АРБИТРАЖНЫЙ СУД ЧЕЛЯБИНСКОЙ ОБЛАСТИ

Именем Российской Федерации

РЕШЕНИЕ

Дело № А76-3176/2020

05 августа 2020 года

г. Челябинск

          Судья Арбитражного суда Челябинской области Кузнецова И.А., при ведении протокола и аудиозаписи судебного заседания секретарем судебного заседания Сабировой А.Р., рассмотрев в открытом судебном заседании в помещении Арбитражного суда Челябинской области по адресу:                                     г. Челябинск, ул. Воровского, 2, каб. 224, дело по исковому заявлению Дель Михаила Артуровича, г. Челябинск к обществу с ограниченной ответственностью «ПРОМИНЖИНИРИНГ», ОГРН 1057424515389, г. Челябинск, при участии по делу в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора, общества с ограниченной ответственностью «ПРОМЭКСИНТЕЗ», ОГРН 1047424546311, г. Челябинск, об обязании предоставить документы и о взыскании судебной неустойки в размере 50 000 руб.,

         при участии в судебном заседании:

представителя истца ФИО3 по доверенности от 06.12.2019, личность удостоверена паспортом;

представителя ответчика ФИО4, по доверенности от 01.03.2020, личность удостоверена паспортом.

УСТАНОВИЛ:

ФИО2, г. Челябинск (далее – истец, ФИО2) 29.01.2020г. обратился в Арбитражный суд Челябинской области с исковым заявлением к обществу с ограниченной ответственностью "ПРОМИНЖИНИРИНГ", ОГРН 

<

***>, г. Челябинск (далее – ответчик, ООО "ПРОМИНЖИНИРИНГ") об обязании ООО "ПРОМИНЖИНИРИНГ" предоставить ФИО2 в течение 3 (трех) дней с даты вступления в законную силу судебного   решения   по   настоящему   делу   надлежащим   образом   заверенные   копии следующих документов:

1. Годовой отчет общества за 2018 год;

2. Бухгалтерскую отчетность общества за период с 08.06.2018г. по дату предоставления документов, в том числе, отчеты о прибылях и убытках, отчет о движении денежных средств общества, расшифровки по всем строкам счета бухгалтерского    учета:     основные    средства    и    товары,    долгосрочные    и

краткосрочные финансовые вложения, денежные средства, дебиторская и кредиторская задолженность, и иным, по которым происходили движения за указанный период;

3. Журнал учета счетов-фактур и книгу продаж, документы первичного бухгалтерского учета (накладные, акты, в том числе приема-передачи, списания имущества, взаимозачёта, сверок, писем, связанным с исполнением по договорам за период с 08.06.2018г. по дату предоставления документов. Кассовую книгу, книгу кассира – операциониста;

4. Протоколы годовых и внеочередных общих собраний участников общества за период с 08.06.2018г. по дату предоставления документов;

5. Договоры, заключенные обществом за период с 08.06.2018г. по дату предоставления документов, в том числе документы, являющиеся неотъемлемой частью договоров (спецификации, дополнительные соглашения и др.), а также все указанные документы за предыдущие периоды, если с указанной в настоящем пункте даты по ним происходило исполнение. Документы первичного бухгалтерского учета, подтверждающие исполнение по указанным в настоящем пункте документам;

6. Отчеты оценщиков об оценке имущества общества за период с 08.06.2018г. по дату предоставления документов;

7. Правоустанавливающие документы на объекты движимого и недвижимого имущества, приобретенного обществом за период с 08.06.2018г. по дату предоставления документов;

8. Перечень движимого и недвижимого имущества, реализованного обществом за период с 08.06.2018г. по дату предоставления документов;

9. Доверенности, выданные обществом за период с 08.06.2018г. по дату предоставления документов;

10.Выписку Банка с расчетных счетов общества за период с 08.06.2018г. по дату предоставления документов;

11. Перечень Банков, в которых у Общества имелись или имеются расчетные счета за период с 08.06.2018 года по дату предоставления документов;

12. Список аффилированных лиц общества на дату предоставления;

13. Штатное расписание работников общества с указанием Ф.И.О., должности и периода работы на 01.01.2019г. и 17.12.2019г;

14. Табеля учета рабочего времени работников, расчетные листки начисления заработной платы, за период с 06.08.2018г., действующий коллективный договор, а также:

о взыскании с ООО "ПРОМИНЖИНИРИНГ" в пользу ФИО2 денежные средства (на случай неисполнения судебного акта) в размере 50 000 (пятьдесят тысяч) рублей за каждый день неисполнения решения суда, начисляемые с момента истечения трёх дней с даты вступления решения суда в законную силу и до момента его фактического исполнения.

   Определением суда от 05.02.2020 исковое заявление принято к производству.

 К участию по делу в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора, привлечено общество с ограниченной ответственностью «Промэксинтез», ОГРН 

<

***>, г. Челябинск.

  В обоснование требований ссылается на неисполнение обществом «Проминжиниринг», обязанности передать документы общества участнику.

  В судебном заседании 29.07.2020 в порядке ст. 163 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации объявлен перерыв до 05.08.2020. Информация о перерыве в судебном заседании размещена на официальном Интернет-сайте Арбитражного суда Челябинской области http://www.chelarbitr.ru.

         О перерыве в судебном заседании лица, участвующие в деле, извещены путем размещения информации о перерыве в судебном заседании на официальном Интернет-сайте Арбитражного суда Челябинской области http://www.chelarbitr.ru.

  Истцом в материалы дела представлено уточненное исковое заявление, просит обязать ООО «Проминжиниринг» предоставить Делю М.А. в течение 3 (трех) дней с даты вступления в законную силу судебного решения по настоящему делу надлежащим образом заверенные копии следующих документов:

1. Годовой отчет общества за 2018, 2019 год;

        2. Бухгалтерскую отчетность общества за период с 09.06.2018г. по дату предоставления документов, в том числе, отчеты о прибылях и убытках, отчет о движении денежных средств общества, расшифровки по всем строкам счета бухгалтерского    учета:     основные    средства    и    товары,    долгосрочные    и краткосрочные финансовые вложения, денежные средства, дебиторская и кредиторская задолженность, и иным, по которым происходили движения за указанный период;

       3. Журнал учета счетов-фактур и книгу продаж, документы первичного бухгалтерского учета (накладные, акты, в том числе приема-передачи, списания имущества, взаимозачёта, сверок, писем, связанным с исполнением по договорам за период с 09.06.2018г. по дату предоставления документов, кассовую книгу, книгу кассира – операциониста;

      4. Решения годовых и внеочередных общих собраний участников общества за период с 09.06.2018г. по дату предоставления документов;

       5. Договоры, заключенные обществом за период с 09.06.2018г. по дату предоставления документов, в том числе документы, являющиеся неотъемлемой частью договоров (спецификации, дополнительные соглашения и др.), а также документы, подтверждающие исполнение по  заключенным ранее договорам, если в период с 09.06.2018 по ним происходило исполнение.

            6. Отчеты оценщиков об оценке имущества общества за период с 09.06.2018г. по дату предоставления документов;

            7. Правоустанавливающие документы на объекты движимого и недвижимого имущества, приобретенного обществом за период с 09.06.2018г. по дату предоставления документов;

            8. Перечень движимого и недвижимого имущества, реализованного обществом за период с 09.06.2018г. по дату предоставления документов;

             9. Доверенности, выданные обществом за период с 09.06.2018г. по дату предоставления документов;

10.Выписку Банка с расчетных счетов общества за период с 09.06.2018г. по дату предоставления документов;

            11. Справка ИФНС, содержащая сведения о том, в каких банках у общества имелись или имеются  расчетные счета за период с 09.06.2018 года по дату предоставления документов;

             12. Список аффилированных лиц общества на дату предоставления;

            13.Штатное расписание сотрудников  общества, а также список сотрудников общества  с указанием Ф.И.О., должности и периода работы на 01.01.2019г., 01.01.2020 и 01.08.2020 года;

14. Табеля учета рабочего времени работников, расчетные листки начисления заработной платы, за период с 09.06.2018г., действующий коллективный договор.

   Взыскать с ООО "ПРОМИНЖИНИРИНГ" в пользу ФИО2 денежные средства (на случай неисполнения судебного акта) в размере 50 000 (пятьдесят тысяч) рублей за каждый день неисполнения решения суда, начисляемые с момента истечения трёх дней с даты вступления решения суда в законную силу и до момента его фактического исполнения.

Заявление об уточнении исковых требований принято судом в порядке  ст. 49 АПК РФ.

Ответчик представил в материалы дела отзыв, исковые требования не признает. Указал, что согласно списку участников ООО «Проминжиниринг» и выписке ЕГРЮЛ единственным  учредителем общества является ООО «Промэксинтез», поэтому получать информацию о деятельности ООО «Проминжинирнг», знакомиться с бухгалтерской и иной документацией, а также давать указания единоличному органу ООО «Проминжиниринг», может только ООО «Промэксинтез». Истец не является участником ответчика, следовательно, не имеет права на получение вышеуказанных документов.  

Требования о взыскании с ответчика денежных средств на случай неисполнения судебного акта в размере 50 000 рублей за каждый день неисполнения решения суда и до момента его фактического исполнения считает необоснованными. Просит отказать в удовлетворении исковых требований. (л.д. 37-38, том 2).

 Третье лицо в судебное заседание не явилось, отзыв на исковое заявление не представил. 

         Представитель истца в судебном заседании поддержал исковые требования.

       В соответствии со ст. 2 и ч. 1 ст. 4 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации задачами судопроизводства является защита нарушенных и оспариваемых прав и законных интересов лиц; заинтересованное лицо вправе обратиться в суд за защитой своих нарушенных и оспариваемых прав. 

      Стороны согласно статьям 8,9 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации пользуются равными правами на предоставление доказательств и несут риск наступления последствий совершения или не совершения ими процессуальных действий, в том числе предоставления доказательств обоснованности и законности своих требований. 

       Оценив совокупность представленных в деле доказательств с учетом положений статьи 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд пришел к выводу, что исковые требования обоснованы и подлежат удовлетворению на основании следующего. 

  Как усматривается из материалов дела, ООО «Проминжиниринг» зарегистрировано в качестве юридического лица  17.02.2005 МИФНС № 17 по Челябинской области, о чем внесена запись в Единый государственный реестр юридических лиц за основным государственным регистрационным номером 

<

***> (л.д. 12-19, том 2).

ООО «Проминжиниринг» владеет долей в размере 97% от уставного капитала ООО «ЧЭЗ» и акциями в размере 80% от уставного капитала в ЗАО «ЧЗСМ».

Для поддержания работоспособности группы компаний и увеличения оборотных средств, на компанию ЗАО «ЧЗСМ» в ПАО «Сбербанк» были оформлены Кредитный договор № 

<

***> от 01.06.2016 года (л.д. 66-84, том 1), №77793/АСРМ от 05.07.2017 года (л.д.32-50, том 1), договор о предоставлении банковской гарантии №77550 от 13.01.2017 года на общую сумму более 280 млн. руб.

Для исполнения обязательств по кредитам обязательным условием банка является поручительство бенефициарных владельцев ЗАО «ЧЗСМ» (владение через ООО «Проминжиниринг» и ООО «Промэксинтез»), а именно, ФИО2 и ФИО5.

В соответствии с п.п. 7.1.8.13 и 7.1.8.7. Договора № 77793/АСРМ от 05.07.2017 года, предъявление к Заемщику и/или поручителю исков об уплате денежных средств или ухудшение финансового положения Поручителя, является основанием для предъявления требования о досрочном погашении кредита.

В материалы дела представлен договор поручительства № 81530 от  14.06.2016  (л.д. 56-65, том 1), в соответствии с п. 1.1 которого поручитель (ФИО2) обязуется отвечать перед банком (ПАО «Сбербанк России») за исполнение заемщиком (ЗАО «ЧЗСМ») всех обязательств по договору об открытии возобновляемой кредитной линии № 

<

***> от 01.06.2016.

В материалы дела представлен договор поручительства № 82976 от 13.01.2017 (л.д. 26-31, том 1), в соответствии с п. 1.1 которого поручитель (ФИО2) обязуется отвечать перед банком (ПАО «Сбербанк России») за исполнение заемщиком (ЗАО «ЧЗСМ») всех обязательств по договору о предоставлении банковских гарантий № 77546 от 11.01.2017.

Также 05.07.2017 был заключен договор поручительства № 84103 (л.д. 21-25, том 1), в соответствии с п. 1.1 которого поручитель (ФИО2) обязуется отвечать перед банком (ПАО «Сбербанк России») за исполнение заемщиком (ЗАО «ЧЗСМ») всех обязательств по договору об открытии возобновляемой кредитной линии № 77793/АСРМ от 05.07.2017.

05.07.2017 на внеочередном общем собрании ООО «Промэксинтез», участниками Общества ФИО5 и ФИО2 было одобрено заключение крупной сделки, а также дано согласие директору ООО «Проминжиниринг» о голосовании на общем собрании акционеров ЗАО «ЧЗСМ» по одобрению крупной сделки с ПАО «Сбербанк России» (л.д. 1-12 том 2).

04.08.2017 на внеочередном общем собрании ООО «Промэксинтез» было одобрено предоставление в залог движимого имущества для обеспечения исполнения обязательств ЗАО «ЧЗСМ» по кредитному договору № 

<

***> от 01.06.2016 (л.д. 119-130, том 1).

Как утверждает истец и не оспаривает ответчик, истец участвовал в управлении подконтрольных ему Обществ, в том числе и ООО «Проминжиниринг», содействовал их развитию и систематически принимал на себя риски, связанные с их деятельностью.

По мнению истца, об  ухудшении  финансового  положения группы компаний и о расходовании денежных средств на иные цели могли свидетельствовать следующие обстоятельства:

- в рамках дела № А76-5631/2017 по требованию ФИО6, г. Челябинск о признании несостоятельным (банкротом) общества с ограниченной ответственностью «Речелстрой» (ИНН 

<

***>, ОГРН 

<

***>) было установлено, что ЗАО «ЧЗСМ» погасило долги за ООО «Речелстрой» на сумму 1 926 000 руб. (подтверждено материалами дела - л.д. 75-82 том 1) (Определение от 02.02.2018 года, стр.6),

- в отношении ЗАО «ЧМСЗ» Арбитражным судом Челябинской области по делу №А76-33276/2019 вынесено решение о взыскании задолженности в размере 3 198 424 руб. 89 коп.,

-в отношении ЗАО «ЧМСЗ» подано исковое заявление в Арбитражный суд Челябинской области о взыскании 2079 695 руб. 04 коп. (дело №А76-51299/2019),

- в отношении компании ООО «Речелстрой», в которой ФИО5 владеет 100% от уставного капитала, введена процедура, применяемая в деле о банкротстве – конкурсное производство (дело №А76-5631/2017),

-в отношении ФИО5 Центральным районным судом города Челябинска рассматривается уголовное дело.

-в отношении ФИО5 возбуждено исполнительное производство №11284/19/74/74022-ИП от 07.05.2019 о взыскании 200 335 621 руб. 24 коп. в пользу ПАО «Сбербанк».

-в отношении компании ООО «Проминжиринг» рассматривается дело о признании общества несостоятельным  (банкротом) (дело №А76-42123/2018).

В соответствии с п. 3 ст. 53.1 ГК РФ лицо, имеющее фактическую возможность определять действия юридического лица, включая право давать указания лицам, являющимся членами органов управления общества, обязано действовать в интересах юридического лица разумно и добросовестно и несет ответственность за убытки, причиненные им юридическому лицу по его вине.

В законодательстве отсутствует определение лица, имеющего фактическую возможность определять действия юридического лица. В доктрине имеется мнение о том, что в качестве ориентира для целей определения лица, имеющего фактическую возможность определять действия юридического лица, можно применять понятие "контролирующее должника лицо", которое используется в Законе о банкротстве

В соответствии со ст. 3 ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (далее - Закон № 115- ФЗ) под бенефициарным владельцем понимается физическое лицо, которое в конечном счете прямо или косвенно (через третьих лиц) владеет (имеет преобладающее участие более 25 процентов в капитале) клиентом - юридическим лицом либо имеет возможность контролировать действия клиента. 

При этом, в пункте 1 Письма Банка России от 15.10.2013 № 12-1-5/1665 отмечается, что понятие «бенефициарный владелец» было включено в Закон № 115-ФЗ в соответствии с рекомендациями группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (далее - рекомендации ФАТФ), в пояснительной записке к которым (в частности, к 10-й рекомендации ФАТФ) раскрывается понятие бенефициарного собственника, а именно: термин «бенефициарный собственник» относится к физическому лицу (лицам), которое в конечном счете владеет или осуществляет контроль над клиентом и (или) физическим лицом, от имени которого проводится  операция (сделка). 

Как следует из п. 5.4 ст. 7 Закона № 115-ФЗ, при проведении идентификации клиента, представителя клиента, выгодоприобретателя, бенефициарного владельца, обновлении информации о них организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, вправе требовать представления клиентом, представителем клиента и получать от клиента, представителя клиента документы, удостоверяющие личность, учредительные документы, документы о государственной регистрации юридического лица (индивидуального предпринимателя). Налоговый кодекс РФ (в статье 105.1) дополнительно устанавливает, что в рамках судебного процесса можно признать зависимость между лицом и компанией. 

Из вышеизложенных норм следует вывод о том, что под бенефициаром в Российской Федерации признается физическое лицо, которое владеет 25% акций (долей) в обществе, которое осуществляет контроль над принадлежащими ему обществами и всеми последующими обществами в корпоративной структуре.

Поскольку истец является конечным бенефициаром, суд признает за ним наличие законного интереса в истребовании информации от ООО «Проминжиниринг». 

На основании изложенного суд делает вывод о том, что истец обладает правом на предъявление иска об истребовании информации и документов у общества, бенефициаром которого он является.

Анализируя довод истца о невозможности получения истребуемых им документов, кроме как путем подачи настоящего иска, суд приходит к следующим выводам.

Перечисленные выше факты о взыскании с ЗАО «ЧЗСМ» денежных средств, наличие просрочки по кредиту и ухудшение финансового положения поручителя ФИО5. существенно увеличивает риск предъявления требований о досрочном погашении кредитов со стороны банка и соответственно требований к истцу и ООО «Промэксинтез», как поручителям.

Структура корпоративного управления не позволяет истцу в полной мере контролировать решения, принимаемые руководством ООО «Проминжиниринг» по управлению Обществом, а также в подконтрольных фирмах ЗАО «ЧЗСМ» и ООО «ЧЭЗ».

Директором ООО «Проминжиниринг» является ФИО7. Учредителями ЗАО «ЧЗСМ» являются ООО «Проминжиниринг» с долей 80% и ФИО7 с долей 20% (л.д. 138-144 том 2).

В данной ситуации, ФИО7, как директор учредителя и как учредитель ЗАО «ЧЗСМ» имеет возможность принять и одобрить любые сделки и решения по вопросам деятельности Общества.

Также истец не имеет возможности контролировать и давать указания руководителю ООО «Проминжиниринг», так как единственным учредителем компании является ООО «Промэксинтез» и только её руководитель имеет право принимать решения на общем собрании ООО «Проминжиниринг».

Данные обстоятельства подтверждают, что единственной возможностью получения информации об обществе и возможность контролировать деятельность ООО «Проминжиниринг» является только получение документов у общества.

Истцом предпринимались меры по получению интересующих его документов от директора общества с ограниченной ответственностью «Проминжиниринг» ФИО7, что подтверждается письмом (л.д. 16-18, том 1).

Однако, в установленный ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью»  срок, возможность ознакомиться с документами или получить копии не была предоставлена.

В рамках дела №А76-18242/2018 рассмотренного Арбитражным судом Челябинской области по иску ФИО2 к ООО «Проминжиниринг» об обязании предоставить документы общества, ответчиком представлен в материалы дела Устав ООО «ПромИнжиниринг», утвержденных решением единственного участника общества, ООО «Промэксинтез», № 12/13 от 03.12.2013 (л.д. 137-145, том 1).

 Согласно п. 10.2 Устава, общество обязано хранить следующие документы: 

- учредительные документы, а также внесенные и зарегистрированные в установленном порядке изменения и дополнения в учредительные документы;

- протокол (протоколы) собрания учредителей общества, содержащий решение о создании общества и об утверждении оценки неденежных вкладов в уставный капитал, а также иные решения, связанные с созданием общества;

- документ, подтверждающий государственную регистрацию общества;

- документы, подтверждающие права общества на имущество, находящееся на его балансе; внутренние документы общества;

-  положения о филиалах и представительствах общества;

- документы, связанные с эмиссией облигаций и иных ценных бумаг;

- протоколы общих собраний участников общества; заключения ревизора общества;

- списки аффилированных лиц общества, заключения государственных и муниципальных органов финансового контроля, внутренние документы общества, утвержденные в установленном порядке общим собранием учредителей;

- иные документы, предусмотренные законодательными актами РФ.

По п. 10.3 общество хранит документы, предусмотренные п. 10.2 устава, по месту нахождения его исполнительного органа или в ином месте, известном и доступном для участников общества.

По требованию участника общества общество обязано в разумные сроки предоставить ему возможность ознакомиться с учредительными документами общества, в том числе с изменениями. Общество обязано по требованию участника общества предоставить ему копию действующего устава общества. Плата, взимаемая обществом за предоставление копий, не может превышать затраты на их изготовление (п. 10.4 Устава). 

Истец основывает свои исковые требования на ст.65.2 ГК РФ, ст. 50 ФЗ «Об ООО», ст. 3 ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», ст. 65.11 ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)», указывает, что истец подал иск к ООО «Проминжиниринг» как бенефициарный владелец общества.

 Истец является бенефицирным владельцем во всех компаниях группы ООО «Промэксинтез», ООО «Проминжиниринг», ЗАО «ЧЗСМ» и ООО «ЧЭЗ», так как владеет более чем 25% акций (долей). 

В соответствии со ст. 53.1 ГК РФ лицо, имеющее фактическую возможность определять действия юридического лиц, в  том числе возможность давать указания лицам, названным в п.1 и 2 настоящей статьи, обязано действовать в интересах юридического лица разумно и добросовестно и несет ответственность за убытки, причиненные по его вине юридическому лицу.

Наличие ответственности за деятельность общества и отсутствие у бенефициарного владельца прав, как у акционера, в том числе и на получение информации о деятельности общества, делает не возможным с его стороны, как лицу, заинтересованному в развитие и нормальном функционировании принадлежащих ему обществ, добросовестно исполнять свои обязанности  и принимать решения направленные на сохранение работоспособности предприятия. 

Отсутствие данных документов, не позволяет Истцу убедиться в сохранности имеющегося у ООО «Проминжиниринг» имущества, предпринять меры направленные на его возврат, что нарушает его права, как фактического владельца, на владение, пользование и распоряжение принадлежащим ему имуществом (ст. 209 ГК РФ).

Запрашиваемые документы, по мнению истца, также дадут представление о совершенных обществом сделках, что даст возможность оценить эффективность работы руководителя компании и при наличии нарушений с его стороны оспорить недействительные сделки или привлечь руководителя к ответственности.

Ухудшение финансового положения группы компаний, а также направление денежных средств на исполнение обязательств за компанию ООО «Речелстрой» послужило основанием для обращения истца с требованием о предоставлении обществом документов о деятельности компании.

Согласно пункту 1 статьи 4 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации заинтересованное лицо вправе обратиться в арбитражный суд за защитой своих нарушенных или оспариваемых прав и законных интересов в порядке, установленном настоящим Кодексом.

На основании статей 33 и 225.1 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации арбитражные суды рассматривают дела по спорам, связанным с созданием юридического лица, управлением им или участием в юридическом лице, являющемся коммерческой организацией.

В соответствии с пунктами 1, 3 статьи 53 Гражданского кодекса Российской Федерации юридическое лицо приобретает гражданские права и принимает на себя гражданские обязанности через свои органы, действующие в соответствии с законом, иными правовыми актами и учредительными документами. Порядок назначения или избрания органов юридического лица определяется законом и учредительными документами. Лицо, которое в силу закона или учредительных документов юридического лица выступает от его имени, должно действовать в интересах представляемого им юридического лица добросовестно и разумно.

Общество «Проминжиниринг», как юридическое лицо имеет организационно-правовую форму общество с ограниченной ответственностью, в связи с чем, его деятельность регулируется, в том числе нормами Федерального закона от 08.02.1998 №14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью» (далее – ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью»).

Исследовав материалы дела, заслушав объяснения представителей сторон, оценив представленные в дело доказательства в соответствии с положениями статьи 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд считает заявленные требования подлежащими удовлетворению, при этом суд исходит из следующего.

В силу пункта 1 статьи 6 Закона об обществах общество может иметь дочерние и зависимые хозяйственные общества с правами юридического лица, созданные на территории Российской Федерации в соответствии с настоящим Федеральным законом и иными федеральными законами, а за пределами территории Российской Федерации также в соответствии с законодательством иностранного государства, на территории которого создано дочернее или зависимое хозяйственное общество, если иное не предусмотрено международными договорами Российской Федерации.

В соответствии с пунктом 1 статьи 67.3 Гражданского кодекса Российской Федерации и пунктом 2 статьи 6 Закона об обществах общество признается дочерним, если другое (основное) хозяйственное общество в силу преобладающего участия в его уставном капитале, либо в соответствии с заключенным между ними договором, либо иным образом имеет возможность определять решения, принимаемые таким обществом.

Тем самым между основным и дочерним обществом складываются так называемые внешние корпоративные отношения.

Исходя из имеющихся в материалах дела доказательств, пояснений сторон, суд приходит к выводу о том, что ООО «Проминжиниринг» является фактически подконтрольным обществом по отношению к ООО «Промэксинтез», поскольку последнее является учредителем и имеет 100 % доли в первом, в свою очередь, доли в ООО «Промэксинтез» распределены по 50 % у Деля М.А. и у ФИО5

Действующее корпоративное законодательство не предусматривает безусловного права участника основного общества на доступ к документам и информации дочернего общества, прочих зависимых компаний, подконтрольных основной (холдинговой) компании и, соответственно, корреспондирующую этому праву обязанность основного общества истребовать документы и информацию у своего зависимого общества.

Однако, проанализировав материалы дела в их совокупности, учитывая фактические обстоятельства настоящего дела и отказ общества в предоставлении истцу документов, суд приходит к выводу об отсутствии у Деля М.А., как участника ООО «Промэксинтез» иной возможности получить поименованные в просительной части искового заявления документы.

Закон об обществах предусматривает возможность установления в уставе только порядка получения информации об обществе, но не перечня информации, которая подлежит предоставлению участникам общества. Из абзаца третьего пункта 1 статьи 8 Закона об обществах с ограниченной ответственностью следует, что участник имеет право требовать любые имеющиеся у общества документы, которые связаны с деятельностью этого общества.

Отсутствие таких ограничений в Законе об обществах предопределяется ограниченным количеством участников общества с ограниченной ответственностью, что предполагает формирование значительных долей участников общества в уставном капитале и необходимость предоставления им полной информации о деятельности общества.

Согласно пункту 1 статьи 50 указанного Закона общество обязано хранить следующие документы:

- договор об учреждении общества, за исключением случая учреждения общества одним лицом, решение об учреждении общества, устав общества, а также внесенные в устав общества и зарегистрированные в установленном порядке изменения;

- протокол (протоколы) собрания учредителей общества, содержащий решение о создании общества и об утверждении денежной оценки неденежных вкладов в уставный капитал общества, а также иные решения, связанные с созданием общества;

- документ, подтверждающий государственную регистрацию общества;

- документы, подтверждающие права общества на имущество, находящееся на его балансе;

- внутренние документы общества;

- положения о филиалах и представительствах общества;

- документы, связанные с эмиссией облигаций и иных эмиссионных ценных бумаг общества;

- протоколы общих собраний участников общества, заседаний совета директоров (наблюдательного совета) общества, коллегиального исполнительного органа общества и ревизионной комиссии общества;

- списки аффилированных лиц общества;

- заключения ревизионной комиссии (ревизора) общества, аудитора, государственных и муниципальных органов финансового контроля;

- иные документы, предусмотренные федеральными законами и иными правовыми актами Российской Федерации, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания участников общества, совета директоров (наблюдательного совета) общества и исполнительных органов общества.

В соответствии с пунктом 2 статьи 50 Федерального закона Российской Федерации от 08.02.1998 № 14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью» общество хранит документы, предусмотренные пунктом 1 данной статьи, по месту нахождения его единоличного исполнительного органа или в ином месте, известном и доступном участникам общества.

Согласно п. 1 ст. 6 Федерального закона от 21.11.1996 № 129-ФЗ «О бухгалтерском учете» (далее - Закон о бухгалтерском учете) ответственность за организацию бухгалтерского учета в организациях, соблюдение законодательства при выполнении хозяйственных операций несут руководители организаций.

В силу п. 1 ст. 9 Закона о бухгалтерском учете все хозяйственные операции, проводимые организацией, должны оформляться оправдательными документами. Эти документы служат первичными учетными документами, на основании которых ведется бухгалтерский учет.

Все организации обязаны составлять на основе данных синтетического и аналитического учета бухгалтерскую отчетность. Бухгалтерская отчетность организаций состоит, в том числе: из бухгалтерского баланса; отчета о прибылях и убытках; приложений к ним, предусмотренных нормативными актами (п. 2 ст. 13 названного Закона).

В ст. 17 Закона о бухгалтерском учете предусмотрено, что организации обязаны хранить первичные учетные документы, регистры бухгалтерского учета и бухгалтерскую отчетность в течение сроков устанавливаемых в соответствии с правилами организации государственного архивного дела, не менее пяти лет. Рабочий план счетов бухгалтерского учета, другие документы учетной политики, процедуры кодирования, программы машинной обработки данных (с указанием сроков их использования) должны храниться организацией не менее пяти лет после года, в котором они использовались для составления бухгалтерской отчетности в последний раз. Ответственность за организацию хранения учетных документов, регистров бухгалтерского учета и бухгалтерской отчетности несет руководитель организации.

В соответствии с пунктом 1 статьи 17 Федерального закона от 21.11.1996 № 129-ФЗ «О бухгалтерском учете» организации обязаны хранить первичные учетные документы, регистры бухгалтерского учета и бухгалтерскую отчетность в течение сроков, устанавливаемых в соответствии с правилами организации государственного архивного дела, но не менее пяти лет.

Согласно пункту 1 статьи 9 названного Закона все хозяйственные операции, проводимые организацией, должны оформляться оправдательными документами. Эти документы служат первичными учетными документами, на основании которых ведется бухгалтерский учет.

Согласно Плану счетов бухгалтерского учета финансово-хозяйственной деятельности организаций, утвержденному приказом Минфина Российской Федерации от 31.10.2000 № 94н, для обобщения информации о наличии и движении денежных средств в валюте Российской Федерации на расчетных счетах организации, открытых в кредитных организациях, в организации ведется по каждому расчетному счету аналитический учет по счету 51 «Расчетные счета». При этом операции по расчетному счету отражаются в бухгалтерском учете организации на основании выписок кредитной организации по расчетному счету и приложенных к ним денежно-расчетных документов.

Следовательно, не только денежно-расчетные документы относятся к первичным документам бухгалтерского учета и отчетности, но и выписки кредитных организаций по счетам организации в обслуживающих ее банках также относятся к первичным документам бухгалтерского учета и отчетности, подлежащим обязательному хранению организацией.

В соответствии с подп. 7 п. 1 ст. 23 Налогового кодекса Российской Федерации налогоплательщики обязаны в течение четырех лет обеспечивать сохранность данных бухгалтерского и налогового учета и других документов, необходимых для исчислений и уплаты налогов, в том числе документов, подтверждающих получение доходов, осуществление расходов (для организаций и индивидуальных предпринимателей), а также уплату (удержание) налогов.

В соответствии со статьей 65 Арбитражного процессуального каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений.

       Вместе с тем, из материалов дела следует, что общество в отношении истца официального отказа не направляло, а оставляло его запросы без рассмотрения. 

Судом отклоняется довод ответчика о том, единственным участником ООО «Проминжиниринг» является ООО «Промэксинтез»,  истец не является участником общества следовательно, не имеет права на получение вышеуказанных документов.

Поскольку все имеющиеся документы, касающиеся деятельности общества, об истребовании которых просит истец, должны быть переданы исполнительным органом общества истцу в силу указанных выше норм права, ответчик неправомерно уклонялся от их передачи. 

Факт обращения истца к ответчику с требованиями о предоставлении информации, касающейся деятельности общества, и отсутствие доказательств ее представления, подтвержден материалами дела. 

Ответчиком, напротив, не доказан факт разумности и добросовестности при реагировании на запрос участника, содействию в ее получении.

      При указанных обстоятельствах, суд полагает, что требования истца заявлены правомерно и подлежат удовлетворению.

Истцом заявлено также требование о взыскании с Общества с ограниченной ответственностью «Проминжиниринг» ОГРН 

<

***>, г. Челябинск в пользу ФИО2 денежные средства – судебную неустойку на случай неисполнения судебного акта, в размере 50 000  рублей за каждый день неисполнения решения суда, начисляемые с момента истечения 3 дней с даты вступления решения суда в законную силу и до момента его фактического исполнения.

Требование о присуждении судебной неустойки должно исходить от истца (взыскателя). Оно может быть заявлено одновременно с вынесением судом решения о понуждении к исполнению обязательства в натуре или в последующем, при его исполнении в рамках исполнительного производства (п. п. 31, 33 Постановления N 7).

Пункт 32 Постановления № 7 дублирует положения Постановления N 22, указывая, что суд должен установить либо размер, либо порядок определения размера судебной неустойки (астрента) одновременно с удовлетворением требований истца о присуждении судебной неустойки.

Указанный размер определяется судом самостоятельно исходя из следующих принципов: соразмерности, справедливости и недопустимости извлечения должником выгоды из незаконного или недобросовестного поведения.

Учитывая указанные принципы, суд назначает такой размер судебной неустойки, чтобы исполнение судебного решения было более выгодным для ответчика, чем его неисполнение (п. 32 Постановления № 7).

Денежные средства присуждаются в полном объеме в пользу кредитора-взыскателя (п. 28 Постановления № 7). 

При определении суммы астрента, порядка и сроков его уплаты, суд  руководствуется критерием затруднительности исполнения судебного акта и учитывает иные заслуживающие внимания обстоятельства, если такие имеются (п. 27 Постановления № 7). Поскольку значение судебного решения обусловливается в том числе своевременностью его исполнения, а также учитывается тот факт, что у должника была возможность исполнить обязательство и до вынесения судом решения (т.е. обязательство после вынесения судебного решения уже просрочено), суд считает разумной и обоснованной сумму 500 руб. 00 коп. за каждый день просрочки исполнения вступившего в законную силу решения суда, и устанавливает срок в 10 рабочих дней для исполнения ответчиком обязанности по передаче истцу документов.

В силу ч. 1 ст. 110 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации судебные расходы, понесенные лицами, участвующими в деле, в пользу которых принят судебный акт, взыскиваются арбитражным судом со стороны.

В соответствии со ст. 333.21 НК РФ при подаче иных исковых заявлений неимущественного характера, в том числе заявления о признании права, заявления о присуждении к исполнению обязанности в натуре, подлежит уплате государственная пошлина в размере 6 000 рублей.

Истцом при подаче искового заявления была уплачена государственная пошлина в размере 6 000 руб. 00 коп. по чек-ордеру от 27.01.2020 (л.д. 13, том 1).

В порядке распределения судебных расходов (ст. 110 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации) уплаченная истцом при подаче иска государственная пошлина взыскивается с ответчика в пользу истца в сумме 6 000 руб. 00 коп.

Руководствуясь ст. 110, 167, 168, 176 АПК РФ, арбитражный суд

РЕШИЛ:

Исковые требования удовлетворить.

Обязать общество с ограниченной ответственностью «Проминжиниринг», ОГРН 

<

***>, г. Челябинск, предоставить ФИО2 в течение 10 (десяти) рабочих дней с даты вступления в законную силу судебного   решения   по   настоящему   делу   надлежащим   образом   заверенные   копии следующих документов:

1. Годовой отчет общества за 2018, 2019 год;

        2. Бухгалтерскую отчетность общества за период с 09.06.2018г. по дату предоставления документов, в том числе, отчеты о прибылях и убытках, отчет о движении денежных средств общества, расшифровки по всем строкам счета бухгалтерского    учета:     основные    средства    и    товары,    долгосрочные    и краткосрочные финансовые вложения, денежные средства, дебиторская и кредиторская задолженность, и иным, по которым происходили движения за указанный период;

       3. Журнал учета счетов-фактур и книгу продаж, документы первичного бухгалтерского учета (накладные, акты, в том числе приема-передачи, списания имущества, взаимозачёта, сверок, писем, связанным с исполнением по договорам за период с 09.06.2018г. по дату предоставления документов, кассовую книгу, книгу кассира – операциониста;

      4. Решения годовых и внеочередных общих собраний участников общества за период с 09.06.2018г. по дату предоставления документов;

       5. Договоры, заключенные обществом за период с 09.06.2018г. по дату предоставления документов, в том числе документы, являющиеся неотъемлемой частью договоров (спецификации, дополнительные соглашения и др.), а также документы, подтверждающие исполнение по  заключенным ранее договорам, если в период с 09.06.2018 по ним происходило исполнение.

            6. Отчеты оценщиков об оценке имущества общества за период с 09.06.2018г. по дату предоставления документов;

            7. Правоустанавливающие документы на объекты движимого и недвижимого имущества, приобретенного обществом за период с 09.06.2018г. по дату предоставления документов;

            8. Перечень движимого и недвижимого имущества, реализованного обществом за период с 09.06.2018г. по дату предоставления документов;

             9. Доверенности, выданные обществом за период с 09.06.2018г. по дату предоставления документов;

10.Выписку Банка с расчетных счетов общества за период с 09.06.2018г. по дату предоставления документов;

            11. Справка ИФНС, содержащая сведения о том, в каких банках у общества имелись или имеются  расчетные счета за период с 09.06.2018 года по дату предоставления документов;

             12. Список аффилированных лиц общества на дату предоставления;

            13.Штатное расписание сотрудников  общества, а также список сотрудников общества  с указанием Ф.И.О., должности и периода работы на 01.01.2019г., 01.01.2020 и 01.08.2020 года;

14. Табеля учета рабочего времени работников, расчетные листки начисления заработной платы, за период с 09.06.2018г., действующий коллективный договор.

Взыскать с Общества с ограниченной ответственностью «Проминжиниринг» ОГРН 

<

***>, г. Челябинск в пользу ФИО2 в возмещение расходов по уплате государственной пошлины 6 000 руб. 00 коп. 

В случае неисполнения судебного акта взыскать с Общества с ограниченной ответственностью «Проминжиниринг» ОГРН 

<

***>, г. Челябинск в пользу ФИО2 денежные средства – судебную неустойку на случай неисполнения судебного акта, в размере 500 (пятьсот) рублей за каждый день неисполнения решения суда, начисляемые с момента истечения 10 (десяти) рабочих дней с даты вступления решения суда в законную силу и до момента его фактического исполнения.

Решение может быть обжаловано в порядке апелляционного производства в Восемнадцатый арбитражный апелляционный суд в течение месяца со дня его принятия (изготовления в полном объеме) через Арбитражный суд Челябинской области.  

Судья                 И.А. Кузнецова 

Информацию о времени, месте и результатах рассмотрения апелляционной жалобы можно получить в сети Интернет на сайте Восемнадцатого арбитражного апелляционного суда по веб-адресу www.18aas.arbitr.ru.