Р Е Ш Е Н И Е

Именем Российской Федерации

Дело № А40-160106/22-2-834

г. Москва

06 сентября 2022 года

Арбитражный суд г. Москвы в составе судьи Махлаевой Т.И.

при ведении протокола секретарем судебного заседания ФИО1

рассмотрев в открытом судебном заседании дело

заявитель: ПРОКУРАТУРЫ ХАНТЫ-МАНСИЙСКОГО ОКРУГА-ЮГРА

к ответчику: ФИО2  

о привлечении к административной ответственности по ч. 4 ст. 14.13 КоАП РФ на основании протокола об административном правонарушении от  14.07.2022 г. №07062022

при участии: 

От заявителя: не явился, извещен

От ответчика: не явился, извещен

УСТАНОВИЛ:

ПРОКУРАТУРА ХАНТЫ-МАНСИЙСКОГО ОКРУГА-ЮГРА (далее – заявитель) обратилось в арбитражный суд с заявлением о привлечении к административной ответственности временного ФИО2  (далее - ответчик) по ч. 4 ст. 14.13 КоАП РФ.

Заявитель и ответчик в судебное заседание не явились. В материалах дела имеются доказательства надлежащего извещения указанных лиц о времени и месте рассмотрения дела.

Исследовав материалы дела, выслушав заявителя и привлекаемого лица, оценив представленные доказательства, суд признал заявление подлежащим удовлетворению по следующим основаниям.

В соответствии с ч. 6  ст.205 АПК РФ  при рассмотрении дела о привлечении к административной ответственности арбитражный суд в судебном заседании устанавливает, имелось ли событие административного правонарушения и имелся ли факт его совершения лицом, в отношении которого составлен протокол об административном правонарушении, имелись ли основания для составления протокола об административном правонарушении и полномочия административного органа, составившего протокол, предусмотрена ли законом административная ответственность за совершение данного правонарушения и имеются ли основания для привлечения к административной ответственности лица, в отношении которого составлен протокол, а также определяет меры административной ответственности.

В соответствии с ч.ч. 1, 2 ст. 2.1 КоАП РФ административным правонарушением признается противоправное, виновное действие (бездействие) физического или юридического лица, за которое настоящим Кодексом или законами субъектов Российской Федерации об административных правонарушениях установлена административная ответственность. Юридическое лицо признается виновным в совершении административного правонарушения, если будет установлено, что у него имелась возможность для соблюдения правил и норм, за нарушение которых настоящим Кодексом или законами субъекта Российской Федерации предусмотрена административная ответственность, но данным лицом не были приняты все зависящие от него меры по их соблюдению.

Частью 4 статьи 14.13 КоАП РФ предусмотрено, что незаконное воспрепятствование деятельности арбитражного управляющего, конкурсного управляющего либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации, в том числе несвоевременное предоставление, уклонение или отказ от передачи арбитражному управляющему, конкурсному управляющему либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации сведений и (или) документов, необходимых для исполнения возложенных на них обязанностей, и (или) имущества, принадлежащего юридическому лицу, в том числе кредитной или иной финансовой организации, в случаях, когда функции руководителя юридического лица, в том числе кредитной или иной финансовой организации, возложены соответственно на арбитражного управляющего, конкурсного управляющего и руководителя временной администрации кредитной или иной финансовой организации, если эти действия (бездействие) не содержат уголовно наказуемых деяний, влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от сорока тысяч до пятидесяти тысяч рублей или дисквалификацию на срок от шести месяцев до одного года.

Названная норма содержит описание события, которое выражается в незаконном воспрепятствовании деятельности арбитражного управляющего либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации.

При этом, также данная норма посредством словосочетания "в том числе" содержит пример (один из возможных примеров противоправного поведения) - уклонение или отказ от передачи арбитражному управляющему либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации документов, необходимых для исполнения возложенных на них обязанностей, или имущества, принадлежащего юридическому лицу, в том числе кредитной или иной финансовой организации, в случаях, когда функции руководителя юридического лица, в том числе кредитной или иной финансовой организации, возложены соответственно на арбитражного управляющего или руководителя временной администрации кредитной или иной финансовой организации.

Из материалов следует, что Определением Арбитражного суда города Москвы от 11.12.2019 в отношении Общества введена процедура наблюдения, временным управляющим утвержден ФИО3

Указанным определением на руководителя Общества ФИО2. возложена обязанность в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего передать бухгалтерскую и иную документацию должника, печати и штампы, материальные и иные ценности должника конкурсному управляющему. Акт приема-передачи представить в суд.

Решением Арбитражного суда города Москвы (резолютивная часть объявлена 13.10.2020) ООО «Дримнефть» признано несостоятельным (банкротом), в отношении него открыто конкурсное производство, конкурсным управляющим утвержден ФИО3

В установленный законом срок, бывший руководитель Общества не передал конкурсному управляющему бухгалтерскую и иную документацию должника, печати, штампы, материальные и иные ценности.

В Арбитражный суд 16.11.2020 поступило ходатайство конкурсного управляющего ФИО3 об истребовании у руководителя должника ФИО2. бухгалтерской и иной документации должника, которое рассмотрено и удовлетворено.

Решение опубликовано 04.05.2021 на официальном сайте Арбитражного суда города Москвы. Вопреки определению суда, ФИО2. бухгалтерская и иная документация не передана.

Согласно сведениям конкурсного управляющего Общества ФИО3, содержащимися в обращении, направленном в прокуратуру города, бывший руководитель Общества ФИО2. не исполнил обязанность по передаче документов должника конкурсному управляющему и до настоящего времени.

Согласно абз. 2 п. 2 ст. 126 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (далее по тексту - Закон о банкротстве) руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего обязаны обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему. В случае уклонения от указанной обязанности руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий несут ответственность в соответствии с законодательством Российской Федерации.

В соответствии с пунктом 2 статьи 129 Закона о банкротстве на конкурсного управляющего возложена обязанность по принятию имущества должника, проведению его инвентаризации и оценки, по принятию мер по обеспечению сохранности имущества должника, по предъявлению к третьим лицам, имеющим задолженность перед должником, требования о ее взыскании, по предъявлению возражений относительно требований кредиторов, предъявленных к должнику.

Сбор документации, осуществляется конкурсным управляющим с целью получения информации о хозяйственной деятельности должника, предшествующей его банкротству, которая подлежит использованию при формировании конкурсной массы.

В пункте 24 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 21.12.2017 № 53 «О некоторых вопросах, связанных с привлечением контролирующих должника лиц к ответственности при банкротстве» разъяснено, что на руководителе должника лежат обязанности но представлению арбитражному управляющему документации должника для ознакомления или по ее передаче управляющему.

В силу положений статей 7, 9 и 29 Федерального закона от 06.12.2011 № 402-ФЗ «О бухгалтерском учете» обязанность по организации ведения бухгалтерского учета и ответственность за сохранность первичных документов бухгалтерского учета и регистров бухгалтерского учета в течение не менее пяти лет возложена на руководителя организации.

Конкурсный управляющий заведомо не знает и не может знать об особенностях осуществления должником хозяйственной деятельности и обусловленного этим состава бухгалтерских и первичных документов, поэтому перечень запрашиваемой документации всегда носит приблизительный характер, а объем истребуемой информации и документов определяется в каждом конкретном случае   через   анализ   сведений,   доступных   из   официальных   источников регистрирующие органы, налоговые органы, выписки по банковским счетам и т.п.).

Непередача указанных документов и материальных ценностей приводит к существенным затруднениям проведения процедуры банкротства, невозможно выявить весь круг лиц, контролирующих должника, его основных контрагентов, а также: невозможно определить основные активы должника и их идентифицировать; невозможно выявить совершенные в период подозрительности сделки и их условия; невозможно установить содержание принятых органами должника решений, на предмет причинения ими вреда должнику и кредиторам и потенциальную возможность взыскания убытков с лиц, являющихся членами данных органов.

В совокупности бездействие ФИО2. приводит к затягиванию процедуры банкротства, невозможности осуществлять расчеты с кредиторами.

В соответствии с ч. 4 ст. 14.13 КоАП РФ незаконное воспрепятствование деятельности арбитражного управляющего, конкурсного управляющего либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации, в том числе несвоевременное предоставление, уклонение или отказ от передачи арбитражному управляющему, конкурсному управляющему либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации сведений и (или) документов, необходимых для исполнения возложенных на них обязанностей, и (или) имущества, принадлежащего юридическому лицу, в том числе кредитной или иной финансовой организации, в случаях, когда функции руководителя юридического лица, в том числе кредитной или иной финансовой организации, возложены соответственно на арбитражного управляющего, конкурсного управляющего и руководителя временной администрации кредитной или иной финансовой организации, если эти действия (бездействие) не содержат уголовно наказуемых деяний, влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от сорока тысяч до пятидесяти тысяч рублей или дисквалификацию на срок от шести месяцев до одного года.

По информации ОВМ УМВД России по г. Нижневартовску ФИО2. 21.06.2019 снят с регистрационного учета по месту жительства: ул. Нефтяников, д.1, кв. 49, г. Нижневартовск.

В настоящее время ФИО2. зарегистрирован и проживает по адресу: д. 14 А, д. Новое, Солнечногорский район, Московской области, 141503.

Прокурора города посредством электронной связи ФИО2. направлено уведомление о необходимости явки в прокуратуру города 15.07.2022 на 15:00 для решения вопроса о возбуждении дела об административном правонарушении, которое получено лично ФИО2.

В установленное время ФИО2. либо его представитель в прокуратуру города не явились.

Срок давности привлечения к административной ответственности в силу положений статьи 4.5 КоАП РФ не истек.

Согласно ч. 4.1. ст. 28.2 КоАП РФ протокол об административном правонарушении может быть составлен в отсутствие физического лица, в отношении которого ведется производство по делу об административном правонарушении, если он извещен в установленном порядке.

Учитывая надлежащее извещение ФИО2., постановление может быть вынесено в его отсутствие.

Ходатайств об отложении рассмотрения дела от ФИО2. не поступало.

Таким образом, в действиях бывшего директора ООО «Дримнефть» (ИНН 

<

***>) ФИО2, выразившихся в не передаче конкурсному управляющему ООО «Дримнефть» ФИО3, в установленный законом срок, до 16.10.2020, устав, учредительный договор, все имеющиеся изменения в учредительный договор и устав, свидетельство о государственной регистрации общества при создании, свидетельства о внесении изменений в ЕГРЮЛ как связанные с внесением изменений в учредительные документы, так и не связанные; свидетельство о постановке на учет в налоговом органе; документы, содержащие сведения о составе учредителей Общества, а также о лицах, имеющих право давать обязательные для должника указания либо возможность иным образом определять его действия за период с 01.01.2016 по дату получения запроса; бухгалтерские балансы и иные документы бухгалтерской отчетности Общества с 01.01.2016 г. по дату получения запроса; расшифровку всех статей бухгалтерского баланса на последнюю отчетную дату; налоговую отчетность Общества с 01.01.2016 по дату получения запроса; сведения о составе и стоимости имущества Общества указанием адреса его местонахождения, по состоянию на дату получения запроса; сведения о составе и стоимости имущества Общества, приобретенного или отчужденного обществом за период с 01.01.2015 по дату получения запроса; договоры, на основании которых производилось приобретение или отчуждение имущества Общества, изменение структуры активов, увеличение или уменьшение кредиторской задолженности в период с 01.01.2015 и по дату получения запроса, и иные документы о финансово - хозяйственной деятельности Общества; список дебиторов с указанием размера дебиторской задолженности по каждому дебитору по состоянию на дату получения запроса с приложением документов, подтверждающих дебиторскую задолженность (договоры, накладные, счета - фактуры, акты сверок, решения суда и прочее); перечень кредиторов Общества, с указанием размера кредиторской задолженности по каждому кредитору с указанием размера основной задолженности, штрафов, пеней и иных финансовых (экономических) санкций за ненадлежащее исполнение обязательств по каждому кредитору и срока наступления их исполнения по дату получения настоящего запроса; при наличии кредиторов, требования которых обеспечены залогом имущества должника - копии договоров залога и договоров, права требования по которым обеспечены залогом имущества должника (кредитные договоры, договоры займа, иное); данные о наличии счетов в кредитных учреждениях на территории Российской федерации и за ее пределами; расширенные выписки о движении денежных средств должника по счетам в кредитных организациях, в которых были открыты счета должника в период с 01.01.2016 г. по дату получения настоящего запроса; договоры поручительства, заключенные должником в обеспечение обязательств третьих лиц; сведения о том, является ли Общества учредителем, участником, акционером в других организациях на территории Российской Федерации, с указанием размера вклада в уставный капитал организаций, количества, типа и номинальной стоимости принадлежащих обществу акций; отчеты о рыночной стоимости имущества, принадлежащего Общества; акты налоговых проверок; материалы аудиторских проверок; материалы судебных процессов; заключения и отчеты ревизионной комиссии; протоколы общих собраний учредителей общества и иных органов управления Общества период с 01.01.2015 г. по дату получения запроса; сведения об аффилированных лицах Общества за период с 01.01.2016 г. по дату получения запроса; штатное расписание по состоянию на текущую дату; сведения о задолженности по оплате труда и выплате выходных пособий перед лицами, работающих или работавших по трудовому договору по состоянию на дату принятия арбитражным судом заявления о признании должника банкротом (под указанной задолженностью понимается непогашенная задолженность на указанную дату и проценты за нарушение установленного срока выплаты заработной платы, оплаты отпуска, выплат при увольнении и других причитающихся работникам выплат в размере и в порядке, которые установлены в соответствии с трудовым законодательством - ст. 136 Закона о банкротстве); реестр учредителей Общества на текущую дату; печати, штампы, материальные и иные ценностей организации, усматриваются признаки состава административного правонарушения, предусмотренного частью 4 статьи 14.13 КоАПРФ.

Место совершения административного правонарушения - юридический адрес ООО «Дримнефть » - ул. Новорязанская, д. 76, стр. 10-12, эт/пом 01/22г, 

<

...>.

Порядок привлечения лица к административной ответственности соблюден.

Обстоятельства, смягчающие административную ответственность, предусмотренные ст. 4.2 КоАП РФ не установлены.

Обстоятельства, отягчающие административную ответственность, предусмотренные ст. 4.3 КоАП РФ не установлены.

На дату привлечения ответчика к указанной  административной ответственности не был пропущен срок давности,  предусмотренный  ч.ч. 1,2  ст. 4.5  КоАП РФ.

Учитывая изложенное, суд приходит к выводу, что в действиях ответчика содержится состав административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена ч.4 ст. 14.13 КоАП РФ.

Учитывая изложенное, суд счел возможным, с учетом правил, определенных ст. 4.1 КоАП РФ, назначить ответчику наказание установленной ч. 4 ст. 14.13 КоАП РФ, в виде штрафа в размере 40.000 руб.

На основании ст.ст. 1.5, 1.6, 4.5, ч. 4 ст. 14.13, ст. 23.1, 28.2 КоАП РФ, руководствуясь ст.ст. 27, 29, 65, 71, 75, 167-170, 176, 180, 202-206 АПК РФ, суд

РЕШИЛ:

Привлечь бывшего директора ООО «Дримнефть» (ИНН 

<

***>) ФИО2 к административной ответственности по ч. 4 ст. 14.13 КоАП РФ.

Назначить ФИО2 административное наказание в виде административного штрафа в размере 40 000 руб.  

Реквизиты для оплаты штрафа:  Получатель: Управление Федерального Казначейства по Ханты-Мансийскому автономному округу - Югре (ОСП по г.Нижневартовску и Нижневартовскому району УФССП России но ХМАО-Югре) лицевой счет 

<

***> ИНН 

<

***> КПП 860332001 р/сч 

<

***> л/сч 

<

***> ОКТМО 71875000 Банк РКЦ Ханты-Мансийск//УФК по Ханты-Мансийскому автономному округу-Югре г.Ханты-Мансийск БИК 007162163 Кор/счет 40102810245370000007 КБК 32200000000000000180.

Решение может быть обжаловано в десятидневный срок после его принятия в Девятый арбитражный апелляционный суд.

В соответствии с ч.4.2 ст.206 АПК РФ исполнительный лист на основании судебного акта арбитражного суда по делу о привлечении к административной ответственности не выдается, принудительное исполнение производится непосредственно на основании этого судебного акта.

В случае непредставления документа, свидетельствующего об уплате административного штрафа, до истечения шестидесяти дней со дня вступления в законную силу настоящего решения, экземпляр настоящего решения для его принудительного исполнения будет направлен в Федеральную службу судебных приставов.

Судья                                                                                   Т.И. Махлаева