АРБИТРАЖНЫЙ СУД

 ЗАПАДНО-СИБИРСКОГО ОКРУГА

 

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

г. Тюмень	Дело № А75-13738/2015

Резолютивная часть постановления объявлена  29 августа 2017 года

Постановление изготовлено в полном объеме  31 августа 2017 года

 

Арбитражный суд Западно-Сибирского округа в составе:

председательствующего			 Лукьяненко М.Ф.,

судей							 Дубининой Т.Н.,

								 Ткаченко Э.В.,

рассмотрел в судебном заседании кассационную жалобу Борисенко Константина Юрьевича на решение от 16.11.2016 Арбитражного суда Ханты-Мансийского автономного округа - Югры (судья Зуева И.В.) и постановление от 14.04.2017 Восьмого арбитражного апелляционного суда (судьи:       Еникеева Л.И., Аристова Е.В., Веревкин А.В.) по делу № А75-13738/2015      по иску Борисенко Константина Юрьевича (Московская область,                      г. Балашиха) к обществу с ограниченной ответственностью «Финанс» (628012, Ханты-Мансийский автономный округ – Югра, г. Ханты-Мансийск, тер. Аэропорт, ИНН 8601022250, ОГРН 1048600000921), публичному акционерному обществу «Авиакомпания «ЮТэйр» (628012, Ханты-Мансийский автономный округ – Югра, г. Ханты-Мансийск, тер. Аэропорт, ИНН 7204002873, ОГРН 1028600508991) о солидарном взыскании         874 683 руб. 10 коп.

Третьи лица, не заявляющие самостоятельных требований относительно предмета спора: Банк ВТБ 24 (публичное акционерное общество), общество с ограниченной ответственностью «Корпоративный менеджмент Рус».

Суд установил:

Борисенко Константин Юрьевич (далее - истец) обратился                         в Арбитражный суд Ханты-Мансийского автономного округа - Югры              с исковым заявлением к обществу с ограниченной ответственностью «ЮТэйр-Финанс», публичному акционерному обществу «Авиакомпания «ЮТэйр» (далее - ПАО «Авиакомпания «ЮТэйр», ответчик) о взыскании солидарно 874 683 руб. 10 коп., в том числе: 836 000 руб. - номинальной стоимости 836 штук документарных процентных неконвертируемых биржевых облигаций на предъявителя с обязательным централизованным хранением серии БО-09; 24 779 руб. 60 коп. задолженности по оплате накопленного купонного дохода по документарным процентным неконвертируемым биржевым облигациям на предъявителя с обязательным централизованным хранением серии БО-09; 13 903 руб. 50 коп. процентов     за пользование чужими денежными средствами по документарным процентным неконвертируемым биржевым облигациям на предъявителя         с обязательным централизованным хранением серии БО-09 за период              с 15.11.2015 по 14.01.2016 и по день фактической оплаты номинальной стоимости и задолженности по оплате накопленного купонного дохода         по документарным процентным неконвертируемым биржевым облигациям на предъявителя с обязательным централизованным хранением серии БО-09.

К участию в деле в качестве третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований относительно предмета спора, привлечены Банк ВТБ 24 (публичное акционерное общество), общество с ограниченной ответственностью «Корпоративный менеджмент Рус» (далее - третьи лица).

Определением от 29.02.2016 производство по делу № А75-13738/2015 приостановлено до вступления в законную силу судебных актов по делам       №№ А40-231312/15, А40-238177/2015. Определением суда от 30.09.2016 производство по делу № А75-13738/2015 возобновлено.

03.02.2016 в Арбитражный суд Ханты-Мансийского автономного округа - Югры от ответчиков поступило ходатайство о прекращении производства по делу на основании пункта 1 части 1 статьи 150 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее – АПК РФ).

08.11.2016 в Арбитражный суд Ханты-Мансийского автономного округа - Югры от ответчика поступило уведомление об изменении наименования юридического лица общества с ограниченной ответственностью «ЮТэйр-Финанс» на общество с ограниченной ответственностью «Финанс» (далее - ООО «Финанс», эмитент, ответчик).

Решением от 16.11.2016 Арбитражного суда Ханты-Мансийского автономного округа - Югры исковые требования Борисенко К.Ю. оставлены без удовлетворения. С истца в доход федерального бюджета взыскано            13 317 руб. 99 коп. государственной пошлины. В удовлетворении ходатайства ООО «Финанс» и ПАО «Авиакомпания «ЮТэйр»                          о прекращении производства по делу отказано.

Постановлением от 14.04.2017 Восьмого арбитражного апелляционного суда решение изменено в части распределения судебных расходов:                   с ООО «Финанс» и ПАО «Авиакомпания ЮТэйр» в пользу Борисенко К.Ю. взыскано 7 167 руб. в счет возмещения расходов по оплате государственной пошлины по иску, в доход федерального бюджета взыскана государственная пошлина в сумме 13 318 руб. В остальной части решение оставлено               без изменения.

Отказывая в удовлетворении исковых требований, суды исходили            из факта прекращения обязательств ответчиков перед истцом предоставлением отступного.

Не согласившись с принятыми судебными актами, Борисенко К.Ю. обратился с кассационной жалобой, в которой просит их отменить, принять по делу новый судебный акт об удовлетворении исковых требований.

В обоснование кассационной жалобы заявитель указывает на то,           что требование Борисенко К.Ю. должно было быть исполнено эмитентом      не позднее 05.11.2015, поручителем 12.11.2015, то есть ранее, чем было принято решение о даче согласия представителем владельцев облигаций       от имени владельцев облигаций на заключение соглашений о прекращении обязательств по облигациям серии БО-09 предоставлением отступного. Более подробно доводы заявителя изложены в кассационной жалобе.

В отзыве на кассационную жалобу ООО «Финанс» и ПАО «Авиакомпания ЮТэйр»  ссылаются на то, что решение о даче согласия         на подписание соглашения об отступном было принято общим собранием владельцев облигаций серии БО-9 в период рассмотрения искового заявления Борисенко К.Ю.; соглашение об отступном исполнено до принятия судом решения по существу (платежное поручение от 28.12.2015 № 499, справка     от нотариуса от 29.12.2015 № 2466), таким образом, обязательства эмитента и поручителя по оплате истцу номинальной стоимости и купонного дохода прекращены предоставлением отступного; соглашение об отступном  и решения  общего собрания владельцев облигаций признаны законными          в судебном порядке, имеют юридическую силу; считают, что удовлетворение исковых требований повлечет повторное исполнение обязательств, которые были уже исполнены и прекращены исполнением.

Проверив в порядке статей 286, 288 АПК РФ обжалуемые судебные акты, суд кассационной инстанции не находит оснований для их отмены.

Как установлено судом и следует из материалов дела, общество                с ограниченной ответственностью «ЮТэйр-Финанс» (после переименования - ООО «Финанс»)  в соответствии  с решением о выпуске ценных бумаг          от 05.12.2011 разместило документарные процентные неконвертируемые облигации на предъявителя с обязательным централизованным хранением серии БО-09 в количестве 1 500 000 штук номинальной стоимостью 1000 руб. со сроком погашения в 1092-й день с даты начала размещения облигаций выпуска, с возможностью досрочного погашения по требованию владельцев биржевых облигаций.

Пунктом 7.3 решения о выпуске ценных бумаг предусмотрено,             что владелец биржевой облигации имеет право на получение купонного дохода (в виде процента от номинальной стоимости биржевой облигации)       по окончании каждого купонного периода.

В соответствии с решением о выпуске ценных бумаг поручителем         по обязательствам эмитента является ПАО «Авиакомпания «ЮТэйр».

29.12.2014 на указанных страницах в сети Интернет эмитентом были опубликованы дополнительные сообщения «О неисполнении обязательств эмитента перед владельцами его эмиссионных ценных бумаг» и                     «О возникновении и (или) прекращении у владельцев облигаций эмитента права требовать от эмитента досрочного погашения принадлежащих им облигаций эмитента», в которых эмитент признал факт просрочки исполнения обязательств по выплате купонного дохода по облигациям, начисленного за 6-й купонный период на срок более семи календарных дней.

Сообщениями о существенных фактах от 20.11.2014 года, 05.12.2014 года ООО «Финанс» сообщило о неисполнении обязательств перед владельцами документарных процентных неконвертируемых биржевых облигаций на предъявителя обязательным централизованным хранением серии БО-09 по их приобретению сроком более чем 10 (десять) рабочих дней, в том числе по его вине (дефолт).

Согласно пункту 9.7 решения о выпуске ценных бумаг от 05.12.2011 каждый владелец облигаций или уполномоченные ими лица вправе обратиться к эмитенту с требованием выплатить в случае дефолта номинальную стоимость биржевой облигации и/или выплатить предусмотренный ее доход, а также проценты за неисполненное погашение биржевых облигаций и/или выплату доходов по ним в соответствии               со статьями 385 и 811 Гражданского кодекса Российской Федерации (далее – ГК РФ).

29.10.2015 Борисенко К.Ю. в адрес ООО «Финанс» и                           ПАО «Авиакомпания «ЮТэйр» была направлена претензия с требованием     о досрочном погашении 184 штук документарных процентных неконвертируемых биржевых облигаций на предъявителя с обязательным централизованным хранением серии БО-09, стоимостью 184 000 руб., купонного дохода по 9 купонному периоду в размере 5 963 руб. 44 коп.,         по 10 купонному периоду в размере 5 963 руб. 44 коп., по 11 купонному периоду   в размере 5 963 руб. 44 коп., по 12 купонному периоду (текущему) в размере фактической задолженности на дату оплаты.

Поскольку ООО «Финанс» и ПАО «Авиакомпания «ЮТэйр»                     не исполнило обязательства по выплате номинальной стоимости облигаций и купонного дохода, истец обратился с настоящим исковым заявлением             в арбитражный суд.

В силу положений статьи 816 ГК РФ в случаях, предусмотренных законом или иными правовыми актами, договор займа может быть заключен путем выпуска и продажи облигаций. Облигацией согласно названной статье признается ценная бумага, удостоверяющая право ее держателя на получение от лица, выпустившего облигацию, в предусмотренный ею срок номинальной стоимости облигации или иного имущественного эквивалента. Облигация предоставляет ее держателю также право на получение фиксированного         в ней процента от номинальной стоимости облигации либо иные имущественные права.

На основании статьи 810 ГК РФ эмитент обязан возвратить владельцам номинальную стоимость облигаций при их погашении и выплатить купонный доход по облигациям в срок и порядке, которые предусмотрены условиями решения о выпуске ценных бумаг и проспекте ценных бумаг.

Решение о выпуске ценных бумаг является документом, содержащим данные, достаточные для установления объема прав, закрепленных в ценных бумагах (статьи 2, 18 Федерального закона  от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг») (далее -  Закон о рынке ценных бумаг).

Пункт 9.7 решения о выпуске  ценных бумаг содержит сведения               о действиях владельцев биржевых облигаций и порядке раскрытия информации в случае дефолта по облигациям.

В соответствии с правовой позицией, изложенной пункте 43 постановления Пленума Высшего арбитражного суда Российской Федерации от 12.07.2012 № 42 «О некоторых вопросах разрешения споров, связанных       с поручительством», по смыслу статьи 27.4 Закона о рынке ценных бумаг поручитель по облигациям отвечает также и за исполнение эмитентом всех обязательств, вытекающих из решения о выпуске и проспекта эмиссии облигаций, в том числе обязательств, возникающих у эмитента облигаций перед их держателями в связи с предъявлением ими требования о досрочном погашении облигаций либо их выкупе, включая возмещение убытков, причиненных держателям облигаций. При этом судам необходимо учитывать, что переход прав, удостоверенных облигацией, к третьему лицу влечет за собой одновременный переход всех требований, которые могут быть заявлены к поручителю по облигации, соглашение об ином является ничтожным.

Как установлено судом, 21.08.2015 проведено общее собрание владельцев облигаций серии Б0-09 в форме заочного голосования,                  на котором избран представитель владельцев облигаций - общество                 с ограниченной ответственностью «Корпоративный менеджмент Рус».

Решением общего собрания владельцев облигаций от 23.11.2015 дано согласие на заключение представителем владельцев облигаций от имени владельцев облигаций соглашения о прекращении обязательств                      по облигациям предоставлением отступного не позднее 31.12.2015, а также утверждены условия указанного соглашения.

В соответствии с условиями соглашения об отступном стороны договорились полностью прекратить все обязательства ООО «Финанс» (далее – «должник») по каждой облигации, включая, но не ограничиваясь, обязательства по досрочному погашению, обязательства по уплате невыплаченного купонного дохода, а также возникшие до даты предоставления отступного 1 или отступного 2 обязательства по уплате неустойки за несвоевременное исполнение обязательств по облигациям, включая проценты за несвоевременное погашение облигаций и проценты за пользование чужими денежными средствами, (далее – «первоначальное обязательство») предоставлением должником каждому законному владельцу отступного 1 или отступного 2 в соответствии с условиями, предусмотренными соглашением. Первоначальное обязательство полностью прекращается в дату предоставления соответствующему законному владельцу отступного 1 или отступного 2 соответственно.

Стороны договорились, что в качестве отступного за прекращение первоначального обязательства должник уплачивает каждому законному владельцу отступное 1, должник обязуется уплатить отступное 1 путем банковского перевода на банковский счет соответствующего законного владельца, указанный в уведомлении, в течение 12 (двенадцати) рабочих дней с даты регистрации отчета. Законный владелец вправе предоставить уведомление должнику в течение 14 (четырнадцати) календарных дней           с даты настоящего соглашения. Обязательство должника по передаче отступного 1 считается исполненным, и отступное по настоящему соглашению считается предоставленным соответствующему законному владельцу с момента зачисления отступного 1 на его банковский счет, указанный в уведомлении. Если должник не получит уведомления в срок     (14 календарных дней с даты соглашения), или если реквизиты банковского счета законного владельца не будут указаны или будут указаны                       в уведомлении неполно или неточно по внешним признакам, стороны соглашаются, что в этих случаях обязательство должника по передаче отступного 1 считается исполненным и отступное по настоящему соглашению считается предоставленным соответствующему законному владельцу с момента зачисления отступного 1 на депозитный счет нотариуса.

В соглашении об отступном от 30.11.2015 также предусмотрены условия о предоставлении альтернативного отступного (отступного 2): в качестве альтернативы отступного 1 любой законный владелец вправе предоставить должнику заявку в течение в течение 14 (четырнадцати) календарных дней       с даты настоящего соглашения. Во избежание сомнений, если должник          не получил от соответствующего законного владельца заявки в указанный выше срок, стороны признают, что соответствующий законный владелец согласился принять отступное 1.

Соглашение было опубликовано на официальном сайте эмитента http://finapce. utair.ru/index.htnilflrestructuring.

В соответствии со статьей 409 ГК РФ по соглашению сторон обязательство может быть прекращено предоставлением отступного - уплатой денежных средств или передачей иного имущества.

Согласно разъяснениям, изложенным в пунктах 1, 3, 4 информационного письма Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации     от 21.12.2005 № 102 «Обзор практики применения арбитражными судами статьи 409 Гражданского кодекса Российской Федерации», из смысла статьи 409 ГК РФ следует, что для прекращения обязательства по основанию, предусмотренному указанной статьей, необходимо наличие соглашения       об отступном и исполнение данного соглашения, выражающегося                    в фактическом предоставлении отступного. Если иное не следует                    из соглашения об отступном, с предоставлением отступного прекращаются все обязательства по договору, включая и обязательство по уплате неустойки. В тех случаях, когда стоимость предоставляемого отступного меньше долга по обязательству, оно прекращается полностью либо в части      в зависимости от воли сторон, выраженной в соглашении об отступном. Соглашение об отступном порождает право должника на замену исполнения и обязанность кредитора принять отступное.

В соответствии с пунктом 2 статьи 327 ГК РФ внесение денежной суммы или ценных бумаг в депозит нотариуса или суда считается исполнением обязательства.

ООО «Финанс» 28.12.2015 исполнило обязательства по предоставлению отступного, перечислив 20% номинальной стоимости облигаций                   на депозитный счет нотариуса, что подтверждается платежным поручением № 499 от 28.11.2015, справкой от нотариуса № 2466 от 29.12.2015.

Таким образом, соглашение об отступном в отношении облигаций истца серии Б0-09 эмитентом исполнено полностью, что прекратило обязательства перед истцом.

Довод подателя жалобы на то обстоятельство, что требование                   о досрочном погашении документарных процентных неконвертируемых биржевых облигаций на предъявителя с обязательным централизованным хранением серии Б0-09 было заявлено истцом до даты заключения соглашения об отступном (30.11.2015), был предметом рассмотрения апелляционного суда и мотивированно им отклонен. 

При этом суд апелляционной инстанции пришел к выводу о том,          что поскольку  на момент вынесения решения судом первой инстанции все облигации серии БО-09 были погашены в связи с исполнением эмитентом соглашения об отступном, что установлено в рамках дела                                 № А40-238177/2015, учитывая, действительность соглашения об отступном от 30.11.2015, а также решений общего собрания владельцев облигаций серии БО-09 (от 21.08.2015 и 23.11.2015), являющимися  обязательными для истца, указанный выше довод истца правового значения не имеет.

При таких обстоятельствах суд округа не находит оснований для удовлетворения кассационной жалобы.

Нарушений норм процессуального права, предусмотренных в части 4 статьи 288 АПК РФ, судами первой и апелляционной инстанций                     не допущено.

Учитывая изложенное, руководствуясь пунктом 1 части 1 статьи 287, статьей 289 АПК РФ, Арбитражный суд Западно-Сибирского округа

постановил:

решение от 16.11.2016 Арбитражного суда Ханты-Мансийского автономного округа – Югры и постановление от 14.04.2017 Восьмого арбитражного апелляционного суда по делу № А75-13738/2015 оставить      без изменения, а кассационную жалобу без удовлетворения.

Постановление может быть обжаловано в Судебную коллегию Верховного Суда Российской Федерации в срок, не превышающий двух месяцев со дня его принятия, в порядке, предусмотренном статьей 291.1 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Председательствующий					М.Ф. Лукьяненко

Судьи									Т.Н. Дубинина

										Э.В. Ткаченко