АРБИТРАЖНЫЙ СУД КРАСНОДАРСКОГО КРАЯ

Именем Российской Федерации

РЕШЕНИЕ

 

г. Краснодар                                                                     Дело № А32-51676/2021

26.09.2022

Резолютивная часть решения изготовлена по результатам судебного заседания 08.09.2022

Мотивированное решение изготовлено 26.09.2022

Арбитражный суд Краснодарского края в составе судьи М.М. Данько при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания ФИО1 рассмотрел в судебном заседании дело по иску 

общества с ограниченной ответственностью «Южная дистрибьюторская компания», г. Краснодар (ИНН 

<

***>, ОГРН 

<

***>)

к обществу с ограниченной ответственностью «Флагман», г. Москва (ИНН 

<

***>, ОГРН 

<

***>)

о взыскании 

при участии в судебном заседании

от истца: ФИО2 – доверенность от 05.07.2022

от ответчика: ФИО3 – доверенность от 03.09.2022 (участвует онлайн в режиме веб-конференции),

ООО «Южная дистрибьюторская компания», г. Краснодар  обратилось в суд с иском и просит суд взыскать с ООО «Флагман», г. Москва неотработанный аванс по договору поставки № 6411 от 12.08.2021 в размере 146 910 руб., неустойку за период с 27.08.2021 по 19.09.2021 в размере 3 525,84 руб., проценты за пользование чужими денежными средствами за период с 21.09.2021 по 02.11.2021 в размере 1 195,40 руб., проценты за пользование чужими денежными средствами, начисленные на сумму долга начиная с 03.11.2021 по день фактической оплаты задолженности, почтовые расходы в размере 233,21 руб. и расходы по оплате услуг представителя в размере 20 000 руб., 

Требования мотивированы ненадлежащим исполнением ответчиком принятых на себя сделкой обязательств.

Ответчик против удовлетворения требований возражает, сообщил суду следующее. Требование истца основано на незаключенной сделке, которая не породила правовых последствий для ее сторон, поскольку уполномоченный представитель ответчика договор не подписывал. В обоснование своих требований истец представил сфальсифицированные доказательства. Расчетный счет в ПАО ВТБ на имя ООО «Флагман» обществом не открывался, а был открыт неизвестным лицом по поддельным документам руководителя юридического лица – ответчика. Вступившим в законную силу решением по другому делу был признан недействительной сделкой договор банковского счета, открытого на имя ответчика, которое имеет преюдициальное значение для настоящего дела.

Пояснения истца на доводы ответчика сводятся к тому, что риски от указанных обстоятельств должен нести именно ответчик по делу.

В судебном заседании объявлялся перерыв до 08.09.2022 до 17.50 час. После перерыва судебное заседание продолжено в указанную дату и время в отсутствие представителей сторон.

Изучив представленные по делу доказательства, заслушав представителей сторон в судебных заседаниях, суд установил следующее.

В дело представлен договор от 12.08.2021 № 6411, в котором его сторонами указаны стороны по настоящему делу, в соответствии с которым ООО «Флагман» передает, а ООО «Южная Дистрибьюторская Компания» принимает и оплачивает товар согласно спецификации № 1 от 11.08.2021, а также протокол разногласий от 18.08.2021.

В соответствии с пунктом 1.2 договора наименование, количество, ассортимент, цена, порядок и сроки оплаты, грузополучатель или грузополучатели, условия (способ, место) сроки (период) поставки и любые другие характеристики товара и условий его поставки, указанные в Спецификациях, являются преобладающими по отношению к аналогичным условиям, указанным в тексте договора.

Цена указывается в Спецификации (п. 2.1 договора), является твердой и не подлежит изменению в одностороннем порядке (п. 2.2 договора).

Порядок оплаты устанавливается в спецификации (п. 3.1 договора).

Срок и способ поставки Товара указывается в Спецификации (п. 4.1. договора).

Претензионный порядок рассмотрения споров установлен в п. 7.1 договора поставки. Ответ на претензию должен быть направлен соответствующей стороне в течение 10 (Десяти) календарных дней от даты её получения.

При недостижении согласия споры разрешаются в арбитражном суде по месту нахождения истца (п. 7.2. договора и п. 3 протокола разногласий).

В силу статьи 506 Гражданского кодекса Российской Федерации, по договору поставки поставщик-продавец, осуществляющий предпринимательскую деятельность, обязуется передать в обусловленный срок или сроки производимые или закупаемые им товары покупателю для использования в предпринимательской деятельности или в иных целях, не связанных с личным, семейным, домашним и иным подобным использованием.

В соответствии с пунктом 1 статьи 516 Гражданского кодекса Российской Федерации покупатель оплачивает поставляемые товары с соблюдением порядка и формы расчетов, предусмотренных договором поставки. Если соглашением сторон порядок и форма расчетов не определены, то расчеты осуществляются платежными поручениями.

Согласно пункту 1 статьи 509 Гражданского кодекса Российской Федерации поставка товаров осуществляется поставщиком путем отгрузки (передачи) товаров покупателю, являющемуся стороной договора поставки, или лицу, указанному в договоре в качестве получателя.

В соответствии со статьей 307 Гражданского кодекса Российской Федерации в силу обязательства одно лицо (должник) обязано совершить в пользу другого лица (кредитора) определенное действие, как-то: передать имущество, выполнить работу, уплатить деньги и т.п., либо воздержаться от определенного действия, а кредитор имеет право требовать от должника исполнения его обязанности.

Статья 309 Гражданского кодекса Российской Федерации устанавливает, что обязательства должны исполняться надлежащим образом, в соответствии с условиями обязательства и требованиями закона, иных правовых актов, а при отсутствии таких условий и требований - в соответствии с обычаями делового обороты или иными обычно предъявляемыми требованиями.

В силу статьи 310 Гражданского кодекса Российской Федерации односторонний отказ от исполнения обязательства и одностороннее изменение его условий не допускаются, за исключением случаев, предусмотренных законом.

В соответствии с правилами статьи 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать те обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений.

Лица, участвующие в деле, несут риск совершения или несовершения ими определенных процессуальных действий (статья 9 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации).

Истец просит взыскать с ответчика неустойку за период с 27.08.2021 по 19.09.2021 в размере 3 525,84 руб.

Пунктом 9.3 договора предусмотрена неустойка за просрочку поставки товара в размере 0.1% от стоимости неисполненного обязательства за каждый день просрочки.

Согласно статье 12 Гражданского кодекса Российской Федерации взыскание неустойки (штрафа, пени) является одним из способов защиты нарушенного гражданского права.

На основании пункта 1 статьи 329 Гражданского кодекса Российской Федерации исполнение обязательств может обеспечиваться неустойкой, залогом, удержанием имущества должника, поручительством, банковской гарантией, задатком и другими способами, предусмотренными законом или договором.

В силу пункта 1 статьи 330 Гражданского кодекса Российской Федерации неустойкой (штрафом, пеней) признается определенная законом или договором денежная сумма, подлежащая уплате должником кредитору в случае неисполнения или ненадлежащего исполнения обязательства, в частности в случае просрочки исполнения.

Также истцом заявлено требование о взыскании с ответчика процентов за пользование чужими денежными средствами за период с 21.09.2021 по 02.11.2021 в размере 1 195,40 руб., а также процентов за период с 03.11.2021 по день фактической оплаты.

Пунктом 1 статьи 395 ГК РФ установлено, что в случаях неправомерного удержания денежных средств, уклонения от их возврата, иной просрочки в их уплате подлежат уплате проценты на сумму долга. Размер процентов определяется ключевой ставкой Банка России, действовавшей в соответствующие периоды. Эти правила применяются, если иной размер процентов не установлен законом или договором.

В п. 65 постановления Пленум Верховного Суда Российской Федерации от 24.03.2016 N 7 "О применении судами некоторых положений Гражданского кодекса Российской Федерации об ответственности за нарушение обязательств" разъяснено, что по смыслу ст. 330 Гражданского кодекса Российской Федерации истец вправе требовать присуждения неустойки по день фактического исполнения обязательства (в частности, фактической уплаты кредитору денежных средств, передачи товара, завершения работ).

Судом по настоящему делу установлено, что Арбитражным судом города Москвы рассмотрено по существу дело № А40-280560/21-25-2110 по иску ООО «ФЛАГМАН» к БАНКУ ВТБ (ПАО) при участии третьего лица ООО «Реставстрой» о признании недействительными договоров, заключенных ООО «ФЛАГМАН» и Банком ВТБ (ПАО), «ЦЕНТРАЛЬНЫЙ» в г. Москве.

Вступившим в законную силу решением от 01.04.2022 признаны недействительными договоры, заключенные ООО «ФЛАГМАН» и Банком ВТБ (ПАО), «ЦЕНТРАЛЬНЫЙ» в г. Москве об открытии расчетных счетов 

<

***> и №40702810323210000987 от 21.07.2021. Банк ВТБ (ПАО) обязан судом закрыть расчетные счета 

<

***> и 40702810323210000987 от 21.07.2021.

Судом по этому делу установлено следующее.

21.09.2021 ООО «Флагман» были получены сведения о своих открытых/закрытых счетах в кредитных учреждениях по форме 67 из Инспекции Федеральной налоговой службы № 19 по г. Москве. Согласно указанным сведениям на имя ООО «ФЛАГМАН» открыты расчетные счета: 2 расчетных счета в Банк ВТБ (ПАО) № 

<

***> и № 40702810323210000987 от 21.07.2021.

Общество указывает, что не открывало спорные счета в Банке, единоличный исполнительный орган Общества - директор ФИО4 не заключал с Банком договор банковского обслуживания, поручений на открытие от имени Общества оспариваемых счетов – не давало, каких-либо документов для открытия счетов в Банк не представляло.  

При этом Общество не получило право на совершение операций по счетам, также не получало прав на распоряжение денежными средствами, которые могли поступить на счета.

Сделка по заключению договора банковского счета от имени ООО «Флагман» совершена с нарушением требований действующего законодательства об открытии, распоряжении и закрытии расчетного счета.

Согласно пункту 4.1 Инструкции ЦБ РФ от 30 мая 2014 г. №153-И «Об открытии и закрытии банковских счетов, счетов по вкладам (депозитам), депозитных счетов» (Далее - Инструкция) для открытия расчетного счета юридическому лицу, созданному в соответствии с законодательством РФ, в банк предоставляются: учредительные документы юридического лица; выданные лицензии; карточка; документы, подтверждающие полномочия лиц, указанных в карточке, на распоряжение денежными средствами, находящимися на счете; документы, подтверждающие полномочия единоличного исполнительного органа юридического лица. Согласно п. 10.2. Инструкции в отношении каждого клиента Банком должно формироваться юридическое дело клиента, в которое в том числе помещаются документы и сведения, предоставляемые клиентом при открытии счета.

Обязанность идентификации клиентов при открытии и ведении банковских счетов возложена на кредитные организации, осуществляющие операции с денежными средствами, ст. 7 Федерального закона от 07.08.2001 N 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», а также статьями 5 и 30 Закона Российской Федерации от 02.12.1990 N 395-1 «О банках и банковской деятельности».

Пунктами 1.5, 1.7 Инструкции на банки возложены полномочия по проверке и идентификации лиц, обратившихся за открытием счета от имени юридического лица, а также предусмотрена проверка банком учредительных документов организаций при открытии счетов.

Таким образом, банковский счет открывается конкретному юридическому лицу персонально, идентификация этого лица осуществляется банком в силу закона, по банковским правилам, на основании определенных правоустанавливающих документов.

Согласно Положению ЦБ РФ от 15 октября 2015 г. N 499-П «Об идентификации кредитными организациями клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" кредитная организация при открытии расчетного счета должна получить следующие сведения о юридическом лице: полное, а также (если имеется) сокращенное наименование и наименование на иностранном языке; организационно-правовая форма; идентификационный номер налогоплательщика - для резидента; сведения о государственной регистрации: дата, номер, наименование регистрирующего органа, место регистрации; адрес местонахождения и почтовый адрес; сведения о лицензии на право осуществления деятельности, подлежащей лицензированию: вид, номер, дата выдачи лицензии; кем выдана; срок действия; перечень видов лицензируемой деятельности; банковский идентификационный код - для кредитных организаций-резидентов; сведения об органах юридического лица (структура и персональный состав органов управления юридического лица); сведения о величине зарегистрированного и оплаченного уставного (складочного) капитала или величине уставного фонда, имущества; сведения о присутствии или отсутствии по своему месту нахождения юридического лица, его постоянно действующего органа управления, иного органа или лица, которые имеют право действовать от имени юридического лица без доверенности; номера контактных телефонов и факсов; Сведения о целях установления и предполагаемом характере деловых отношений с кредитной организацией, а также сведения о целях финансово-хозяйственной деятельности клиента; сведения (документы) о финансовом положении (копии годовой бухгалтерской отчетности (бухгалтерский баланс, отчет о финансовом результате) и (или) копии годовой (либо квартальной) налоговой декларации с отметками налогового органа об их принятии; и (или) копия аудиторского заключения на годовой отчет за прошедший год, в котором подтверждаются достоверность финансовой (бухгалтерской) отчетности и соответствие порядка ведения бухгалтерского учета законодательству Российской Федерации; и (или) справка об исполнении налогоплательщиком (плательщиком сборов, налоговым агентом) обязанности по уплате налогов, сборов, пеней, штрафов, выданная налоговым органом; и (или) сведения об отсутствии в отношении клиента производства по делу о несостоятельности (банкротстве), вступивших в силу решений судебных органов о признании его несостоятельным (банкротом), проведения процедур ликвидации по состоянию на дату предоставления документов в кредитную организацию; и (или) сведения об отсутствии фактов исполнения клиентом своих денежных обязательств по причине отсутствия денежных средств на банковских счетах; и (или) данные о рейтинге клиента, размещенные в сети "Интернет" на сайтах российских национальных рейтинговых агентств и международных рейтинговых агентств; сведения деловой репутации (отзывы (в произвольной письменной форме) о клиенте других клиентов данной кредитной организации, имеющих с ним деловые отношения; и (или) отзывы (в произвольной письменной форме) от других кредитных организаций, в которых клиент ранее находился на обслуживании, с информацией этих кредитных организаций об оценке деловой репутации клиента); Сведения об источниках происхождения денежных средств и (или) иного имущества клиента.

Оспариваемые расчетные счета от имени ответчика по настоящему делу в банке не был открыт по документам ООО «ФЛАГМАН» соответствующим действительности и на основании действий уполномоченного лица, что в свою очередь не влечет в соответствии со статьей 167 ГК РФ наступление юридических последствий для юридического лица.

При сравнении судом подписи руководителя Истца на представленных истцом документах, содержащих образцы свободной подписи указанного лица в спорный период, установлено очевидное не требующее специальных познаний, без попытки подражания, несоответствие подписей, подписям, учиненным на копиях документов, на основании которых заключался спорный договор.

Судом также установлено несовпадение фото лица на документах, представленных в банк для открытия спорного счета, в т.ч. на предъявленном от имени руководителя общества паспорте, с фото лица на паспорте, представленном Банком. 

Согласно Федеральному закону от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны: до приема на обслуживание идентифицировать клиента, представителя клиента и (или) выгодоприобретателя, за исключением случаев, установленных пунктами 1.1, 1.2, 1.4, 1.4-1, 1.4-2, 1.4-4-1.4-6 настоящей статьи, установив следующие сведения:

в отношении физических лиц - фамилию, имя, а также отчество (если иное не вытекает из закона или национального обычая), гражданство, дату рождения, реквизиты документа, удостоверяющего личность, данные миграционной карты, документа, подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации, адрес места жительства (регистрации) или места пребывания, идентификационный номер налогоплательщика (при его наличии), а в случаях, предусмотренных пунктами 1.11 и 1.12 настоящей статьи, фамилию, имя, а также отчество (если иное не вытекает из закона или национального обычая), серию и номер документа, удостоверяющего личность, а также иную информацию, позволяющую подтвердить указанные сведения;

в отношении юридических лиц - наименование, организационно-правовую форму, идентификационный номер налогоплательщика или код иностранной организации, для юридических лиц, зарегистрированных в соответствии с законодательством Российской Федерации, также основной государственный регистрационный номер и адрес юридического лица, для юридических лиц, зарегистрированных в соответствии с законодательством иностранного государства, также регистрационный номер, место регистрации и адрес юридического лица на территории государства, в котором оно зарегистрировано.

Кроме того, во исполнение требований п. 2 ст. 7 Закона № 115-ФЗ Банком России было принято Положение Банка России от 15.10.2015 № 499-П «Об идентификации кредитными организациями клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».

Банк был обязан проверить все идентификационные данные лица, открывающего счета и о его директоре, чего сделано не было.

В Банк обратилось физическое лицо, представив комплект документов в соответствии с п.4.1. Инструкции ЦБ. Неустановленное лицо по представленному паспорту было идентифицировано, как генеральный директор ООО «ФЛАГМАН».

Общество в силу существующих, в том числе и на законодательном уровне, правилах обязано представлять свои данные и данные о своем директоре в различные органы и организации, в том числе и в банки, при открытии счетов, получении кредитов, в налоговые органы и т.п. 

Факт такого распространения не придает легитимности незаконному открытию счета на имя Истца и не делает такую сделку действительной, не порождает для Истца прав и обязанностей.

При предоставлении банковской услуги, Банк, как профессиональный участник спорных правоотношений, обязан разработать и применить механизмы взаимодействия с клиентами, в т.ч. по идентификации заявителей, исключающие возможность совершения мошеннических действий, в т.ч. по открытию счета от имени клиента иными неуполномоченными лицами; обеспечить безопасность пользования клиентами банковскими услугами. 

Решение о признании договоров банковского счета недействительными вступило в законную силу.

При рассмотрении настоящего дела (обособленного спора) суду не представлены доказательства, которые бы позволили дать установленным в деле         А40-280560/2021 обстоятельствам иную оценку, результатом которой явилось бы признание договоров банковского счета соответствующими закону.

При рассмотрении настоящего дела суд исходит из того, что ООО «Флагман» - ответчик по настоящему делу указанные счета не открывал, во владение поступившими на них денежными средствами не вступал, ими в своих предпринимательских интересах не распоряжался.

Кроме того, ответчик указывает на следующее.

Истец сообщил суду, что договор поставки № 6411 от 12.08.2021 его руководитель или иной уполномоченный представитель не подписывал, иные юридически значимые действия по заключению сделки не совершали.

В силу статьи 153 ГК РФ сделками признаются действия граждан и юридических лиц, направленные на установление, изменение или прекращение гражданских прав и обязанностей.

Пунктом 3 статьи 154 Кодекса установлено, что для заключения договора необходимо выражение согласованной воли двух сторон (двусторонняя сделка) либо трех или более сторон (многосторонняя сделка).

В деле отсутствуют доказательства того, что ООО «Флагман» имело намерение на заключение с ООО «ЮДК» договора поставки и реализовало волю через свой уполномоченный орган или надлежащего представителя, подписав этот договор.

Указанное свидетельствует о том, что сторонами спора договор поставки оборудования № 6411 от 12.08.2021 не заключался, встречные права и обязанности из него у сторон не возникли.

При этом отсутствие договора не является определяющим в случае, если денежные средства истца получил именно ответчик по делу.

Приобретенные в отсутствие установленных законом или сделкой оснований денежные средства подлежат взысканию решением суда в виде неосновательного обогащения ответчика.

Пунктом 1 статьи 1102 ГК РФ установлено, что лицо, которое без установленных законом, иными правовыми актами или сделкой оснований приобрело или сберегло имущество (приобретатель) за счет другого лица (потерпевшего), обязано возвратить последнему неосновательно приобретенное или сбереженное имущество (неосновательное обогащение), за исключением случаев, предусмотренных статьей 1109 настоящего Кодекса.

То есть неосновательным обогащением как в настоящем случае является уменьшение денежной массы истца с увеличением ее у ответчика за счет истца, а также отсутствие оснований для такого движения денежных средств.

В настоящем случае истец лишился денежных средств в сумме 146 910 руб., однако ответчик их не приобрел и на их размер не обогатился.

Судом с достоверностью установлено, что средства истца поступили на расчетный счет в банке, который ответчик не открывал, эти средства в свое распоряжение не получал, ими не распоряжался.

В силу пункта 1 статьи 312 ГК РФ, если иное не предусмотрено соглашением сторон и не вытекает из обычаев или существа обязательства, должник вправе при исполнении обязательства потребовать доказательств того, что исполнение принимается самим кредитором или управомоченным им на это лицом, и несет риск последствий непредъявления такого требования.

Из совокупности положений этой статьи и главы ГК РФ о неосновательном обогащении следует, что во взаимоотношениях сторон не является определяющим отсутствие у покупателя сомнений в том, что сделка является заключенной в силу ее подписания уполномоченным лицом контрагента, в достоверности его платежных реквизитов и ином существенном.

Единственно возможным основанием для взыскания денежных средств следует считать их получение от истца именно ответчиком по делу, а не иным лицом.

Уверенность ООО «ЮДК» в том, что он перечисляет денежные средства надлежащему получателю - ООО «Флагман» при том, что они получены фактически иным лицом, не делает ответчика обязанным перед истцом по возвращению этих, не полученных им денежных средств.

Поскольку за счет истца обогатился не ответчик по делу, а иное, неустановленное судом лицо, требования истца о взыскании 146 910 руб. задолженности, 3 525,84 руб. неустойки за период с 27.08.2021 по 19.09.2021, 1 195,40 руб. процентов за пользование чужими денежными средствами за период с 21.09.2021 по 02.11.2021, процентов, начисленных на сумму долга, начиная с 03.11.2021 по день фактической оплаты задолженности, 233,21 руб. почтовых расходов и 20 000 руб. в возмещение расходов на представителя следует оставить без удовлетворения. 

Руководствуясь статьями 167, 170 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд

РЕШИЛ

В иске отказать.

Не вступившее в законную силу решение может быть обжаловано в течение одного месяца с момента его принятия в Пятнадцатый арбитражный апелляционный суд через Арбитражный суд Краснодарского края.

Судья                        М. М. Данько