Арбитражный суд Рязанской области

ул. Почтовая, 43/44, г. Рязань, 390000; факс (4912) 275-108;

http://ryazan.arbitr.ru; e-mail: info@ryazan.arbitr.ru 

Именем Российской Федерации

РЕШЕНИЕ

Дело №А54-1169/2018

г. Рязань

29 марта 2018 года

Резолютивная часть решения объявлена в судебном заседании 26 марта 2018 года. 

Полный текст решения изготовлен 29 марта 2018 года.

Арбитражный суд Рязанской области в составе судьи Стрельниковой И.А.

при ведении протокола судебного заседания секретарем ФИО1, рассмотрев в открытом судебном заседании дело по заявлению  заместителя Касимовского межрайонного прокурора Рязанской области (

<

...>) к ФИО2 (Рязанская область, г. Касимов)

о привлечении к административной ответственности, предусмотренной частью 7 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях,

при участии в судебном заседании:

от заявителя: ФИО3, помощник прокурора, личность представителя установлена на основании предъявленного удостоверения;

от лица, привлекаемого к административной ответственности: не явился, извещен надлежащим образом,

установил:

заместитель Касимовского межрайонного прокурора Рязанской области (далее по тексту - заявитель) обратился в Арбитражный суд Рязанской области с заявлением о привлечении ФИО2 (далее по тексту - лицо, привлекаемое к административной ответственности, ФИО2) к административной ответственности, предусмотренной частью 7 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

Определением Арбитражного суда Рязанской области от 16.02.2018 данное заявление принято, возбуждено производство по делу № А54-1169/2018.

В судебном заседании представитель заместителя Касимовского межрайонного прокурора Рязанской области требование о привлечении ФИО2 к административной ответственности, предусмотренной частью 7 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, поддержал.

ФИО2 в судебное заседание не явился.

05 марта 2018 года, через канцелярию Арбитражного суда Рязанской области, от лица, привлекаемого к административной ответственности, поступил отзыв на заявление, согласно которому ФИО2 факт совершения вменяемого правонарушения не оспаривает, вместе с тем просит признать совершенное правонарушение малозначительным и ограничиться устным замечанием.

В соответствии с частью 3 статьи 156 и частью 3 статьи 205 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации дело рассматривалось в отсутствие лица, привлекаемого к административной ответственности, извещенного надлежащим образом о месте и времени судебного заседания, в порядке, предусмотренном статьями 121-123 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Из материалов дела следует, что решением Арбитражного суда Рязанской области от 22.09.2017 по делу № А54-5972/2017 ФИО2 признан несостоятельным (банкротом), в отношении него введена процедура реализации имущества должника. Финансовым управляющим ФИО2 утвержден ФИО4, являющийся членом саморегулируемой организации Союз "Саморегулируемая организация арбитражных управляющих "Альянс".

Из Межмуниципального отдела Министерства внутренних дел Российской Федерации "Касимовский" в Касимовскую межрайонную прокуратуру Рязанской области поступил материал проверки по факту обращения финансового управляющего ФИО4, по вопросу законности действий ФИО2 при банкротстве, по результатам рассмотрения которого Межмуниципальным отделом Министерства внутренних дел Российской Федерации "Касимовский" принято решение об отказе в возбуждении уголовного дела по признакам состава преступления предусмотренного частью 3 статьи 195 Уголовного кодекса Российской Федерации, с указанием на признаки административного правонарушения предусмотренного частью 7 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

В ходе проведенной 23.01.2018 проверки на основании поступивших материалов Касимовской межрайонной прокуратурой Рязанской области установлено, что 18 октября 2017 года финансовый управляющий направил по адресу регистрации ФИО2 запрос от 16.10.2017 № 8-реал. о предоставлении сведений (информации) номер контактного телефона, адрес электронной почты, копию паспорта, копию паспорта супруги, копию свидетельства о регистрации брака, копию свидетельства о рождении детей, сведения о ИНН должника и супруги, сведения о СНИЛС должника и супруги, сведения о месте работы, копию трудовой книжки, копию свидетельства о государственной регистрации физического лица в качестве индивидуального предпринимателя, справку 2 - НДФЛ за период с 01.01.2013 по настоящее время, сведения о банковских счетах и (или) банковских вкладах, включая счета по банковским картам за период с 01.01.2013 по настоящее время, сведения о составе своего имущества, месте нахождения этого имущества за период с 01.01.2013 по настоящее время, сведения об имеющихся обременениях на имущество гражданина, сведения об имуществе гражданина, принадлежащему ему на праве общей собственности с супругом (бывшим супругом) за период с 01.01.2013 по настоящее время, сведения о составе своих обязательств, кредиторах с указанием наименования и почтового адреса, с указанием основной задолженности, пеней и штрафов, датой возникновения задолженности, сроком исполнения обязательства, характером обязательства (товарные, денежные), сведения о выданных займах, по которым осталась задолженность и иной дебиторской задолженности перед гражданином с указанием наименования и почтового адреса дебитора суммы задолженности и основания ее возникновения за период с 01.01.2013 по настоящее время, договоры займа, сведения об источниках дохода гражданина за период с 01.01.2013 по настоящее время, о полученных и выданных поручительствах и гарантиях, уступках прав требования, переводах долга, действие которых не закончилось, об облигациях и иных ценных бумагах, сведения об участии гражданина в уставном капитале хозяйственных обществ с указанием доли участия должника и краткой характеристики их деятельности за период с 01.01.2013 по настоящее время, сведения о сделках, совершенных гражданином за период с 01.01.2013 по настоящее время, сведения о сделках, совершенных супругом (бывшим супругом) в отношении имущества гражданина, принадлежащему ему на праве общей собственности с супругом (бывшим супругом) за период с 01.01.2013 по настоящее время, предоставить финансовому управляющему банковские карты, имущество и иные материальные ценности.

Согласно уведомлению о вручении указанный запрос получен ФИО2 27 октября 2017 года.

Между тем, указанные в запросе сведения и документы в установленный законом пятнадцатидневный срок финансовому управляющему не представлены.

В связи с этим 06 февраля 2018 года заместитель Касимовского межрайонного прокурора Рязанской области вынес в отношении ФИО2 (в его присутствии) постановление о возбуждении дела об административном правонарушении по части 7 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

13 февраля 2018 года заместитель Касимовского межрайонного прокурора Рязанской области обратился в Арбитражный суд Рязанской области с заявлением.

Рассмотрев и оценив материалы настоящего дела, заслушав доводы представителя заявителя, Арбитражный суд Рязанской области считает, что заявленное прокурором требование подлежит удовлетворению. При этом арбитражный суд исходит из следующего.

Согласно части 6 статьи 205 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации при рассмотрении дела о привлечении к административной ответственности арбитражный суд в судебном заседании устанавливает, имелось ли событие административного правонарушения и имелся ли факт его совершения лицом, в отношении которого составлен протокол об административном правонарушении, имелись ли основания для составления протокола об административном правонарушении и полномочия административного органа, составившего протокол, предусмотрена ли законом административная ответственность за совершение данного правонарушения и имеются ли основания для привлечения к административной ответственности лица, в отношении которого составлен протокол, а также определяет меры административной ответственности.

Согласно статье 2.1. Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, административным правонарушением признается противоправное, виновное действие (бездействие) физического или юридического лица, за которое Кодексом об административных правонарушениях установлена административная ответственность.

В соответствии с частью 7 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях незаконное воспрепятствование индивидуальным предпринимателем или гражданином деятельности арбитражного управляющего, утвержденного арбитражным судом в деле о банкротстве индивидуального предпринимателя или гражданина, включая уклонение или отказ от предоставления информации в случаях, предусмотренных законодательством о несостоятельности (банкротстве), передачи арбитражному управляющему документов, необходимых для исполнения возложенных на него обязанностей, если эти действия (бездействие) не содержат уголовно наказуемых деяний, влечет предупреждение или наложение административного штрафа на граждан в размере от одной тысячи до трех тысяч рублей; на должностных лиц - от пяти тысяч до десяти тысяч рублей или дисквалификацию на срок от шести месяцев до двух лет.

Абзацем 7 пункта 1 статьи 20.3 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" (далее по тексту - Закон о банкротстве) установлено, что арбитражный управляющий в деле о банкротстве имеет право запрашивать необходимые сведения о должнике, о лицах, входящих в состав органов управления должника, о контролирующих лицах, о принадлежащем им имуществе (в том числе имущественных правах), о контрагентах и об обязательствах должника у физических лиц, юридических лиц, государственных органов, органов управления государственными внебюджетными фондами Российской Федерации и органов местного самоуправления, включая сведения, составляющие служебную, коммерческую и банковскую тайну.

Из пункта 2 статьи 20.3 Закона о банкротстве следует, что арбитражный управляющий в деле о банкротстве обязан: принимать меры по защите имущества должника; анализировать финансовое состояние должника и результаты его финансовой, хозяйственной и инвестиционной деятельности; вести реестр требований кредиторов, за исключением случаев, предусмотренных настоящим Федеральным законом; предоставлять реестр требований кредиторов лицам, требующим проведения общего собрания кредиторов, в течение трех дней с даты поступления требования в случаях, предусмотренных настоящим Федеральным законом; в случае выявления признаков административных правонарушений и (или) преступлений сообщать о них в органы, к компетенции которых относятся возбуждение дел об административных правонарушениях и рассмотрение сообщений о преступлениях; предоставлять собранию кредиторов информацию о сделках и действиях, которые влекут или могут повлечь за собой гражданскую ответственность третьих лиц; разумно и обоснованно осуществлять расходы, связанные с исполнением возложенных на него обязанностей в деле о банкротстве. Обязанность доказывать неразумность и необоснованность осуществления таких расходов возлагается на лицо, обратившееся с соответствующим заявлением в арбитражный суд; выявлять признаки преднамеренного и фиктивного банкротства в порядке, установленном федеральными стандартами, и сообщать о них лицам, участвующим в деле о банкротстве, в саморегулируемую организацию, членом которой является арбитражный управляющий, собранию кредиторов и в органы, к компетенции которых относятся возбуждение дел об административных правонарушениях и рассмотрение сообщений о преступлениях; в случае, если в соответствии с настоящим Федеральным законом привлечение арбитражным управляющим иных лиц для исполнения возложенных на него обязанностей в деле о банкротстве является обязательным, арбитражный управляющий обязан привлекать на договорной основе аккредитованных саморегулируемой организацией арбитражных управляющих лиц с оплатой их деятельности в соответствии со статьей 20.7 настоящего Федерального закона; выявлять факты нарушения обязанности по подаче заявления должника в арбитражный суд в случаях и в срок, которые предусмотрены статьей 9 настоящего Федерального закона, и принимать меры по привлечению лица, виновного в нарушении, к ответственности, предусмотренной статьей 61.12 настоящего Федерального закона, а также сообщать о выявленном нарушении в орган, уполномоченный составлять протокол о соответствующем правонарушении; осуществлять иные установленные настоящим Федеральным законом функции.

Согласно абзацу 2 пункта 5 статьи 213.25 Закона о банкротстве с даты признания гражданина банкротом все права в отношении имущества, составляющего конкурсную массу, в том числе на распоряжение им, осуществляются только финансовым управляющим от имени гражданина и не могут осуществляться гражданином лично.

В силу пункта 9 статьи 213.9 Закона о банкротстве гражданин обязан предоставлять финансовому управляющему по его требованию любые сведения о составе своего имущества, месте нахождения этого имущества, составе своих обязательств, кредиторах и иные имеющие отношение к делу о банкротстве гражданина сведения в течение пятнадцати дней с даты получения требования об этом.

Сокрытие имущества, имущественных прав или имущественных обязанностей, сведений о размере имущества, месте его нахождения или иных сведений об имуществе, имущественных правах или имущественных обязанностях, передача имущества во владение другим лицам, отчуждение или уничтожение имущества, а также незаконное воспрепятствование деятельности финансового управляющего, в том числе уклонение или отказ от предоставления финансовому управляющему сведений в случаях, предусмотренных настоящим Федеральным законом, передачи финансовому управляющему документов, необходимых для исполнения возложенных на него обязанностей, влечет за собой ответственность в соответствии с законодательством Российской Федерации (абзац 3 пункта 9 статьи 213.9 Закона о банкротстве)

Как установлено судом, и следует из материалов дела, решением Арбитражного суда Рязанской области от 22.09.2017 по делу № А54-5972/2017 ФИО2 признан несостоятельным (банкротом), в отношении него введена процедура реализации имущества должника. Финансовым управляющим ФИО2 утвержден ФИО4, являющийся членом саморегулируемой организации Союз "Саморегулируемая организация арбитражных управляющих "Альянс".

18 октября 2017 года финансовый управляющий направил по адресу регистрации ФИО2 запрос от 16.10.2017 № 8-реал. о предоставлении сведений (информации) номер контактного телефона, адрес электронной почты, копию паспорта, копию паспорта супруги, копию свидетельства о регистрации брака, копию свидетельства о рождении детей, сведения о ИНН должника и супруги, сведения о СНИЛС должника и супруги, сведения о месте работы, копию трудовой книжки, копию свидетельства о государственной регистрации физического лица в качестве индивидуального предпринимателя, справку 2 - НДФЛ за период с 01.01.2013 по настоящее время, сведения о банковских счетах и (или) банковских вкладах, включая счета по банковским картам за период с 01.01.2013 по настоящее время, сведения о составе своего имущества, месте нахождения этого имущества за период с 01.01.2013 по настоящее время, сведения об имеющихся обременениях на имущество гражданина, сведения об имуществе гражданина, принадлежащему ему на праве общей собственности с супругом (бывшим супругом) за период с 01.01.2013 по настоящее время, сведения о составе своих обязательств, кредиторах с указанием наименования и почтового адреса, с указанием основной задолженности, пеней и штрафов, датой возникновения задолженности, сроком исполнения обязательства, характером обязательства (товарные, денежные), сведения о выданных займах, по которым осталась задолженность и иной дебиторской задолженности перед гражданином с указанием наименования и почтового адреса дебитора суммы задолженности и основания ее возникновения за период с 01.01.2013 по настоящее время, договоры займа, сведения об источниках дохода гражданина за период с 01.01.2013 по настоящее время, о полученных и выданных поручительствах и гарантиях, уступках прав требования, переводах долга, действие которых не закончилось, об облигациях и иных ценных бумагах, сведения об участии гражданина в уставном капитале хозяйственных обществ с указанием доли участия должника и краткой характеристики их деятельности за период с 01.01.2013 по настоящее время, сведения о сделках, совершенных гражданином за период с 01.01.2013 по настоящее время, сведения о сделках, совершенных супругом (бывшим супругом) в отношении имущества гражданина, принадлежащему ему на праве общей собственности с супругом (бывшим супругом) за период с 01.01.2013 по настоящее время, предоставить финансовому управляющему банковские карты, имущество и иные материальные ценности (л.д. 20-22).

Согласно уведомлению о вручении указанный запрос получен ФИО2 27 октября 2017 года (л.д. 22).

Между тем, как установлено судом, и не оспаривается лицом, привлекаемым к административной ответственности, указанные в запросе сведения и документы в установленный законом пятнадцатидневный срок финансовому управляющему не представлены.

Таким образом, ФИО2 нарушил требования пункта 9 статьи 213.9 Закона о банкротстве.

Указанное нарушение образует состав административного правонарушения, предусмотренного частью 7 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

Порядок привлечения ФИО2 к административной ответственности заявителем соблюден.

Срок давности привлечения к административной ответственности, установленный статьей 4.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, не истек.

Исключительные обстоятельства, свидетельствующие о наличии по настоящему делу предусмотренных статьей 2.9 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях признаков малозначительности совершенного административного правонарушения, судом не установлены. 

Так, согласно статье 2.9 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях при малозначительности совершенного административного правонарушения судья, орган, должностное лицо, уполномоченные решить дело об административном правонарушении, могут освободить лицо, совершившее административное правонарушение, от административной ответственности и ограничится устным замечанием.

В соответствии с пунктом 18 Постановления Пленума Высшего Арбитражного суда Российской Федерации от 02.06.2004 № 10 "О некоторых вопросах, возникших в судебной практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях" при квалификации правонарушения в качестве малозначительного судам необходимо исходить из оценки конкретных обстоятельств его совершения. Малозначительность правонарушения имеет место при отсутствии существенной угрозы охраняемым общественным отношениям.

Такие обстоятельства, как, например, тяжелое финансовое положение, добровольное устранение последствий правонарушения, не является обстоятельством, свидетельствующим о малозначительности правонарушения. Данные обстоятельства в силу статьи 4.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях учитывается при назначении административного наказания.

Пунктом 18.1 Постановления Пленума Высшего Арбитражного суда Российской Федерации от 02.06.2004 № 10 "О некоторых вопросах, возникших в судебной практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях" установлено, что квалификация правонарушения как малозначительного может иметь место только в исключительных случаях и производится с учетом положений пункта 18 настоящего Постановления применительно к обстоятельствам конкретного совершенного лицом деяния.

Обстоятельства, которые в рассматриваемом случае свидетельствовали бы об исключительности случая вменяемого лицу, привлекаемому к административной ответственности, административного правонарушения, что позволило бы признать его малозначительным не установлены. Суду такие доказательства не представлены, из материалов дела малозначительность деяния не явствует.

При определении вида и размера наказания арбитражным судом учитывается характер и тяжесть совершенного административного правонарушения, наличие смягчающих и отсутствие отягчающих административную ответственность обстоятельств.

Поскольку ФИО2 правонарушение совершено впервые, факт совершения правонарушения не оспаривается, допущенные нарушения устранены (доказательств обратного не представлено), арбитражный суд считает необходимым назначить административное наказание по части 7 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях в виде предупреждения.

Руководствуясь статьями 167-170, 176, 206 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

РЕШИЛ:

1. Привлечь ФИО2, ДД.ММ.ГГГГ года рождения, место рождения гор. Чортков Тернопольская область Украинская ССР, зарегистрированного по адресу: 

<

...>, к административной ответственности, предусмотренной частью 7 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях и назначить ФИО2 административное наказание в виде предупреждения.

2. Решение может быть обжаловано в течение десяти дней со дня его принятия в Двадцатый арбитражный апелляционный суд (г. Тула) через Арбитражный суд Рязанской области.

На решение, вступившее в законную силу, может быть подана кассационная жалоба в Арбитражный суд Центрального округа через Арбитражный суд Рязанской области в порядке и сроки, установленные статьей 181, частью 4.1 статьи 206, статьями 275, 276, частью 4 статьи 288 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Судья И.А. Стрельникова