ДЕСЯТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

117997, 

<

...>, https://10aas.arbitr.ru

 

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

10АП-1114/2025

Дело № А41-7931/23

07 апреля 2025 года

г. Москва

 

Резолютивная часть постановления объявлена  27 марта 2025 года

Постановление изготовлено в полном объеме  07 апреля 2025 года 

Десятый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи   Терешина А.В.,

судей: Муриной В.А., Шальневой Н.В.,

при ведении протокола судебного заседания ФИО1,

при участии в заседании: 

от финансового управляющего ФИО2 Домино И.Н. - ФИО3 по доверенности от 08.08.2022,

от конкурсного управляющего ООО «ТДМ» ФИО4 - ФИО5 по доверенности от 01.11.2024;

от иных лиц, участвующих в деле, представители не явились, извещены надлежащим образом,рассмотрев в судебном заседании заявление конкурсного управляющего ООО «ТДМ»  об истребовании доказательств в рамках дела № А41-7931/23,

УСТАНОВИЛ:

решением Арбитражного суда Московской области от 11.04.2024 в отношении ООО «ТДМ» (ИНН: 

<

***>) введена процедура банкротства – конкурсное производство по упрощенной процедуре. 

Конкурсным управляющим должника суд утвердил ФИО6 (член СОАУ «Континет» СРО), ИНН: 

<

***>, рег.номер: 13376, почтовый адрес арбитражного управляющего: 196006, г. Санкт-Петербург, а/я 67). 

Постановлением Девятого арбитражного апелляционного суда от 17.06.2024 г. по делу №А41-7931/23 в отношении ООО «ТДМ» (ИНН 

<

***>, ОГРН 

<

***>) введена процедура банкротства – наблюдение. Временным управляющим должника суд утвердил ФИО6 (член СОАУ «Континет» СРО), ИНН: 

<

***>, рег. номер: 13376, почтовый адрес арбитражного управляющего: 196006, г. Санкт-Петербург, а/я 67). 

Сообщение о введении в отношении должника процедуры наблюдения и утверждении временного управляющего было опубликовано в газете «Коммерсантъ» №113(7803) от 29.06.2024 г. 

Решением Арбитражного суда Московской области от 24.09.2024 года в отношении ООО «ТДМ» (ИНН: 

<

***>) введена процедура банкротства – конкурсное производство. 

Конкурсным управляющим должника суд утвердил ФИО7 (член Ассоциации СРО «ЦААУ», ИНН: 

<

***>, регистрационный номер в реестре арбитражных управляющих 599, адрес для направления корреспонденции: 127562, г. Москва, а/я 11) 

Сообщение о введении в отношении должника процедуры банкротства опубликовано в газете «Коммерсантъ» 21.09.2024 г. Конкурсный управляющий обратился в суд с ходатайством, в котором просил об истребовании у руководителя должника ФИО2 документов и информации в отношении должника.

Определением от 16.12.2024 Арбитражный суд Московской области удовлетворил частично заявление конкурсного управляющего ФИО7 об истребовании доказательств: обязал бывшего генерального директора ООО «ТДМ» ФИО2 (дата рождения: 03.11.1958, место рождения: г. ИДЖЕВАН АРМЯНСКОЙ АССР, ИНН: 

<

***>, Адрес регистрации: 123181, 

<

...>), передать конкурсному управляющему ФИО7 документы, сведения и имущество должника, взыскал с ФИО2 в пользу ООО «ТДМ» судебную неустойку в размере 100 руб. за каждый день просрочки, начиная с даты вынесения данного определения до фактического исполнения судебного акта, в случае неисполнения судебного акта.

Не согласившись с принятым судебным актом, финансовый управляющий ФИО2 Домино И.Н. обратился в Десятый арбитражный апелляционный суд с жалобой. 

Определением от 28 января 2025 г. Десятый арбитражный апелляционный суд принял апелляционную жалобу финансового управляющего должника к производству и назначил судебное разбирательство. 

Решением от 12 августа 2024 по делу № А40-277978/23 о несостоятельности (банкротстве) гражданина-должника ФИО2 (ИНН: 

<

***>) Арбитражный суд  города Москвы ввел в отношении ФИО2 процедуру реализации имущества сроком на шесть месяцев.  утвердил финансовым управляющим должника ФИО2 – ФИО8 (ИНН 

<

***>, член НП СРО АУ «Развитие», регистрационный номер в реестре арбитражных управляющих 8762, почтовый адрес: 129626, г. Москва, а/я 177 (Домино И.Н.)).

Согласно пункту 4 части 4 статьи 270 АПК РФ основанием для отмены решения арбитражного суда первой инстанции в любом случае, в том числе является принятие судом решения о правах и об обязанностях лиц, не привлеченных к участию в деле.

Исследовав материалы дела, заслушав пояснения лиц, участвующих в судебном заседании, суд апелляционной инстанции пришел к выводу о наличии оснований для перехода к рассмотрению заявления по правилам суда первой инстанции и привлечения финансового управляющего ФИО2 Домино И.Н. к участию в деле.

Определением от 20.02.2025 Десятый арбитражный апелляционный суд перешел к рассмотрению заявления конкурсного управляющего ФИО7 об истребовании доказательств в рамках дела № А41-7931/23 по правилам рассмотрения дел в суде первой инстанции.

Привлек к участию в рассмотрении настоящего обособленного спора в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора, финансового управляющего ФИО2 -  Домино И.Н.

В соответствии со статьей 32 Закона о банкротстве и частью 1 статьи 223 АПК РФ дела о несостоятельности (банкротстве) рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным Арбитражным процессуальным кодексом Российской Федерации, с особенностями, установленными федеральными законами, регулирующими вопросы о несостоятельности (банкротстве).

В силу абзаца 7 пункта 1 статьи 20.3 Закона о банкротстве арбитражный управляющий в деле о банкротстве имеет право запрашивать необходимые сведения о должнике, принадлежащем ему имуществе, в том числе об имущественных правах, и об обязательствах должника у физических лиц, юридических лиц, государственных органов и органов местного самоуправления.

Согласно пункту 2 статьи 126 Закона о банкротстве с даты принятия арбитражным судом решения о признании должника банкротом и об открытии конкурсного производства прекращаются полномочия руководителя должника, иных органов управления должника и собственника имущества должника - унитарного предприятия (за исключением полномочий общего собрания участников должника, собственника имущества должника принимать решения о заключении соглашений об условиях предоставления денежных средств третьим лицом или третьими лицами для исполнения обязательств должника).

Руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего обязаны обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему (абзац 2 пункта 2 статьи 126 Закона о банкротстве).

Аналогичная норма установлена пунктом 47 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 22.06.2012 N 35 "О некоторых процессуальных вопросах, связанных с рассмотрением дел о банкротстве".

Данная норма закрепляет обязанность руководителя должника в установленный срок вне зависимости от поступления либо непоступления соответствующего запроса представить конкурсному управляющему перечисленные документы и материальные ценности.

Согласно пункту 2 статьи 66 Закона о банкротстве органы управления должника обязаны предоставлять временному управляющему по его требованию любую информацию, касающуюся деятельности должника.

В соответствии с частью 4 статьи 66 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации лицо, участвующее в деле и не имеющее возможности самостоятельно получить необходимое доказательство от лица, у которого оно находится, вправе обратиться в арбитражный суд с ходатайством об истребовании данного доказательства.

Согласно разъяснениям, изложенным в пункте 47 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 22.06.2012 N 35 "О некоторых процессуальных вопросах, связанных с рассмотрением дел о банкротстве", в случае отказа или уклонения указанных лиц от передачи перечисленных документов и ценностей арбитражному управляющему он вправе обратиться в суд, рассматривающий дело о банкротстве, с ходатайством об их истребовании по правилам частей 4 и 6 - 12 статьи 66 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

В определении об их истребовании суд указывает, что они должны быть переданы арбитражному управляющему; в случае неисполнения соответствующего судебного акта суд вправе выдать исполнительный лист, а также наложить на нарушивших свои обязанности лиц штраф (часть 9 статьи 66 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации). В случае необходимости суд вправе также истребовать их и у бывших руководителей должника, а также у других лиц, у которых имеются соответствующие документы.

Таким образом из приведенных выше норм права следует, что обращаясь с требованием об истребовании документов, обращающееся лицо обязано доказать наличие данных документов у лица, к которому заявлены требования, а также невозможность их самостоятельного получения.

Доказательств представления запрошенных конкурсным управляющим документов, сведений и имущества не представлено, либо подтверждающих отсутствие истребуемых документов и ценностей у руководителя должника, в связи с чем суд удовлетворяет заявленные требования и истребует у руководителя должника заявленную документацию, сведения,  имущество и материальные ценности.

В целях оспаривания подозрительных сделок должника в силу статей 61.1, 61.2 Закона о банкротстве, руководитель должника обязан передать конкурсному управляющему документацию общества за три года, предшествующие возбуждению дела о банкротстве должника.

Довод финансового управляющего ответчика о невозможности передачи документов и имущества судом отклоняется, так как истребуется документация и имущество ООО «ТДМ», а не ФИО2

В абзаце втором пункта 47 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 22.06.2012 N 35 "О некоторых процессуальных вопросах, связанных с рассмотрением дел о банкротстве" разъяснено, что в случае отказа или уклонения бывшего руководителя должника от передачи перечисленных документов и ценностей арбитражному управляющему он вправе обратиться в суд, рассматривающий дело о банкротстве, с ходатайством об их истребовании по правилам частей 4 и 6 - 12 статьи 66 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

В соответствии с положениями статьи 16 АПК РФ требования арбитражного суда о предоставлении доказательств, сведений и других материалов, связанных с рассматриваемым делом, являются обязательными и подлежат исполнению органами, организациями и лицами, которым они адресованы. 

Неисполнение судебных актов, а также невыполнение требований арбитражных судов влечет за собой ответственность, установленную АПК РФ и другими федеральными законами.

Однако суд апелляционной инстанции отказывает в удовлетворении требования о взыскании с ФИО2 в пользу ООО «ТДМ» судебной  неустойки за каждый день просрочки, начиная с даты вынесения данного определения до фактического исполнения судебного акта, в случае неисполнения судебного акта.

В соответствии с положениями пункта 24 постановления Пленума Верховного Суда РФ от 21.22.017 N 53 "О некоторых вопросах, связанных с привлечением контролирующих должника лиц к ответственности при банкротстве", в силу пункта 3.2 статьи 64, абзаца четвертого пункта 1 статьи 94, абзаца второго пункта 2 статьи 126 Закона о банкротстве на руководителе должника лежат обязанности по представлению арбитражному управляющему документации должника для ознакомления или по ее передаче управляющему.

Арбитражный управляющий вправе требовать от руководителя (а также от других лиц, у которых фактически находятся соответствующие документы) по суду исполнения данной обязанности в натуре применительно к правилам статьи 308.3 ГК РФ.

По результатам рассмотрения соответствующего обособленного спора выносится судебный акт, который может быть обжалован в порядке, предусмотренном частью 3 статьи 223 АПК РФ.

В соответствии с положениями пункта 28 постановления Пленума Верховного Суда РФ от 24.03.2016 N 7, на основании пункта 1 статьи 308.3 ГК РФ в целях побуждения должника к своевременному исполнению обязательства в натуре судом могут быть присуждены денежные средства на случай неисполнения соответствующего судебного акта в пользу кредитора-взыскателя (далее - судебная неустойка).

ФИО2 судом признан несостоятельным (банкротом), в отношении него введена процедура реализации имущества гражданина.

Начисление и взыскание судебной неустойки не будет отвечать целям и правовой природе неустойки, так как не будет мотивировать должника исполнить судебный акт, в связи с тем, что в отношении него введена процедура банкротства, в конкурсной массе отсутствуют денежные средства. В конечном итоге бремя по уплате неустойки ложится на сообщество кредиторов ФИО2, которые не должны нести бремя имущественной ответственности ответчика.

Таким образом, определение Арбитражного суда Московской области от 16.12.2024 по делу  №А41-7931/23 подлежит отмене, заявление конкурсного управляющего – частичному удовлетворению.

Руководствуясь статьями 223, 266, 268 - 272 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд 

ПОСТАНОВИЛ:

определение Арбитражного суда Московской области от 16.12.2024 по делу  №А41-7931/23 отменить.

Обязать бывшего генерального директора ООО «ТДМ» ФИО2 передать конкурсному управляющему ФИО7 документы и сведения, а именно:

1. учредительные документы; 

2. свидетельство ИНН; 

3. свидетельство ОГРН; 

4. список участников (реестр акционеров), сведения о держателе реестра акционеров; 

5. документы, содержащие сведения о составе органов управления должника, а также о лицах, имеющих право давать обязательные для должника указания либо имеющих возможность иным образом определять его действия; 

6. сведения об аффилированных лицах должника; 

7. документы, подтверждающие полномочия руководителя должника; 

8. протоколы и решения собраний органов управления должника; 

9. свидетельства и (или) листы записи о внесении изменений в сведения о юридическом лице;

10. лицензии и сертификаты, свидетельства о членстве в СРО; 

11. сведения о принадлежащих должнику долях в уставных капиталах юридических лиц, перечень юридических лиц, где должник является учредителем (участником); 

12. перечень структурных подразделений, филиалов и представительств должника; 

13. выписку из Единого государственного реестра юридических лиц, сроком давности не более 1 (одного) календарного месяца, но не ранее последнего изменения, отражаемого в реестре; 

14. реквизиты расчетных и иных счетов, открытых должником в кредитных организациях, с указанием реквизитов банковских карт, привязанных к счетам; 

15. список лиц, наделенных правом первой и второй подписи на расчетных документах; 

16. приказы и распоряжения руководителя должника за период, начиная с 19.10.2018 г. по настоящее время; 

17. сведения о выданных доверенностях в форме журнала учета выданных доверенностей; 

18. учетную политику и документы, утвердившие ее; 

19. документы первичного бухгалтерского учета за период, начиная с 19.10.2018 г. по настоящее время; 

20. бухгалтерскую отчетность (форма № 1, 2) за период, начиная с 19.10.2018 г. по настоящее время; 

21. отчеты во внебюджетные фонды и органы статистики за период, начиная с 19.10.2018 г. по настоящее время; 

22. налоговую отчетность за период, начиная с 19.10.2018 г. по настоящее время; 

23. расшифровку расчетов с дебиторами по статье «Расчеты с персоналом по прочим операциям»; 

24. расшифровку авансов, выданных поставщикам и подрядчикам, обоснованность авансов; 

25. расшифровку финансовых вложений; 

26. оборотно-сальдовые ведомости по всем счетам бухгалтерского учета, в т.ч. по 01, 02, 04, 08, 10, 19, 20, 26, 41, 44, 50, 51, 58, 60, 62, 63, 66, 67, 68, 69, 70, 71, 76, 90, 91; 

27. книги покупок и продаж, авансовые отчеты, кассовые книги и отчеты;

28. список дебиторов с указанием размера дебиторской задолженности по каждому дебитору на текущую дату, а также соответствующие подтверждающие первичные бухгалтерские документы; 

29. список кредиторов с указанием размера кредиторской задолженности по каждому кредитору на текущую дату, а также соответствующие подтверждающие первичные бухгалтерские документы; 

30. справку о задолженности перед бюджетами всех уровней и внебюджетными фондами (в том числе акт сверки с налоговой инспекцией); 

31. сведения о наличии задолженности перед гражданами, перед которыми должник несет ответственность за причинение вреда жизни или здоровью, а также требований по компенсации морального вреда; 

32. сведения о наличии задолженности по выплате выходных пособий и оплате труда лиц, работающих или работавших по трудовому договору, и по выплате вознаграждений авторам результатов интеллектуальной деятельности; 

33. последние акты инвентаризации имущества и финансовых обязательств, последние инвентаризационные ведомости (в том числе акций, облигаций, ценных бумаг) по установленным формам; 

34. отчеты ревизионной комиссии о результатах финансово-хозяйственной деятельности должника за период, начиная с 19.10.2018 г. по настоящее время; 

35. заключения профессиональных аудиторов за период, начиная с 19.10.2018 г. по настоящее время;

36. утвержденное штатное расписание, а также сведения о численности работников на текущую дату; 

37. приказы по личному составу (в т.ч. о приеме, увольнении, перемещении и т.д), трудовые договоры с работниками; 

38. сведения о материально ответственных лицах и лицах, ответственных за технику безопасности, пожарную безопасность с предоставлением соответствующих приказов; 

39. гражданско-правовые сделки, заключенные с юридическими лицами, физическими лицами и индивидуальными предпринимателями за период, начиная с 19.10.2018 г. по настоящее время; 

40. сведения и документы, свидетельствующие об исполнении или неисполнении должником обязательств перед контрагентами; 

41. сведения о наличии судебных споров с участием должника, решений судов, решений государственных органов в отношении должника и его руководства; 

42. список исполнительных производств, возбужденных в отношении должника, а также возбужденных по заявлению должника; 

43. полный перечень имущества должника, в том числе имущественных прав на текущую дату; 

44.документы, подтверждающие государственную регистрацию прав собственности должника на имущество и имущественные права, иные документы, подтверждающие права должника на принадлежащее ему имущество и имущественные права; 

45. сведения о наличии обременений имущества должника; 

46. сведения о наличии и степени готовности незавершенного производства, о времени и величине средств, необходимых до доведения его до готовой продукции; о размере запаса сырья и материалов, который может быть реализован без ущерба для производственного процесса; 

47. сведения о наличии и степени готовности объектов незавершенного строительства, размера средств, необходимого для завершения строительных работ; 

48. сведения об остатках денежных средств на текущую дату и о движении денежных средств за период, начиная с 19.10.2018 г. по настоящее время; 

49. иные документы, содержащие сведения об имуществе должника, в том числе об имущественных правах, а также бухгалтерские и иные документы, не указанные в настоящем перечне, но отражающие экономическую деятельность должника за период, начиная с 19.10.2018 г. по настоящее время.

Обязать бывшего генерального директора ООО «ТДМ» ФИО2 (дата рождения: 03.11.1958, место рождения: г.ИДЖЕВАН АРМЯНСКОЙ АССР, ИНН: 

<

***>, Адрес регистрации: 123181, 

<

...>), передать конкурсному управляющему ФИО7 имущество и товарные материальные ценности, а именно:

1. LED телевизор LG 49SK8000 

2. LED телевизор LG 49SK8000 

3. LED телевизор LG 49SK8000 

4. OLED телевизор LG 55B8SLB 

5. OLED телевизор LG 55B8SLB 

6. OLED телевизор LG 65B8 

7. Абердин 2 

8. Блок-контейнер БК-00 

9. Блок-контейнер БК-00 №2 

10. Варочная панель Siemens EH 651 FFB 1E 

11. Винный шкаф LIEBHER 

12. Встраиваемая микроволновая печь Siemens CP 565AGSO 

13. Встраиваемый электрический духовой шкаф Siemens HВ 578 GESOR

14. Духовой шкаф Н6200В 

15. Компьютер (GL45226) 

16. Миксер МНР-11/3 низкооборотный промышленный с редуктором 

17. Миксер МНР-80/3 низкооборотный промышленный с редуктором 

18. Миксер МНР-80/3 низкооборотный промышленный с редуктором 2 

19. Насос канализационный SEV.80.80.185.2.52H.C.N.5 1D Grandfos 98174827 

20. Отбойный молоток Makita HM1307C 

21. Отбойный молоток Makita HM1307C 

22. Панель конфорок КМ6319 

23. Пароварка с СВЧ 

24. Посудомоечная машина G4680 

25. Система очистки колес "Каскад-Оптима" 

26. Смартфон IPhone 11 Pro 256 GB MWC92RU/A, золотистый

27. Смартфон IPhone 11 Pro 64 GB Midnight Green MWC62RU/A 

28. Станок для гибки арматуры GW-40 067-0086 

29. Станок для резки арматуры GQ-40 067-0089 

30. Стирально-сушильная машина 60см KUPPERSBUSCH 

31. Стирально-сушильная машина FH4G1JCH2N 

32. Установка обеззараживания питьевой воды УОВ-УФТ-А-7-500 

33. Холодильник LIEBHER 

34. Холодильник Side-by-side Siemens KA90IVI 20R 

35. ЭЛЕКТРОСТАНЦИЯ ДИЗЕЛЬНАЯ ОТКРЫТАЯ ДГУ TCC LS-28/1P 20кВт, 90 л, 7,4 л/ч LESTER.

Заявление в остальной части оставить без удовлетворения.

Постановление может быть обжаловано в порядке кассационного производства в Арбитражный суд Московского округа в месячный срок со дня его принятия. Подача жалобы осуществляется через Арбитражный суд Московской области.

Председательствующий cудья 

А.В. Терешин

Судьи 

В.А.  Мурина

             Н.В. Шальнева