АРБИТРАЖНЫЙ СУД ВОЛГОГРАДСКОЙ ОБЛАСТИ

                           ул.  им. 7-ой Гвардейской Дивизии, д. 2, Волгоград, 400005

http://volgograd.arbitr.ru  e-mail: info@volgograd.arbitr.ru телефон: (8442) 23-00-78 факс: 24-04-60 

                                 ИМЕНЕМ  РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

                                                               

РЕШЕНИЕ

 

г. Волгоград                                                                                    Дело № А12-14501/2017  

«27» июня   2017 года         

       резолютивная часть решения оглашена 27.06.2017, решение в полном объеме изготовлено 27.06.2017        

 

        Арбитражный суд Волгоградской области в составе  судьи Смагоринской Екатерины Борисовны,   при ведении протокола судебного заседания  помощником судьи Грибовой В.О., рассмотрев в открытом судебном заседании дело по  исковому заявлению закрытого акционерного общества «Гарантия» (400087, 

<

...>, ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>) к ФИО1 об истребовании документов, 

          при участии в  судебном заседании: 

         от истца – директор Общества ФИО2, паспорт, ФИО3, представитель по доверенности от 26.05.2017 № 7,

                                                       УСТАНОВИЛ:

          закрытое акционерное общество «Гарантия» (далее – ЗАО «Гарантия», Общество,   истец) обратилось в Арбитражный суд Волгоградской области с исковым заявлением  к ФИО1   об  обязании  ответчика, как бывшего генерального директора  Общества (далее также ответчик),  передать  Обществу  в лице его генерального директора,   документы Общества за период с 2013 год по 2016 год, а именно:

        -бухгалтерскую, налоговую и иную документации ЗАО «Гарантия»;

        -протоколы общих собраний акционеров ЗАО «Гарантия»;

        -приказы о назначении единоличного исполнительного органа, главного бухгалтера, иных членов органов управления, должностные инструкции перечисленных лиц, трудовые договоры с ними;

         -  список материально ответственных лиц, договоры с указанными лицами;

      -  список всех работников ЗАО «Гарантия» с указанием занимаемой должности, контактного телефона, домашнего адреса;

       -штатное расписание с указанием фонда оплаты труда, приказы об утверждении штатного расписания;

        -перечень имущества с указанием балансовой и остаточной стоимости, даты ввода в эксплуатацию;

        -перечень принадлежащих ЗАО «Гарантия» объектов недвижимости, правоустанавливающие документы на объекты недвижимости (свидетельства о праве собственности, договоры купли-продажи, договоры аренды);

        -перечень земельных участков с указанием площади, права на участок, характеристики участка, правоустанавливающие документы на объекты недвижимости (свидетельства о праве собственности, договоры купли-продажи, договоры аренды), список зарегистрированных объектов в государственных органах, в том числе лицензирующих;

        - инвентаризационные описи и акты (в бумажном и электронном виде);

        - отчеты об оценке имущества;

        -   перечень оборудования с указанием места нахождения;

        - бухгалтерскую и налоговую отчетность предприятия;

         - перечень дебиторов ЗАО «Гарантия» с указанием сумм, адресов дебиторов, оснований и срока возникновения;

         - перечень кредиторов ЗАО «Гарантия» с указанием сумм, адресов кредиторов, оснований и срока возникновения;

          -  перечень сделок, заключенных Обществом;

         -   реестр заключенных договоров ЗАО «Гарантия»;

          - кадровая документация: трудовые договоры с работниками, дополнительные соглашения к ним, приказы о приеме, переводе и увольнении, трудовые книжки работников;

         - сведения о текущих обязательствах;

         - сведения о затратах и выручке с расшифровкой (с поквартальной разбивкой, а также с разбивкой на постоянные и переменные);

         -электронные базы бухгалтерского учета (База 1C и т.п.), налогового и статистического учетов;

         -  положения об учетной политике Общества;

         - правоустанавливающие документы на имущество Общества;

         - сведения о доходах и расходах общества;

        - оборотно-сальдовые ведомости по всем счетам бухгалтерского учета; 

        - копии судебных актов, вынесенных в отношении общества;

         -  договоры с контрагентами ЗАО «Гарантия»;

         -  документы по реализации товаров и материальных ценностей, выполнения работ (товарные накладные, товарно-транспортные накладные, счета-фактуры, акты приема товаров, акты выполненных работ, журналы фактур);

         -  документы по поставке товаров, услуг и материальных ценностей;

         -  акты сверок с контрагентам;

         -  векселя и иные документарные ценные бумаги, находящиеся в собственности ЗАО «Гарантия»;

         -  печать ЗАО «Гарантия».

          В судебном заседании истец поддержал заявленные требования в полном объеме.

          Ответчик о времени и месте судебного разбирательства извещен  надлежащим образом, в том числе публично, путем размещения информации на сайте Арбитражного суда Волгоградской области, однако  явку представителей в судебное заседание не обеспечил.      Согласно позиции, изложенной в предварительном судебном заседании, против заявленных требований возражал, что отражено в протоколе предварительного судебного заседания от 29.05.2017.    

           Поскольку присутствие в судебном заседании лица, участвующего в деле,  или  его  представителей,  относится  к  правам  сторон, а  не  к  обязанностям,  а  также с учетом надлежащего извещения о времени и месте судебного заседания, суд  считает  возможным,  на  основании статьи 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации,  рассмотреть дело в отсутствие ответчика  по имеющимся в деле материалам.

          Суд, изучив материалы дела, выслушав представителей сторон, оценив фактические обстоятельства, находит заявленные исковые требования обоснованными и подлежащими удовлетворению в силу следующего.

           Как следует из материалов дела и установлено судом,  ЗАО «Гарантия» зарегистрировано Инспекцией  Министерства Российской Федерации по налогам и сборам  по Центральному  району  г. Волгограда 30.08.2004.

            В  период с 30.08.2004  по 13.02.2017 ФИО1 исполнял обязанности единоличного исполнительного органа (генерального директора) в ЗАО «Гарантия».           На основании решения внеочередного  общего  собрания  акционеров ЗАО «Гарантия» от 03.02.2017, оформленного  протоколом от 03.02.2017,  генеральным   директором  Общества избран ФИО2, соответствующая запись №2173443107649  внесена в  ЕГРЮЛ  13.02.2017.

          После прекращения полномочий в должности генерального директора в ЗАО «Гарантия» ответчик не исполнил свои обязательства по передаче документов Общества новому генеральному директору Общества.

           Истец обращался к ФИО1 путем отправления письменных требований и телеграммы  о передаче документов  Общества,  касающихся  деятельности  Общества (письма от 28.02.2017, от 21.03.2017 №7, от 02.06.2017  №15, телеграмма от 05.04.2017.).

           Разумные сроки предоставления документов прошли. В  настоящее время истребуемые документы истцу не предоставлены, что послужило основанием для обращения с настоящим иском.

          Согласно части 1 статьи 65 Арбитражного процессуального кодекса РФ каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений. Вместе с тем, согласно ч.2 ст.9 Арбитражного процессуального кодекса РФ лица, участвующие в деле, несут риск наступления последствий совершения или не совершения ими процессуальных действий.

            Судебная защита гражданских прав осуществляется в соответствии с подведомственностью, установленной процессуальным законодательством, способами, предусмотренными ст.12 Гражданского кодекса РФ.

           Выбор способа защиты нарушенного или оспоренного права принадлежат истцу.

           Предметом данного спора является требование к бывшему генеральному директору об обязании передать документацию Общества. Спор является по своему характеру корпоративным.

            В силу пункта 1 статьи 53 Гражданского кодекса Российской Федерации юридическое лицо приобретает гражданские права и принимает на себя гражданские обязанности через свои органы, действующие в соответствии с законом, иными правовыми актами и учредительными документами.

            По смыслу пункта 1 статьи 91 Гражданского кодекса Российской Федерации в обществе с ограниченной ответственностью создается исполнительный орган (коллегиальный и (или) единоличный), осуществляющий текущее руководство его деятельностью и подотчетный общему собранию его участников.

             В силу п.3 ст.53 Гражданского кодекса РФ единоличный исполнительный орган общества при осуществлении им прав и исполнении обязанностей должен действовать в интересах общества добросовестно и разумно.

           В соответствии с п.1 ст.69 Федерального закона от 26.12.1995 №208-ФЗ «Об акционерных обществах» руководство текущей деятельностью общества осуществляется единоличным исполнительным органом общества (директором, генеральным директором).

            В соответствии с п.1 ст.89 Федерального закона «Об акционерных обществах» общество обязано хранить следующие документы: договор о создании общества; устав общества и внесенные в него изменения и дополнения, которые зарегистрированы в установленном порядке, решение о создании общества, документ о государственной регистрации общества; документы, подтверждающие права общества на имущество, находящееся на его балансе; внутренние документы общества; положение о филиале или представительстве общества; годовые отчеты; документы бухгалтерского учета; документы бухгалтерской (финансовой) отчетности; протоколы общих собраний акционеров (решения акционера, являющегося владельцем всех голосующих акций общества), заседаний совета директоров (наблюдательного совета) общества, ревизионной комиссии (ревизора) общества и коллегиального исполнительного органа общества (правления, дирекции); бюллетени для голосования, а также доверенности (копии доверенностей) на участие в общем собрании акционеров; отчеты оценщиков; списки аффилированных лиц общества; списки лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, и лиц, имеющих право на получение дивидендов, а также иные списки, составляемые обществом для осуществления акционерами своих прав в соответствии с требованиями настоящего Федерального закона; заключения ревизионной комиссии (ревизора) общества, аудитора общества, государственных и муниципальных органов финансового контроля; проспекты ценных бумаг, ежеквартальные отчеты эмитента и иные документы, содержащие информацию, подлежащую опубликованию или раскрытию иным способом в соответствии с настоящим Федеральным законом и другими федеральными законами; уведомления о заключении акционерных соглашений, направленные обществу, а также списки лиц, заключивших такие соглашения; судебные акты по спорам, связанным с созданием общества, управлением им или участием в нем; иные документы, предусмотренные настоящим Федеральным законом, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания акционеров, совета директоров (наблюдательного совета) общества, органов управления общества, а также документы, предусмотренные правовыми актами Российской Федерации.         

           Общество хранит документы, предусмотренные пунктом 1 вышеуказанной статьи, по месту нахождения его исполнительного органа в порядке и в течение сроков, которые установлены Банком России.

          В соответствии с п.3.1 Положения о порядке и сроках хранения документов акционерных обществ, утвержденного Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 16.07.2003г. №03-33/пс организация хранения документов общества обеспечивается его единоличным исполнительным органом.

           В соответствии с п.1 ст.7 Федерального закона «О бухгалтерском учете» ведение бухгалтерского учета и хранение документов бухгалтерского учета организуются руководителем экономического субъекта.

           Вместе с тем, согласно п.4 ст.29 Федерального закона РФ «О бухгалтерском учете» при смене руководителя организации должна обеспечиваться передача документов бухгалтерского учета организации.

            Пунктом 1 ст.17 Федерального закона от 22.10.2004г. №125-ФЗ «Об архивном деле в Российской Федерации» предусмотрена обязанность организаций обеспечивать сохранность архивных документов, в том числе документов по личному составу, в течение сроков их хранения, установленных федеральными законами, иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, а также перечнями документов, предусмотренными ч.3 ст.6 и ч.1 ст.23 настоящего Федерального закона.

           Для осуществления своих полномочий генеральный директор имеет доступ ко всей документации, связанной с деятельностью общества, и как его исполнительный орган общества отвечает за сохранность документов.  

           Недобросовестность действий (бездействия) директора считается доказанной, в частности, когда  директор  после  прекращения  своих  полномочий  удерживает  и уклоняется от передачи юридическому лицу документов, касающихся обстоятельств, повлекших неблагоприятные последствия для юридического лица.

            Принцип разумности и добросовестности поведения участника гражданского оборота, закрепленный в статье 10 Гражданского кодекса Российской Федерации, распространяется и на лиц, исполняющих обязанности руководителей хозяйственных обществ.

            Таким образом, лицо, руководствующееся в своей деятельности указанным принципом, обязано предпринять все зависящие он него меры для исполнения своих обязательств добровольно и в разумные сроки.

            Так, генеральный директор общества после прекращения полномочий обязан добровольно передать новому руководителю все документацию и имущество общества, последний,  в свою  очередь,  не  должен  изыскивать способы получения дубликатов у третьих лиц, поскольку это значительно затруднит руководство текущей хозяйственной деятельностью и может привести к значительным убыткам из-за невозможности оперативно реагировать на экономическую ситуацию.

          В нарушение статьям  65, 68 Арбитражного процессуального кодекса РФ ответчик не представил суду доказательств передачи новому генеральному директору Общества документов, истребуемых обществом в рамках настоящего дела, в связи с чем, суд приходит к выводу о правомерности заявленных Обществом исковых требований об обязании бывшего генерального директора Ообщества ФИО1 передать ЗАО «Гарантия»  истребуемые согласно настоящего иска документы,  которые  подлежат  удовлетворению  в  разумный   срок – в течение 10 (Десяти) дней с даты вступления в силу судебного акта по настоящему делу, так как ответчик являлся единоличным исполнительным органом Общества, и был обязан обеспечить хранение, учет и передачу документов Общества.

          Расходы по оплате государственной пошлины в силу ст.110 Арбитражного процессуального кодекса РФ возлагаются на ответчика.

          На основании вышеизложенного, руководствуясь статьями 167-171 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

                                                              Р Е Ш И Л :

           Исковые требования удовлетворить. Обязать ФИО1 передать закрытому акционерному обществу «Гарантия» (400087, 

<

...>, ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>) в лице генерального директора Общества в течение 10 (десяти) дней после вступления решения суда в законную силу, документы за период  с 2013 год по 2016 год, а именно:

        -бухгалтерскую, налоговую и иную документации ЗАО «Гарантия»;

        -протоколы общих собраний акционеров ЗАО «Гарантия»;

        -приказы о назначении единоличного исполнительного органа, главного бухгалтера, иных членов органов управления, должностные инструкции перечисленных лиц, трудовые договоры с ними;

         -  список материально ответственных лиц, договоры с указанными лицами (при наличии);

         -  список всех работников ЗАО «Гарантия» с указанием занимаемой должности, контактного телефона, домашнего адреса (при наличии);

         -   штатное расписание с указанием фонда оплаты труда, приказы об утверждении штатного расписания (при наличии);

        -перечень имущества с указанием балансовой и остаточной стоимости, даты ввода в эксплуатацию;

        -перечень принадлежащих ЗАО «Гарантия» объектов недвижимости, правоустанавливающие документы на объекты недвижимости (свидетельства о праве собственности, договоры купли-продажи, договоры аренды);

        -перечень земельных участков с указанием площади, права на участок, характеристики участка, правоустанавливающие документы на объекты недвижимости (свидетельства о праве собственности, договоры купли-продажи, договоры аренды), список зарегистрированных объектов в государственных органах, в том числе лицензирующих;

        - инвентаризационные описи и акты (в бумажном и электронном виде);

        - отчеты об оценке имущества (при наличии);

        -   перечень оборудования с указанием места нахождения;

        - бухгалтерскую и налоговую отчетность предприятия;

         - перечень дебиторов ЗАО «Гарантия» с указанием сумм, адресов дебиторов, оснований и срока возникновения (при наличии);

         - перечень кредиторов ЗАО «Гарантия» с указанием сумм, адресов кредиторов, оснований и срока возникновения (при наличии);

          -  перечень сделок, заключенных Обществом (при наличии);

         -   реестр заключенных договоров ЗАО «Гарантия» (при наличии);

          - кадровая документация: трудовые договоры с работниками, дополнительные соглашения к ним, приказы о приеме, переводе и увольнении, трудовые книжки работников (при наличии);

         - сведения о текущих обязательствах;

         - сведения о затратах и выручке с расшифровкой (с поквартальной разбивкой, а также с разбивкой на постоянные и переменные);

         -электронные базы бухгалтерского учета (База 1C и т.п.), налогового и статистического учетов;

         -  положения об учетной политике Общества (при наличии);

         - правоустанавливающие документы на имущество Общества;

         - сведения о доходах и расходах общества;

        - оборотно-сальдовые ведомости по всем счетам бухгалтерского учета; 

        - копии судебных актов, вынесенных в отношении Общества (при наличии);

         -   договоры с контрагентами ЗАО «Гарантия» (при наличии);

         -  документы по реализации товаров и материальных ценностей, выполнения работ (товарные накладные, товарно-транспортные накладные, счета-фактуры, акты приема товаров, акты выполненных работ, журналы фактур) (при наличии);

         -  документы по поставке товаров, услуг и материальных ценностей (при наличии);

         -  акты сверок с контрагентам (при наличии);

         -  векселя и иные документарные ценные бумаги, находящиеся в собственности ЗАО «Гарантия»;

         -  печать ЗАО «Гарантия».

            Взыскать с ФИО1 в пользу закрытого акционерного общества «Гарантия» (400087, 

<

...>, ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>) 6 000 руб.  расходов  на  уплату  государственной  пошлины.

            Решение может быть обжаловано в порядке, установленном Арбитражным процессуальным кодексом Российской Федерации через Арбитражный суд Волгоградской области.

            Судья                                                                                                     Е.Б. Смагоринская