.12.2019.

Истцом заявлено требование о направлении копий документов и предоставлении для ознакомления по месту нахождения ООО "Переход" оригиналов документов. Поскольку участнику общества принадлежит право выбора способа предоставления информации, одновременное предъявление требования о предоставлении доступа к документам и изготовлении их копий является обоснованным.

Предложенный истцом срок 5 рабочих дней соответствует пункту 3 статьи 50 Федерального закона от 08 февраля 1998 года № 14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью».

Учитывая изложенное, исковые требования Индивидуального предпринимателя ФИО2 подлежат удовлетворению в части.

В соответствии с пунктом 1 статьи 308.3 Гражданского кодекса Российской Федерации, в случае неисполнения должником обязательства кредитор вправе требовать по суду исполнения обязательства в натуре, если иное не предусмотрено настоящим Кодексом, иными законами или договором либо не вытекает из существа обязательства. Суд по требованию кредитора вправе присудить в его пользу денежную сумму на случай неисполнения указанного судебного акта в размере, определяемом судом на основе принципов справедливости, соразмерности и недопустимости извлечения выгоды из незаконного или недобросовестного поведения.

Требуемая истцом судебная неустойка в размере 1 000 руб. за каждый день неисполнения решения суда является справедливой и разумной, позволяет обеспечить баланс интересов сторон. Доказательств несоразмерности судебной неустойки последствиям нарушения обязательства ответчик не представил, возражений в отношении данного требования не заявил.

На основании статей 101, 110 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, статьи 333.21 Налогового кодекса Российской Федерации на ответчика относятся судебные расходы по уплате государственной пошлины в размере 6 000 руб. При распределении судебных расходов суд учитывает, что в силу пункта 23 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 11.07.2014 № 46 «О применении законодательства о государственной пошлине при рассмотрении дел в арбитражных судах», при частичном удовлетворении требования неимущественного характера расходы по уплате государственной пошлины в полном объеме взыскиваются с противоположной стороны по делу.

Сторонам разъясняется, что решение, выполненное в форме электронного документа, направляется лицам, участвующим в деле, посредством его размещения на официальном сайте арбитражного суда в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» в режиме ограниченного доступа (ч.1 ст.177 АПК РФ).

 

Руководствуясь статьями 110, 167-171 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

Р Е Ш И Л:

Обязать Общество с ограниченной ответственностью "Переход" (ИНН  

<

***>, ОГРН  

<

***>) предоставить Индивидуальному предпринимателю ФИО2 (ИНН 

<

***>, ОГРН  

<

***>) в течение 5 дней с момента вступления решения суда в законную силу оригиналы для ознакомления и заверенные копии следующих документов:

- список лиц, которые являлись дебиторами и (или) кредиторами Общества с ограниченной ответственностью "Переход" в период с 18.02.2017 по 31.12.2019, с указанием имен, наименований и адресов, суммы основного долга и начисленных процентов, даты и основания возникновение дебиторской/кредиторской задолженности;

- документы, подтверждающие наличие дебиторской/кредиторской задолженности указанных лиц;

- акты сверки взаимных расчетов по каждому дебитору и (или) кредитору (за исключением предоставленных актов сверок взаимных расчетов по договорам займа с ООО "Блок-1", ИП ФИО4, ИП ФИО5, ФИО6, ИП ФИО7) с даты возникновения задолженности по состоянию на 31.12.2018, по состоянию на 31.12.2019.

Взыскать с Общества с ограниченной ответственностью "Переход" (ИНН  

<

***>, ОГРН  

<

***>) в пользу Индивидуального предпринимателя ФИО2 (ИНН 

<

***>, ОГРН  

<

***>) денежную сумму на случай неисполнения решения суда в размере 1 000 руб. за каждый день с момента истечения срока, установленного для добровольного исполнения решения суда, по день его фактического исполнения.

В удовлетворении остальной части иска отказать.

Взыскать с Общества с ограниченной ответственностью "Переход" (ИНН  

<

***>, ОГРН  

<

***>) в пользу Индивидуального предпринимателя ФИО2 (ИНН 

<

***>, ОГРН  

<

***>) судебные расходы по уплате государственной пошлины в размере 6 000 руб.

Исполнительные листы выдать по ходатайству взыскателя после вступления решения в законную силу.

Решение может быть обжаловано в порядке апелляционного производства во Второй арбитражный апелляционный суд в месячный срок со дня его принятия (изготовления его в полном объеме).

Апелляционная жалоба подается через Арбитражный суд Ярославской области, в том числе посредством заполнения формы, размещенной на официальном сайте суда в сети «Интернет»,  через систему «Мой арбитр» (http://my.arbitr.ru).

 

Судья

Кузьмичев А.В.