СЕДЬМОЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД 

улица Набережная  реки Ушайки, дом 24, г. Томск, 634050, http://7aas.arbir.ru

 

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

 

город  Томск                                                                                         Дело № А27-20189/2022

 

Резолютивная часть постановления объявлена 09 апреля 2024 года.

Полный текст постановления изготовлен 10 апреля 2024 года.

 

Седьмой арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи                              Кудряшевой Е.В.,

судей                                                                         Логачева К.Д.,

Сбитнева А.Ю.,

при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания Сперанской Н.В., рассмотрел в рамках обособленного спора по делу № А27-20189/2022 ходатайство временного управляющего ФИО1 по делу № А27-20189/2022 о несостоятельности (банкротстве) общества с ограниченной ответственностью «Солид-групп» (ИНН 

<

***>) об истребовании доказательств, по общим правилам производства, установленным для рассмотрения дела  в арбитражном суде первой инстанции.

Суд

УСТАНОВИЛ:

определением Арбитражного суда Кемеровской области от 21.11.2023 (резолютивная часть от 14.11.2023) в отношении ООО «Солид-групп» введена процедура наблюдения, временным управляющим утвержден ФИО1.

В арбитражный суд 24.01.2024 поступило ходатайство временного управляющего ФИО1 об истребовании информации в отношении должника.

Заявление мотивировано тем, что до настоящего времени обязанность руководителя должника, предусмотренная пунктом 3.2 статьи 64 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (далее – Закон о банкротстве), не исполнена, документы, необходимые для проведения анализа финансового состояния, сделок должника, временному управляющему не переданы.

Определением от 30.01.2024 Арбитражный суд Кемеровской области удовлетворил ходатайство временного управляющего ФИО1 об истребовании доказательств в полном объеме.

Не согласившись с вынесенным определением, ФИО2, ООО «Архитектура и Строительство», ООО «ППК «СибРегионПроект» просят его отменить и отказать в истребовании, ссылаясь на неполное выяснение обстоятельств по делу, несоответствие выводов суда обстоятельствам дела, нарушение норм материального и процессуального права.

Апелляционные жалобы мотивированы рассмотрением заявления временного управляющего без назначения судебного заседания, без уведомления сторон об истребовании у них документов и сведений. Податели жалоб считают, что не доказаны основания для истребования ряда сведений, составляющих личные данные лиц, несовершеннолетних детей, находящихся на попечении.

До судебного заседания в порядке статьи 262 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее – АПК РФ) представлен отзыв на апелляционные жалобы, в котором временный управляющий ФИО1 возражает против их удовлетворения, считает возможным прекратить производство, поскольку определение об истребовании не обжалуется в апелляционном суде.

При этом, вопреки доводу временного управляющего ФИО1, оснований для прекращения производства по апелляционным жалобам не имеется, поскольку в соответствии с правовой позицией, изложенной в определении Верховного Суда Российской Федерации от 04.02.2015 по делу № 309-ЭС14-2930, лицо, на которое возложена обязанность по передаче истребуемых документов и материальных ценностей, вправе обжаловать соответствующее определение в порядке пункта 3 статьи 61 Закона о банкротстве.

Определением от 14.03.2024 апелляционный суд перешел к рассмотрению обособленного спора по делу № А27-20189/2022 по заявлению временного управляющего ФИО1 об истребовании доказательств, по общим правилам производства, установленным для рассмотрения дела  в арбитражном суде первой инстанции.

До судебного заседания поступили дополнения к отзыву, в которых временный управляющий ФИО1 считает необходимым истребовать документы у ФИО2, как руководителя должника, ООО «Архитектура и Строительство», ООО «ППК «СибРегионПроект», отзыв ФИО2, с ходатайством о проведении закрытого судебного заседания, отзывы на заявление временного управляющего от ООО «Архитектура и Строительство» и ООО «ППК «СибРегионПроект», в которых просят ему отказать.

В составе суда произведена замена судьи Фаст Е.В. по основаниям, предусмотренным статьей 18 АПК РФ, в связи с чем рассмотрение заявления начато с самого начала.

Участвующие в деле о банкротстве лица, надлежащим образом и своевременно извещенные о времени и месте рассмотрения апелляционной жалобы, в судебное заседание апелляционной инстанции явку своих представителей не обеспечили.  На основании статьи 156 АПК РФ дело рассмотрено в их отсутствие.

Рассмотрев ходатайство о проведении закрытого судебного заседания суд апелляционной инстанции, руководствуясь статьей 11 АПК РФ,  не установил наличие оснований для проведения судебного заседания или его части в закрытом судебном заседании.

Исследовав материалы дела, изучив доводы заявления, возражений по существу заявленных требований, суд апелляционной инстанции пришел к выводу о наличии правовых оснований для частичного удовлетворения заявления об истребовании сведений и документов.

В силу части 1 статьи 223 АПК РФ, пункта 1 статьи 32 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (далее – Закон о банкротстве),  дела о несостоятельности (банкротстве) рассматриваются арбитражным судом  по правилам АПК РФ с особенностями, установленными федеральными законами, регулирующими вопросы несостоятельности (банкротства).

В пункте 24 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 21.12.2017 № 53 «О некоторых вопросах, связанных с привлечением контролирующих должника лиц к ответственности при банкротстве» (далее - Постановление № 53) разъяснено, что в силу пункта 3.2 статьи 64, абзаца четвертого пункта 1 статьи 94, абзаца второго пункта 2 статьи 126 Закона о банкротстве на руководителе должника лежат обязанности по представлению арбитражному управляющему документации должника для ознакомления или по ее передаче управляющему.

В соответствии со статьей 67 Закона о банкротстве временный управляющий должника, утвержденный арбитражным судом, обязан анализировать финансовое состояние должника, в том числе, выявлять наличие оснований для оспаривания сделок, совершенных должником.

Пунктом 1 статьи 66 Закона о банкротстве установлено право временного управляющего на получение любой информации и документов, касающихся деятельности должника.

Согласно абзацу второму пункту 3.2 статьи 64 Закона о банкротстве не позднее пятнадцати дней с даты утверждения временного управляющего руководитель должника обязан предоставить временному управляющему и направить в арбитражный суд перечень имущества должника, в том числе имущественных прав, а также бухгалтерские и иные документы, отражающие экономическую деятельность должника за три года до введения наблюдения. Ежемесячно руководитель должника обязан информировать временного управляющего об изменениях в составе имущества должника.

Таким образом, истребование временным управляющим документов с 2017 года является неправомерным, поскольку процедура наблюдения введена 21.11.2023, соответственно, документы  могут быть истребованы с 21.11.2020.

В то же время, суд апелляционной инстанции отмечает, что с ходатайством об истребовании документов в порядке пункта 3.2. статьи 63 Закона о банкротстве временный управляющий обратился в рамках иного спора, рассмотренного 29.02.2024 (полный текст).

Необходимость истребования иных документов и сведений обусловлена необходимостью проведения финансового анализа и сделок должника.

Соответственно, период подозрительности сделок исчисляется с даты принятия заявления о признании должника банкротом, то есть с 07.11.2019.

Основания для истребования сведений по аффилированным лицам за более ранний период не обосновано в ходатайстве и судом апелляционной инстанции не установлено.

Кроме того, в соответствии с пунктом 1, пунктом 2 статьи 12.1 Закона о банкротстве временный управляющий обязан провести собрание работников, бывших работников должника не позднее, чем за пять рабочих дней до даты проведения собрания кредиторов.

Надлежащим уведомлением работника, бывшего работника должника признается направление им сообщения о проведении собрания работников, бывших работников должника по почте не позднее чем за десять дней до даты его проведения или иным обеспечивающим получение такого сообщения способом не менее чем за пять рабочих дней до даты проведения собрания работников, бывших работников должника, а также опубликование такого сообщения в порядке, установленном статьей 28 настоящего Федерального закона.

Временным управляющим в газете Коммерсантъ от 25.11.2023 и в ЕРФСБ (сообщение № 12976132 от 20.11.2023) опубликованы сообщения о созыве собрания работников должника в форме заочного голосования на 28.03.2024.

Руководитель должника ФИО2 не предоставила временному управляющему сведения и документы о задолженности по заработной плате для включения требований в реестр требований кредиторов, сведения об адресах работников для их надлежащего уведомления о проведении собрания работников.

Тогда как из материалов дела следует, что имеется задолженность по заработной плате за период с марта 2022 года.

Расчеты по страховым взносам, расчеты 6-НДФЛ, предоставленные временному управляющему руководителем должника, не содержат сведений об адресах работников.

Поскольку сведения об адресе регистрации работников по месту жительства являются персональными данными физических лиц и в силу положений Федерального закона от 27.07.2006 № 152-ФЗ «О персональных данных», не предоставляются арбитражному управляющему по запросу, апелляционный суд считает необходимым удовлетворить заявление временного управляющего в этой части.

В материалах дела о банкротстве A27-26386/2020 имеются платежные документы о неоднократном погашении требований кредиторов должника – ООО «ППК «СибРегионПроект» (участник и директор ФИО2), ООО «Архитектура и Строительство» (участник и директор ФИО2).

Поэтому в целях исключения факта «транзитного» перечисления денежных средств внутри группы лиц (аффилированных лиц, поскольку согласно выписке из ЕГРЮЛ директором и единственным участником должника является ФИО2), а также в целях проведения полноценного анализа финансово-хозяйственной деятельности должника, апелляционный суд считает возможным удовлетворить заявление управляющего об истребовании сведений в отношении ООО «ППК «СибРегионПроект» и ООО «Архитектура и Строительство» за период с 21.11.2020 по текущую дату.

В соответствии со статьей 67 Закона о банкротстве временный управляющий обязан проводить анализ финансового состояния должника, представить в суд заключение о наличии или об отсутствии оснований для оспаривания сделок должника.

Законом на управляющего возложены обязанность по сбору сведений о сделках и действиях, которые влекут или могут повлечь за собой гражданскую ответственность третьих лиц, обязанность по подаче в суд заявлений об оспаривании сделок и о привлечении контролирующих лиц к ответственности.

При этом, в Законе о банкротстве закреплены презумпции: наличия цели причинения вреда кредиторам у сделки, заключенной должником, обладающим признаками неплатежеспособности или недостаточности имущества либо ставшим таковым по результатам исполнения сделки, с заинтересованным лицом (пункт 2 статьи 61.2 Закона о банкротстве); невозможности погашения требований кредиторов из-за действий контролирующих лиц, при наличии заключенных, одобренных ими подозрительных сделок, указанных в статье 61.2 Закона о банкротстве, значимых для должника (применительно к масштабам его деятельности) и одновременно являющихся существенно убыточными (подпункт 1 пункта 2 статьи 61.11 Закона о банкротстве); осведомленности заинтересованного лица, получившего исполнение с предпочтением, о признаках неплатежеспособности или недостаточности имущества должника (пункт 3 статьи 61.3 Закона о банкротстве).

Заинтересованными по отношению к должнику являются не только контролирующие его лица, но и их супруги, родители, дети, сестры и братья (абзацы второй и третий пункта 2 статьи 19, пункт 1 статьи 61.10 Закона о банкротстве), юридические и физические лица, входящие в одну группу лиц с Должником, контролирующими лицами и их родственниками и свойственниками (статья 9 Федерального закона от 26.07.2006 № 135-ФЗ «О защите конкуренции»).

Таким образом, для проведения полноценного анализа финансово-хозяйственной деятельности должника, в том числе его сделок, причин банкротства управляющий должен, помимо прочего, располагать информацией о родственных связях контролирующих лиц. Эта информация требуется управляющему для осуществления возложенных на него обязанностей, поэтому в этой части суд считает необходимым удовлетворить заявление об истребовании сведений из Управления ЗАГС Кузбасса.

Право арбитражного управляющего на обращение в суд, рассматривающий дело о банкротстве, за содействием в получении сведений о том, кто является родственниками, свойственниками контролирующих общество лиц, подтверждено определением Судебной коллегии по экономическим спорам Верховного Суда Российской Федерации от 29.04.2021 № 307-ЭС20-22954 по делу № А26-8852/2019.

Между тем, судебная коллегия не усматривает оснований для истребования сведений относительно открытых и закрытых счетов ФИО2 из кредитных организаций, поскольку перечисления в её адрес со счетов должника могут быть проанализированы, исходя из сведений по счетам ООО «Солид-групп».

Право временного управляющего об истребовании данных распространяется не на любые сведения, а лишь только на те, которые имеют отношение непосредственно к должнику, имуществу должника и могут повлиять на проведение процедуры банкротства.

Согласно карточке дела А27-20189/2022, от ИФНС России по Центральному району г. Новокузнецка Кемеровской области поступили сведения об открытых и закрытых счетах ООО «ППК «СибРегионПроект» и ООО «Архитектура и Строительство». Следовательно, оснований для повторного истребования данных сведений у апелляционного суда не имеется.

Суд апелляционной инстанции, отклоняя доводы отзыва ФИО2, не считает возможным ограничивать предоставление сведений по счетам только на бумажном носителе, поскольку исходя из объема истребуемых сведений, предоставление на электронных носителях представляется целесообразным.

Согласно пункту 32 постановления Пленума Верховного Суда РФ постановления от 30.06.2020 № 12 «О применении Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации при рассмотрении дел в арбитражном суде апелляционной инстанции», по результатам рассмотрения дела по правилам, установленным АПК РФ для рассмотрения дела в арбитражном суде первой инстанции, на основании части 6.1 статьи 268 АПК РФ, арбитражный суд апелляционной инстанции согласно пункту 2 статьи 269 АПК РФ выносит постановление, которым отменяет судебный акт первой инстанции с указанием обстоятельств, послуживших основаниями для отмены судебного акта (часть 4 статьи 270 Кодекса), и принимает новый судебный акт. Содержание постановления должно соответствовать требованиям, определенным статьями 170 и 271 Кодекса.

На основании изложенного, определение от 30.01.2024 Арбитражного суда Кемеровской области по делу № А27-20189/2022 подлежит отмене по основанию, установленному пунктом 4 части 4 статьи 270 АПК РФ, с принятием нового судебного акта.

Руководствуясь частью 6.1. статьи 268, пунктом 2 статьи 269, пунктом 2 части 4 статьи 270, статьей 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации,

ПОСТАНОВИЛ:

определение от 30.01.2024 Арбитражного суда Кемеровской области по делу № А27-20189/2022 отменить.

Принять новый судебный акт.

Удовлетворить ходатайство временного управляющего ФИО1 об истребовании доказательств в следующей части.

1) Истребовать у ОСФР по Кемеровской области-Кузбассу (650000, 

<

...>) копии отчетности ООО «Солид-Групп» (ИНН 

<

***>, ОГРН 

<

***>) в электронной форме на электронном носителе:

- сведения о застрахованных лицах (форма СЗВ-М) за период с 15.02.2017 по 31.12.2022;

- сведения о страховом стаже застрахованных лиц (форма СЗВ-СТАЖ) за периодс 15.02.2017 по 31.12.2022;

- сведения для ведения индивидуального (персонифицированного) учета и сведения о начисленных страховых взносах на обязательное социальное страхование от несчастных случаев на производстве и профессиональных заболеваний (форма ЕФС-1) за период с 01.01.2023 по текущую дату.

2) Истребовать у Управления ЗАГС Кузбасса (650064, 

<

...>) сведения о родственниках, свойственниках ФИО2 (ИНН 

<

***>, дата рождения 30.07.1981, место рождения пос. Рассвет Новокузнецкого р-на Кемеровской обл., адрес регистрации по месту жительства: 654214, 

<

...>, а именно сведения:

- о том, кто является ее отцом и матерью;

- о том, с кем она состояли в зарегистрированных браках, в том числе впоследствии расторгнутых;

- о регистрации отцовства, о том, кто является отцом ее детей;

- о том, кто является ее братьями, сестрами.

3) Истребовать у ГУ МВД России по Кемеровской области-Кузбассу (

<

...>) сведения об адресах регистрации по месту жительства работников, бывших работников ООО «Солид-Групп»:

- ФИО3, СНИЛС 

<

***>, дата рождения 01.03.1984;

- ФИО4, СНИЛС 

<

***>, дата рождения 19.12.1989;

- ФИО5, СНИЛС 

<

***>, дата рождения 28.01.1966;

- ФИО6, СНИЛС 

<

***>, дата рождения 30.03.1980;

- ФИО7, СНИЛС 

<

***>, дата рождения 17.02.1975;

- ФИО8, СНИЛС 

<

***>, дата рождения 07.04.1980;

- ФИО9, СНИЛС 

<

***>, дата рождения 13.07.1972;

- ФИО10, СНИЛС 

<

***>, дата рождения 28.01.1980;

- ФИО11, СНИЛС 

<

***>, дата рождения 30.06.1973;

- ФИО12, СНИЛС 

<

***>, дата рождения 21.09.1977;

- ФИО13, СНИЛС 

<

***>, дата рождения 09.10.1980;

- ФИО14, СНИЛС 

<

***>, дата рождения 13.11.1951.

4) Истребовать у Кемеровского отделения № 8615 ПАО Сбербанк (

<

...>) в электронной форме на электронном носителе:

- выписки по всем открытым и закрытым банковским счетам ООО «ППК «СибРегионПроект» (654007, 

<

...>, ИНН: 

<

***>, ОГРН: 

<

***>) за период с 07.11.2019 по текущую дату;

- выписки по всем открытым и закрытым банковским счетам ООО «Архитектура и Строительство» (654007, 

<

...>, ИНН: 

<

***>, ОГРН: 

<

***>) за период с 07.11.2019 по текущую дату.

5) Истребовать у ПАО АКБ «АВАНГАРД» (119180, 

<

...>) в электронной форме на электронном носителе:

- выписки по всем открытым и закрытым банковским счетам ООО «ППК «СибРегионПроект» (654007, 

<

...>, ИНН: 

<

***>, ОГРН: 

<

***>) за период с 07.11.2019 по текущую дату;

- выписки по всем открытым и закрытым банковским счетам ООО «Архитектура и Строительство» (654007, 

<

...>, ИНН: 

<

***>, ОГРН: 

<

***>) за период с 07.11.2019 по текущую дату.

6) Истребовать у КЕМЕРОВСКОГО РФ АО «РОССЕЛЬХОЗБАНК» (

<

...>) в электронной форме на электронном носителе:

- выписки по всем открытым и закрытым банковским счетам ООО «Архитектура и Строительство» (654007, 

<

...>, ИНН: 

<

***>, ОГРН: 

<

***>) за период с 07.11.2019 по текущую дату.

7) Истребовать у ПАО «БАНК «САНКТ-ПЕТЕРБУРГ» (195112, 

<

...> литер А) в электронной форме на электронном носителе:

- выписки по всем открытым и закрытым банковским счетам ООО «ППК «СибРегионПроект» (654007, 

<

...>, ИНН: 

<

***>, ОГРН: 

<

***>) за период с 07.11.2019 по текущую дату.

8) Истребовать у Филиала «Северная Столица» АО «Райффайзенбанк» в г. Санкт- Петербурге (

<

...>) выписки по всем открытым и закрытым банковским счетам ООО «ППК «СибРегионПроект» (654007, 

<

...>, ИНН: 

<

***>, ОГРН: 

<

***>) за период с 07.11.2019 по текущую дату в электронной форме на электронном носителе;

9) Истребовать у Северо-Западного Филиала ПАО Росбанк (

<

...>) выписки по всем открытым и закрытым банковским счетам ООО «ППК «СибРегионПроект» (654007, 

<

...>, ИНН: 

<

***>, ОГРН: 

<

***>) за период с 07.11.2019 по текущую дату в электронной форме на электронном носителе;

10) Истребовать у Московского филиала АО «БКС Банк» (

<

...>) выписки по всем открытым и закрытым банковским счетам ООО «ППК «СибРегионПроект» (654007, 

<

...>, ИНН: 

<

***>, ОГРН: 

<

***>) за период с 07.11.2019 по текущую дату в электронной форме на электронном носителе;

11) Истребовать у БАНК «ЛЕВОБЕРЕЖНЫЙ» (ПАО) (630102, г. Новосибирск, ул. Кирова, 48) выписки по всем открытым и закрытым банковским счетам ООО «ППК «СибРегионПроект» (654007, 

<

...>, ИНН: 

<

***>, ОГРН: 

<

***>) за период с 07.11.2019 по текущую дату в электронной форме на электронном носителе;

12) Истребовать у Санкт-Петербургского Филиала ПАО «Промсвязьбанк» (

<

...> лит. Б) выписки по всем открытым и закрытым банковским счетам ООО «ППК «СибРегионПроект» (654007, 

<

...>, ИНН: 

<

***>, ОГРН: 

<

***>) за период с 07.11.2019 по текущую дату в электронной форме на электронном носителе;

13) Истребовать у Филиала Точка ПАО Банка «Финансовая Корпорация Открытие» (

<

...>) выписки по всем открытым и закрытым банковским счетам ООО «Архитектура и Строительство» (654007, 

<

...>, ИНН: 

<

***>, ОГРН: 

<

***>) за период с 07.11.2019 по текущую дату в электронной форме на электронном носителе.

Обязать ОСФР по Кемеровской области-Кузбассу, Управление ЗАГС Кузбасса, ГУ МВД России по Кемеровской области-Кузбассу, Кемеровское отделение № 8615 ПАО Сбербанк, ПАО АКБ «АВАНГАРД», КЕМЕРОВСКИЙ РФ АО «РОССЕЛЬХОЗБАНК», ПАО «БАНК «САНКТ-ПЕТЕРБУРГ», Филиал «Северная Столица» АО «Райффайзенбанк» в г. Санкт-Петербурге, Московский филиал АО «БКС Банк», БАНК «ЛЕВОБЕРЕЖНЫЙ» (ПАО), Санкт-Петербургский Филиал ПАО «Промсвязьбанк», Филиал Точка ПАО Банка «Финансовая Корпорация Открытие» направить истребованные документы в Арбитражный суд Кемеровской области.

Истребуемые документы и сведения представить в Арбитражный суд Кемеровской области способом, обеспечивающим доставку, не позднее 08.05.2024.

В остальной части ходатайство временного управляющего ФИО1 об истребовании доказательств оставить без удовлетворения.

Постановление может быть обжаловано в порядке кассационного производства  в Арбитражный суд Западно-Сибирского округа в срок, не превышающий одного  месяца  со дня вступления его в законную силу, путем подачи кассационной жалобы через Арбитражный суд Новосибирской области.

Постановление, выполненное в форме электронного документа, подписанное усиленными квалифицированными электронными подписями судей, направляется лицам, участвующим в деле, посредством его размещения на официальном сайте суда в сети «Интернет».

 

             Председательствующий                                                                Е.В. Кудряшева 

 Судьи                                                                                              К.Д. Логачев

                                                                                                          А.Ю. Сбитнев