ОДИННАДЦАТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

443070, г. Самара, ул. Аэродромная, 11А, тел. 273-36-45

www.11aas.arbitr.ru, e-mail: info@11aas.arbitr.ru

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

апелляционной инстанции по проверке законности и

обоснованности решения арбитражного суда,

не вступившего в законную силу

Дело № А55-19678/2017

г. Самара

26 марта 2018 года

Резолютивная часть постановления объявлена 22 марта 2018 года

Постановление в полном объеме изготовлено 26 марта 2018 года

Одиннадцатый арбитражный апелляционный суд в составе:

Председательствующего судьи Радушевой О.Н.,

судей  Александрова А.И., Садило Г.М.,

при ведении протокола секретарем судебного заседания ФИО1, с участием:

временного управляющего должника ФИО2, лично, паспорт, определение от 24.10.2017г.,

от ООО «Монолит» - ФИО3, доверенность от 26.01.2018г.,

рассмотрев в открытом судебном заседании, в зале № 1, апелляционную жалобу ООО «Монолит» в лице директора ФИО4 на определение Арбитражного суда Самарской области от 16 февраля 2018 года об удовлетворении заявления временного управляющего должника ФИО2 об обязании руководителя должника передать документы по делу № А55-19678/2017 (судья Гольдштейн Д.К.), в рамках дела о несостоятельности (банкротстве) ООО «Монолит», ИНН 

<

***>,

УСТАНОВИЛ:

ФИО5 обратился в суд с заявлением о признании Общества с ограниченной ответственностью «Монолит» несостоятельным (банкротом), мотивируя заявленные требования наличием задолженности в размере 2 227 642 руб. 00 коп.

Определением суда от 26.07.2017 заявление ФИО5 принято, возбуждено производство по делу о несостоятельности (банкротстве) Общества с ограниченной ответственностью «Монолит», ИНН 

<

***>.

Определением суда 24.10.2017 в отношении ООО «Монолит» введена процедура наблюдения, временным управляющим утвержден ФИО2.

Определением суда от 12.01.2018 при банкротстве ООО «Монолит», ИНН 

<

***>, ОГРН 

<

***> применены правила § 7 (Банкротство застройщиков) Главы IX Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)».

Объявление об открытии в отношении должника процедуры наблюдения опубликовано в газете «Коммерсантъ» № 206 от 03.11.2017.

В рамках исполнения обязанностей временный управляющий должника ФИО2 обратился в Арбитражный суд Самарской области с заявлением (с учетом уточнения) об истребовании у руководителя ООО «Монолит» ФИО4 бухгалтерской и иной документации, касающейся деятельности должника.

Определением Арбитражного суда Самарской области от 16 февраля 2018 года по делу № А55-19678/2017 удовлетворено заявление временного управляющего Общества с ограниченной ответственностью «Монолит» ФИО2 об обязании руководителя должника ФИО4 передать документы, суд обязал руководителя (директора) Общества с ограниченной ответственностью «Монолит» ФИО4 передать временному управляющему должника ФИО2 в срок не позднее 10 дней с даты принятия настоящего судебного акта, документы, указанные в заявлении временного управляющего.

Не согласившись с определением суда, ООО «Монолит» в лице  директора ФИО4 обратился в Одиннадцатый арбитражн6ый апелляционный суд с жалобой, в которой просит отменить определение Арбитражного суда Самарской области от 16 февраля 2018 года по делу №А55-19678/2017, в удовлетворении заявления отказать.

Информация о принятии апелляционной жалобы к производству о времени и месте судебного заседания размещена арбитражным судом на официальном сайте Одиннадцатого арбитражного апелляционного суда в сети Интернет по адресу: www.11aas.arbitr.ru в соответствии с порядком, установленным ст. 121 АПК РФ.

В суде апелляционной инстанции представитель ООО «Монолит» апелляционную жалобу поддержал в полном объеме, просил определение суда первой инстанции отменить, апелляционную жалобу удовлетворить.

Временный управляющий должника ФИО2 возражал против удовлетворения апелляционной жалобы, просит оставить без изменения определение суда первой инстанции.

Изучив материалы дела, доводы апелляционной жалобы, проверив  в соответствии со статьями 258, 266, 268 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации правомерность применения судом первой инстанции норм материального и процессуального права, соответствие выводов, содержащихся в судебном акте, установленным по делу фактическим обстоятельствам и имеющимся в деле доказательствам,  Одиннадцатый арбитражный апелляционный суд не находит оснований для отмены обжалуемого судебного акта. 

Дела о несостоятельности (банкротстве) в силу части 1 статьи 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации и пункта 1 статьи 32 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (далее – Закон о банкротстве) рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным Арбитражным процессуальным кодексом Российской Федерации, с особенностями, установленными федеральными законами, регулирующими вопросы несостоятельности (банкротства).

Согласно статье 2 Закона о банкротстве наблюдение - процедура банкротства, применяемая к должнику в целях обеспечения сохранности имущества должника, проведения анализа финансового состояния должника, составления реестра требований кредиторов и проведения первого собрания кредиторов.

В обязанности временного управляющего, предусмотренные статьей 67 Закона о банкротстве, входит, в том числе, принятие мер по обеспечению сохранности имущества должника, проведение анализа финансового состояния должника, выявление кредиторов должника.

Анализ финансового состояния должника проводится в целях определения достаточности принадлежащего должнику имущества для покрытия расходов в деле о банкротстве, в том числе расходов на выплату вознаграждения арбитражному управляющему, а также в целях определения возможности или невозможности восстановления платежеспособности должника в порядке и в сроки, которые установлены ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)».

На основании пункта 3.2 статьи 64 Закона о банкротстве не позднее пятнадцати дней с даты утверждения временного управляющего руководитель должника обязан предоставить временному управляющему и направить в арбитражный суд перечень имущества должника, в том числе имущественных прав, а также бухгалтерские и иные документы, отражающие экономическую деятельность должника за три года до введения наблюдения. Ежемесячно руководитель должника обязан информировать временного управляющего об изменениях в составе имущества должника.

Данная норма закрепляет обязанность руководителя должника в установленный срок вне зависимости от поступления либо непоступления соответствующего запроса предоставить временному управляющему перечисленные документы.

В соответствии с пунктом 47 Постановления Пленума ВАС РФ от 22.06.2012 № 35 «О некоторых процессуальных вопросах, связанных с рассмотрением дел о банкротстве» (в редакции, действовавшей на дату заявления временным управляющим рассматриваемого требования), в случае отказа или уклонения указанных лиц от передачи перечисленных документов и ценностей арбитражному управляющему он вправе обратиться в суд, рассматривающий дело о банкротстве, с ходатайством об их истребовании по правилам частей 4 и 6 - 12 статьи 66 АПК РФ (при этом для временного управляющего истребуются заверенные руководителем должника копии документов, а для конкурсного управляющего - оригиналы документов и сами ценности) (абзац третий).

Как следует из разъяснений, приведенных в пункте 24 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 21.12.2017 № 53 «О некоторых вопросах, связанных с привлечением контролирующих должника лиц к ответственности при банкротстве», арбитражный управляющий вправе требовать от руководителя (а также от других лиц, у которых фактически находятся соответствующие документы) по суду исполнения данной обязанности в натуре применительно к правилам статьи 308.3 Гражданского кодекса Российской Федерации.

Как следует из материалов дела, временным управляющим ФИО2 был направлен запрос руководителю должника ФИО4 с просьбой передать копии документов, однако, несмотря на получение данного запроса, руководитель ООО «Монолит» ФИО4 в течении пятнадцати дней с даты утверждения временного управляющего не представил временному управляющему и не направил в арбитражный суд перечень имущества должника, в том числе имущественных прав, а также бухгалтерские и иные документы, отражающие экономическую деятельность должника за три года до введения наблюдения.

Следовательно, у временного управляющего были основания для обращения в арбитражный суд с заявлением об истребовании у руководителя ООО «Монолит» ФИО4 бухгалтерской и иной документации, касающейся деятельности должника.

Доводы ФИО4 о представлении возможности ознакомления с документами временным управляющим по адресу 

<

...> и отсутствии уклонения от представления документов судебная коллегия находит несостоятельными. Поскольку обязанность руководителя должника предоставить временному управляющему перечень имущества должника, в том числе имущественных прав, бухгалтерские и иные документы, отражающие экономическую деятельность должника за три года до введения наблюдения, прямо предусмотрена положениями Закона о банкротстве. На основании указанных документов временный управляющий должен подготовить отчет о финансовом состоянии должника.

В ходе судебного разбирательства в арбитражном суде, инициированного временным управляющим, последнему по Акту приема-передачи документов от 31.01.2018 была передана часть истребуемых документов, но иные документы, перечисленные в заявлении временного управляющего, либо сообщение об их отсутствии и причинах их отсутствия предоставлены не были.

В соответствии с требованиями статьи 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации каждая сторона должна доказать обстоятельства на которые она ссылается в обоснование требований и возражений, заявитель апелляционной жалобы не обосновал каким образом может быть затронуты права и интересы других участников общества.

В силу п.2 ст.9 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации лица, участвующие в деле, несут риск наступления последствий совершения или несовершения ими процессуальных действий.

В нарушение ст. 65 АПК РФ  руководителем ООО «Монолит»  ФИО4 не были представлены доказательства передачи всей запрашиваемой временным управляющим документации. К тому же в материалах дела отсутствуют доказательства в обоснование причин невозможности представления тех или иных документов (их копий).

Довод апелляционной жалобы о незаконном рассмотрении дела судом при не ознакомлении ФИО4 с заявлением временного управляющего от 12.02.2018г., отклоняется судебной коллегией, так как это заявление временного управляющего новых сведений и требований не содержало.

На основании вышеизложенного, суд апелляционной инстанции соглашается с выводом арбитражного суда об удовлетворении заявления временного управляющего Общества с ограниченной ответственностью «Монолит» ФИО2 об обязании руководителя должника ФИО4 передать в срок не позднее 10 дней с даты принятия судебного акта, следующие документы:

1) Учредительные документы ООО «Монолит», с изменениями за период с 18.10.2014 г. по 18.10.2017 г.: - изменения (протоколы, листы записи в ЕГРЮЛ о смене собственников за весь период);

2) Сведения об основных направлениях деятельности (основных видах продукции, работ, услуг) в форме пояснительной записки за период с 18.10.2014 г. по 18.10.2017 г.;

3) Копии документов, технические паспорта объектов недвижимого имущества за период с 18.10.2014 г. по 18.10.2017 г.;

4) Документы первичного бухгалтерского учета, бухгалтерской отчетности (квартальные и годовые балансы (форма №1,2) с отметкой налоговой инспекции), внебюджетные фонды и органы статистики (расчётные ведомости), с соответствующими отметками о принятии за период с 18.10.2014 по 18.10. 2017г. по настоящее время.

5) Бухгалтерская (финансовая) отчетность ООО «Монолит» за 2017 год.

6) Приказы о принятии учетной политики за период с 18.10.2014 по 18.10. 2017г. 7) Сведения о составе и стоимости имущества ООО «Монолит» по состоянию на 18.10.2017г.

8) Акты об инвентаризации имущества и финансовых обязательств за период с 18.10.2014 по 18.10. 2017г.

9) Сведения об обременении имущества обязательствами перед третьими лицами (аренда, залог и т.п.), по состоянию на 18.10.2017 г.

10) Сведения об имеющихся притязаниях третьих лиц на имущество (активы), судебные споры, решения судов, действия судебных исполнителей, ФНС и т.п.

11) Договоры, соглашения, контракты, заключенные ООО «Монолит» со всеми юридическими и физическими лицами за последние три года, начиная с 18.10.2014 года по 18.10.2017г.

- информация о ООО «СК Лидер», информация между ООО «Монолит» и ООО «Стабилизационная Резервная Система», ФИО6, МПО Камена, ООО «Спутник» (договор на оказание услуг службы заказчика).

12) Сведения об основных поставщиках и потребителях продукции (оценочно: доля в общем объеме реализации, поставок) в форме таблицы за последние три года, начиная с 18.10.2014 года по 18.10.2017г.

13) Документы, свидетельствующие о выполнении или невыполнении ООО «Монолит» денежных обязательств перед контрагентами, бюджетом и внебюджетными фондами (неисполненные платежные требования, платежные поручения и т.п.), за последние три года, начиная с 18.10.2014 года по 18.10.2017г.

14) Первичные бухгалтерские документы по учету доходов за период с 18.10.2014г. по 18.10.2017г.

15) Первичные бухгалтерские документы по учету расходов за период с 18.10.2014г. по 18.10.2017г.

16) Главная книга ООО «Монолит» за период с 18.10.2014 г. по 18.10.2017 г.

17) Документы по учету кассовых операций за период с 18.10.2014 года по 18.10.2017 год:

- кассовая книга;

- книга кассира;

- книга кассира-операциониста;

- отчеты кассира-операциониста;

- приложения к кассовой книге с подшитыми приходными кассовыми ордерами и расходными кассовыми ордерами;

- банковские выписки по расчетным счетам с 18.10.2014 г. по 18.10.2017 г;

18) Наличие денежных средств на банковских счетах и в кассе по состоянию на 18.10.2017 г.

19) Книга покупок ежемесячно за период с 18.10.2014 г. по 18.10.2017 г. с приложениями:

- счета-фактуры на полученный товар;

- товарно-транспортные накладные на полученный товар от поставщиков;

- акты об оказании услуг, полученных от поставщиков и подрядчиков.

- информация о ООО СК Лидер, ООО Спутник (договор на оказание услуг службы заказчика).

20) Книга продаж ежемесячно за период с 18.10.2014 г. по 11.12.2017 г. с приложениями:

- акты об оказании услуг к книге продаж;

счета-фактуры, выписанные покупателям продукции и товара, приобретателям услуг;

- товарно-транспортные накладные на отгрузку продукции и товара.

21) Материальные отчеты по движению товарно-материальных ценностей и готовой продукции, ежемесячно за период с 18.10.2014 г. по 11.12.2017 г.

22) Документы по дебиторской задолженности: перечень дебиторов по состоянию на 18.10.2017 г. с указанием размера задолженности и их адресов;

- договоры с дебиторами за весь период деятельности за период с 18.10.2014 г. по 18.10.2017 г.;

- акты сверки расчетов с дебиторами за период деятельности с 18.10.2014 г. по 18.10.2017 г.;

- платежные документы, подтверждающие расчеты с дебиторами за период с 18.10.2014 г. по 18.10.2017 г.;

- документы, подтверждающие поставку продукции, оказания услуг дебиторам за период с 18.10.2014 г. по 18.10.2017 г.;

23) Расшифровка расчетов с дебиторами по статье «Расчеты с персоналом по прочим операциям» за период с 18.10.2014 г. по 18.10.2017 г.;

24) Документы по кредиторской задолженности:

перечень кредиторов по состоянию на 18.10.2017 г. с указанием размера задолженности и их адресов;

- договоры с кредиторами за весь период деятельности за период с 18.10.2014 г. по 18.10.2017 г.;

- акты сверки расчетов с кредиторами за период деятельности с 18.10.2014 г. по 18.10.2017 г.;

- платежные документы, подтверждающие расчеты с кредиторами за период с 18.10.2014 г. по 18.10.2017 г.;

- документы, подтверждающие поставку продукции, оказания услуг кредиторами за период с 18.10.2014 г. по 18.10.2017 г.;

25) Расшифровка авансов, выданных поставщикам и подрядчикам, обоснованность авансов:

- авансовые отчеты о выдаче авансовых денежных средств поставщикам и подрядчикам за период с 18.10.2014г. по 18.10.2017г.;

- договоры с поставщиками, подрядчиками, по которым были выданы авансовые денежные средства за период с 18.10.2014 г. по 18.10.2017 г.;

- подтверждение выдачи авансовых денежных средств (платежные поручения, кассовые документы) за период с 18.10.2014 г. по 18.10.2017 г.

26) Документы по кредитам и займам, за период с 18.10.2014 г. по 18.10.2017 г.:

- договоры по займам полученным;

- договоры по займам выданным;

- договоры об открытии кредитной линии;

- договоры поручительства;

- договоры залога;

27) Договоры уступки прав требования за период с 18.10.2014 г. по 18.10.2017 г. - платежные документы, подтверждающие расчеты по договорам уступки прав требования за период с 18.10.2014 г. по 18.10.2017 г.;

28) Расшифровка краткосрочных финансовых вложений за период с 18.10.2014 г. о 18.10.2017 г.;

29) Последние Акты инвентаризации имущества и финансовых обязательств, последние инвентаризационные ведомости (в том числе акций, облигаций, ценных бумаг), по установленным формам за период с 18.10.2014 г. по 18.10.2017 г.;

30) Ежегодные отчеты ревизионной комиссии о результатах деятельности, отчёты и заключения аудиторских фирм за период с 18.10.2014 г. по 18.10.2017 г.;

31) Заключения аудиторских фирм за период с 18.10.2014 г. по 18.10.2017 г.;

32) Сведения о том, имеются ли притязания третьих лиц на имущество (активы) за период с 18.10.2014 г. по 18.10.2017 г.:

- судебные решения;

- претензии контрагентов;

- исполнительные листы;

- требования о передаче или изъятии имущества.

33) Лицензии ООО «Монолит».

34) Разрешения на строительство жилых домов расположенной по адресу: Самарская обл., г. Самара, Промышленный район, ул. Фадеева в границах земельного участка с кадастровым номером 63:01:0714001:8170 за период с 18.10.2014 г. по 18.10.2017 г.

35) Сметы на строительство жилых домов расположенной по адресу: Самарская обл., г. Самара, Промышленный район, ул. Фадеева в границах земельного участка с кадастровым номером 63:01:0714001:8170 за период с 18.10.2014 г. по 18.10.2017 г.

36) Сертификаты ООО «Монолит» за период с 18.10.2014 г. по 18.10.2017 г.

37) Сведения об обременении имущества обязательствами перед третьими лицами:

- договоры аренды за период с 18.10.2014 г. по 18.10.2017г.;

- договоры лизинга за период с 18.10.2014 г. по 18.10.2017 г.;

- договоры купли-продажи движимого и недвижимого имущества за период с 18.10.2014 г. по 18.10.2017 г.;

- договора долевого участия в строительстве за период с 18.10.2014 г. по 18.10.2017г.;

38) Протоколы собраний руководящих органов за период с 18.10.2014 г. по 18.10.2017г.:

- протоколы собраний участников ООО «Монолит»;

- решения, принятые участниками ООО «Монолит».

39) Приказы и распоряжения директора ООО «Монолит» за период с 18.10.2014 г. по 18.10.2017 г.;

- приказы о вступлении в должности;

- приказы о возложении бухгалтерской ответственности.

40) Кадровую документацию ООО «Монолит» за период с 18.10.2014г. по 18.10.2017г.:

- штатные расписания;

- личные заявления работников о приеме на работу;

- приказы о приеме на работу;

- трудовые договоры с работниками;

- личные карточки работников;

- приказы по личному составу;

- договоры о материальной ответственности;

- табели учета рабочего времени;

- ежемесячные расчетно-платежные ведомости по начислению и выплате заработной платы работникам;

- личные заявления работников об увольнении;

- приказы об увольнении,

- сведения о фактической задолженности перед работниками по заработной плате

(размер, срок).

41) Сведения о внутренней структуре должника, перечень его структурных подразделений, филиалов и представительств за период с 18.10.2014 г. по 18.10.2017 г.;

42) Наименование и адрес организаций, в которых должник является учредителем

(участником), сведения о доли участия за период с 18.10.2014 г. по 18.10.2017г.;

43) Сведения об организации и функционировании службы безопасности (охраны) должника, материально ответственных лицах и лицах, ответственных за технику безопасности, пожарную безопасность с предоставлением соответствующих приказов за период с 18.10.2014 г. по 18.10.2017 г.

Не передача документов должника препятствует исполнению временным управляющим своих прав и обязанностей, предусмотренных статьей 129 Закона о банкротстве, нарушает права кредиторов и ведет к затягиванию процедуры наблюдения.

ФИО4 может обратиться в арбитражный суд в порядке статьи 179 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации с заявлением о разъяснении определения от 16.02.2018г. с вопросом представить временному управляющему документы в оригиналах или копиях.

Руководствуясь требованиями статей 268, 272 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный апелляционный суд 

 

ПОСТАНОВИЛ:

Определение Арбитражного суда Самарской области от 16 февраля 2018 года об удовлетворении заявления временного управляющего должника ФИО2 об обязании руководителя должника передать документы по делу № А55-19678/2017 оставить без изменения, апелляционную жалобу – без удовлетворения.

Постановление вступает в законную силу со дня его принятия, является окончательным и обжалованию в кассационном порядке не подлежит.

 

Председательствующий                                                                         О.Н. Радушева

 

Судьи                                                                                                        А.И. Александров

 

Г.М. Садило