АРБИТРАЖНЫЙ СУД КЕМЕРОВСКОЙ  ОБЛАСТИ

Красная ул, д.  8,  Кемерово, 650000

www.kemerovo.arbitr.ru,E-mail: info@kemerovo.arbitr.ru

тел.(384-2) 45-10-82

ИМЕНЕМ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

Р Е Ш Е Н И Е

Дело № А27-18899/2022

город Кемерово

13 января 2023 года

Резолютивная часть решения оглашена 11 января 2023  года.

Решение в полном объеме изготовлено 13 января 2023  года.

Арбитражный суд Кемеровской области в составе: судьи Переваловой О.И., при ведении протокола  и аудиозаписи  судебного заседания секретарем судебного заседания ФИО1,  рассмотрев открытом судебном заседании посредством проведения онлайн заседания, дело по иску  ФИО2, г. Новосибирск 

к обществу с ограниченной ответственностью "ПЕЧЕВО", г. Новокузнецк, ОГРН: 

<

***>, ИНН: 

<

***>, 

об обязании совершить действия, взыскании судебной неустойки 

третье лицо: ФИО3, г. Новокузнецк, ФИО4, новокузнецкий район, п. Кузедеево            

            при участии: от истца – ФИО5, представитель, доверенность от 26.09.22, паспорт, диплом (онлайн); от ответчика и третьих лиц не явились.

у с т а н о в и л:

ФИО2  обратилась в  Арбитражный суд Кемеровской области с иском к обществу с ограниченной ответственностью "ПЕЧЕВО"  с требованием о предоставлении документации, а именно: сведения об открытых и закрытых расчетных счетах Общества в банках; договоры, акты приема-передачи, копии векселей либо иных ценных бумаг, сведения о гашении обязательств по ценным бумагам; авансовые отчеты по сотрудникам; документы, подтверждающие приобретение, списание, реализацию, выбытие и прочее перемещение основных средств и товарно-материальных ценностей, в том числе инвентарные карточки (книга) учета поступивших/выбывших объектов основных средств; заключенные, исполненные, действующие и недействующие договоры с участием Общества, в том числе кредитные договоры, договоры займа, а также договоры поручительства и договоры залога, обеспечивающие исполнение обязательств Общества по кредитным (займам) договорам, договора займа Общества; документы, содержащие информацию о размере вознаграждения главного бухгалтера (либо лица оказывающего бухгалтерские услуги) (приказ о назначении, трудовой договор), а также лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа, включая документы, подтверждающие такую информацию в том числе: трудовой договор с действующим руководителем Общества, со всеми дополнительными соглашениями и приложениями; трудовой договор с действующим главным бухгалтером Общества, со всеми дополнительными соглашениями и приложениями или договор на бухгалтерское обслуживание; трудовые договоры (без персональных данных).Аанализ счета 58, 60, 62, 66, 67, 71, 73, 76 по субсчетам в разрезе каждого контрагент помесячно; информацию, содержащуюся в компьютерных файлах, используемых бухгалтерской программой 1С - на диске; протоколы общих собраний участников общества, в том числе об одобрении крупных сделок и сделок с заинтересованностью; Анализ счетов 50, 51 по каждому счету (кассе) помесячно с детализацией по статьям движения денежных средств; кассовые книги; платежные документы, отражающие движение денежных средств по всем счетам Общества (поручения, аккредитивы и пр.) или  расширенные выписки по всем банковским счетам общества (в том числе с отображением контрагентов на назначения платежа); анализ счета 01,02,03,10,41,43,45 по субсчетам, по наименованиям (номенклатуре) помесячно; оборотно-сальдовую ведомость по всем счетам, субсчетам, включая забалансовые (за каждый квартал и годовую); оплату третьих лиц за ООО «Печево», (письма, сверки, соглашения и т.д.), письма, сверки, соглашения и т.д. от ООО «Печево» третьему лицу с просьбой оплатить его долг кредитору, а должник при перечислении долга кредитору указывает в платежном поручении в качестве назначения платежа, что это оплата за ООО «Печево»; штатное расписание, должностные инструкции сотрудников; выписки по всем расчетным (банковским) счетам; реестры (регистры) получателей социальных услуг и   взыскании судебной неустойки.

Иск мотивирован уклонением Обществом от обязанности предоставления документации, право ознакомления с которым истец имеет в силу   того, что является участником Общества с размером доли 15% уставного капитала.

 К участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований на предмет спора, привлечены: ФИО3, ФИО4.            

Ответчик  и третье лица, надлежащим образом извещенные о дате и времени судебного разбирательства, явку представителей не обеспечили,  отзыва по существу иска не представили, что не является препятствием к рассмотрению спора по существу, а лишь свидетельствует  об отнесении на этих лиц бремя негативных последствий, связанных с не совершением процессуальных действий, установленное статьей 9 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

В настоящем судебном заседании иск поддержан представителем  ФИО2 в полном объеме.

 Судом установлено, что 15.08.2014  зарегистрировано общество с ограниченной ответственностью «ПЕЧЕВО», при этом  на текущий момент   участниками общества являются  ФИО3, сведения в ЕГРЮЛ внесены 18.10.2019 с размером доли 35% уставного капитала, ФИО6, с размером доли 50%  (сведения в ЕРГЮЛ  внесены 11.11.2019) и ФИО7 с размером доли 15% (сведения в ЕГРЮЛ внесены 18.10.2019).

26.09.2022  истец обратился к ответчику с запросом о предоставлении ему, как участнику общества, для ознакомления документов о деятельности общества, ответ на который не последовал, что послужило основанием обращения в суд с настоящим иском.

Пунктом 1 статьи 65.2, статьей 67 Гражданского кодекса Российской Федерации (далее - ГК РФ) участникам корпорации (участники, члены, акционеры и т.п.) предоставлено право в случаях и в порядке, которые предусмотрены законом и учредительным документом корпорации, получать информацию о деятельности корпорации и знакомиться с ее бухгалтерской и иной документацией.

Согласно пункту 3 информационного письма Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 18.01.2011 N 144 "О некоторых вопросах практики рассмотрения арбитражными судами споров о предоставлении информации участникам хозяйственных обществ" (далее - информационное письмо N 144) положения устава общества не могут ограничивать права участников на информацию по сравнению с правами, предоставляемыми им Законом N 14-ФЗ. Ограничение прав участников во внутренних документах общества не допускается; соответствующие положения устава или учредительных документов не подлежат применению судами.

Закон N 14-ФЗ предусматривает возможность установления в уставе только порядка получения информации об обществе, но не перечня информации, которая подлежит предоставлению участникам общества.

По требованию участника общество обязано обеспечить ему доступ к документам, предусмотренным пунктами 1 и 3 статьи 50 Закона N 14-ФЗ. В течение трех дней со дня предъявления соответствующего требования указанные документы должны быть предоставлены обществом для ознакомления в помещении исполнительного органа общества. Общество по требованию участника общества обязано предоставить ему копии указанных документов.

Из абзаца третьего пункта 1 статьи 8 Закона N 14-ФЗ следует, что участник имеет право требовать любые имеющиеся у общества документы, которые связаны с деятельностью этого общества.

При этом при реализации своего права на получение информации участники хозяйственных обществ не обязаны раскрывать цели и мотивы, которыми они руководствуются, требуя предоставления информации об обществе, а также иным образом обосновывать наличие интереса в получении соответствующей информации, за исключением случаев, вытекающих из закона; степень конкретизации требования участника о предоставлении информации должна оцениваться судом с учетом обстоятельств рассматриваемого дела и необходимости обеспечить реальную возможность осуществления участником общества своих прав; требование о предоставлении определенных документов не обязательно предполагает указание точных дат их составления и номеров, которые участник может и не знать (пункты 1, 4 информационного письма N 144).

Право участника требовать предоставления документов обусловлено обязанностью общества хранить указанные документы в соответствии со статьей 50 Закона N 14-ФЗ.

Оценив представленные в материалы дела доказательства в порядке статьи 71 АПК РФ, принимая во внимание положения информационного письма N 144, суд приходит к выводу о неисполнении обществом предусмотренной Законом N 14-ФЗ обязанности обеспечить участнику доступ к своим документам и нарушении права истца на получение информации о деятельности общества, участником которого он является.

Кроме того,  арбитражный суд указывает, что  истец при обращении к ответчику с требованием о предоставлении информации об обществе определил предмет своего требования, конкретизировал перечень и виды запрашиваемой информации и документов; права истца как участника общества нарушены бездействием общества, выразившимся в непредоставлении участнику всего перечня запрошенных документов; документы, указанные истцом, относятся к деятельности общества; наличия в действиях истца признаков злоупотребления правом на информацию из материалов дела не усматривается.

При этом суд отмечает, что в соответствии с абзацем вторым пункта 2 информационного письма N 144 в связи с тем, что решение принимается судом исходя из установленных им фактов, существующих на дату принятия решения, а не на дату предъявления иска, судам следует учитывать, что для удовлетворения требования участника хозяйственного общества о предоставлении информации необходимо, чтобы такое нарушение имело место на момент принятия решения.

Согласно разъяснениям, приведенным в пункте 8 информационного письма N 144, судам необходимо учитывать, что в случае, когда участник обратился в хозяйственное общество с требованием о предоставлении копии и (или) обеспечении доступа к документу, который в силу закона или иного правового акта должен храниться обществом, но при этом данный документ по каким-то причинам у него отсутствует, общество обязано сообщить участнику об отсутствии документа, а также (при наличии таких сведений) о причинах его отсутствия, месте нахождения документа и предполагаемой дате, когда он будет возвращен в общество или восстановлен (при наличии такой возможности). В такой ситуации участник также имеет право потребовать, чтобы общество по возвращении или восстановлении отсутствующего документа сообщило ему об этом.

Доказательства отсутствия у ответчика объективной возможности предоставления истцу запрашиваемой им информации не представлены (статьи 65, 68 АПК РФ).

 Ответчиком в порядке статьи 65 АПК РФ  не представлены  доказательства предоставления истцу истребуемой информации, также не предоставлено доказательств того, что общество сообщало истцу об отсутствии истребуемых документов, а также о причинах их отсутствия, месте нахождения документов и предполагаемой дате, когда они будут возвращены в общество или восстановлены (при наличии такой возможности).

Вместе с тем, определяя перечень  предоставляемых документов, арбитражный суд указывает, что  позиция в отношении протоколов общего собрания участников, в том числе, включает в себя решения единственного участника, если в  спорный период  существовала ситуация, при которой 100% принадлежало единственному участнику, в связи с чем,  не видит оснований  детализировать соответствующую позицию по требованию.

Согласно пункту 27 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 24.03.2016 N 7 "О применении судами некоторых положений ГК РФ об ответственности за нарушение обязательств", удовлетворяя требование кредитора о понуждении к исполнению обязательства в натуре, суд обязан установить срок, в течение которого вынесенное решение должно быть исполнено (часть 2 статьи 174 АПК РФ). 

 Применительно к спорному правоотношению, поскольку Уставом Общества не предусмотрено иного,  срок предоставления документов определяется в соответствии с положениями статьи 50 Закона об обществах с ограниченной ответственностью. 

 

Также истцом заявлено требование о взыскании с ответчика в случае неисполнения решения суда судебной неустойки (астрента) в размере 2000 руб. за каждый день просрочки передачи документов. 

В соответствии с частью 1 статьи 16 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации вступившие в законную силу судебные акты арбитражного суда являются обязательными для органов государственной власти, органов местного самоуправления, иных органов, организаций, должностных лиц и граждан и подлежат исполнению на всей территории Российской Федерации. 

Неисполнение судебных актов, а также невыполнение требований арбитражных судов влечет за собой ответственность, установленную этим Кодексом и другими федеральными законами (часть 2 статьи 16 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации).

 Возможность взыскания неустойки за неисполнение судебного акта (астрент) в настоящее время предусмотрена пунктом 1 статьи 308.3 Гражданского кодекса Российской Федерации. Согласно пункту 1 статьи 308.3 Гражданского кодекса Российской Федерации в случае неисполнения должником обязательства кредитор вправе требовать по суду исполнения обязательства в натуре, если иное не предусмотрено настоящим Кодексом, иными законами или договором либо не вытекает из существа обязательства. 

Как следует из разъяснений, содержащихся в пункте 28 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 24.03.2016 № 7 «О применении судами некоторых положений Гражданского кодекса Российской Федерации об ответственности за нарушение обязательств», на основании пункта 1 статьи 308.3 Гражданского кодекса Российской Федерации в целях побуждения должника к своевременному исполнению обязательства в натуре, в том числе предполагающего воздержание должника от совершения определенных действий, а также к исполнению судебного акта, предусматривающего устранение нарушения права собственности, не связанного с лишением владения (статья 304 Гражданского кодекса Российской Федерации), судом могут быть присуждены денежные средства на случай неисполнения соответствующего судебного акта в пользу кредитора. 

Действующее законодательство, исходя из вышеуказанных разъяснений, позволяет взыскателю требовать компенсации за ожидание исполнения судебного акта. В соответствии с пунктом 4 статьи 1 Гражданского кодекса Российской Федерации размер присуждаемой суммы определяется судом на основе принципов справедливости, соразмерности и недопустимости извлечения выгоды из незаконного или недобросовестного 16 поведения. При этом в результате такого присуждения исполнение судебного акта должно для ответчика оказаться более выгодным, чем его неисполнение.

Определяя размер присуждения денежных средств на случай неисполнения судебного акта, суд учитывает степень затруднительности исполнения судебного акта, возможности ответчика по добровольному исполнению судебного акта, его имущественное положение, а также иные заслуживающие внимания обстоятельства.

Денежные средства, присуждаемые на случай неисполнения судебного акта, определяются судом в твердой денежной сумме, взыскиваемой единовременно, либо в денежной сумме, начисляемой периодически.

 В определениях Конституционного Суда Российской Федерации от 27.06.2017 № 1367- О, от 24.11.2016 № 2579-О указано на то, что положения пункта 1 статьи 308.3 Гражданского кодекса Российской Федерации направлены на защиту прав кредитора по обязательству, в частности путем присуждения ему денежной суммы на случай неисполнения должником судебного акта на основе принципов справедливости, соразмерности и недопустимости извлечения выгоды из незаконного или недобросовестного поведения, и с учетом разъяснений, данных в постановлении Пленума № 7, где было указано, что присуждение судебной неустойки в целях побуждения должника к своевременному исполнению обязательства в натуре возможно только по заявлению истца (взыскателя) как одновременно с вынесением судом решения о понуждении к исполнению обязательства в натуре, так и в последующем при его исполнении в рамках исполнительного производства; суду надлежит учитывать обстоятельства, объективно препятствующие исполнению судебного акта о понуждении к исполнению в натуре. 

Из изложенного выше следует, что судебная неустойка в отличие от классической неустойки несет в себе публично-правовую составляющую, поскольку она является мерой ответственности на случай неисполнения судебного акта, устанавливаемой судом, в целях дополнительного воздействия на должника. Размер судебной неустойки определяется судьей по своему внутреннему убеждению с учетом обстоятельств дела и исходя из принципов справедливости, соразмерности и недопустимости извлечения выгоды должником из своего незаконного или недобросовестного поведения. 

Определяя размер присуждения денежных средств на случай неисполнения судебного акта, суд приходит к выводу о том, что заявленный истцом размер судебной неустойки с учетом объема истребуемой документации, возможных негативных последствий для истца, является чрезмерным, экономически не обоснованным, в связи с чем, в случае неисполнения решения суда в установленный судом срок, взыскивает судебную неустойку в размере 1000 руб. за каждый день просрочки исполнения решения суда.

 Поскольку при невозможности исполнения судебного акта   имеются иные процессуальные институты,  нереализация которых должником  будет свидетельствовать о его нежелании  добровольного или принудительного исполнения.

Указанный размер судебной неустойки является разумной компенсацией для истца за нарушение ответчиком своих обязательств.

В соответствии со статьей 110 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации понесенные истцом расходы от уплаты государственной пошлины за рассмотрение иска относятся на ответчика в  полном объеме.

Руководствуясь,    статьями 110, 167-171, 180-181 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд

решил:

иск  удовлетворить.

Обществу с ограниченной ответственностью «Печево» (ИНН 

<

***>) в течение 5 (пяти) рабочих дней с момента вступления решения суда в законную силу предоставить ФИО2 надлежащим образом заверенные  копии документов за период с 01.01.2019 по 01.10.2022:

Сведения об открытых и закрытых расчетных счетах Общества в банках;

Договоры, акты приема-передачи, копии векселей либо иных ценных бумаг, сведения о гашении обязательств по ценным бумагам;

Авансовые отчеты по сотрудникам;

Документы, подтверждающие приобретение, списание, реализацию, выбытие и прочее перемещение основных средств и товарно-материальных ценностей, в том числе инвентарные карточки (книга) учета поступивших/выбывших объектов основных средств;

Заключенные, исполненные, действующие и недействующие договоры с участием Общества, в том числе кредитные договоры, договоры займа, а также договоры поручительства и договоры залога, обеспечивающие исполнение обязательств Общества по кредитным (займам) договорам, договора займа Общества;

Документы, содержащие информацию о размере вознаграждения главного бухгалтера (либо лица оказывающего бухгалтерские услуги) (приказ о назначении, трудовой договор), а также лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа, включая документы, подтверждающие такую информацию в том числе:

Трудовой договор с действующим руководителем Общества, со всеми дополнительными соглашениями и приложениями;

Трудовой договор с действующим главным бухгалтером Общества, со всеми дополнительными соглашениями и приложениями или договор на бухгалтерское обслуживание;

Трудовые договоры (без персональных данных);

Анализ счета 58, 60, 62, 66, 67, 71, 73, 76 по субсчетам в разрезе каждого контрагент помесячно;

Информацию, содержащуюся в компьютерных файлах, используемых бухгалтерской программой 1С - на диске;

Протоколы общих собраний участников общества, в том числе об одобрении крупных сделок и сделок с заинтересованностью;

Анализ счетов 50, 51 по каждому счету (кассе) помесячно с детализацией по статьям движения денежных средств;

Кассовые книги;

Платежные документы, отражающие движение денежных средств по всем счетам Общества (поручения, аккредитивы и пр.) или  расширенные выписки по всем банковским счетам общества (в том числе с отображением контрагентов на назначения платежа);

Анализ счета 01,02,03,10,41,43,45 по субсчетам, по наименованиям (номенклатуре) помесячно;

Оборотно-сальдовую ведомость по всем счетам, субсчетам, включая забалансовые (за каждый квартал и годовую);

Оплату третьих лиц за ООО «Печево», (письма, сверки, соглашения и т.д.), письма, сверки, соглашения и т.д. от ООО «Печево» третьему лицу с просьбой оплатить его долг кредитору, а должник при перечислении долга кредитору указывает в платежном поручении в качестве назначения платежа, что это оплата за ООО «Печево»;

Штатное расписание, должностные инструкции сотрудников;

выписки по всем расчетным (банковским) счетам;

- реестры (регистры) получателей социальных услуг.

В случае неисполнения судебного акта  по истечении пяти рабочих дней с момента вступления решения в законную силу взыскать с  общества с ограниченной ответственностью «Печево» (ИНН 

<

***>) в пользу ФИО2 1000 руб. судебной неустойки за  каждый день  неисполнения решения  до момента полного исполнения судебного акта.

Взыскать с  общества с ограниченной ответственностью  «Печево» (ИНН 

<

***>) в пользу ФИО2 6 000 руб. расходов от уплаты государственной пошлины по иску.

Решение может быть обжаловано в арбитражный  суд апелляционной инстанции в течение одного месяца с момента его принятия.

Решение вступает в законную силу по истечении месячного срока со дня его принятия, если не подана апелляционная жалоба в Седьмой арбитражный апелляционный суд.

Решение может быть обжаловано в срок, не превышающий двух месяцев со дня вступления в законную силу, в Арбитражный суд Западно-Сибирского округа при условии, что оно было предметом рассмотрения арбитражного суда апелляционной инстанции или суд апелляционной инстанции отказал в восстановлении пропущенного срока подачи апелляционной жалобы.

Апелляционная и кассационная жалобы подаются через Арбитражный суд Кемеровской области.

Судья                                                                                             О.И. Перевалова