Именем Российской Федерации

РЕШЕНИЕ

Дело № А40-160678/2018-104-1232

г. Москва

07 декабря 2018 года

Резолютивная часть решения объявлена 23 октября 2018 г.                                       

Решение в полном объеме изготовлено 07 декабря 2018 г.

Арбитражный суд города Москвы в составе: 

Председательствующего судьи Бушмариной Н.В. (единолично), 

при ведении протокола секретарем судебного заседания ФИО1,

рассмотрев в открытом судебном заседании дело по иску Акционерного общества "Северная Управляющая Компания" (ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>)

к ФИО2

об обязании передать документы

при участии: от истца –  ФИО3 по дов. от 01.06.2018;

от ответчика – ФИО4 по дов. от 17.09.2018 №77/568-н/77-2018-10-404;

установил:

Акционерное общество «Северная Управляющая Компания» (далее – истец)  обратилось в Арбитражный суд города Москвы с иском к ФИО2  (далее – ответчик) с учетом принятых 18.09.2018 судом в порядке ст. 49 Арбитражного процессуального кодекса российской Федерации (далее – АПК РФ) уточнений об обязании передать документацию АО «Северная Управляющая Компания» в лице вновь избранного генерального директора ФИО5 за период исполнения ФИО2 обязанностей генерального директора АО «Северная Управляющая Компания» с 02.03.2017 по 06.03.2018.:

1. Бухгалтерские и налоговые документы:

1.1. Документы по покупкам и реализации: договоры, доп. соглашения к договорам, счета, акты выполненных работ, товарные накладные, акты сверки.

1.2. Акты выполненных работ по графикам ППР.

1.3. Документы по банку: заверенные банком выписки и платежные поручения.

1.4.  Кассовые документы: кассовые книги, авансовые отчеты.

1.5.  Акты на списание материальных ценностей, акты передачи материальных ценностей от АО «СевУпр'Ком» на ЗАО «Реал Эстейт Инвестментс» (расходные материалы, строительные материалы, комплектующие, инструмент, запчасти, ГСМ и др.).

1.6.  Документы по учетной политике.

1.7.  Регистры бухгалтерского учета: оборотки по счету, ОСВ, главная книга.

1.8.  Бухгалтерская отчетность: балансы, отчеты о финансовых результатах, о движении денежных средств, отчеты МСФО.

1.9.  Регистры налогового учета.

1.10. Налоговая отчетность: налоговые декларации, расчеты по авансам, расчеты по страховым взносам, справки 2-НДФЛ с реестром, 6-НДФЛ.

1.11. Счет-фактуры.

1.12. Книги покупок и продаж.

1.13. Расчеты 4-ФСС.

1.14. Персотчетность в ПФР.

2. Кадровые документы.

2.1. Трудовые договоры и дополнения к ним.

2.2. Договоры оказания услуг, дополнения к ним, акты выполненных работ,в том числе с иностранными гражданами.

2.3. Приказы о приеме на работу, увольнении, предоставлении отпусков.2.4. Табели учета рабочего времени.

2.5. Штатные расписания.

3.  Документы общего делопроизводства за 2015,2016,2017года и по 06.03.2018:

3.1.  Приказы по основной деятельности.

3.2.  Входящие и исходящие письма, уведомления, требования.

Представитель ответчика в судебном заседании 1.10.2018 заявил ходатайство о назначении почерковедческой экспертизы подписи своего доверителя – ответчика ФИО2 на Приказе АО «Северная управляющая компания» № 05 от 17.07.2017.

Для рассмотрения заявленного ходатайства суд предложил представителю ответчика обеспечить в судебное заседание личную явку своего доверителя – ответчика по делу, внести денежные средства на депозит суда, в связи с чем отложил судебное разбирательство с 16.10.2018  на 23.10.2018.

Однако в судебное заседание ответчик ФИО2 не явилась, представила ходатайство, в котором поддержала ходатайство своего представителя о проведении почерковедческой экспертизы своей подписи, а также просила рассмотреть дело в ее отсутствие в связи с нахождением в отпуске.

При этом ответчиком не представлено суду гарантийных писем от экспертных организаций с согласием на проведение экспертизы, с указанием сроков ее проведения и стоимости, денежные средства за проведение экспертизы на депозитный счет суда не перечислены. 

Кроме того, документы, представленные представителем ответчика как содержащие личную подпись ответчика не являются нотариально удостоверенными, в связи с чем возможность проверки того, принадлежит ли имеющаяся на них подпись ответчику, отсутствует.

В связи с неисполнением ответчиком обязанности по внесению на депозитный счет суда денежных сумм суд отклоняет ходатайство о назначении экспертизы и, руководствуясь положениями ч. 2 ст. 108, ч. 1 ст. 156 АПК РФ, рассматривает дело по имеющимся в нем доказательствам, что не противоречит разъяснениям п. 22 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 04.04.2014 № 23 «О некоторых вопросах практики применения арбитражными судами законодательства об экспертизе».

Кроме того, в п. 12 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации № 23 от 04.04.2014 «О некоторых вопросах практики применения арбитражными судами законодательства об экспертизе» указано, согласно положениям ч. ч. 4 и 5 ст. 71 АПК РФ заключение эксперта не имеет для суда заранее установленной силы и подлежит оценке наряду с другими доказательствами.

При данных обстоятельствах суд не находит оснований для удовлетворения ходатайства ответчика о назначении почерковедческой экспертизы.

Ответчик исковые требования не признает по изложенным в отзыве мотивам, указывает на то, что истцом не доказан факт нахождения истребуемых документов у ответчика.

Изучив все материалы дела, в том числе предмет и основание заявленного иска, исследовав и оценив все представленные по делу доказательства по правилам ст. 71 АПК РФ, суд считает, что исковые требования подлежат частичному удовлетворению  в связи со следующим. 

01.07.2015 АО «Северная Управляющая Компания» зарегистрировано в качестве юридического лица за государственным регистрационным номером 

<

***>. 

02.03.2017 на внеочередном общем собрании акционеров АО «Северная Управляющая Компания» (решения, принятые на данном собрании оформлены Протоколом № 01/03/2017 от 02.03.2017) ФИО2 избрана единоличным исполнительным органом (генеральным директором) АО «Северная Управляющая Компания» сроком на три года.

02.03.2017 с ФИО2 подписан трудовой договор № 01-03/17.

06.03.2018 на общем собрании акционеров АО «Северная Управляющая компания» (решения, принятые на данном собрании оформлены Протоколом №01/03/2018 от 06.03.2018) досрочно прекращены полномочия генерального директора ФИО2 и генеральным директором избран ФИО5

После отстранения ответчика от исполнения обязанности Генерального директора АО «Северная Управляющая Компания» им не была передана новому Генеральному директору документация, касающаяся деятельности Общества, инвентаризация документации подлежащей передаче не проводилась.

Истец в лице генерального директора ФИО5 09.04.2018 обратился к ответчику с требованиями о предоставлении документов. Однако ответчиком требования истца о предоставлении документом исполнены не были, что послужило основанием для обращения с данным иском.

В соответствии со ст. 4 АПК РФ заинтересованное лицо вправе обратиться в арбитражный суд за защитой своих нарушенных или оспариваемых прав и законных интересов в порядке, установленном АПК РФ.

Судебная защита гражданских прав осуществляется в соответствии с подведомственностью, установленной процессуальным законодательством, способами, предусмотренными ст. 12 Гражданского кодекса Российской Федерации (далее – ГК РФ).

Выбор способа защиты нарушенного или оспоренного права принадлежат истцу.

Согласно п. 1 ст. 69 Федерального закона от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» руководство текущей деятельностью общества осуществляется единоличным исполнительным органом общества (директором, генеральным директором) или единоличным исполнительным органом общества (директором, генеральным директором) и коллегиальным исполнительным органом общества (правлением, дирекцией). Исполнительные органы подотчетны совету директоров (наблюдательному совету) общества и общему собранию акционеров.

Согласно п. 1 ст. 89 Федерального закона от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» общество обязано хранить документы, предусмотренные настоящим Федеральным законом, уставом общества, внутренними, а также документы, предусмотренные нормативными правовыми актами Российской Федерации, документами общества, решениями общего собрания акционеров, совета директоров (наблюдательного совета) общества, органов управления общества

В соответствии с п. 2 ст. 89 Федерального закона от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах»  общество хранит документы, предусмотренные п. 1 ст. 89, по месту нахождения его исполнительного органа в порядке и в течение сроков, которые установлены федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Согласно п. 19.2 Устава АО «Северная Управляющая Компания» Общество хранит документы, предусмотренные п. 19.1 Устава по месту нахождения Генерального директора в порядке и в течение сроков, которые установлены федеральным органом исполнительной власти по ценных бумаг.

Как указывает истец, АО «Северная Управляющая Компания» зарегистрировано по адресу: 

<

...>., но в соответствии с договором эксплуатационного обслуживания № 002/03-12 от 01.03.2012, заключенным с ЗАО «Реал Эстейт Инвестментс», местом нахождения исполнительного органа общества были офисные помещения № 711, 713, расположенные на седьмом этаже административного здания на ул. Дубнинской, д. 83, где и хранилась документация Общества.

Доказательств, подтверждающих, что истребуемые истцом документы хранились в другом месте, ответчиком не представлено.

В соответствии с приказом от 17.07.2017 № 05 «Об обеспечении сохранности документации АО «СевУпрКом», принятым генеральным директором ФИО2, установлено: утвердить место нахождения единоличного исполнительного органа АО «СевУпрКом» (генерального директора) в офисном помещении № 711, расположенном на 7 этаже административно-бытового корпуса по адресу: 

<

...> (п. 4), установить местом нахождения и хранения бухгалтерской и налоговой документации по АО «СевУпрКом» - в офисном помещении № 711, расположенном на 7 этаже административно-бытового корпуса по адресу: 

<

...> (п. 5), установить местом нахождения и хранения кадровой документации, приказом по общей линии, входящей и исходящей корреспонденции, документации внутреннего оборота, инструкций, положении по АО «СевУпрКом» - в офисном помещении № 711, расположенном на 7 этаже административно-бытового корпуса по адресу: 

<

...> (п. 6), ответственность за сохранность документации, перечисленной в п. п. 5, 6 приказа оставлена за генеральным директором.

Ответчик утверждал, что вся документация хранилась по адресу: 

<

...>..

Однако, данный адрес является жилой квартирой, собственником которой  является бывший генеральный директор, где и проживает.

В связи с этим, суд разделяет позицию истца о том, что ответчик физически не имела фактической возможности осуществлять свою деятельность по данному адресу.

Кроме того, ответчиком суду не представлено доказательств того, каким образом ответчик длительное время, а именно: в период с 02.03.2017 по 06.03.2018, осуществляла функции генерального директора АО «СевУпрКом» и руководила его финансово-экономической и корпоративной деятельностью, не имея, по утверждению ответчика, в своем распоряжении никаких документов общества.

На основании положений Федерального закона от 06.12.2011 № 402-ФЗ «О бухгалтерском учете», Налогового кодекса Российской Федерации, а также Федерального закона от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» при освобождении от должности генерального директора ответчик обязан передать обществу документы, касающиеся его деятельности.

В соответствии с п. 1 ст. 9 Федерального закона от 06.12.2011 № 402-ФЗ «О бухгалтерском учете» каждый факт хозяйственной жизни подлежит оформлению первичным учетным документом. Не допускается принятие к бухгалтерскому учету документов, которыми оформляются не имевшие места факты хозяйственной жизни, в том числе лежащие в основе мнимых и притворных сделок.

Таким образом, в обязанность ФИО2 как генерального директора АО «Северная Управляющая Компания» входило обеспечение сохранности всех документов,  имеющих отношение к обществу, и передача их новому руководителю.

Как усматривается из материалов дела, ответчик свои обязанности по передаче обществу документов, касающиеся его деятельности не исполнил.     

При таких обстоятельствах, в обязанность  ФИО2 как директора АО «Северная Управляющая Компания» входило обеспечение сохранности всех документов, имеющих отношение к деятельности общества.

Действуя разумно и добросовестно, именно  директор, исполняя свои обязанности единоличного исполнительного органа, обязан организовать процесс передачи документов Обществу в лице нового директора и «озаботиться» соответствующей фиксацией этого процесса, а где, у кого и как они хранятся/находятся правового значения не имеет.

При отсутствии таких доказательств, бывший директор несет риск наступления неблагоприятных последствий (неисполнении/ненадлежащего исполнения своих обязанностей руководителя) в соответствии с действующим законодательством.

Оценивая все представленные в материалы дела доказательства во взаимной связи и совокупности, суд считает исковые требования правомерными в части.

Исковые требования в части предоставления ответчиком документов общего делопроизводства за 2015, 2016 и до 02.03.2017 следует оставить без удовлетворения, так в данный период ответчик не являлся генеральным директором АО «Северная Управляющая Компания».

Согласно п. 1 ст. 65 АПК РФ каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений. 

Возражения ответчика  судом не принимаются во внимание, с учетом изложенных выводов суда, необоснованностью и неподтвержденностью доводов ответчика, которые противоречат представленным по делу доказательствам. 

Ссылка ответчика на судебные акты судом отклоняется, поскольку указанные судебные акты не являются преюдициальными для настоящего дела по смыслу ч. 2 ст. 69 АПК РФ. В каждом конкретном случае суд устанавливает фактические обстоятельства дела и применяет нормы права к установленным обстоятельствам, с учетом представленных доказательств.     

Учитывая изложенные обстоятельства, суд, оценив все имеющиеся доказательства по делу в их совокупности и взаимосвязи, как того требуют положения, содержащиеся в ч. 2 ст. 71 АПК РФ и другие положения Кодекса, признает обоснованными исковые требования в части.                    

Расходы по оплате государственной пошлины по иску распределяются в порядке ст. 110 АПК РФ.

Руководствуясь ст. ст. 4, 9, 27, 41, 49, 63-65, 69, 71, 110, 112, 121, 122, 123, 156, 167-171, 176, 180, 181 АПК РФ, суд

РЕШИЛ:

в удовлетворении ходатайства ФИО2 о назначении по делу судебной почерковедческой экспертизы, отказать.

Обязать ФИО2 передать документацию Акционерному обществу "Северная Управляющая Компания" (ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>) в лице вновь избранного генерального директора ФИО5 за период исполнения ФИО2 обязанностей генерального директора Акционерного общества "Северная Управляющая Компания" (ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>) с 02 марта 2017 года по 06 марта 2018 года: 

1.Бухгалтерские и налоговые документы:

1.1. Документы по покупкам и реализации: договоры, доп. соглашения к договорам, счета, акты выполненных работ, товарные накладные, акты сверки.

1.2. Акты выполненных работ по графикам ППР.

1.3. Документы по банку: заверенные банком выписки и платежные поручения.

1.10.  Кассовые документы: кассовые книги, авансовые отчеты.

1.11.  Акты на списание материальных ценностей, акты передачи материальных ценностей от АО «СевУпр'Ком» на ЗАО «Реал Эстейт Инвестментс» (расходные материалы, строительные материалы, комплектующие, инструмент, запчасти, ГСМ и др.).

1.12.  Документы по учетной политике.

1.13.  Регистры бухгалтерского учета: оборотки по счету, ОСВ, главная книга.

1.14.  Бухгалтерская отчетность: балансы, отчеты о финансовых результатах, о движении денежных средств, отчеты МСФО.

1.15.  Регистры налогового учета.

1.15. Налоговая отчетность: налоговые декларации, расчеты по авансам, расчеты по страховым взносам, справки 2-НДФЛ с реестром, 6-НДФЛ.

1.16. Счет-фактуры.

1.17. Книги покупок и продаж.

1.18. Расчеты 4-ФСС.

1.19. Персотчетность в ПФР.

2.Кадровые документы.

2.1. Трудовые договоры и дополнения к ним.

2.2. Договоры оказания услуг, дополнения к ним, акты выполненных работ,в том числе с иностранными гражданами.

2.3. Приказы о приеме на работу, увольнении, предоставлении отпусков.2.4. Табели учета рабочего времени.

2.5. Штатные расписания.

3.  Документы общего делопроизводства за 02.03.2017 и по 06.03.2018:

3.3.  Приказы по основной деятельности.

3.4.  Входящие и исходящие письма, уведомления, требования.

3.3. Журналы регистрации входящей и исходящей корреспонденции.

В остальной части исковых требований, отказать.

Взыскать с ФИО2 в пользу Акционерного общества "Северная Управляющая Компания" (ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>) расходы по оплате государственной пошлины в размере 6 000 (Шесть тысяч) руб.

Решение может быть обжаловано в порядке апелляционного производства, в Девятом арбитражном апелляционном суде, в течение месяца после его принятия судом.

СУДЬЯ:     Н.В. Бушмарина