АРБИТРАЖНЫЙ  СУД  КРАСНОЯРСКОГО  КРАЯ

 

ИМЕНЕМ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

 

Р Е Ш Е Н И Е

 

05 февраля 2019 года

 

Дело № А33-35822/2018

Красноярск

 

Резолютивная часть решения объявлена 30 января 2019 года

В полном объеме решение изготовлено 05 февраля 2019 года

 

Арбитражный суд Красноярского края в составе судьи Чурилиной Е.М., рассмотрев в судебном заседании дело по заявлению Центрального банка Российской Федерации (ИНН 

<

***>, ОГРН 

<

***>)

к открытому акционерному обществу «Железобетон» (ИНН 

<

***>, ОГРН 

<

***>)

о принудительном исполнении предписаний,

при участии:

от заявителя: ФИО1, доверенность от 25.12.2017,

при ведении протоколирования с использованием средств аудиозаписи и составлении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания ФИО2,

установил:

Центральный банк Российской Федерации обратился в Арбитражный суд Красноярского края с заявлением к открытому акционерному обществу «Железобетон» (далее по тексту - ОАО «Железобетон», общество) об обязании исполнить требования Банка России, оформленные предписаниями от 28.04.2018 № С59-9/14412, от 13.08.2018 №С59-9/27982.

Определением от 24.12.2018 заявление принято судом, возбуждено производство по делу.

Ответчик в судебное заседание не явился, извещен надлежащим образом о времени и месте судебного заседания.

Представитель заявителя в заседании поддержал заявленные требования в полном объеме по доводам, указанным в заявлении.

При рассмотрении дела установлены следующие, имеющие значение для рассмотрения спора, обстоятельства.

ОАО «Железобетон» зарегистрировано в Едином государственном реестре юридических лиц за основным государственным регистрационным номером 

<

***>.

Согласно материалам дела Банком России проведена проверка сведений, изложенных в заявлении ФИО3 от 05.03.2018, касающихся соблюдения обществом требований законодательства Российской Федерации к порядку ведения реестра акционеров общества.

По итогам проверки должностным лицом административного органа ОАО «Железобетон» выдано предписание Банка России об устранении нарушений законодательства Российской Федерации от 28.04.2018 № С59-9/14412.

Указанным предписанием на общество возложена обязанность в срок не позднее 45 рабочих дней с даты его получения:

- обеспечить ведение и хранение реестра владельцев именных ценных бумаг общества в соответствии с требованиями нормативных правовых актов Российской Федерации;

- направить в Управление Службы по защите прав потребителей и обеспечению доступности финансовых услуг в Сибирском федеральном округе, по адресу: 630099, 

<

...>, заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении или передать иным способом, свидетельствующим о дате передачи, письменный отчет о выполнении пункта 1 предписывающей части настоящего предписания и документы, подтверждающие обеспечение ведения и хранения реестра владельцев именных ценных бумаг общества в соответствии с требованиями нормативных правовых актов Российской Федерации. В случае отсутствия каких-либо документов, указанных в настоящем предписании, представляются письменные пояснения с указанием причин их отсутствия. При необходимости могут быть представлены иные документы, подтверждающие исполнение настоящего предписания.

Предписание Банка России об устранении нарушений законодательства Российской Федерации от 28.04.2018 № С59-9/14412 получено обществом 21.05.2018, что подтверждается почтовым уведомлением о вручении.

В связи с неисполнением в установленный срок (до 24.07.2018) указанного предписания отделением по Красноярскому краю Сибирского главного управления Центрального банка Российской Федерации в отношении общества составлен протокол от 05.09.2018 № ТУ-04-ЮЛ-18-14179/1020-1 об административном правонарушении по части 9 статьи 19.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

Постановлением от 18.09.2018 № 18-14179/3110-1 о наложении штрафа по делу об административном правонарушении № ТУ-04-ЮЛ-18-14179 общество признано виновным в совершении указанного правонарушения.

Также в связи с неисполнением предписания от 28.04.2018 № С59-9/14412 обществу направлено предписание Банка России об устранении нарушений законодательства Российской Федерации от 13.08.2018 №С59-9/27982, полученное обществом 30.08.2018, что подтверждается почтовым уведомлением о вручении.

Указанным предписанием на общество возложена обязанность, аналогичная обязанности, указанной в предписании Банка России об устранении нарушений законодательства Российской Федерации от 28.04.2018 № С59-9/14412.

В установленный срок (до 01.11.2018) предписание от 13.08.2018 №С59-9/27982 не исполнено.

В связи с неисполнением вышеуказанных предписаний Центральный банк Российской Федерации обратился в арбитражный суд с рассматриваемым иском.

Оценив обстоятельства дела и исследованные по делу доказательства в их совокупности, арбитражный суд пришел к следующим  выводам.

По пункту 1 статьи 8 Гражданского кодекса Российской Федерации гражданские права и обязанности возникают из оснований, предусмотренных законом и иными правовыми актами, а также из действий граждан и юридических лиц, которые хотя и не предусмотрены законом или такими актами, но в силу общих начал и смысла гражданского законодательства порождают гражданские права и обязанности.

Согласно пункту 1 статьи 53 АПК РФ в случаях, предусмотренных федеральным законом, государственные органы, органы местного самоуправления и иные органы вправеобратиться в арбитражный суд в защиту публичных интересов.

Исходя из письма ВАС РФ от 25.05.2004 № С1-7/УП-600 «О федеральных законах, применяемых арбитражными судами в соответствии с содержащимися в АПК РФ отсылочными нормами», определяющего перечень статей АПК РФ, содержащих отсылочные нормы и связанных с ними федеральных законов, пункт 1 статьи 53 АПК РФ распространяется на статью 14 Федерального закона от 05.03.1999 № 46-ФЗ.

В соответствии с пунктом 2 статьи 14 указанного закона в целях защиты прав и законных интересов инвесторов Банк России вправе обращаться в суд с исками и заявлениями:

в защиту государственных и общественных интересов и охраняемых законом интересов инвесторов;

в иных случаях, установленных законодательством Российской Федерации о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг.

В соответствии с пунктом 4 статьи 11 Федерального закона от 05.03.1999 № 46-ФЗ Банк России вправе обращаться в суд с заявлением о принудительном исполнении предписания.

Как следует из материалов дела, истец обратился в суд с требованием об обязании ОАО «Железобетон» исполнить требования Банка России, оформленные предписаниями от 28.04.2018 № С59-9/14412, от 13.08.2018 №С59-9/27982.

Указанные предписания выданы ответчику в соответствии с Федеральным законом от 10.07.2002 № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» (далее по тексту - Федеральный закон от 10.07.2002 № 86-ФЗ), Федеральным законом от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (далее по тексту - Федеральный закон от 22.04.1996 № 39-ФЗ), Федеральным законом от 05.03.1999 № 46-ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг» (далее по тексту - Федеральный закон от 05.03.1999 № 46-ФЗ), Указанием Банка России от 13.09.2015 № 3795-У «О порядке проведения Банком России проверок деятельности эмитентов и участников корпоративных отношений и порядке применения Банком России иных мер в целях защиты прав и законных интересов акционеров и инвесторов» (далее по тексту - Указание Банка России от 13.09.2015 № 3795-У).

Согласно статье 76.2 Федерального закона от 10.07.2002 № 86-ФЗ Банк России является органом, осуществляющим регулирование, контроль и надзор за соблюдением эмитентами требований законодательства Российской Федерации об акционерных обществах и ценных бумагах, а также регулирование, контроль и надзор в сфере корпоративных отношений в акционерных обществах в целях защиты прав и законных интересов акционеров и инвесторов. Банк России вправе проводить проверки деятельности эмитентов и участников корпоративных отношений, направлять им обязательные для исполнения предписания об устранении выявленных нарушений законодательства Российской Федерации об акционерных обществах и ценных бумагах, а также применяет иные меры, предусмотренные федеральными законами.

Пунктом 7 статьи 44 Федерального закона от 22,04.1996 № 39-ФЗ предусмотрено, что банк России вправе направлять эмитентам и профессиональным участникам рынка ценных бумаг, а также их саморегулируемым организациям предписания, обязательные для исполнения, а также требовать от них представления документов, необходимых для решения вопросов, находящихся в компетенции Банка России.

По пунктам 4.1. и 4.2 Указания Банка России от 13.09.2015 № 3795-У) Банком России принимаются следующие меры к поднадзорному лицу: направление поднадзорному лицу предписания об устранении нарушений законодательства Российской Федерации, в том числе связанных с неисполнением предписания Банка России о представлении документов; направление поднадзорному лицу предписания о принятии мер, направленных на недопущение подобных нарушений в дальнейшей деятельности.

Предписания Банка России об устранении нарушений законодательства Российской Федерации, в том числе связанных с неисполнением предписания Банка России о представлении документов, направляются поднадзорному лицу в целях прекращения нарушений требований законодательства Российской Федерации, выявленных при проведении проверки.

Таким образом, предписания Банка России об устранении нарушений законодательства Российской Федерации от 28.04.2018 № С59-9/14412 и от 13.08.2018 №С59-9/27982 выданы уполномоченным органом.

В соответствии с пунктами 1 и 2 статьи 11 Федерального закона от 05.03.1999 № 46-ФЗ предписания Банка России являются обязательными для исполнения коммерческими и некоммерческими организациями и их должностными лицами, индивидуальными предпринимателями, физическими лицами на территории Российской Федерации.

Предписания Банка России выносятся по вопросам, предусмотренным настоящим Федеральным законом, другими федеральными законами, в целях прекращения и предотвращения нарушений законодательства Российской Федерации об акционерных обществах и о рынке ценных бумаг, а также по иным вопросам, отнесенным к компетенции Банка России.

Как следует из материалов дела и ответчиком не оспаривается, Банком России проведена проверка сведений, изложенных в заявлении ФИО3 от 05.03.2018, касающихся соблюдения обществом требований законодательства Российской Федерации к порядку ведения реестра акционеров общества.

В ходе проверки сведений Банком России установлено, что обществом нарушены требования пункта 2 статьи 149 Гражданского кодекса Российской Федерации, пункта 1 статьи 44 Федерального закона от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах», пункта 1 статьи 8 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ, пункта 2.9 Положения о порядке взаимодействия при передаче документов и информации, составляющих систему ведения реестра владельцев ценных бумаг, утвержденного приказом ФСФР России от 23.12.2010 № 10-77/пз-н, действовавшего до 20.08.2017.

По итогам проверки должностным лицом административного органа ОАО «Железобетон» выдано предписание Банка России об устранении нарушений законодательства Российской Федерации от 28.04.2018 № С59-9/14412, которым на общество возложена обязанность в срок не позднее 45 рабочих дней с даты его получения:

- обеспечить ведение и хранение реестра владельцев именных ценных бумаг общества в соответствии с требованиями нормативных правовых актов Российской Федерации;

- направить в Управление Службы по защите прав потребителей и обеспечению доступности финансовых услуг в Сибирском федеральном округе, по адресу: 630099, 

<

...>, заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении или передать иным способом, свидетельствующим о дате передачи, письменный отчет о выполнении пункта 1 предписывающей части настоящего предписания и документы, подтверждающие обеспечение ведения и хранения реестра владельцев именных ценных бумаг общества в соответствии с требованиями нормативных правовых актов Российской Федерации. В случае отсутствия каких-либо документов, указанных в настоящем предписании, представляются письменные пояснения с указанием причин их отсутствия. При необходимости могут быть представлены иные документы, подтверждающие исполнение настоящего предписания.

Следовательно, при указанных обстоятельствах с учетом вышеизложенных норм исполнение предписания от 28.04.2018 № С59-9/14412, полученного обществом 21.05.2018, является для него обязательным, что согласуется с правовой позицией Верховного Суда Российской Федерации, изложенной в определении от 01.10.2018 № 304-ЭС18-14549.

Однако, в установленный срок (до 24.07.2018) предписание от 28.04.2018 № С59-9/14412 обществом не исполнено - ведение и хранение реестра владельцев именных ценных бумаг общества в соответствии с требованиями нормативных правовых актов Российской Федерации не обеспечено; истребуемые документы не представлены.

Указанное обстоятельство ответчиком не оспаривается, подтверждается материалами, в том числе  постановлением от 18.09.2018 № 18-14179/3110-1 о наложении штрафа по делу об административном правонарушении № ТУ-04-ЮЛ-18-14179, которым общество признано виновным в совершении административного правонарушения, предусмотренного частью 9 статьи 19.5 КоАП РФ.

Рассматриваемое предписание не исполнено обществом также и на дату рассмотрения настоящего дела судом (30.01.2019), что ответчиком документально не опровергнуто.

Согласно материалам дела в связи с неисполнением предписания от 28.04.2018 № С59-9/14412 обществу направлено предписание от 13.08.2018 №С59-9/27982, которым на общество возложена обязанность, аналогичная обязанности, указанной в предписании от 28.04.2018 № С59-9/14412.

В установленный срок (до 01.11.2018) предписание от 13.08.2018 №С59-9/27982, полученное 30.08.2018, обществом не исполнено; доказательства обратного в материалах дела отсутствуют, суду не представлены, об их наличии не заявлено.

На дату судебного заседания (30.01.2019) предписание от 13.08.2018 №С59-9/27982 также ответчиком не исполнено.

Как следует из материалов дела и ответчиком не оспаривается, Банком России проверялись сведения, изложенные в заявлении ФИО3 от 05.03.2018, касающиеся соблюдения обществом требований законодательства Российской Федерации к порядку ведения реестра акционеров общества.

В связи с этим суд соглашается с доводом истца, что неисполнение обществом законных предписаний Банка России препятствует осуществлению деятельности Банка России по защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг, а также по предупреждению и предотвращению нарушений на рынке ценных бумаг.

Учитывая вышеизложенное, заявленное требование подлежит удовлетворению.

При этом суд исходит из того, что рассматриваемые предписания выданы Банком России в пределах предоставленных ему полномочий, соответствуют действующему законодательству и не нарушают прав ОАО «Железобетон», направлены на защиту прав и законных интересов акционеров; право Банка России требовать принудительного исполнения предписания установлено законом; ОАО «Железобетон» не представлено доказательств невозможности исполнения предписания.

Изложенное не противоречит позиции Верховного Суда Российской Федерации, указанной в определении от 01.10.2018 № 304-ЭС18-14549.

Кроме того в настоящее время общество является действующим юридическим лицом, обладающим соответствующей процессуальной правоспособностью, поскольку в едином государственном реестре юридических лиц запись об его исключении из указанного реестра отсутствует.

В силу статьи 110 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации судебные расходы, понесенные лицами, участвующими в деле, в пользу которых принят судебный акт, взыскиваются арбитражным судом со стороны.

Согласно подпункту 4 пункта 1 статьи 333.21 Налогового кодекса Российской Федерации размер государственной пошлины, подлежащей уплате в арбитражный суд при подаче исковых заявлений неимущественного характера, установлен в сумме 6 000 рублей.

В силу статьи 333.37 Налогового кодекса Российской Федерации истец освобождён от уплаты государственной пошлины.

Исходя из подпункта 5 пункта 1 статьи 333.35 Налогового кодекса Российской Федерации, подпункта 19 пункта 1 статьи 333.36 НК РФ, из разъяснений, данных по вопросу 3 в «Обзоре судебной практики Верховного суда Российской Федерации за первый квартал 2013 года», утвержденного Постановлением Президиума Верховного Суда Российской Федерации от 03.07.2013, льготы по уплате государственной пошлины предоставляются Банку России во всех случаях, когда он, действуя в пределах компетенции, обращается в суд за защитой нарушенных либо оспариваемых прав, свобод и законных интересов.

В соответствии с пунктом 12 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 11.07.2014 № 46 «О применении законодательства о государственной пошлине при рассмотрении дел в арбитражных судах» согласно подпункту 2 пункта 2 статьи 333.17 Налогового кодекса Российской Федерации ответчики признаются плательщиками государственной пошлины в случае, если решение суда принято не в их пользу и истец освобожден от её уплаты. 

Учитывая результат рассмотрения дела, с ОАО «Железобетон» подлежит взысканию в доход федерального бюджета 6000 государственной пошлины.

Настоящее  решение  выполнено в форме электронного документа, подписано усиленной квалифицированной электронной подписью судьи и считается направленным лицам, участвующим в деле, посредством его размещения на официальном сайте суда в сети «Интернет».

По ходатайству лиц, участвующих в деле, копии решения на бумажном носителе могут быть направлены им в пятидневный срок со дня поступления соответствующего ходатайства заказным письмом с уведомлением о вручении или вручены им под расписку.

Руководствуясь статьями 167 – 170, 176 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Арбитражный суд Красноярского края 

 

РЕШИЛ:

Обязать открытое акционерное общество «Железобетон» в тридцатидневный срок с даты вступления в силу настоящего решения выполнить требования предписаний Банка России об устранении законодательства Российской  Федерации от 28.04.2018 № С59-9/14412, от 13.08.2018 № С59-9/27982.

Взыскать с  открытого акционерного общества «Железобетон» в доход федерального бюджета 6000 руб. государственной пошлины.

Настоящее решение может быть обжаловано в течение месяца после его принятия путем подачи апелляционной жалобы в Третий арбитражный апелляционный суд через Арбитражный суд Красноярского края.

 

Судья

Е.М. Чурилина