АРБИТРАЖНЫЙ  СУД  РЕСПУБЛИКИ  КАЛМЫКИЯ

Именем Российской Федерации

Р  Е  Ш  Е  Н  И  Е

Дело № А22-1605/2020

25 января 2021 года

г. Элиста

Резолютивная часть решения объявлена 18 января 2021 года. Полный текст решения изготовлен 25 января 2021 года.

Арбитражный суд Республики Калмыкия в составе председательствующего судьи Челянова Д.В., при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания ФИО1, рассмотрев в судебном заседании материалы дела по заявлению Прокуратуры г. Элисты Республики Калмыкия о привлечении ФИО2 к административной ответственности за совершение административного правонарушения, предусмотренного частью 4 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, при участии в судебном заседании представителей сторон:

ФИО2 – не явился, извещен,

от прокуратуры г. Элисты – ФИО3,  служебное удостоверение от 01.10.2019,

конкурсный управляющий ООО «Завод ЖБИ - Конструкции» ФИО4 – не явился, извещен,

у с т а н о в и л:

Прокуратура г. Элисты Республики Калмыкия (далее – Заявитель, прокуратура) обратилась в арбитражный суд с заявлением о привлечении ФИО2 (далее – Ответчик) к административной ответственности за совершение административного правонарушения, предусмотренного частью 4 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации  об административных правонарушениях (далее – КоАП РФ).

В обоснование заявления указано, что в нарушение требований п. 2 ст. 126 Федерального закона от 26.10.2002 №127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" (далее – Закон о банкротстве) бывшим генеральным директором ООО «Завод ЖБИ-Конструкции» ФИО2 не обеспечена передача бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему. При этом ФИО2 не сообщил конкурсному управляющему в срок, установленный статьями 20.3, 126 Закона о банкротстве, об отсутствии у него данных документов или невозможности их представления по иным, не зависящим от него причинам. Передача части документации не свидетельствует о надлежащем исполнении ФИО2 обязанности, установленной п. 2 ст. 126 Закона о банкротстве. 

Ответчик представил отзыв на заявление, в котором пояснил, что поскольку временный управляющий ФИО5 является назначенным конкурсным управляющим ООО «Завод ЖБИ-Конструкции», воспрепятствование его деятельности со стороны руководителя должника не было. Установленный Законом о банкротстве 3-х-дневный срок приема-передачи нарушен самим конкурсным управляющим. Уведомление о передаче документации конкурсным управляющим направлено почтой только 15.06.2020, при этом заявителем не доказано, что данное уведомление адресатом получено. Указывает, что часть бухгалтерских документов изъяты по акту органами МВД России, что не позволило по независящим от него причинам передать их конкурсному управляющему. На неоднократные письменные и устные обращения в органы МВД по передаче ему изъятых документов общества для подготовки и передаче их конкурсному управляющему, ФИО2 ответа не получил. Считает, что заявителем не представлены в суд доказательства прямой вины руководителя должника в воспрепятствовании деятельности конкурсного управляющего. 

Определением суда от 25.11.2020 к участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельные требования относительно предмета спора, привлечен конкурсный управляющий ООО «Завод ЖБИ - Конструкции» ФИО4.

Конкурсный управляющий ООО «Завод ЖБИ-Конструкция» ФИО4 в письменных пояснениях от 18.01.2021 заявленные требования прокуратуры поддержал в полном объеме, сообщив перечень бухгалтерской и иной документации переданной ему ФИО2 19.06.2020, также указал перечень документации, которая бывшим руководителем должника по настоящее время не передана.

В судебном заседании представитель прокуратуры заявленные требования поддержал и просил привлечь ФИО2 к административной ответственности по ч. 4 ст. 14.13 КоАП РФ и назначить наказание в виде административного штрафа в пределах санкции статьи.

Ответчик, извещенный надлежащим образом о времени и месте рассмотрения дела, в суд не явился, заявлений, ходатайств не представил. При таких обстоятельствах, арбитражный суд, руководствуясь ч. 4 ст. 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, рассматривает дело без участия представителей ответчика и третьего лица.

Выслушав представителя прокуратуры, исследовав материалы дела,  арбитражный суд установил, что решением Арбитражного суда Республики Калмыкия от 10.06.2020 ООО «Завод ЖБИ-КОНСТРУКЦИЯ» признано несостоятельным (банкротом) и в отношении его имущества введена процедура конкурсного производства. Конкурсным управляющим утвержден ФИО4

Согласно сведениям из ЕГРЮЛ по состоянию на 22.06.2020, в период с 03.10.2017 по 26.06.2020 генеральным директором ООО «Завод ЖБИ-Конструкция» являлся ФИО2. 26.06.2020 ФИО5 внесен в ЕГРЮЛ в качестве конкурсного управляющего. Юридический адрес организации-должника; Республика Калмыкия, 

<

...>. 

Прокуратурой города была проведена проверка по заявлению конкурсного управляющего ООО «Завод ЖБИ-Конструкция» ФИО5 по факту незаконного воспрепятствования деятельности арбитражного управляющего.

В ходе проверки установлено, что 15.06.2020 конкурсным управляющим ФИО5 направлено по юридическому адресу общества письмо (№114 от 15.06.2020) с просьбой передать бухгалтерскую и иную документацию Должника. Согласно отчету об отслеживании почтового отправления с почтовым идентификатором 41492253583626, письмо 18.06.2020 прибыло в место вручения, 19.06.2020 зафиксирована неудачная попытка вручения.

Вместе с тем, запрашиваемая информация в полном объеме генеральным директором общества ФИО2 в установленный Законом о банкротстве срок в адрес конкурсного управляющего не направлена, что препятствует арбитражному управляющему в исполнении возложенных на него законом о банкротстве обязанностей.

По результатам проверки 24.07.2020 прокуратурой города в отношении генерального директора ООО «Завод ЖБИ - Конструкции» ФИО2 возбуждено дело об административном правонарушении, предусмотренном ч. 4 ст. 14.13 КоАП РФ.

В соответствии со ст. 23.1 КоАП РФ материалы проверки направлены в арбитражный суд для рассмотрения и решения вопроса о привлечении арбитражного управляющего к административной ответственности.

Рассмотрев материалы дела, оценив относимость, допустимость, достоверность каждого доказательства в отдельности, а также достаточность и взаимную связь доказательств в их совокупности на основании статьи 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд пришел к выводу, что требования подлежат удовлетворению по следующим основаниям.

Согласно части 6 статьи 205 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации Российской Федерации при рассмотрении дела о привлечении к административной ответственности арбитражный суд в судебном заседании устанавливает, имелось ли событие административного правонарушения и имелся ли факт его совершения лицом, в отношении которого составлен протокол об административном правонарушении, имелись ли основания для составления протокола об административном правонарушении и полномочия административного органа, составившего протокол, предусмотрена ли законом административная ответственность за совершение данного правонарушения и имеются ли основания для привлечения к административной ответственности лица, в отношении которого составлен протокол, а также определяет меры административной ответственности.

В силу части 5 статьи 205 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации по делам о привлечении к административной ответственности обязанность доказывания обстоятельств, послуживших основанием для составления протокола об административном правонарушении, не может быть возложена на лицо, привлекаемое к административной ответственности.

Статьей 25.11 КоАП РФ предусмотрено, что прокурор в пределах своих полномочий вправе, в том числе возбуждать производство по делу об административном правонарушении.

Таким образом, при вынесении постановления от 24.07.2020 о возбуждении дела об административном правонарушении прокурор города действовал в соответствии со своей компетенцией.

В соответствии со статьей 28.2 КоАП РФ о совершении административного правонарушения составляется протокол (постановление прокурора о возбуждении дела об административном правонарушении) (пункт 1).

В протоколе об административном правонарушении указываются дата и место его составления, должность, фамилия и инициалы лица, составившего протокол, сведения о лице, в отношении которого возбуждено дело об административном правонарушении, фамилии, имена, отчества, адреса места жительства свидетелей и потерпевших, если имеются свидетели и потерпевшие, место, время совершения и событие административного правонарушения, статья настоящего Кодекса или закона субъекта Российской Федерации, предусматривающая административную ответственность за данное административное правонарушение, объяснение физического лица или законного представителя юридического лица, в отношении которых возбуждено дело, иные сведения, необходимые для разрешения дела (пункт 2).

Согласно части 1 статьи 2.1 КоАП РФ административным правонарушением признается противоправное, виновное действие (бездействие) физического или юридического лица, за которое КоАП РФ установлена административная ответственность.

Согласно части 4 статьи 14.13 КоАП РФ незаконное воспрепятствование деятельности арбитражного управляющего, конкурсного управляющего либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации, в том числе несвоевременное предоставление, уклонение или отказ от передачи арбитражному управляющему, конкурсному управляющему либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации сведений и (или) документов, необходимых для исполнения возложенных на них обязанностей, и (или) имущества, принадлежащего юридическому лицу, в том числе кредитной или иной финансовой организации, в случаях, когда функции руководителя юридического лица, в том числе кредитной или иной финансовой организации, возложены соответственно на арбитражного управляющего, конкурсного управляющего и руководителя временной администрации кредитной или иной финансовой организации, если эти действия (бездействие) не содержат уголовно наказуемых деяний влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от сорока тысяч до пятидесяти тысяч рублей или дисквалификацию на срок от шести месяцев до одного года.

В соответствии со статьей 20.3 Закона о банкротстве арбитражный управляющий вправе запрашивать необходимые сведения о должнике, принадлежащем ему имуществе, в том числе об имущественных правах, и об обязательствах должника у физических лиц, юридических лиц, государственных органов и органов местного самоуправления. Физические лица, юридические лица, государственные органы и органы местного самоуправления представляют запрошенные арбитражным управляющим сведения в течение семи дней со дня получения запроса без взимания платы.

В соответствии с пунктом 2 статьи 129 Закона о банкротстве конкурсный управляющий обязан: принять в ведение имущество должника, провести инвентаризацию такого имущества; привлечь оценщика для оценки имущества должника, за исключением случаев, предусмотренных законом; принимать меры, направленные на поиск, выявление и возврат имущества должника, находящегося у третьих лиц; принимать меры по обеспечению сохранности имущества должника; передавать на хранение документы должника, подлежащие обязательному хранению в соответствии с федеральными законами.

Для исполнения этих обязанностей конкурсный управляющий должен принять в ведение имущество должника, провести инвентаризацию такого имущества, привлечь оценщика для оценки имущества должника, за исключением случаев, предусмотренных настоящим Федеральным законом.

Согласно абзацу второму пункта 2 статьи 126 Закона о банкротстве руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего обязаны обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему.

Абзацем третьим пункта 2 статьи 126 Закона о банкротстве предусмотрено, что в случае уклонения от указанной обязанности руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий несут ответственность в соответствии с законодательством Российской Федерации, то есть в соответствии с частью 4 статьи 14.13 КоАП РФ.

Данная правовая норма носит специальный характер и закрепляет обязанность руководителя должника в установленный срок вне зависимости от поступления либо непоступления соответствующего запроса предоставить конкурсному управляющему перечисленные документы.

Как следует из материалов дела и установлено судом, ФИО2 являющий генеральным директором общества, не исполнил обязанность по предоставлению требуемых документов конкурсному управляющему в установленный законом срок.

Так, в адрес руководителя ООО «Завод ЖБИ - Конструкции» ФИО2, конкурсным управляющим был направлен письменный запрос от 15.06.2020 исх.№114, с требованием предоставить учредительные документы; свидетельство ИНН; свидетельство ОГРН; список участников (реестр акционеров), сведения о держателе реестра акционеров; документы, содержащие сведения о составе органов управления должника, а также о лицах, имеющих право давать обязательные для должника указания либо имеющих возможность иным образом определять его действия; сведения об аффилированных лицах должника; документы, подтверждающие полномочия руководителя должника; протоколы и решения собраний органов управления должника; свидетельства и (или) листы записи о внесении изменений в сведения о юридическом лице; лицензии и сертификаты, выданные должнику; сведения о наличии филиалов, представительств, дочерних и зависимых хозяйственных обществ с указанием их места нахождения, доли участия должника в их уставном капитале; выписку из Единого государственного реестра юридических лиц, сроком давности не более 1 (одного) календарного месяца, но не ранее последнего изменения, отражаемого в реестре; реквизиты расчетных и иных счетов, открытых должником в кредитных организациях; список лиц, наделенных правом первой и второй подписи на расчетных документах; приказы и распоряжения руководителя должника за период с 03.10.2015 г. по настоящее время; сведения о выданных доверенностях в форме журнала учета выданных доверенностей; учетную политику и документы, утвердившие ее; документы первичного бухгалтерского учета за период с 03.10.2015 г. по настоящее время;  бухгалтерскую отчетность (форма № 1, 2) за три календарных года, предшествующих дате принятия заявления о признании должника банкротом; отчеты во внебюджетные фонды и органы статистики за три календарных года, предшествующих дате принятия заявления о признании должника банкротом; налоговую отчетность; расшифровку расчетов с дебиторами по статье «Расчеты с персоналом по прочим операциям»; расшифровку авансов, выданных поставщикам и подрядчикам, обоснованность авансов; расшифровку финансовых вложений;  оборотно-сальдовые ведомости по всем счетам бухгалтерского учета, в т.ч. по 01, 02, 04, 08, 10, 19, 20, 26, 41, 44, 50, 51, 58, 60, 62, 63, 66, 67, 68, 69, 70, 71, 76, 90, 91; книги покупок и продаж, авансовые отчеты, кассовые книги и отчеты; список дебиторов с указанием размера дебиторской задолженности по каждому дебитору на текущую дату, а также соответствующие подтверждающие первичные бухгалтерские документы; список кредиторов с указанием размера кредиторской задолженности по каждому кредитору на текущую дату, а также соответствующие подтверждающие первичные бухгалтерские документы; справку о задолженности перед бюджетами всех уровней и внебюджетными фондами (в том числе акт сверки с налоговой инспекцией); сведения о наличии задолженности перед гражданами, перед которыми должник несет ответственность за причинение вреда жизни или здоровью, а также требований по компенсации морального вреда; сведения о наличии задолженности по выплате выходных пособий и оплате труда лиц, работающих или работавших по трудовому договору, и по выплате вознаграждений авторам результатов интеллектуальной деятельности; последние акты инвентаризации имущества и финансовых обязательств, последние инвентаризационные ведомости (в том числе акций, облигаций, ценных бумаг) по установленным формам; отчеты ревизионной комиссии о результатах финансово-хозяйственной деятельности должника за три календарных года, предшествующих дате принятия заявления о признании должника банкротом; заключения профессиональных аудиторов за три календарных года, предшествующих дате принятия заявления о признании должника банкротом; утвержденное штатное расписание, а также сведения о численности работников на текущую дату; приказы по личному составу (в т.ч. о приеме, увольнении, перемещении и т.д), трудовые договоры с работниками; сведения о материально ответственных лицах; гражданско-правовые сделки, заключенные с юридическими лицами, физическими лицами и индивидуальными предпринимателями за период с 03.10.2015 г. по настоящее время; сведения и документы, свидетельствующие об исполнении или неисполнении должником обязательств перед контрагентами; сведения о наличии судебных споров с участием должника, решений судов, решений государственных органов в отношении должника и его руководства; список исполнительных производств, возбужденных в отношении должника, а также возбужденных по заявлению должника; полный перечень имущества должника, в том числе имущественных прав на текущую дату; документы, подтверждающие государственную регистрацию прав собственности должника на имущество и имущественные права, иные документы, подтверждающие права должника на принадлежащее ему имущество и имущественные права; сведения о наличии обременений имущества должника; сведения о наличии и степени готовности незавершенного производства, о времени и величине средств, необходимых до доведения его до готовой продукции; о размере запаса сырья и материалов, который может быть реализован без ущерба для производственного процесса; сведения о наличии и степени готовности объектов незавершенного строительства, размера средств, необходимого для завершения строительных работ; сведения об остатках денежных средств на текущую дату и о движении денежных средств за период с 03.10.2015 г. по настоящее время; иную имеющуюся документацию должника.

Вместе с тем запрашиваемая информация в полном объеме генеральным директором общества ФИО2 в установленный Законом о банкротстве срок в адрес конкурсного управляющего не направлена, что препятствует арбитражному управляющему в исполнении возложенных на него законом о банкротстве обязанностей.

Являясь руководителем общества ФИО2, был обязан совершить действия по передаче необходимых документов и информации конкурсному управляющему.

Таким образом, материалами дела подтверждается факт не представления ответчиком истребуемых документов в полном объеме конкурсному управляющему в установленный законом срок.

Доказательств обратного в материалы дела не представлено, равно как и доказательств, препятствующих руководителю по объективным причинам исполнить установленную обязанность.

В соответствии со ст. 1.5 КоАП РФ лицо подлежит административной ответственности только за те административные правонарушения, в отношении которых установлена его вина.

Доказательства того, что ФИО2 предпринял все необходимые меры для соблюдения требований законодательства и наличия объективных к этому препятствий, суду не представлено.

С учетом характера совершенного правонарушения, степени его общественной опасности, и отношения ФИО2 к требованиям закона, суд не усматривает оснований для применения положений ст. 2.9 КоАП РФ.

Процессуальных нарушений при производстве по делу об административном правонарушении судом не установлено.

Привлечение к административной ответственности производится с соблюдением требований ст. 4.5 КоАП РФ в пределах установленных сроков давности привлечения к административной ответственности.

С учетом изложенного суд считает, что требования о привлечении арбитражного управляющего к административной ответственности по части 3.1 статьи 14.13 КоАП РФ являются обоснованными и подлежат удовлетворению.

В соответствии с ч.ч. 1 и 2 ст. 4.1 КоАП РФ административное наказание за совершение административного правонарушения назначается в пределах, установленных законом, предусматривающим ответственность за данное административное правонарушение, в соответствии с настоящим Кодексом.

Согласно ст. ст. 4.2, 4.3 КоАП РФ при вынесении решения судом учитываются обстоятельства, смягчающие административную ответственность и отягчающие административную ответственность.

Учитывая изложенное, суд удовлетворяет требование заявителя о привлечении ответчика к административной ответственности в виде штрафа в размере 40000 рублей.

В соответствии со статьей 208 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации при рассмотрении судом дел о привлечении юридических лиц и предпринимателей без образования юридического лица к административной ответственности госпошлина не уплачивается.

Руководствуясь ст.ст.167-170, 176, 206 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд 

РЕШИЛ:

Заявление Прокуратуры г. Элисты  Республики Калмыкия – удовлетворить.

Привлечь ФИО2 (ДД.ММ.ГГГГ года рождения, место рождения: г.Элиста, адрес регистрации: 

<

...>) к административной ответственности за совершение административного правонарушения, предусмотренного частью 4 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях и назначить наказание в виде административного штрафа в размере 40 000 рублей.

Административный штраф должен быть уплачен не позднее 60 дней со дня вступления решения в законную силу по следующим реквизитам:

Наименование получателя: УФК по Республике Калмыкия (Прокуратура РК л/с

<

***>)

Наименование банка: Отделение - НБ Республика Калмыкия г.Элиста

ИНН 

<

***>, КПП 081601001, БИК 048580001

р/с 

<

***>

КБК 41511610121010001140 штрафы

Решение может быть обжаловано сторонами в течение десяти дней со дня его принятия (изготовления в полном объеме) в Шестнадцатый арбитражный апелляционный суд  через Арбитражный суд Республики Калмыкия.

В соответствии со статьей 32.2. Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях административный штраф должен быть уплачен лицом, привлеченным к административной ответственности, не позднее шестидесяти дней со дня вступления решения о наложении административного штрафа в законную силу. Доказательства оплаты необходимо представить в суд. 

При отсутствии документа, свидетельствующего об уплате административного штрафа, решение суда будет направлено в службу судебных приставов для принудительного взыскания суммы административного штрафа в порядке, предусмотренном Федеральным законом «Об исполнительном производстве».

Решение суда по настоящему делу является исполнительным документом, на основании которого производится принудительное исполнение.

Решение вступает в законную силу по истечении десяти дней со дня его принятия (изготовления в полном объеме), но может быть обжаловано в Шестнадцатый арбитражный апелляционный суд (г. Ессентуки) через Арбитражный суд Республики Калмыкия.

Судья                        Челянов Д.В.