Арбитражный суд Московской области

  107053, проспект Академика Сахарова, д. 18, г. Москва 

http://asmo.arbitr.ru/ 

Именем Российской Федерации

РЕШЕНИЕ

Дело №А41-105825/18

22 марта 2019 года

г.Москва

Резолютивная часть решения объявлена 05 марта 2019 года

Полный текст решения изготовлен 22 марта 2019 года

Арбитражный суд Московской области в составе: судьи Е.С. Криворучко ,

при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания ФИО1,

рассмотрев в судебном заседании дело по заявлению АО «ДУКС»

к Главному управлению государственного строительного надзора Московской области

об отмене постановления от 11.12.2018 по делу об административном правонарушении №ДС-5-0708-2018,

при участии в судебном заседании:

от заявителя – ФИО2 паспорт, доверенность от 12.12.2018,

от заинтересованного лица – ФИО3 сл. удостоверение, доверенность от 25.12.2018 №468/12;

УСТАНОВИЛ:

АО «ДУКС» (далее – заявитель, Общество) обратилось в Арбитражный суд Московской области с заявлением к Главному управлению государственного строительного надзора Московской области (далее – заинтересованное лицо, Главгосстройнадзор Московской области) с требованиями о признании незаконным и отмене постановления от 11.12.2018 № №ДС-5-0708-2018 по делу об административном правонарушении, предусмотренном частью 1 статьи 14.28 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее - КоАП РФ).

В судебном заседании заслушан представитель заявителя, требования поддержал, представил письменные пояснения, которые вместе с ранее поданным ходатайством о приобщении дополнительных доказательств, - приобщены к материалам дела.

В судебном заседании заслушан представитель административного органа, против удовлетворения требований возражал, представил дополнительные доказательства, - приобщены к материалам дела.

Исследовав материалы дела, оценив представленные доказательства и выслушав пояснения сторон, арбитражный суд установил следующее. 

АО «ДУКС» осуществляет строительство многоквартирных жилых домов и иных объектов по адресу: Московская область, г. Долгопрудный, в мкр. Центральный (корп.8, 17,18,52б, 52в), мкр. Хлебниково, Новое ш., д.8, мкр. По ул. Московская, корп.24, с привлечением денежных средств участников долевого строительства в соответствии с требованиями Федерального закона от 30.12.2004 № 214-ФЗ «Об участии в долевом строительстве многоквартирных домов и иных объектов недвижимости и о внесении изменений в некоторые законодательные акты Российской Федерации». 

В связи с поступившим письмом Министерства строительного комплекса Московской области от 24.10.2018 №07ВХ-11124, Главгосстройнадзором Московской области в период с 06.11.2018 по 03.12.2018 на основании распоряжением от 02.11.2018 № ДС-13-0265-2018 (уведомление от 02.11.2018 №УВ-13-0265-2018), проведена внеплановая выездная проверка АО «ДУКС» в части соблюдения требований Федерального закона от 30.12.2004 № 214-ФЗ «Об участии в долевом строительстве многоквартирных домов и иных объектов недвижимости и о внесении изменений в некоторые законодательные акты Российской Федерации» (далее-Федеральный закон № 214-ФЗ).

В ходе данной проверки заинтересованным лицом установлено, что между гражданином и застройщиком АО «ДУКС» подписан Договор участия в долевом строительстве № 274-68/2016 от 30.03.2018 (далее – Договор) на жилое помещение в многоквартирном доме по адресу: Московская область, г. Долгопрудный, мкр. Центральный.

Согласно пункту 1.1 Договора застройщик обязуется в предусмотренный Договором срок своими силами и (или) с привлечением других лиц построить многоквартирный многоэтажный жилой дом со встроено-пристроенными нежилыми помещениями по адресу: Московская обл., г. Долгопрудный, мкр. Центральный, корп. 17 (далее - Многоквартирный дом), и после получения разрешения на ввод в эксплуатацию передать Участнику долевого строительства однокомнатную квартиру № 274, общей проектной площадью с учетом неотапливаемых помещений 35,1 кв.м., в том числе общей площадью 33,5 кв.м., расположенную на одиннадцатом этаже во втором подъезде, общее имущество в Многоквартирном доме, входящие в состав Многоквартирного дома (далее - Объект долевого строительства), а Участник долевого строительства обязуется уплатить Застройщику обусловленную договором цену в установленный настоящим договором срок и принять от Застройщика Объект долевого строительства при наличии разрешения на ввод в эксплуатацию Многоквартирного дома.

Пунктом 3.1 Договора определено, что Цена Договора, т.е. общий объем денежных средств, подлежащих уплате участником долевого строительства, составляет сумму 2 878 200, 00 руб.

В соответствии с п.3.2 Договора Участник долевого строительства производит оплату денежных средств, указанных в п.3.1. на расчетный счет Застройщика путем внесения платежей в определенные сроки:

Первый платеж - 1 000 000 рублей в срок до 10 апреля 2018 года;

Второй платеж — 500 000 рублей в срок до 30 апреля 2018 года;

Третий платеж - 500 000 руб. в срок до 30 мая 2018 года;

Четвертый платеж - 878 200 рублей в срок до 30 июня 2018 года.

Во исполнение условий Договора гражданин оплатил АО «ДУКС» 05.04.2018 денежные средства в размере 1 000 000 рублей, что подтверждается карточкой счета 76.Ц1.7.

При этом установлено, что указанный Договор прошел государственную регистрацию в УФРС по Московской области лишь – 26.04.2018.

Таким образом, на дату перечисления денежных средств указанный Договор не прошел государственную регистрацию в Управлении Федеральной службы государственной регистрации, кадастра и картографии по Московской области, что является нарушением статьи 4, части 3 статьи 4, части 3 статьи 5 Федерального закона № 214-ФЗ, а именно привлечения денежных средств гражданина до заключения (государственной регистрации) договора участия в долевом строительстве.

Результаты проверки подробно поименованы и зафиксированы в акте проверки от 23.11.2018 №ДС-13-0265-2018.

23.11.2018 по факту выявления в действиях заявителя признаков состава административного правонарушения, уполномоченным должностным лицом административного органа, при участии генерального директора Общества, в отношении АО «ДУКС» составлен протокол об административном правонарушении №ДС-5-0708-2018, предусмотренном ч.1 ст.14.28 КоАП РФ. Экземпляр протокола получен представителем Общества на руки под подпись.

11.12.2018 по результатам рассмотрения материалов дел об административных правонарушениях, уполномоченным должностным лицо административного органа, при участии генерального директора Общества, в отношении АО «ДУКС» вынесено постановление по делу об административном правонарушении №ДС-5-0708-2018,  предусмотренном ч.1 ст. 14.28 КоАП РФ и назначен административный штраф в размере 250 000 руб. 

Не согласившись с указанным постановлением, заявитель обратился с рассматриваемым заявлением в арбитражный суд, указав в обоснование заявленных требований на отсутствие состава  правонарушения и грубые нарушения при проведении проверки. 

Возражая против удовлетворения заявленных требований, представитель заинтересованного лица указал на наличие в действиях заявителя события и состава вменяемого правонарушения, отсутствие нарушений при проведении проверки.

Исследовав и оценив в совокупности все имеющиеся в материалах дела письменные доказательства, рассмотрев доводы, изложенные в заявлении и письменном отзыве административного органа, арбитражный суд считает, что оспариваемое постановление законно и обоснованно, а заявленные требования не подлежат удовлетворению по следующим основаниям.

В соответствии с ч. 6 ст. 210 АПК РФ при рассмотрении дел об оспаривании решения административного органа о привлечении к административной ответственности арбитражный суд в судебном заседании проверяет законность и обоснованность оспариваемого решения, устанавливает наличие соответствующих полномочий административного органа, принявшего оспариваемое решение, устанавливает, имелись ли законные основания для привлечения к административной ответственности, соблюден ли установленный порядок привлечения к ответственности, не истекли ли сроки давности привлечения к административной ответственности, а также иные обстоятельства, имеющие значение для дела.

При рассмотрении дела об оспаривании решения административного органа суд не связан доводами, содержащимися в заявлении, и проверяет оспариваемое решение в полном объеме (часть 7 статьи 210 АПК РФ).

В силу части 1 статьи 14.28 КоАП РФ привлечение денежных средств гражданина, связанное с возникающим у гражданина правом собственности на жилое помещение в многоквартирном доме, который на момент привлечения таких денежных средств гражданина не введен в эксплуатацию в порядке, установленном законодательством о градостроительной деятельности, лицом, не имеющим в соответствии с законодательством об участии в долевом строительстве многоквартирных домов и (или) иных объектов недвижимости на это права и (или) привлекающим денежные средства граждан в нарушение требований, установленных указанным законодательством, - влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от двадцати тысяч до пятидесяти тысяч рублей; на юридических лиц - от пятисот тысяч до одного миллиона рублей.

Согласно примечанию к статье 14.28 КоАП РФ в случае нарушения лицом требований к привлечению денежных средств гражданина, связанному с возникающим у гражданина правом собственности на жилое помещение в многоквартирном доме, который на момент привлечения таких денежных средств гражданина не введен в эксплуатацию в порядке, установленном законодательством о градостроительной деятельности, административная ответственность, установленная частью 1 статьи 14.28 КоАП РФ, наступает в отношении каждого случая неправомерного привлечения денежных средств гражданина в отдельности.

Объектом правонарушения являются отношения, связанные с привлечением денежных средств граждан и юридических лиц для долевого строительства многоквартирных домов и (или) иных объектов недвижимости на основании договора участия в долевом строительстве и возникновением у участников долевого строительства права собственности на объекты долевого строительства.

Объективная сторона правонарушения состоит в привлечении денежных средств граждан для целей строительства лицом, не имеющим в соответствии с законодательном об участии в долевом строительстве многоквартирных домов и (или) иных объектов недвижимости на это права и (или) привлекающим денежные средства граждан в нарушение требований, установленных указанным законодательством.

Субъектом административного правонарушения понимается лицо, не имеющее права на привлечение денежных средств граждан, которым может являться не только застройщик, но и иное лицо, привлекающее денежные средства граждан.

Отношения, связанные с привлечением денежных средств граждан и юридических лиц для долевого строительства многоквартирных домов и (или) иных объектов недвижимости (далее - участники долевого строительства) и возникновением у участников долевого строительства права собственности на объекты долевого строительства и права общей долевой собственности на общее имущество в многоквартирном доме и (или) ином объекте недвижимости, а также устанавливает гарантии защиты прав, законных интересов и имущества участников долевого строительства регулируются Федеральным законом от 30.12.2004 № 214-ФЗ «Об участии в долевом строительстве многоквартирных домов и иных объектов недвижимости и о внесении изменений в некоторые законодательные акты Российской Федерации» (далее – Федеральный закон N 214-ФЗ).

Согласно части 2 статьи 23 Федерального закона от 30.12.2004 N 214-ФЗ  государственный контроль (надзор) в области долевого строительства многоквартирных домов и (или) иных объектов недвижимости осуществляется в соответствии с настоящим Федеральным законом уполномоченным органом исполнительной власти субъекта Российской Федерации, на территории которого осуществляется данное строительство (далее - контролирующий орган).

Пунктом 3 постановления Правительства Московской области от 12.12.2017 № 1049/45 «О внесении изменений в некоторые постановления Правительства Московской области в связи с передачей полномочий по осуществлению государственного контроля (надзора) в области долевого строительства многоквартирных домов и (или) иных объектов недвижимости» и п. 1 Положения о Главном управлении, утвержденного постановлением Правительства МО от 11.04.2016 № 270/9 установлено, что Главное управление является правопреемником Министерства, в части осуществления государственного контроля (надзора) в области долевого строительства многоквартирных домов и (или) иных объектов недвижимости на территории Московской области и обязательств, связанных с осуществлением данного вида государственного контроля (надзора) и является центральным исполнительным органом государственной власти Московской области, осуществляющим на территории Московской области государственный контроль (надзор) в области долевого строительства многоквартирных домов и (или) иных объектов недвижимости.

В соответствии с подпунктом 10 пункта 6 статьи 23 Федерального закона № 214-ФЗ контролирующий орган вправе принимать меры, необходимые для привлечения лиц, привлекающих денежные средства граждан для строительства (их должностных лиц), к ответственности, установленной Федеральным законом № 214-ФЗ и законодательством Российской Федерации об административных правонарушениях.

В силу пункта 2 статьи 1 Федерального закона №214-ФЗ привлечение денежных средств граждан, связанное с возникающим у граждан правом собственности на жилые помещения в многоквартирных домах, которые на момент привлечения таких денежных средств граждан не введены в эксплуатацию в порядке, установленном законодательством о градостроительной деятельности (далее - привлечение денежных средств граждан для строительства), допускается только: 1) на основании договора участия в долевом строительстве; 3) жилищно-строительными и жилищными накопительными кооперативами в соответствии с федеральными законами, регулирующими деятельность таких кооперативов.

В соответствии с частью 3 статьи 4 Федерального закона № 214-ФЗ договор заключается в письменной форме, подлежит государственной регистрации и считается заключенным с момента такой регистрации, если иное не предусмотрено настоящим Федеральным законом.

Уплата цены договора производится после государственной регистрации договора путем внесения платежей единовременно или в установленный договором период в безналичном порядке (часть 3 статьи 5 Федерального закона № 214-ФЗ).

Таким образом, застройщик вправе привлекать денежные средства граждан для строительства многоквартирного дома только после получения в установленном порядке разрешения на строительство, опубликования, размещения и (или) представления проектной декларации, государственной регистрации прав на земельный участок, предоставленный для строительства многоквартирного дома, заключения в письменной форме и государственной регистрации договоров участия в долевом строительстве, соответствующих требованиям части 4 статьи 4 Федерального закона № 214-ФЗ. 

В силу частей 2.1 и 2.2 статьи 1 Федерального закона № 214-ФЗ запрещается привлечение денежных средств граждан для строительства в нарушение требований, установленных частью 2 статьи 1 данного Закона.

Лица, привлекающие денежные средства граждан для строительства в нарушение требований, предусмотренных этой статьей, несут ответственность в соответствии с законодательством Российской Федерации об административных правонарушениях. 

Как установлено судом и подтверждается материалами дела, из текста Договора следует, что его положения для сторон носят обязательный характер, сторонами согласованы площадь, расположение, планировка квартиры, цена и сроки оплаты денежных средств, также установлена ответственность сторон за неисполнение обязательств по договору.

Применительно к обстоятельствам рассматриваемого спора, заявитель в нарушение требований статей 1, 3, 4 Федерального закона N 214-ФЗ, осуществил привлечение денежных средств участника долевого строительства до заключения (государственной регистрации) договора участия в долевом строительстве.

Таким образом, наличие в действиях Общества события административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена частью 1 статьи 14.28 КоАП РФ подтверждается материалами дела, в том числе: актом проверки, протоколом об административном правонарушении и другими доказательствами, собранными по делу. Кроме того по существу заявителем не оспаривается.

Частью 1 статьи 1.5 КоАП РФ предусмотрено, что лицо подлежит административной ответственности только за те административные правонарушения, в отношении которых установлена его вина.

Юридическое лицо признается виновным в совершении административного правонарушения, если будет установлено, что у него имелась возможность для соблюдения правил и норм, за нарушение которых Кодексом или законами субъекта Российской Федерации предусмотрена административная ответственность, но данным лицом не были приняты все зависящие от него меры по их соблюдению (часть  2 статьи 2.1 КоАП РФ).

В соответствии с пунктом 16.1 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 02 июня 2004 года N 10 "О некоторых вопросах, возникших в судебной практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях" при рассмотрении дел об административных правонарушениях арбитражным судам следует учитывать, что понятие вины юридических лиц раскрывается в части 2 статьи 2.1 КоАП РФ. При этом в отличие от физических лиц в отношении юридических лиц КоАП РФ формы вины (статья 2.2 КоАП РФ) не выделяет.

Следовательно, и в тех случаях, когда в соответствующих статьях Особенной части КоАП РФ возможность привлечения к административной ответственности за административное правонарушение ставится в зависимость от формы вины, в отношении юридических лиц требуется лишь установление того, что у соответствующего лица имелась возможность для соблюдения правил и норм, за нарушение которых предусмотрена административная ответственность, но им не были приняты все зависящие от него меры по их соблюдению (часть 2 статьи 2.1 КоАП РФ). Обстоятельства, указанные в части 1 или части 2 статьи 2.2 КоАП РФ, применительно к юридическим лицам установлению не подлежат.

Доказательств того, что Обществом приняты все необходимые и достаточные меры для исполнения возложенных на него обязанностей, суду не предоставлено, что свидетельствует о наличии вины в его действиях. 

С учетом изложенного арбитражный суд признает доказанным, представленными по делу доказательствами, наличия в действиях Общества события и состава административного правонарушения, предусмотренного частью 2 статьи 14.28 КоАП РФ.

Исследовав материалы дела об административном правонарушении, арбитражный суд установил отсутствие со стороны административного органа, нарушений процедуры привлечения заявителя к административной ответственности, которые могут являться основанием для отмены оспариваемого постановления в соответствии с п. 10 Постановления Пленума ВАС РФ от 02.06.2004 N 10, протоколы составлены и постановления по делу об административном правонарушении вынесены полномочным органом (23.49, 28.3 КоАП РФ).

Доводы Общества о нарушении Федерального закона от 26.12.2008 № 294-ФЗ «О защите прав юридических лиц и индивидуальных предпринимателей при осуществлении государственного контроля (надзора) и муниципального контроля» отклоняются судом как основанные на неверном применении норм права.

Отношения в области организации и осуществления государственного контроля (надзора), муниципального контроля и защиты прав юридических лиц и индивидуальных предпринимателей при осуществлении государственного контроля (надзора), муниципального контроля урегулированы Федеральным законом от 26.12.2008 N 294-ФЗ "О защите прав юридических лиц и индивидуальных предпринимателей при осуществлении государственного контроля (надзора) и муниципального контроля" (далее - Закон N 294-ФЗ).

В соответствии с пунктом 8 статьи 23 Федерального закона N 214-ФЗ к отношениям, связанным с осуществлением контролирующим органом государственного контроля (надзора) в области долевого строительства многоквартирных домов и (или) иных объектов недвижимости, организацией и проведением проверок юридических лиц, применяются положения Закона N 294-ФЗ с учетом особенностей, установленных статьей 23 Федерального закона N 214-ФЗ.

Подпунктом 28 пункта 4 статьи 1 Закона N 294-ФЗ установлено, что особенности организации и проведения проверок при осуществлении регионального государственного контроля (надзора) в области долевого строительства многоквартирных домов и (или) иных объектов недвижимости, а также за деятельностью жилищно-строительных кооперативов, связанной со строительством многоквартирных домов, в части, касающейся вида, предмета, оснований проведения проверок, сроков и периодичности их проведения, уведомлений о проведении внеплановых выездных проверок и согласования проведения внеплановых выездных проверок с органами прокуратуры, устанавливаются Законом о долевом строительстве.

В соответствии с пунктом 3 части 11 статьи 23 Федерального закона N 214-ФЗ управление вправе проводить внеплановые проверки в связи с поступлением в контролирующий орган обращений и заявлений граждан, в том числе индивидуальных предпринимателей, юридических лиц, информации от органов государственной власти, органов местного самоуправления, из средств массовой информации, информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" о фактах нарушений требований настоящего Федерального закона, нормативных правовых актов Президента Российской Федерации, нормативных правовых актов Правительства Российской Федерации, нормативных правовых актов уполномоченного органа, актов органов местного самоуправления.

В рассматриваемом случае, основанием для проведения внеплановой выездной проверки явилось поступление в Управление информации от органа государственной власти о фактах нарушения требований, установленных Федеральным законом N 214-ФЗ. 

Так, в Письме от 24.10.2018 № 07ВХ-11124 Министерство строительного комплекса Московской области просило провести внеплановую проверку застройщика на предмет целевого использования денежных средств дольщиков.

В распоряжении от 02.11.2018 № ДС-13-0265-2018 отражено, что проверка проводится с целью проверки информации от органа государственной власти, задачей является проверка соблюдения АО «ДУКС» требований правовых актов, регламентирующих правоотношения в сфере участия в долевом строительстве многоквартирных жилых домов, предметом – соблюдение застройщиком обязательных требований, установленных ч. 2 ст. 1 и статей 18, 19, 20, 21 Федерального закона от 30.12.2004 № 214-ФЗ «Об участии в долевом строительстве многоквартирных домов и иных объектов недвижимости и о внесении изменений в некоторые законодательные акты Российской Федерации».

Спорная проверка проведена заинтересованным лицом с целью рассмотрения доводов, изложенных в письме Министерства строительного комплекса Московской области от 24.10.2018 № 07ВХ-11124, что соответствует подпункту 3 пункта 11 статьи 23 Федерального закона N 214-ФЗ. Доказательств обратного, обществом не представлено.

Таким образом, при проведении проверки Главгостройнадзором соблюдены требования Закона № 294-ФЗ и Федерального закона N 214-ФЗ, оснований для признания результатов проверки недействительными судом не установлено.

Исследовав материалы дела об административном правонарушении, арбитражный суд установил, что оспариваемое постановление принято административным органом с соблюдением процедуры привлечения заявителя к административной ответственности (статьи 28.2, 25.1, 25.4, 29.7 КоАП РФ), нарушений предусмотренных пунктом 10 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 02.06.2004 № 10 «О некоторых вопросах, возникших в судебной практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях», которые могут являться основанием для отмены оспариваемого постановления, судом не установлено.

Срок давности привлечения общества к административной ответственности,  установленный ст.4.5 КоАП РФ, административным органом не нарушен. 

Применительно к обстоятельствам настоящего дела арбитражный суд приходит к выводу, что назначенный Обществу административный штраф отвечает целям административной ответственности за совершение конкретного правонарушения.

Наказание назначено с учетом тяжелого финансового положения заявителя, высокой социальной нагрузки в виде инвестирования в строительство объектов социальной и инженерной инфраструктуры города Долгопрудный Московской области, с применением положений части 3.2 статьи 4.1 КоАП РФ, в пределах санкции, предусмотренной ч.1 ст. 14.28 КоАП РФ.

Оснований для применения положений ст. 2.9 КоАП РФ судом не установлено.

С учетом периода допущенной просрочки по государственной регистрации Договора Договор участия в долевом строительстве № 274-68/2016 от 30.03.2018 (регистрация 26.04.2018) и установление столь короткого срока для внесения первого платежа по договору, а также количество вынесенных постановлений по аналогичным нарушениям, суд не находит возможным по настоящему делу применить часть 1 статьи 4.1.1 КоАП РФ и заменить административное наказание в виде штрафа на предупреждение.

Таким образом, арбитражный суд приходит к выводу, что ни материальных, ни процессуальных оснований для отмены оспариваемого постановления не имеется.

В соответствии с частью 3 статьи 211 АПК РФ в случае, если при рассмотрении заявления об оспаривании решения административного органа о привлечении к административной ответственности арбитражный суд установит, что решение административного органа о привлечении к административной ответственности является законным и обоснованным, суд принимает решение об отказе в удовлетворении требования заявителя.

При таких обстоятельствах, суд приходит к выводу об отсутствии оснований для удовлетворения заявленных требований и отмены оспариваемого постановления по делу об административном правонарушении.

Руководствуясь статьями 167-170, 176, 211 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд,-

РЕШИЛ:

В удовлетворении заявленных АО «ДУКС» требований отказать.

Решение может быть обжаловано в Десятый арбитражный апелляционный суд в течение десяти дней со дня принятия (изготовления в полном объеме).

Решение, выполненное в форме электронного документа, направляется лицам, участвующим в деле, посредством его размещения на официальном сайте арбитражного суда в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» в режиме ограниченного доступа не позднее следующего дня после дня его принятия.

Судья                                                                                                        Е.С. Криворучко