ТРИНАДЦАТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

191015, Санкт-Петербург, Суворовский пр., 65, лит. А

http://13aas.arbitr.ru

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

Дело №А56-48952/2020

08 июня 2021 года

г. Санкт-Петербург

/истр.1

Резолютивная часть постановления объявлена     02 июня 2021 года

Постановление изготовлено в полном объеме  08 июня 2021 года

Тринадцатый арбитражный апелляционный суд

в составе:

председательствующего судьи  Тойвонена И.Ю.

судей  Герасимовой Е.А., Морозовой Н.А.

при ведении протокола судебного заседания: секретарем ФИО1 (до перерыва), ФИО2 (после перерыва),

при участии:  

от ФИО3: ФИО4 по доверенности от 19.05.2020 (до перерыва),

от ООО «СБК Гранд»: ФИО5 по доверенности от 18.05.2021, 

от иных лиц: не явились, извещены,

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу (регистрационный номер  13АП-11939/2021) Абдуллаева Мушвига Али оглы на определение Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 09.03.2021 по делу № А56-48952/2020/истр.1 (судья Лобова Д.В.), принятое по заявлению временного управляющего должника к Абдуллаеву Мушвигу Али оглы об истребовании документов и сведений в рамках дела о несостоятельности (банкротстве) ООО «Невская логистика»,

установил:

общество с ограниченной ответственностью «СБК Гранд» (далее – ООО «СБК Гранд») обратилось в Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области (далее – арбитражный суд) с заявлением о признании общества с ограниченной ответственностью «Невская логистика» (далее – ООО «Невская логистика») несостоятельным (банкротом).

Определением арбитражного суда от 29.06.2020 заявление принято к производству, возбуждено производство по делу о несостоятельности (банкротстве).

Определением арбитражного суда от 23.09.2020 заявление ООО «СБК Гранд» признано обоснованным, в отношении ООО «Невская Логистика» введена процедура банкротства – наблюдение. Временным управляющим утвержден член Ассоциации арбитражных управляющих СРО «Центральное агентство арбитражных управляющих» ФИО6 (ИНН: 

<

***> адрес для корреспонденции: 192012, г Санкт-Петербург, а/я 43).

В арбитражный суд 15.10.2020 поступило заявление временного управляющего ФИО6 об истребовании бухгалтерской и иной документации, в котором заявитель просит истребовать у руководителя должника ООО «Невская Логистика» ФИО3 и обязать передать временному управляющему ФИО6 следующие заверенные копии документов и информацию в отношении должника:

1. учредительные документы; 

2. свидетельство ИНН; 

3. свидетельство ОГРН; 

4. список участников (реестр акционеров), сведения о держателе реестра акционеров; 

5. документы, содержащие сведения о составе органов управления должника, а также о лицах, имеющих право давать обязательные для должника указания либо имеющих возможность иным образом определять его действия; 

6. сведения об аффилированных лицах должника; 

7. документы, подтверждающие полномочия руководителя должника; 

8. протоколы и решения собраний органов управления должника; 

9. свидетельства и (или) листы записи о внесении изменений в сведения о юридическом лице; 

10. лицензии и сертификаты, выданные должнику; 

11. сведения о наличии филиалов, представительств, дочерних и зависимых хозяйственных обществ с указанием их места нахождения, доли участия должника в их уставном капитале; 

12. выписку из Единого государственного реестра юридических лиц, сроком давности не более 1 (одного) календарного месяца, но не ранее последнего изменения, отражаемого в реестре; 

13. реквизиты расчетных и иных счетов, открытых должником в кредитных организациях; 

14. список лиц, наделенных правом первой и второй подписи на расчетных документах; 

15. приказы и распоряжения руководителя должника за период с 02.12.2009 по настоящее время; 

16. сведения о выданных доверенностях в форме журнала учета выданных доверенностей; 

17. учетную политику и документы, утвердившие ее; 

18. документы первичного бухгалтерского учетаза период с 02.12.2009г. по настоящее время; 

19. бухгалтерскую отчетность (форма № 1, 2) за три календарных года, предшествующих дате принятия заявления о признании должника банкротом; 

20. отчеты во внебюджетные фонды и органы статистики за три календарных года, предшествующих дате принятия заявления о признании должника банкротом; 

21. налоговую отчетность; 

22. расшифровку расчетов с дебиторами по статье «Расчеты с персоналом по прочим операциям»; 

23. расшифровку авансов, выданных поставщикам и подрядчикам, обоснованность авансов; 

24. расшифровку финансовых вложений; 

25. оборотно-сальдовые ведомости по всем счетам бухгалтерского учета, в т.ч. по 01, 02, 04, 08, 10, 19, 20, 26, 41, 44, 50, 51, 58, 60, 62, 63, 66, 67, 68, 69, 70, 71, 76, 90, 91; 

26. книги покупок и продаж, авансовые отчеты, кассовые книги и отчеты; 

27. список дебиторов с указанием размера дебиторской задолженности по каждому дебитору на текущую дату, а также соответствующие подтверждающие первичные бухгалтерские документы; 

28. список кредиторов с указанием размера кредиторской задолженности по каждому кредитору на текущую дату, а также соответствующие подтверждающие первичные бухгалтерские документы; 

29. справку о задолженности перед бюджетами всех уровней и внебюджетными фондами (в том числе акт сверки с налоговой инспекцией); 

30. сведения о наличии задолженности перед гражданами, перед которыми должник несет ответственность за причинение вреда жизни или здоровью, а также требований по компенсации морального вреда; 

31. сведения о наличии задолженности по выплате выходных пособий и оплате труда лиц, работающих или работавших по трудовому договору, и по выплате вознаграждений авторам результатов интеллектуальной деятельности; 

32. последние акты инвентаризации имущества и финансовых обязательств, последние инвентаризационные ведомости (в том числе акций, облигаций, ценных бумаг) по установленным формам; 

33. отчеты ревизионной комиссии о результатах финансово-хозяйственной деятельности должника за три календарных года, предшествующих дате принятия заявления о признании должника банкротом; 

34. заключения профессиональных аудиторов за три календарных года, предшествующих дате принятия заявления о признании должника банкротом; 

35. утвержденное штатное расписание, а также сведения о численности работников на текущую дату; 

36. приказы по личному составу (в т.ч. о приеме, увольнении, перемещении и т.д.), трудовые договоры с работниками; 

37. сведения о материально ответственных лицах; 

38. гражданско-правовые сделки, заключенные с юридическими лицами, физическими лицами и индивидуальными предпринимателями за период с 02.12.2009г. по настоящее время; 

39. сведения и документы, свидетельствующие об исполнении или неисполнении должником обязательств перед контрагентами; 

40. сведения о наличии судебных споров с участием должника, решений судов, решений государственных органов в отношении должника и его руководства; 

41. список исполнительных производств, возбужденных в отношении должника, а также возбужденных по заявлению должника; 

42. полный перечень имущества должника, в том числе имущественных прав на текущую дату; 

43. документы, подтверждающие государственную регистрацию прав собственности должника на имущество и имущественные права, иные документы, подтверждающие права должника на принадлежащее ему имущество и имущественные права; 

44. сведения о наличии обременений имущества должника; 

45. сведения о наличии и степени готовности незавершенного производства, о времени и величине средств, необходимых до доведения его до готовой продукции; о размере запаса сырья и материалов, который может быть реализован без ущерба для производственного процесса; 

46. сведения о наличии и степени готовности объектов незавершенного строительства, размера средств, необходимого для завершения строительных работ; 

47. сведения об остатках денежных средств на текущую дату и о движении денежных средств за период с 02.12.2009 по настоящее время; 

48. иные документы, содержащие сведения об имуществе должника, в том числе об имущественных правах, а также бухгалтерские и иные документы, не указанные в настоящем перечне, но отражающие экономическую деятельность должника за три года до введения наблюдения. 

49. иные документы, содержащие сведения об имуществе должника, в том числе об имущественных правах, а также бухгалтерские и иные документы, не указанные в настоящем перечне, но отражающие экономическую деятельность должника за период, начиная с 01.06.2017 по настоящее время.

2. Выдать исполнительный лист.

Решением арбитражного суда от 25.01.2021 ООО «Невская логистика» признано несостоятельным (банкротом), в отношении него открыто конкурсное производство. Временно исполняющим обязанности конкурсного управляющего ООО «Невская логистика» утверждена член Ассоциации арбитражных управляющих СРО «Центральное агентство арбитражных управляющих» ФИО6

Определением арбитражного суда от 09.03.2021 заявление и.о. конкурсного управляющего ООО «Невская логистика» удовлетворено. Суд обязал ФИО3 передать истребуемые оригиналы документов и информацию в отношении должника.

Не согласившись с указанным определением, ФИО3 обратился с апелляционной жалобой, в которой просит обжалуемое определение изменить, отказать в удовлетворении заявления об обязании ФИО3 передать конкурсному управляющему ООО «Невская логистика» ФИО6 следующие документы: 

4. сведения о держателе реестра акционеров. 

5. документы, содержащие сведения о составе органов управления должника, а также о лицах, имеющих право давать обязательные для должника указания либо имеющих возможность иным образом определять его действия. 

10. лицензии и сертификаты, выданные должнику. 

16. сведения о выданных доверенностях в форме журнала учета выданных доверенностей; 

17. учетную политику и документы, утвердившие ее; 

39. сведения и документы, свидетельствующие об исполнении или неисполнении должником обязательств перед контрагентами; 

47. сведения о движении денежных средств за период с 02.12.2009 по настоящее время. 

48. иные документы, содержащие сведения об имуществе должника, в том числе об имущественных правах, а также бухгалтерские и иные документы, не указанные в настоящем перечне, но отражающие экономическую деятельность должника за три года до введения наблюдения. 

49. иные документы, содержащие сведения об имуществе должника, в том числе об имущественных правах, а также бухгалтерские и иные документы, не указанные в настоящем перечне, но отражающие экономическую деятельность должника за период, начиная с 01.06.2017 по настоящее время.

Отзыв на апелляционную жалобу в порядке статьи 262 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее – АПК РФ) не направлен. 

Информация о времени и месте рассмотрения апелляционной жалобы опубликована на официальном сайте Тринадцатого арбитражного апелляционного суда. Надлежащим образом извещенные о времени и месте судебного разбирательства иные лица, участвующие в деле, своих представителей в судебное заседание не направили,  в связи с чем, в порядке статьи 156 АПК РФ дело рассмотрено в их отсутствие.

В судебном заседании представитель ФИО3 поддержал доводы, изложенные в апелляционной жалобе.

Представитель ООО «СБК Гранд» возражал против доводов, изложенных в апелляционной жалобе, просил обжалуемое определение оставить без изменения, апелляционную жалобу – без удовлетворения. 

На стадии реплик в судебном заседании 27.05.2021 в порядке статьи 163 АПК РФ объявлен перерыв до 03.06.2021.

После перерыва представитель ООО «СБК Гранд» поддержал позицию высказанную ранее. Представитель ФИО3 в судебное заседание не явился.

Законность и обоснованность определения проверены в апелляционном порядке.

Согласно статье 32 Федерального закона от 26.10.2002 N 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (далее - Закон о банкротстве) и части 1 статьи 223 АПК РФ дела о несостоятельности (банкротстве) рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным названным Кодексом, с особенностями, установленными федеральными законами, регулирующими вопросы о несостоятельности (банкротстве).

Исходя из пункта 2 статьи 126 Закона о банкротстве, с даты принятия арбитражным судом решения о признании должника банкротом и об открытии конкурсного производства прекращаются полномочия руководителя должника, иных органов управления должника и собственника имущества должника - унитарного предприятия (за исключением полномочий общего собрания участников должника, собственника имущества должника принимать решения о заключении соглашений об условиях предоставления денежных средств третьим лицом или третьими лицами для исполнения обязательств должника).

Руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего обязаны обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему (абзац 2 пункта 2 статьи 126 Закона о банкротстве).

Данная норма закрепляет безусловную обязанность руководителя должника в установленный срок вне зависимости от поступления либо непоступления соответствующего запроса представить конкурсному управляющему перечисленные документы и материальные ценности. 

Согласно пункту 2 статьи 129 Закона о банкротстве на конкурсного управляющего возложена обязанность по принятию в ведение имущества должника, проведению его инвентаризации и оценки, принятию мер, направленных на поиск, выявление и возврат имущества должника, находящегося у третьих лиц, обеспечению сохранности имущества должника, проведению анализа его финансового состояния, предъявлению к третьим лицам, имеющим задолженность перед должником, требования о ее взыскании. 

Согласно пункту 1 статьи 308.3 Гражданского кодекса Российской Федерации (далее – ГК РФ) в случае неисполнения должником обязательства кредитор вправе требовать по суду исполнения обязательства в натуре, если иное не предусмотрено данным Кодексом, иными законами или договором либо не вытекает из существа обязательства.

В соответствии пунктом 24 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 21.12.2017 N 53 «О некоторых вопросах, связанных с привлечением контролирующих должника лиц к ответственности при банкротстве» арбитражный управляющий вправе требовать от руководителя (а также от других лиц, у которых фактически находятся соответствующие документы) по суду исполнения данной обязанности в натуре применительно к правилам статьи 308.3 ГК РФ.

В силу части 4 статьи 66 АПК РФ лицо, участвующее в деле и не имеющее возможности самостоятельно получить необходимое доказательство от лица, у которого оно находится, вправе обратиться в арбитражный суд с ходатайством об истребовании данного доказательства. В ходатайстве должно быть обозначено доказательство, указано, какие обстоятельства, имеющие значение для дела, могут быть установлены этим доказательством, указаны причины, препятствующие получению доказательства, и место его нахождения. При удовлетворении ходатайства суд истребует соответствующее доказательство от лица, у которого оно находится.

Таким образом, конкурсный управляющий обладает правом обратиться с заявлением в арбитражный суд об истребовании предусмотренных Законом о банкротстве документов и ценностей в порядке статьи 66 АПК РФ.

Согласно выписке из ЕГРЮЛ руководителем и учредителем должника являлся ФИО3 Оглы. 

29.01.2021 конкурсным управляющим направлено письмо бывшему руководителю ООО «Невская Логистика» с требованием о предоставлении бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей должника с 01.02.2021 почтовое отправление ожидает адресата в месте вручения. 

Принимая во внимание, что до настоящего момента в нарушение абзаца 2 пункта 2 статьи 126 Закона о банкротстве бывшим руководителем должника ООО «Невская Логистика» не исполнена обязанность по передаче конкурсному управляющему запрошенных им сведений, документов, печатей, штампов, материальных и иных ценностей, необходимых для осуществления возложенных на него обязанностей, и.о. конкурсного управляющего обратился с настоящим заявлением.

Суд первой инстанции, удовлетворяя заявленные требования, исходил из того, что доказательств исполнения ФИО3 обязанности по передаче документации конкурсному управляющему не представлено, при этом исходил из наличия у ответчика истребуемых документов.

Между тем, суд апелляционной инстанции не может в полной мере согласиться с указанным выводом.

Как следует из материалов дела, должником в адрес временного управляющего направлены документы несколькими письмами.

Возражая против удовлетворения заявленных требований ООО «Невская логистика» представила почтовую опись от 25.11.2020, согласно которой в адрес временного управляющего направлена учетная политика и документы, утвердившие ее (л.д. 49). Судом апелляционной инстанции установлено, что указанное почтовое отправление с идентификационным номером №19613541019509 вручено 13.11.2020 временному управляющему ФИО6 

При этом из содержания заявлений ВРИО конкурсного управляющего об уточнении перечня истребуемых документов исх.№ от 08.10.2020 и исх.№ б/н от  24.02.2021 следует, что управляющий не истребует указанные документы.

Таким образом, заявление в указанной части необоснованно.

В отношении истребования лицензий и сертификатов, выданных должнику,  суд апелляционной инстанции отмечает, что указанные документы не могут быть представлены, поскольку у должника отсутствуют лицензии и сертификаты, о чем было указано в возражениях ООО «Невская логистика» и что подтверждается выпиской из ЕГРЮЛ в отношении должника. Доказательств обратного в материалы дела не представлено.

Возражая против удовлетворения настоящего заявления об истребовании, ООО «Невская логистика» пояснило, что сведения о выданных доверенностях в форме журнала учета выданных доверенностей не могут быть представлены в связи с отсутствием такого журнала. Доказательств составления и наличия указанного журнала и.о. конкурсного управляющего в материалы дела не представлено.

По смыслу положений раздела «Ответственность за неисполнение обязательства в натуре» постановления Пленума Верховного Суда РФ от 24.03.2016 N 7 (ред. от 07.02.2017) «О применении судами некоторых положений Гражданского кодекса Российской Федерации об ответственности за нарушение обязательств» и позиции Верховного Суда Российской Федерации, изложенной в определениях от 30.01.2017 N 305-ЭС16-14210, от 24.10.2017 N 308-ЭС17-8172, возлагаемая по суду обязанность по исполнению обязательства в натуре для ответчика должна быть объективно и субъективно исполнимой.

Отсутствие документации у субъекта истребования исключает удовлетворение требования об обязании передать документацию.

Таким образом, ввиду недоказанности реального нахождения указанной документации у ответчика, оснований для удовлетворения заявления конкурсного управляющего в указанной части не имеется, поскольку истребование у ФИО3 документации, в отношении которой не представлено неопровержимых доказательств ее наличия у ответчика, противоречило бы принципу исполнимости судебного акта.

В отношении сведений о движении денежных средств за период с 02.12.2009 по настоящее время, суд апелляционной инстанции отмечает следующее.

Принимая во внимание, что в силу части 3.2 статьи 64 Закона о банкротстве руководитель должника обязан предоставить временному управляющему и направить в арбитражный суд перечень имущества должника, в том числе имущественных прав, а также бухгалтерские и иные документы, отражающие экономическую деятельность должника за три года до введения наблюдения, представление сведений в отношении деятельности должника с 2009 года представляется судом апелляционной инстанции необоснованным, в связи с чем, заявление в указанной части подлежит изменению.

В остальной обжалуемой части суд апелляционной инстанции не усматривает оснований для отмены или изменения судебного акта суда первой инстанции, поскольку бездействие бывшего руководителя должника ООО «Невская Логистика» по передаче истребуемой конкурсным управляющим бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей должника, влечет невозможность исполнения последним полномочий, возложенных на него законом, а также нарушает права и законные интересы иных лиц, участвующих в деле о банкротстве, в том числе права конкурсных кредиторов на получение наиболее полного удовлетворения своих требований за счет конкурсной массы должника. 

В частности, не передача сведений и документов руководителем должника затрудняет деятельность конкурсного управляющего, в том числе по проведению анализа финансового состояния должника, анализа и оспариванию сделок должника, по проведению инвентаризации имущества, выявлению и возврату имущества, по предъявлению к третьим лицам, имеющим задолженность перед должником, требования о ее взыскании. 

С учетом изложенного, руководствуясь статьями 66, 223, 268-271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Тринадцатый арбитражный апелляционный суд

постановил:

Определение Арбитражного суда  города Санкт-Петербурга и Ленинградской области  от 09.03.2021 по делу №  А56-48952/2020/истр.1 отменить в части. 

В удовлетворении заявления и.о. конкурсного управляющего ООО «Невская логистика» по обязанию ФИО3 передать документацию в части истребования лицензий и сертификатов, выданных должнику (п. 10), сведений о выданных доверенностях в форме журнала учета выданных доверенностей (п.16),  учетной политики и документов, утвердивших ее (п.17) отказать.

Пункт 47 резолютивной части изложить в следующей редакции: «сведения об остатках денежных средств на текущую дату и о движении денежных средств за период с 01.07.2017 по дату открытия конкурсного производства в отношении ООО «Невская логистика».

В остальной обжалуемой части определение суда первой инстанции оставить без изменения, апелляционную жалобу – без удовлетворения.

Постановление  может быть  обжаловано  в  Арбитражный  суд Северо-Западного округа в срок, не превышающий одного месяца со дня его принятия.

Председательствующий

И.Ю. Тойвонен

Судьи

Е.А. Герасимова

 Н.А. Морозова