Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области

191124, Санкт-Петербург, ул. Смольного, д.6

http://www.spb.arbitr.ru

 

Именем Российской Федерации

РЕШЕНИЕ

Дело № А56-109168/2019

06 декабря 2019 года

г.Санкт-Петербург

 

Резолютивная часть решения объявлена 03 декабря 2019 года. Полный текст решения изготовлен 06 декабря 2019 года.

 

Арбитражный суд  города Санкт-Петербурга и Ленинградской области

в составе: судьи Лебедевой И.В.,

при ведении протокола судебного заседания секретарем с/з ФИО1,

рассмотрев в судебном заседании дело по заявлению:

 

заявитель - Акционерное общество "Морской торговый порт Усть-Луга"

заинтересованное лицо - Отделение по Ленинградской области Северо-Западного Главного управления Центрального банка Российской Федерации

 

об оспаривании постановления 

при участии

от заявителя: ФИО2, по доверенности от 09.01.2019 №01/19;

от заинтересованного лица: ФИО3, по доверенности от 30.04.2019 78 АБ 6845515; 

 

установил:

Акционерное общество "Морской торговый порт Усть-Луга" (далее – Общество, заявитель) обратилось в Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области с заявлением об оспаривании постановления Отделения по Ленинградской области Северо-Западного Главного управления Центрального банка Российской Федерации (далее – заинтересованное лицо, Отделение) от 18.09.2019 №19-19249/3110 о наложении штрафа по делу об административном правонарушении №ТУ-41-ЮЛ-19-19249, о привлечении к административной ответственности по части 9 статьи 19.5 Кодекса РФ об административных правонарушениях (далее – КоАП РФ), с назначением административного наказания в виде штрафа в размере 500 000 руб. 

В соответствии с частью 4 статьи 137 АПК РФ, суд, считая подготовленным дело к судебному разбирательству, с согласия сторон, завершил предварительное заседание и открыл судебное разбирательство в данном судебном заседании.

В судебном заедании представитель заявителя поддержал требования. 

Представитель заинтересованного лица возражал против удовлетворения заявления. 

Исследовав материалы дела, заслушав доводы сторон, суд установил следующее. 

В связи с рассмотрением Банком России в лице Управления Службы по защите прав потребителей и обеспечению доступности финансовых услуг в Северо-Западном федеральном округе (далее - Управление) обращения Акционерного общества Холдинговая компания «Новотранс» (далее – акционер) в адрес Общества было направлено предписание Банка России о предоставлении документов от 01.07.2019 №С59-5-18/6430 (далее - Предписание). 

В соответствии с Предписанием Обществу надлежало в срок не позднее семи рабочих дней с даты его получения представить в Управление следующие сведения и документы:

1. Копию устава Общества, действовавшего в период с 01.04.2019 по дату получения Предписания, со всеми изменениями и дополнениями.

2. Копию внутреннего документа Общества, регулировавшего порядок предоставления информации (документов) акционерам в период с 01.04.2019 по дату получения предписания.

3. Копию требования акционера от 25.04.2019 о предоставлении копий документов Общества (далее - требование).

4. Справку с указанием даты и способа получения Обществом требования.

5. Копии всех писем Общества, направленных акционеру в связи с получением требования, а также копии документов, подтверждающих факт и дату направления Обществом акционеру копий документов, указанных в Требовании.

6. В случае непредоставления или предоставления акционеру копий документов, указанных в требовании, не в полном объеме или с нарушением сроков, установленных статьей 91 Федерального закона от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» - письменное объяснение причин с приложением копий подтверждающих документов.

7. Справку о наличии в Обществе документов, запрошенных требованием, по состоянию на дату поступления требования в Общество. В случае отсутствия документов - справку о причинах их отсутствия с приложением копий подтверждающих документов.

8. В случае отсутствия у Общества какого-либо документа, запрошенного Предписанием - предоставить письменное объяснение причины его отсутствия с приложением копий подтверждающих документов.

Предписание было направлено по адресу Общества, указанному в Едином    государственном    реестре    юридических    лиц,    и    вручено уполномоченному представителю Общества 09.07.2019, что подтверждается отметкой на уведомлении «Почта России» (почтовое уведомление № 19103835222376) о вручении заказного письма.

С учетом даты получения Обществом Предписания (09.07.2019) Обществу надлежало его исполнить не позднее 18.07.2019 включительно.

В рамках исполнения Предписания, Обществом в Банк России (Управление) были представлены документы и сведения с письмом от 18.07.2019 исх. № 192 (вх. № 80724 от 24.07.2019) (далее - материалы). Согласно оттиску календарного штемпеля, подтверждающего дату приемки ФГУП «Почта России» почтового отправления Общества (идентификационный номер 19101535095061), материалы были направлены 18.07.2019.

Вместе с тем, Обществом не предоставлен документ во исполнение пункта 4 Предписания, а именно: справка с указанием даты и способа получения Обществом требования (требование акционера от 25.04.2019).

Представленная Обществом справка от 18.07.2019 исх. № 197 содержит сведения о получении Обществом 14.01.2019 письма АО ХК «Новотранс» от 09.01.2019 и не подтверждает исполнение пункта 4 Предписания.

Таким образом, в нарушение требований пункта 7 статьи 44 Федерального закона №39-ФЗ, статьи 76.2 Федерального закона № 86-ФЗ, а также статьи 11 Федерального закона № 46-ФЗ, Общество не исполнено в полном объеме законное предписание Банка России от 01.07.2019 № С59-5- 18/6430.

Ответственность за невыполнение в установленный срок законного Предписания Банка России предусмотрена частью 9 статьи 19.5 КоАП РФ.

27.08.2019 в отношении Общества составлен протокол № ТУ-41 -ЮЛ-19-19249/1020 об административном правонарушении.

Постановлением от 18.09.2019 № 19-19249/3110 о наложении штрафа по делу об административном правонарушении № ТУ-41-ЮЛ-19-19249 Общество признано виновным в совершении административного правонарушения, ответственность за совершение которого предусмотрена частью 9 статьи 19.5 КоАП РФ и ему назначено наказание в виде административного штрафа в размере 500 000 руб.

Не согласившись с указанным постановлением, Общество обратилось в арбитражный суд с настоящим заявлением. 

Право Банка России направлять эмитентам ценных бумаг предписания, обязательные для исполнения, установлено пунктом 7 статьи 44 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», а также статьей 76.2 Федерального закона от 10.07.2002 № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» (далее - Федеральный закон № 86-ФЗ).

Согласно статье 11 Федерального закона от 05.03.1999 № 46-ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг» (далее - Федеральный закон № 46-ФЗ) предписания Банка России являются обязательными для исполнения коммерческими и некоммерческими организациями и их должностными лицами, индивидуальными предпринимателями, физическими лицами на территории Российской Федерации.

Изменение или отмена Предписания в соответствии с пунктом 3 статьи 11 Федерального закона № 46-ФЗ не осуществлялись. В предусмотренном арбитражным процессуальным законодательством Российской Федерации порядке действие Предписания не приостанавливалось.

Частью 9 статьи 19.5 КоАП РФ установлена административная ответственность за невыполнение в установленный срок законного предписания Банка России.

В силу пункта 2 статьи 2.1 КоАП РФ, юридическое лицо признается виновным в совершении административного правонарушения, если будет установлено, что у него имелась возможность для соблюдения правил и норм, за нарушение которых КоАП РФ или законами субъекта Российской Федерации предусмотрена административная ответственность, но данным лицом не были приняты все зависящие от него меры по их соблюдению.

Доказательства того, что Общество предприняло все зависящие от него меры по исполнению в установленный срок (до 18.07.2019 включительно) законного предписания Банка России, в материалах дела отсутствуют.

Обстоятельств, исключающих производство по делу об административном правонарушении, не установлено.

Нарушений процессуальных прав лица, привлекаемого к административной ответственности, не выявлено.

Таким образом, материалами дела подтверждены событие и состав вменяемого Обществу правонарушения.

Статьей 2.9 КоАП РФ предусмотрена возможность освобождения от административной ответственности при малозначительности совершенного административного правонарушения.

Малозначительным административным правонарушением является действие или бездействие, хотя формально и содержащее признаки состава административного правонарушения, но с учетом характера совершенного правонарушения и роли правонарушителя, размера вреда и тяжести наступивших последствий не представляющее существенной угрозы охраняемым общественным отношениям.

Из вышеизложенного следует, что категория малозначительности относится к числу оценочных, в связи с чем, определяется в каждом конкретном случае исходя из обстоятельств совершенного правонарушения.

Пленум Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации в пункте 18 постановления от 02.06.2004 № 10 "О некоторых вопросах, возникших в судебной практик при рассмотрении дел об административных правонарушениях" дал разъяснение, согласно которому при квалификации правонарушения в качестве малозначительного судам необходимо исходить из оценки конкретных обстоятельств его совершения. Малозначительность правонарушения имеет место при отсутствии существенной угрозы охраняемым общественным отношениям.

Как следует из материалов дела, в ходе рассмотрения дела об административном правонарушении защитник Общества представил копию справки от 18.07.2019 исх. №200, содержащей сведения во исполнение пункта 4 Предписания.

Учитывая данное обстоятельство и отсутствие отягчающих обстоятельств, суд, оценив в соответствии с положениями статьи 71 АПК РФ доказательства, пришел к выводу о наличии оснований для применения к рассматриваемым правоотношениям положений статьи 2.9 КоАП РФ, поскольку совершенное Обществом правонарушение не создало существенной угрозы охраняемым правоотношениям и не повлекло за собой нарушения прав и интересов граждан и государства.

Руководствуясь статьями 167-170, 211 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Арбитражный суд 

 

решил:

Признать незаконным и отменить постановление Отделения по Ленинградской области Северо-Западного главного управления Центрального банка Российской Федерации от 18.09.2019 № 19-19249/3110 о наложении штрафа по делу об административном правонарушении № ТУ-41-ЮЛ-19-19249.

 

Решение может быть обжаловано в Тринадцатый арбитражный апелляционный суд в течение десяти дней со дня принятия.

 

Судья                                                                           Лебедева И.В.