РЕШЕНИЕ

Именем Российской Федерации

Дело № А40-150877/23-159-1269

г. Москва

26 октября 2023 г.

Резолютивная часть решения объявлена 11 октября 2023года

Полный текст решения изготовлен 26 октября 2023 года

Арбитражный суд г. Москвы в составе: 

Судья Константиновская Н.А.,  единолично, 

при ведении протокола помощником судьи Жулиной Е.А.

рассмотрев в судебном заседании исковое заявление

ОБЩЕСТВА С ОГРАНИЧЕННОЙ ОТВЕТСТВЕННОСТЬЮ "НР ПРОПЕРТИ" (105122, РОССИЯ, Г. МОСКВА, ВН.ТЕР.Г. МУНИЦИПАЛЬНЫЙ ОКРУГ ГОЛЬЯНОВО, ЩЁЛКОВСКОЕ Ш., Д. 9, ЭТАЖ/ПОМЕЩЕНИЕ ПОДВАЛ/I, КОМНАТА/ОФИС 17/57, ОГРН: 

<

***>, Дата присвоения ОГРН: 14.02.2020, ИНН: 

<

***>)

к ФИО1

об обязании предоставить документы

при участии:

от истца: ФИО2  по доверенности от 03.07.2023г., ФИО3 по доверенности от 03.07.2023г.

от ответчика: ФИО4  по доверенности от 22.08.2023г.

У С Т А Н О В И Л:

ООО «НР Проперти» обратилось в суд с иском к ФИО1 об обязании предоставить документацию Общества (с четом уточненного заявления принятого протокольным определением от 11.10.2023.

Истец заявленные требования поддержал.

Ответчик, заявленные требования не признал по доводам письменного отзыва на иск и письменных пояснений.

Выслушав стороны, исследовав материалы дела, оценив представленные доказательства с позиции статьи 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд пришел к следующим выводам:

В ходе судебного разбирательства судом установлено, что ФИО5 является участником ООО «НР ПРОПЕРТИ» (ИНН 

<

***>; КПП: 771801001) с размером доли в уставном капитале равной 100%, что подтверждается выпиской из Единого государственного реестра юридических лиц.

12 августа 2022 г. ФИО5 обратился к генеральному директору ООО «НР ПРОПЕРТИ» ФИО1 в соответствии с ч. 1 ст. 8 ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью» с требованием о предоставлении информации о совершенных сделках за время деятельности общества.

Однако ответа от Ответчика на данное заявление не последовало, в связи с чем ФИО5 были направлены повторные заявления от 19 августа 2022 г. и 07 сентября 2022 г. с требованием о направлении бухгалтерского баланса ООО «НР ПРОПЕРТИ» и предоставлении информации о совершенных Обществом сделках. Тем не менее, документация, запрашиваемая в заявлениях, Ответчиком не была предоставлена.

Ссылаясь на указанные обстоятельства, истец обратился в суд с настоящими требованиями.

Согласно уточненному заявлению, истец просит обязать ответчика предоставить ему оригиналы следующих документов за период деятельности ООО «НР ПРОПЕРТИ» с 2019 года по 2023 год:

Годовые финансовые отчеты ООО «НР Проперти» (ИНН 

<

***>; КПП: 771801001) за период с 2020 по 2021 гг., с 2021 по 2022 г.г., подписанные генеральным директором и главным бухгалтером ООО «НР Проперти» - оригиналы;

Акты, заключения государственных и муниципальных органов финансового контроля, в том числе акты налоговых проверок в отношении ООО «НР Проперти» (ИНН 

<

***>; КПП: 771801001) за период с 2020 по 2021 гг., с 2021 по 2022 г.г., с 2021 по 2023 гг. - оригиналы;

Документы бухгалтерского учета и бухгалтерской отчетности ООО «НР Проперти» (ИНН 

<

***>; КПП: 771801001) за период с 2020 по 2021 гг., с 2021 по 2022 г.г., 2022 по 2023 гг. - оригиналы;

Расшифровку дебиторской и кредиторской задолженности по состоянию на 30.12.2022 г.; 27.05.2023 г. - оригиналы;

Трудовой договор с ФИО1, являющимся генеральным директором ООО «НР ПРОПЕРТИ» (ИНН 

<

***>; КПП: 771801001) - оригинал;

Документы первичного бухгалтерского учета ООО «НР ПРОПЕРТИ» (ИНН 

<

***>; КПП: 771801001) с отметкой налоговых органов о принятии -оригиналы;

Декларации по НДС и налогу на прибыль с отметками о принятии ООО «НР ПРОПЕРТИ» (ИНН 

<

***>; КПП: 771801001) с 2020 г. по 27.05.2023 г. -оригиналы;

Декларации по НДФЛ в отношении ООО «НР ПРОПЕРТИ» (ИНН 

<

***>; КПП: 771801001) с 2020 г. по 27.05.2023 г. - оригиналы;

Расчёты по страховым взносам ООО «НР ПРОПЕРТИ» (ИНН 

<

***>; КПП: 771801001) с 2020 г. по 27.05.2023 г. - оригиналы;

Отчетность ООО «НР ПРОПЕРТИ» (ИНН 

<

***>; КПП: 771801001) в Пенсионный фонд России с 2020 г. по 27.05.2023 г. - оригиналы;

Договоры и акты выполненных работ ООО «НР ПРОПЕРТИ» (ИНН 

<

***>; КПП: 771801001), подписанные с контрагентами с 2020 г. по 27.05.2023 г. -оригиналы;

Письма, направленные контрагентам ООО «НР ПРОПЕРТИ» (ИНН 

<

***>; КПП: 771801001) с 2020 г. по 27.05.2023 г. - оригиналы;

Письма, полученные от контрагентов ООО «НР ПРОПЕРТИ» (ИНН 

<

***>; КПП: 771801001) с 2020 г. по 27.05.2023 г. - оригиналы.

А также взыскать с ФИО1 в пользу ООО «НР ПРОПЕРТИ» (ИНН 

<

***>; КПП: 771801001) судебную неустойку в размере 10 000 (десять тысяч) рублей за каждый день просрочки исполнения вступившего в законную силу решения суда

Суд, анализируя представленные по делу правовые позиции сторон, приходит к следующему:

В силу пункта 1 статьи 8 Закона N 14-ФЗ, статей 67, 65.2 ГК РФ участники общества вправе получать информацию о деятельности общества и знакомиться с его бухгалтерскими книгами и иной документацией в установленном его уставом порядке.

Согласно статье 50 Закона N 14-ФЗ общество обязано хранить документы, предусмотренные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания участников общества, совета директоров (наблюдательного совета) общества и исполнительных органов общества.

В силу пункта 2 указанной статьи общество по требованию участника общества обязано обеспечить ему доступ к указанным в статье документам. При этом приведенный в данной норме перечень документов не является исчерпывающим.

В течение пяти рабочих дней со дня предъявления соответствующего требования участником общества указанные в пункте 2 статьи 50 Закона N 14-ФЗ документы должны быть предоставлены обществом для ознакомления в помещении исполнительного органа общества, если иное место не определено уставом общества либо внутренним документом, утвержденным общим собранием или советом директоров (наблюдательным советом) общества и опубликованным на его сайте в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет». Общество по требованию участника общества обязано предоставить ему копии указанных документов. Плата, взимаемая обществом за предоставление таких копий, не может превышать затраты на их изготовление и, если в требовании указано на необходимость их отправки по адресу, указанному участником, соответствующие расходы на пересылку.

В пункте 3 информационного письма Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 18.01.2011 № 144 «О некоторых вопросах практики рассмотрения арбитражными судами споров о предоставлении информации участникам хозяйственных обществ» (далее – Информационное письмо № 144) разъяснено, что согласно абзацу 3 пункта 1 статьи 8 Закона № 14-ФЗ участник имеет право требовать любые имеющиеся у общества документы, которые связаны с деятельностью этого общества.

С момента приобретения статуса участника хозяйственного общества лицо может требовать предоставления документов общества независимо от даты составления этих документов, а в целях предоставления участнику хозяйственного общества реализации права на получение информации об обществе, общество обязано хранить документы, связанные с его деятельностью, за весь период осуществления такой деятельности, и принимать меры к возврату или восстановлению (при наличии такой возможности) отсутствующих документов.

Перечень оснований, по которым общество вправе отказать в предоставлении документов, указан в пункте 4 статьи 50 Закона № 14-ФЗ и является исчерпывающим.

Так, в предоставлении участнику истребуемых документов может быть отказано при наличии хотя бы одного из следующих условий:

1) электронная версия запрашиваемого документа на момент предъявления участником общества требования размещена на сайте общества в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» в свободном доступе либо раскрыта в порядке, предусмотренном законодательством Российской Федерации о ценных бумагах для раскрытия информации;

2) документ запрашивается повторно в течение трех лет при условии, что первое требование о его предоставлении было надлежащим образом исполнено обществом;

3) документ относится к прошлым периодам деятельности общества (более трех лет до момента обращения участника общества с требованием), за исключением документов, перечисленных в подпунктах 1-9 пункта 2 настоящей статьи.

В развитие указанных законоположений в пункте 1 Информационного письма № 144 даны разъяснения о том, что участнику хозяйственного общества может быть отказано в удовлетворении требования о предоставлении информации, если будет доказано, что его право на информацию обществом не нарушено. Об этом могут свидетельствовать, в частности, следующие обстоятельства: неоднократное заявление требований о предоставлении одних и тех же документов и (или) их копий при условии, что первое из таких требований было надлежащим образом удовлетворено обществом; заявление участником требования о предоставлении информации и документов, относящихся к прошлым периодам деятельности хозяйственного общества и явно не представляющих ценности с точки зрения их анализа (экономического, юридического (в том числе по причине истечения сроков исковой давности) и т.д.).

Суд может отказать в удовлетворении требования участника, если будет доказано наличие в его действиях злоупотребления правом (статья 10 ГК РФ). Так, о злоупотреблении участником правом на информацию может свидетельствовать то, что участник, обратившийся с требованием о предоставлении информации, является фактическим конкурентом хозяйственного общества (либо его аффилированным лицом), а запрашиваемая информация носит характер конфиденциальной, относится к конкурентной сфере и ее распространение может причинить вред коммерческим интересам общества.

Исходя из специфики требования о присуждении к исполнению обязанности в натуре (в данном случае обязанности по передаче документов), в предмет доказывания входит исследование возможности исполнить эту обязанность, что, в свою очередь, возможно лишь при наличии требуемого имущества у данного лица на момент рассмотрения спора.

Право на истребование в судебном порядке документов о деятельности общества принадлежит участнику корпорации, который реализует его от своего имени в защиту собственных корпоративных прав и, следовательно, оно неразрывно связано со статусом конкретного лица как участника общества.

Из возражений ответчика следует, что ФИО1, являлся генеральным директором Общества (протокол общего собрания участников Общества №1 от 10.02.2020 г.) до 05.06.2023г. 

23.06.2023г. в ЕГРЮЛ внесена запись о назначении на должность генерального директора Общества ФИО5, который также является единственным участником Общества.

26.04.2023 г. ФИО1. направил единственному участнику Общества ФИО6 В .Г. уведомление/заявление об увольнении с должности генерального директора Общества с 26.05.2023 г. и просьбой провести прием-передачу дел (документов) в срок до 26.05.2023 г. 

Уведомление было направлено почтовым отправлением РПО №121552775032654 и было доставлено по месту регистрации ФИО6 В .Г. 29.04.2023 г.

03.05.2023 г. участник Общества ФИО5 на собрание в Общество не явился, дела и документы Общества не принял.

В срок до 05.06.2023 г. ФИО7. для принятия дел (документации) не явился, документацию не принял.

В период с 26.04.2023 г. по 05.06.2023 г. со стороны ФИО5 в адрес ФИО1. никаких распоряжений по передаче документации Общества не поступало.

Письмом-уведомлением от 29.05.2023 г. ФИО5 подтверждает, что ему известно о прекращении полномочий генерального директора ФИО1. и необходимости принять у него финансово-хозяйственную документацию, но никаких мер к принятию дел и документации не предпринял.

По утверждению Истца, обязанность по передаче документации Ответчиком не исполнена.

Местом нахождения Общества в соответствии со статьей 4 Закона N 14-ФЗ является место его регистрации.

В соответствии с пунктом 12.1 Устава Общества установлено, что Общество хранит документы по месту нахождения его единоличного исполнительного органа.

Местом нахождения Общества является помещение по адресу: 105122, г. МОСКВА, МУНИЦИПАЛЬНЫЙ ОКРУГ ГОЛЬЯНОВО ВН.ТЕР.П, ЩЁЛКОВСКОЕ И1, Д, 9, ЭТАЖ/ПОМЕЩЕНИЕ ПОДВАЛ/1, КОМНАТА/ОФИС 17/57.

26.04.2023 г. ФИО1. направил единственному участнику Общества ФИО5 уведомление о созыве Собрания участников для рассмотрения вопросов о прекращении полномочий действующего генерального директора в связи с его увольнением по собственному желанию и о передаче дел. Уведомление было направлено почтовым отправлением РПО №121552775032654 и было доставлено но месту регистрации ФИО5 29.04.2023 г.

ФИО5 на собрание в Общество не явился, дела и документы Общества не принял.

31.05.2023 г. ФИО1, повторно уведомил ФИО5, о прекращении полномочий генерального директора и просил обеспечить принятие дел и документов.

Согласно пункту 8 Информационного письма № 144 судам необходимо учитывать, что в случае, когда участник обратился в хозяйственное общество с требованием о предоставлении копии и (или) обеспечении доступа к документу, который в силу закона или иного правового акта должен храниться обществом, но при этом данный документ по каким-то причинам у него отсутствует, общество обязано сообщить участнику об отсутствии документа, а также (при наличии таких сведений) о причинах его отсутствия, месте нахождения документа и предполагаемой дате, когда он будет возвращен в общество или восстановлен (при наличии такой возможности). В такой ситуации участник также имеет право потребовать, чтобы общество по возвращении или восстановлении отсутствующего документа сообщило ему об этом.

В данном случае, из фактических обстоятельств дела следует, что ФИО5 имел возможность принять у ФИО1 дела и документы Общества.

С учетом неоднократного (26.04.2023 г., 31.05.2023 г.) уведомления ФИО5 о передаче документов и осведомленности последнего о прекращении полномочий у генерального директора, бездействие ФИО5 не является добросовестным.

В соответствии со статьей 10 ГК РФ не допускаются осуществление гражданских прав исключительно с намерением причинить вред другому лицу, действия в обход закона с противоправной целью, а также иное заведомо недобросовестное осуществление гражданских прав (злоупотребление правом).

Оценив доводы сторон, суд приходит к выводу, что истец фактически пытается извлечь преимущества из своего недобросовестного поведения, заявив настоящий иск в качестве средства для решения корпоративного конфликта, возникшего между сторонами.

Указанные обстоятельства свидетельствуют об отсутствии на стороне истца законного интереса в предъявлении настоящего иска, защита которого будет противоречить задачам судопроизводства в арбитражных судах, указанным в ст. 2 АПК РФ.

При рассмотрении заявленного истцом требования суду необходимо также исследовать вопрос фактического нахождения документов у лица, требования к которому о возложении обязанности передать документы предъявлены, так как судебный акт, обязывающий передать документы, отсутствующие у лица, не будет обладать признаками исполнимости (статья 16 АПК РФ).

Применительно к рассматриваемой ситуации, обращаясь с иском об истребовании документов, Обществу надлежит доказать, что спорные документы имеются у лица, к которому заявлены требования.

Однако истцом не представлено доказательств наличия истребуемых документов у ответчика, а также доказательств существования истребуемых документов.

Таким образом, в обоснование своих требований истец должен представить доказательства того, что спорные документы находились у руководителя Общества в период исполнения им полномочий генерального директора, а также то, что после прекращения полномочий руководителя истребуемые документы отсутствовали по месту нахождения единоличного органа Общества или в ином месте, известном и доступном участникам общества.

Однако истец в материалы дела таких доказательств не предоставил.

Таким образом, в материалах настоящего дела отсутствуют доказательства, бесспорно свидетельствующие о том, что ответчик как бывший руководитель Общества фактически имеет в наличии истребуемые документы и необоснованно и намеренно уклоняется от его передачи. Истцом не подтвержден факт отсутствия у Общества документов после прекращения полномочий ответчика как генерального директора.

Сам по себе факт того, что ответчик являлся исполнительным органом общества, не свидетельствует о том, что истребуемая документация находится в его личном владении.

Возложение на ответчика бремени доказывая факта отсутствия у него документов (доказывания отрицательного факта), недопустимо с точки зрения поддержания баланса процессуальных прав и гарантий их обеспечения.

Указанная позиция соответствует Постановлению Арбитражного суда Московского округа от 24.03.2021 г. по делу N А40-97397/2020.

При таких обстоятельствах, заявленные требования удовлетворению не подлежат.

Судебные издержки и расходы на оплату госпошлины распределяется судом в порядке ч. 1 п. 1 ст. 110 АПК РФ, с учетом итогов рассмотрения дела.

На основании изложенного, руководствуясь ст. 12, ГК РФ, ст. 4, 64-68, 70-71, 101-103, 110, 123, 137, 156, 167-171, 176 АПК РФ арбитражный суд

РЕШИЛ:

В удовлетворении исковых требований отказать.

Решение может быть обжаловано в Девятый Арбитражный Апелляционный суд в течении месяца со дня принятия.

 

Судья             Н.А. Константиновская