Именем Российской Федерации

Арбитражный суд Тульской области

300041, Россия, 

<

...>

тел./факс 

<

***>;  http://www.tula.arbitr.ru

Р Е Ш Е Н И Е

г. Тула                                                                                                     Дело № А68-11714/2020

Резолютивная часть решения объявлена 13 января 2021 года

Полный текст решения изготовлен 19 января 2021 года

Арбитражный суд Тульской области в составе судьи  Рыжиковой Н. А., при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания ФИО1, рассмотрев в судебном заседании дело по заявлению прокурора Советского района г. Тулы к ФИО2 о привлечении к административной ответственности по части 4 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, при участии в заседании: от прокурора – Апполонова А. В., удост., ответчик – не явился, извещен, 

установил:

Прокурор Советского района города Тулы (далее по тексту решения также - прокурор) обратился в Арбитражный суд Тульской области с заявлением о привлечении к административной ответственности ФИО2 (далее по тексту решения также ответчик) по части 4 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее по тексту решения - КоАП РФ).

Ответчик в судебное заседание не явился, о времени и месте судебного разбирательства извещен надлежащим образом. 

Дело рассмотрено в порядке статьи 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации в отсутствие ответчика.

Суд с согласия заявителя, в отсутствие возражений со стороны ответчика, в порядке части 4 статьи 137 АПК РФ перешел из предварительного судебного заседания к судебному разбирательству.

Исследовав материалы дела, суд установил следующее.

Прокуратурой Советского района г. Тулы с целью проверки доводов, изложенных в обращении конкурсного управляющего АО «ЦКБТМ Сервис» ФИО3, проведена проверка в отношении бывшего руководителя АО «ЦКБТМ Сервис» ФИО2

В ходе проверки прокуратурой установлено, что определением Арбитражного суда Тульской области от 15.04.2019 (резолютивная часть определения объявлена 08.04.2019) по делу № А68-13726/2018 в отношении АО «ЦКБТМ Сервис» введена процедура наблюдения, временным управляющим утвержден ФИО3.

Согласно пункту 3.2 статьи 64 Закона о банкротстве и в соответствии с определением по делу № А68-13726/2018 от 15.04.2019 руководителю АО «ЦКБТМ Сервис» не позднее пятнадцати дней с даты утверждения временного управляющего надлежало предоставить временному управляющему АО «ЦКБТМ Сервис» перечень имущества должника, в том числе имущественных прав, а также бухгалтерские и иные документы, отражающие экономическую деятельность должника за три года до введения наблюдения. Адрес для направления корреспонденции арбитражному управляющему указан в определении суда. 

Таким образом, руководитель АО «ЦКБТМ Сервис» ФИО2 знал о наличии обязанности по передаче документов временному управляющему АО «ЦКБТМ Сервис» ФИО3 и имел реальную возможность исполнить ее.

Определением Арбитражного суда Тульской области от 16.09.2019 по делу А68-13726/2018, в рамках которого рассматривалось заявление временного управляющего АО «ЦКБТМ Сервис» ФИО3 об истребовании документов, руководителю АО «ЦКБТМ-Сервис» ФИО2 необходимо было представить временному управляющему ФИО3 бухгалтерскую и иную документацию.

Решением Арбитражного суда Тульской области от 02.12.2019 по делу № А68-13726/2018 АО  «ЦКБТМ-Сервис» признано несостоятельным (банкротом), конкурсным управляющим утверждена ФИО3, руководителю АО «ЦКБТМ-Сервис» в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего надлежало предоставить конкурсному управляющему АО «ЦКБТМ-Сервис» бухгалтерские и иные документы должника, печати, штампы, материальные и иные ценности.

Таким образом, руководителю АО «ЦКБТМ-Сервис» в соответствии с пунктом 2 статьи 126 Закона о банкротстве надлежало передать документы, печати, штампы, материальные и иные ценности конкурсному управляющему в срок не позднее 06.12.2019.

04.12.2019 конкурсным управляющим ФИО3 в адрес регистрации должника (АО «ЦКБТМ-Сервис») и по адресу регистрации ФИО2 направлены ценным письмом с описью вложения приказ № 1 от 25.11.2019 о прекращении полномочий директора АО «ЦКБТМ СЕРВИС» ФИО2, уведомление и требование о передаче имущества и документации конкурсному управляющему.

Согласно определению Арбитражного суда Тульской области от 17.02.2020 по делу № А68-13726/2018, в рамках которого рассматривалось заявление конкурсного управляющего АО «ЦКБТМ Сервис» ФИО3 об истребовании документов у бывшего руководителя общества, ФИО2 необходимо было обеспечить передачу конкурсному управляющему АО «ЦКБТМ Сервис» ФИО3 следующие документы: имущественные активы АО «ЦКБТМ Сервис» балансовойстоимостью 79675 тыс. руб. и документы, подтверждающие ихпринадлежность АО «ЦКБТМ Сервис», в том числе: внеоборотные активы 751тыс. руб., запасы 790 тыс. руб., НДС 175 тыс. руб., дебиторская задолженность67123 тыс. руб., краткосрочные финансовые вложения 9127 тыс. руб.,денежные средства 1 тыс. руб.; документы по отчуждению транспортных средств: КРОНЕ SDP27 VIN 

<

***> г.в.; КРОНЕ SDP27 VIN 

<

***> г.в.; MAN TGA 18/390 4X2 BLS VIN 

<

***> г.в.; MAN TGA 18/390 4X2 BLS VIN 

<

***> г.в.; документацию по финансово-хозяйственной деятельности АО «ЦКБТМ Сервис», ежегодные   отчеты   ревизионной   комиссии   о результатах деятельности, заключения аудиторских фирм за последние два года; договоры, соглашения, контракты, заключенные предприятием со всеми юридическими и физическими лицами; номера расчетного и иных счетов предприятия, наименование и реквизиты обслуживающих учреждений банков; документы, свидетельствующие о выполнении или невыполнении АО «ЦКБТМ Сервис» обязательств перед контрагентами, бюджетом и внебюджетными фондами (неисполненные платежные требования, платежные поручения и т.п.) за последние три года; документы первичной бухгалтерской отчетности, представляемые в налоговую инспекцию, внебюджетные фонды и органы статистики, с соответствующими отметками о принятии, приказ о принятии учетной политики,  последние  акты инвентаризации  имущества и финансовых обязательств, инвентаризационные ведомости за последние три года; расшифровку кредиторской и дебиторской задолженности АО «ЦКБТМ Сервис» (с указанием полных наименований и точных юридических и почтовых адресов кредиторов и дебиторов) по состоянию на 25.11.2019; справку о задолженности организации перед бюджетом и внебюджетными фондами; лицензии; сертификаты; сведения об основных направлениях деятельности (основных видах продукции, работ, услуг); сведения об основных поставщиках и потребителях продукции (оценочно: доля в общем объеме реализации, поставок); последние по дате проведения инвентаризационные описи и ведомости активов АО «ЦКБТМ Сервис» , акты списания имущества за последние три года; сведения об обременении имущества обязательствами перед третьими лицами (аренда, залог и т. п.) с документальным подтверждением; сведения о том, имеются ли притязания третьих лиц на имущество (активы) предприятия (судебные споры, решения судов, действия судебных приставов - исполнителей и т. п.) - исполнительные листы, акты описи и ареста ит. д.; сведения о внутренней структуре предприятия, перечень его структурных подразделений, филиалов и представительств (документы, подтверждающие создание и регистрацию); сведения о фактической численности работников предприятия, утвержденное штатное расписание по состоянию на последнюю отчетную дату; наименование и адреса организаций, в которых предприятие является учредителем (участником), сведения о доле участия (документы, подтверждающие участие); нормативно-правовые акты органов исполнительной власти и местного самоуправления; принятые с момента создания АО «ЦКБТМ Сервис», касающиеся предприятия, его функций и видов деятельности; сведения об организации и функционировании службы безопасности (охраны) предприятия, материально ответственных лицах и лицах, ответственных за технику безопасности, пожарную безопасность, с предоставлением соответствующих приказов и договоров; печати и штампы АО «ЦКБТМ Сервис».

Также прокуратурой установлено, что на исполнении в ОСП Ефремовского и Каменского районов УФССП России по Тульской области находится исполнительное производство, возбужденное 11.11.2019 на основании исполнительного листа, выданного Арбитражным судом Тульской области по делу № А68-13726/2018, об обеспечении передачи руководителем АО «ЦКБТМ-Сервис» ФИО2 документов временному управляющему ФИО3

Неоднократными выходами судебного пристава-исполнителя по адресу должника установлено, что он там не проживает, имеет лишь регистрацию.

В материалы исполнительного производства ФИО2 предоставлены копии квитанций о направлении документов управляющему.

К ранее поданному обращению в прокуратуру Тульской области от 05.10.2020, конкурсным управляющим АО «ЦКБТМ-Сервис» предоставлено дополнение, из которого следует, что по настоящее время ФИО2 требования статьи 126 Закона о банкротстве выполнены не в полном объеме. 

Таким образом, ФИО2, являвшийся руководителем АО «ЦКБТМ-Сервис», до настоящего времени не представил в установленный срок конкурсному управляющему бухгалтерскую и иную документацию должника, необходимую для исполнения возложенных на управляющего обязанностей, незаконно воспрепятствовал деятельности конкурсного управляющего.

Усмотрев в действиях ФИО2 признаки административного правонарушения, предусмотренного части 4 статьи 14.13 КоАП РФ, прокурор Советского района города Тулы вынес постановление о возбуждении дела об административном правонарушении от 26.11.2020. 

Учитывая, что рассмотрение дела об административном правонарушении, предусмотренном частью 4 статьи 14.13 КоАП РФ, в соответствии со статьей 23.1 КоАП РФ относится к компетенции арбитражного суда, прокуратурой было направлено соответствующее заявление в Арбитражный суд Тульской области.

Проанализировав материалы дела, выслушав доводы заявителя, суд пришел к следующим выводам.

Частью 4 статьи 14.13 КоАП РФ предусмотрена административная ответственность за незаконное воспрепятствование деятельности арбитражного управляющего, конкурсного управляющего либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации, в том числе несвоевременное предоставление, уклонение или отказ от передачи арбитражному управляющему, конкурсному управляющему либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации сведений и (или) документов, необходимых для исполнения возложенных на них обязанностей, и (или) имущества, принадлежащего юридическому лицу, в том числе кредитной или иной финансовой организации, в случаях, когда функции руководителя юридического лица, в том числе кредитной или иной финансовой организации, возложены соответственно на арбитражного управляющего, конкурсного управляющего и руководителя временной администрации кредитной или иной финансовой организации, если эти действия (бездействие) не содержат уголовно наказуемых деяний.

Объектом данного административного правонарушения является установленный законодательством, в частности, Федеральным законом от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)», порядок действий при банкротстве юридических лиц и индивидуальных предпринимателей.

Объективная сторона названного административного правонарушения состоит в незаконном воспрепятствовании деятельности арбитражного управляющего.

Субъектом данного правонарушения является, в том числе должностное лицо (руководитель) организации (юридического лица).

Противоправным поведением является уклонение или отказ от передачи арбитражному управляющему (временной администрации кредитной или иной финансовой организации) документов.

В силу части 3.2 статьи 64 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (далее по тексту - Закон о банкротстве) не позднее пятнадцати дней с даты утверждения временного управляющего руководитель должника обязан предоставить временному управляющему и направить в арбитражный суд перечень имущества должника, в том числе имущественных прав, а также бухгалтерские и иные документы, отражающие экономическую деятельность должника за три года до введения наблюдения. Ежемесячно руководитель должника обязан информировать временного управляющего об изменениях в составе имущества должника.

В соответствии с пунктом 2 статьи 126 Закона о банкротстве руководитель должника обязан в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему. 

Данные нормы носят специальный характер и закрепляют обязанность руководителя должника в установленный срок вне зависимости от поступления либо непоступления соответствующего запроса предоставить арбитражному управляющему перечисленные документы.

Таким образом, неисполнение обязанности по предоставлению документов охватывается объективной стороной правонарушения, предусмотренного частью 4           статьи 14.13 КоАП РФ.

Предусмотренные в приведенных нормах документы руководителем должника арбитражному управляющему представлены не были.

Доказательств обратного ответчиком в материалы дела не представлено.

Факт нарушения ФИО2 законодательства о банкротстве подтвержден материалами дела.

Согласно части 1 статьи 2.1 КоАП РФ административным правонарушением признается противоправное, виновное действие (бездействие) физического или юридического лица, за которое названным кодексом или законами субъектов Российской Федерации об административных правонарушениях установлена административная ответственность.

В части 1 статьи 1.5 КоАП РФ установлено, что лицо подлежит административной ответственности только за те административные правонарушения, в отношении которых установлена его вина.

В соответствии со статьей 26.1 КоАП РФ одним из обстоятельств, подлежащих выяснению по делу об административном правонарушении, является виновность лица в совершении административного правонарушения.

Вина лица, привлекаемого к административной ответственности, в совершении правонарушения установлена в форме неосторожности и заключается в том, что у него имелась возможность для соблюдения требований законодательства о банкротстве, за нарушение которых предусмотрена административная ответственность, но им не были приняты все зависящие от него меры по их соблюдению.

В материалы дела не представлены доказательства, подтверждающие отсутствие у ФИО2 реальной возможности выполнить установленные законодательством требования.

Таким образом, исследовав и оценив представленные в дело доказательства, суд приходит к выводу о наличии в действиях ФИО2 состава административного правонарушения, предусмотренного частью 4 статьи 14.13 КоАП РФ.

Нарушений процедуры привлечения ФИО2 к административной ответственности судом не установлено.

Согласно частям 1, 3 статьи 4.1 КоАП РФ административное наказание за совершение административного правонарушения назначается в пределах, установленных законом, предусматривающим ответственность за данное административное правонарушение, в соответствии с настоящим Кодексом. При назначении административного наказания физическому лицу учитываются характер совершенного им административного правонарушения, личность виновного, его имущественное положение, обстоятельства, смягчающие административную ответственность, и обстоятельства, отягчающие административную ответственность.

Срок давности привлечения предпринимателя к административной ответственности согласно статье 4.5 КоАП РФ не истек.

Принимая во внимание вышеизложенное, суд считает возможным назначить            ФИО2 наказание, предусмотренное частью 4 статьи 14.13 КоАП РФ, в виде взыскания минимального административного штрафа в размере 40 000 руб.

Штраф может быть уплачен в добровольном порядке в 60-дневный срок со дня вступления решения в законную силу. В случае добровольной уплаты штрафа доказательства уплаты направить в суд, в случае неуплаты штрафа в добровольном порядке в соответствии с положениями Федерального Закона № 229-ФЗ «Об исполнительном производстве» и частью 4.2 статьи 206 АПК РФ решение направляется судебному приставу для принудительного исполнения.

Реквизиты платежа: 

УФК по Тульской области (прокуратура Тульской области) 

Расчетный счет: 

<

***> 

Банк: Отделение Тула г. Тула

Лицевой счет: 04661338760; 

КБК 11601141019000140

ИНН: 

<

***>; КПП: 710701001; 

ОКТМО 70701000

БИК: 047003001, Статус (08).

Документы, свидетельствующие об уплате административного штрафа, должны быть представлены в суд со ссылкой на номер дела.

В случае если по истечении шестидесяти дней со дня вступления в законную силу решения у суда отсутствуют сведения об уплате административного штрафа в добровольном порядке, решение направляется судебному приставу-исполнителю для принудительного взыскания штрафа в соответствии с положениями Федерального закона от 02.10.2007 № 229-ФЗ «Об исполнительном производстве», а также для составления протокола об административном правонарушении в соответствии с частью 1 статьи 20.25 КоАП РФ, согласно которой неуплата административного штрафа в установленный срок влечет наложение административного штрафа в двукратном размере суммы неуплаченного административного штрафа, но не менее одной тысячи рублей либо административный арест на срок до пятнадцати суток, либо обязательные работы на срок до пятидесяти часов.

Руководствуясь статьями 167-170, 205, 206 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

Р Е Ш И Л:

Требование прокурора Советского района г. Тулы (ул. Мира, д. 62, г. Тула) удовлетворить.

Привлечь ФИО2, ДД.ММ.ГГГГ г. рождения, место рождения: г. Ефремов Тульской области, зарегистрированного по адресу: ул. Тульское шоссе, д. 18 кв. 4, г. Ефремов, Тульская область, ИНН 

<

***>, к административной ответственности по части 4 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях с назначением наказания в виде административного штрафа в размере 40 000 рублей.

Решение может быть обжаловано в Двадцатый арбитражный апелляционный суд через Арбитражный суд Тульской области в течение десяти дней со дня его принятия. 

 

Судья                                                                                                       Н. А. Рыжикова