/

 

СЕМНАДЦАТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

П О С Т А Н О В Л Е Н И Е

 

№ 17АП-20335/2017-ГК

г. Пермь

20 апреля  2018  года

Дело № А60-43251/2016

 

Резолютивная часть постановления объявлена   19 апреля  2018 года.

Постановление в полном объеме изготовлено    20 апреля  2018 года.

 

Семнадцатый арбитражный апелляционный суд в составе:председательствующего Мартемьянова  В. И., 

судей                                 Даниловой И.П., Мармазовой С.И.,

при ведении протокола судебного заседания секретарем  Балакиревой Н.Ю.,

в отсутствие лиц участвующих в деле,

лица, участвующие в деле, о месте и времени рассмотрения дела извещены надлежащим образом в порядке статей 121, 123 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, в том числе публично, путем размещения информации о времени и месте судебного заседания на Интернет-сайте Семнадцатого арбитражного апелляционного суда ,

рассмотрел в судебном заседании по правилам, установленным для рассмотрения дела в суде первой инстанции, заявление временного управляющего Шиловского Д.С. об истребовании документов у руководителя ООО «УК «Директория»  Засыпкина М.М. 

в рамках дела № А60-43251/2016

о признании общества с ограниченной ответственностью «Управляющая компания «Директоря» (ОГРН 1126685028920, ИНН 6685021507) несостоятельным (банкротом),

установил:

В Арбитражный суд Свердловской области 07.09.2016  поступило заявление муниципального унитарного предприятия "Водоконал"  к ООО УК

«Директоря»  о признании несостоятельным (банкротом).

Определением суда от 14.09.2016 назначено рассмотрение обоснованности требований заявителя в судебном заседании на 06.10.2016.

Определением суда от 16.11.2016 требования заявителя муниципального унитарного предприятия ""Водоконал"   к должнику обществу с ограниченной ответственностью "Управляющая компания "Директория" признаны обоснованными.

Введена в отношении должника общества с ограниченной ответственностью "Управляющая компания "Директория" процедура банкротства - наблюдение.

Временным управляющим должника утвержден Шиловский Станислав Дмитриевич, член Некоммерческого партнерства "Московская саморегулируемая организация профессиональных арбитражных управляющих".

Сообщение опубликовано в газете «Коммерсантъ» № 225 от 03.12.2016.

29.12.2016 в Арбитражный суд Свердловской области поступило заявление временного управляющего Шиловского Д.С. об истребовании документов.

Определением суда от 12.01.2017 г. заявление оставлено без движения.

Рассмотрение заявления назначено в судебном заседании 14.03.2017.

Определением арбитражного суда от 28.03.2017 рассмотрение заявления

отложено.

Определением Арбитражного суда Свердловской области от 04.05.2017,  с учетом определения  об исправлении опечатки ходатайство временного управляющего "Управляющая компания "Директория" Шиловского Станислава Дмитриевича об истребовании документов удовлетворено. Суд обязал директора ООО "Управляющая компания "Директория"  Засыпкина Михаила Михайловича до 05.06.2017 передать временному управляющему Багину Игорю Борисовичу документы (в копиях) согласно перечня с 1 по 56.

Не согласившись с вынесенным определением, Засыпкин М.М. обратился с апелляционной жалобой, в которой просит указанный судебный акт отменить.

Апеллянт  ссылается на то, что заявление о признании банкротом подано 07.09.2016, а 01.09.2016 заявитель был уволен, ответственность о внесении изменений в ИФНС возложил на себя решением учредитель ООО УК «Директоря»  Молоков  Д.А., в связи с чем у него не имелось возможности передать какие-либо документы либо ценности, так как запрашиваемые документы отсутствовали в распоряжении заявителя.

Определением Семнадцатого арбитражного апелляционного суда от 20.02.2018 суд перешел к рассмотрению дела № А60-43251/2016 по заявлению  временного управляющего Шиловского Д.С. об истребовании документов у руководителя ООО «УК «Директория»  Засыпкина М.М., по правилам, установленным для рассмотрения дела в арбитражном суде первой инстанции. Этим же определением апелляционный суд привлек к участию в рассмотрении обособленного спора в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований Молокова Дениса Александровича.

Определением  Семнадцатого арбитражного апелляционного суда от 19.03.2018 суд отложил судебное разбирательство по делу № А60-43251/2016 на 19.04.2018.

Определением арбитражного суда от  19.04.2018 в связи с нахождением судьи Романова В.А. в ежегодном основном оплачиваемом отпуске на основании п. 2 ч. 3 ст. 18 АПК РФ произведена замена на судью Данилову И.П. После замены судей рассмотрение обособленного спора начато апелляционным судом с самого начала в составе председательствующего Мартемьянова В.И., судей Даниловой И.П., Мармазовой С.И.

От конкурсного управляющего  ООО "Управляющая компания "Директория" поступил письменный отзыв, согласно которого, просит заявление удовлетворить, истребовать у директора должника запрошенные документы.

Разрешая по существу настоящий обособленный спор в рамках дела о банкротстве по правилам, предусмотренным для рассмотрения дела в арбитражном суде первой инстанции, апелляционный суд принимает во внимание следующие обстоятельства.

         Как  следует из материалов дела, определением Арбитражного суда Свердловской области от 16.11.2016 в отношении ООО "Управляющая компания "Директория" введена процедура – наблюдение. Временным управляющим утвержден  Шиловский С.Д.

28.11.2016 арбитражным управляющим в адрес руководителя ООО "Управляющая компания "Директория" было направлено уведомление о последствии введения процедуры наблюдения, а также запрос  на предоставление документов и сведений в отношении имущества ООО "Управляющая компания "Директория".

Поскольку бывшим руководителем  Засыпкиным М.М.   не исполнена обязанность по передаче запрошенных документов, временный управляющий обратился в суд с соответствующим ходатайством.

Согласно ч. 1 ст. 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации дела о несостоятельности (банкротстве) рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным Арбитражным процессуальным кодексом Российской Федерации, с особенностями, установленными федеральными законами, регулирующими вопросы несостоятельности (банкротства).

В соответствии с пунктом 4 статьи 66 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации лицо, участвующее в деле и не имеющее возможности самостоятельно получить необходимое доказательство от лица, у которого оно находится, вправе обратиться в арбитражный суд с ходатайством об истребовании данного доказательства.

Согласно части шестой той же статьи об истребовании доказательств арбитражный суд выносит определение.

Частью 1 ст. 66 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" (далее - Закон о банкротстве) установлено право временного управляющего на получение любой информации и документов, касающихся деятельности должника.

Данному праву временного управляющего корреспондирует закрепленная в части 2 той же статьи обязанность органов управления должника предоставлять временному управляющему по его требованию любую информацию, касающуюся деятельности должника. При этом сведения о должнике, принадлежащем ему имуществе, в том числе имущественных  правах, и об обязательствах, запрошенные временным управляющим у физических лиц, юридических лиц, в государственных органах, органах местного самоуправления, предоставляются указанными лицами и органами временному управляющему в течение семи дней со дня получения запроса арбитражного управляющего без взимания платы.

Из положений статьи 70 Закона о несостоятельности (банкротстве) и пунктов 2, 3, 4 Временных правил проверки арбитражными управляющими наличия признаков фиктивного и преднамеренного банкротства, утвержденных постановлением Правительства Российской Федерации от 27.12.2004 № 855, Правил проведения арбитражными управляющими финансового анализа, утвержденных постановлением Правительства Российской Федерации от 25.06.2003 № 367, следует, что в обязанность временного управляющего входит анализ финансового состояния должника, выявление признаков преднамеренного и фиктивного банкротства, предполагающие исследование перечня имущества должника.

Согласно выписки из ЕГРЮЛ на дату введения процедуры наблюдения руководителем должника являлся Засыпкин М.М.

Из материалов дела следует, что 27.11.2016 временным управляющим Шиловским С.Д. руководителю должника направлен запрос о предоставлении документов, необходимых для осуществления полномочий временного управляющего должника (л.д. 43).

Доказательств получения документов финансовым управляющим должника не представлено.

В соответствии с п. 3.2 ст. 64 Закона о банкротстве не позднее пятнадцати дней с даты утверждения временного управляющего руководитель должника обязан предоставить временному управляющему и направить в арбитражный суд перечень имущества должника, в том числе имущественных прав, а также бухгалтерские и иные документы, отражающие экономическую деятельность должника за три года до введения наблюдения. Ежемесячно руководитель должника обязан информировать временного управляющего об изменениях в составе имущества должника.

Данная норма носит специальный характер и закрепляет обязанность руководителя должника в установленный срок вне зависимости от поступления либо непоступления соответствующего запроса предоставить временному управляющему перечисленные документы и не исключает возможность применения норм, установленных ст. 66 Закона о банкротстве, в случае неисполнения такой обязанности.

Доказательства исполнения руководителем  должником обязанности по предоставлению временному управляющему соответствующих документов в материалы дела не представлены, соответственно заявление временного управляющего об истребовании документов подлежит удовлетворению.

Обязательства, установленные ст. 64 Закона о банкротстве о необходимости представления в суд документов, должником также не исполнены.

Как разъяснено в постановлении Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 22.06.2012 № 35 "О некоторых процессуальных вопросах, связанных с рассмотрением дел о банкротстве", ходатайство об истребовании документов и имущества должника подается и рассматривается по правилам частей 4 и 6 - 12 статьи 66 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации. В определении об их истребовании суд указывает, что они должны быть переданы арбитражному управляющему; в случае неисполнения соответствующего судебного акта суд вправе выдать исполнительный лист, а также наложить на нарушивших свои обязанности лиц штраф (часть 9 статьи 66 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации).

Следует отметить, что временный управляющий и кредиторы ввиду отсутствия информации и непредставления должником документов не могут реализовать свое право на предъявление возражений в отношении заявленных к должнику необоснованных требований, поскольку лишены возможности в полной мере произвести проверку требований кредиторов на предмет их обоснованности.

Принимая во внимание вышеизложенное, учитывая отсутствие доказательств передачи Засыпкиным М.М.И. истребуемых документов должника временному управляющему, заявленные требования об истребовании у должника перечисленных в заявлении временного управляющего документов, подлежат удовлетворению.

         Довод о том, что 01.09.2016 заявитель был уволен, ответственность о внесении изменений в ИФНС возложил на себя решением учредитель ООО УК «Директория»  Молоков  Д.А., в связи с чем у него не имелось возможности передать какие-либо документы либо ценности, так как запрашиваемые документы отсутствовали в распоряжении заявителя, отклоняется апелляционным судом.

Засыпкин М.М. не представил в суд первой и апелляционной инстанции доказательств того, что документы, подтверждающие экономическую деятельность должника, печати, штампы, материальные ценности у него отсутствуют. 

Сведения о передаче документов и материальных ценностей вновь назначенному директору общества Молокову Д.А. (акт приема-передачи, иные доказательства) в материалы дела при рассмотрении апелляционной жалобы не представлены.

Сам по себе факт принятия решения о расторжении трудового договора и внесение записи в трудовую книжку не могут служить подтверждением обстоятельств передачи документации должника кому-либо. В связи с чем, суд апелляционной инстанции полагает, что доводы подателя жалобы об отсутствии у него истребуемых документов не  подтверждены надлежащими  доказательствами.

Согласно п. 4 ст. 32 и ст. 40 Закона об обществах с ограниченной ответственностью руководство текущей деятельностью общества осуществляется единоличным исполнительным органом общества. В целях осуществления своих полномочий директор имеет доступ ко всей документации, связанной с деятельностью общества, и как его исполнительный орган, отвечает за сохранность документов.

В соответствии с п. 4 ст. 29 Федерального закона от 06.12.2011 N 402-ФЗ "О бухгалтерском учете" (далее - Закон о бухгалтерском учете) при смене руководителя организации должна обеспечиваться передача документов бухгалтерского учета организации. Порядок передачи документов бухгалтерского учета определяется организацией самостоятельно.

В силу п. 1 ст. 7 Закона о бухгалтерском учете ведение бухгалтерского учета и хранение документов бухгалтерского учета организуются руководителем экономического субъекта. Экономический субъект должен обеспечить безопасные условия хранения документов бухгалтерского учета и их защиту от изменений.

В силу ч. 1 ст. 65 АПК РФ каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений.

Тем не менее, в нарушение статьи 65 АПК РФ надлежащих доказательств исполнения требований пункта 3.2 статьи 64 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)" и запроса временного управляющего Замыпкиным М.М. суду не представлено.

Данные обстоятельства документально не опровергнуты, доказательств обратного не представлено ни в суд первой, ни апелляционной инстанции.

Лица, участвующие в деле, несут риск наступления последствий совершения или несовершения ими процессуальных действий (часть 2 статьи 9 АПК РФ).

С учетом изложенного, в условиях отсутствия в деле доказательств, безусловно свидетельствующих о надлежащем исполнении Засыпкиным М.М. обязанности по предоставлению временному управляющему запрашиваемых документов, суд апелляционной инстанции приходит к выводу о том, что заявленные арбитражным управляющим ООО "Управляющая компания "Директория"Шиловским С.Д. требования подлежат удовлетворению.

При этом суд апелляционной инстанции отмечает, что на стадии исполнения судебного акта лицо, на которое возлагается соответствующая обязанность по передаче документации и товарно-материальных ценностей, может представить доказательства их непосредственной передачи конкурсному управляющему, а также представить сведения в надлежащей форме о невозможности представления тех или иных документов, которыми бывший руководитель должника не располагает и ответственность за сохранность которых он не несет.

Ввиду того, что определение Арбитражного суда Свердловской области от 04.05.2017 было принято с нарушением норм процессуального права, оно подлежит отмене на основании п.4 ч.1 ст.270 АПК РФ. 

Принимая во внимание вышеизложенное, обжалованный судебный акт подлежит отмене с принятием нового судебного акта об удовлетворении заявления конкурсного управляющего об истребовании документов.

Поскольку апелляционная жалоба на обжалуемое определение суда госпошлиной не облагается, 3 000 руб. госпошлины, излишне уплаченной при подаче апелляционной жалобы по чеку-ордеру от 13.12.2017, подлежат возврату заявителю из федерального бюджета.

Руководствуясь статьями  110, 258, 268, 269, 270, 271, 272 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Семнадцатый арбитражный апелляционный суд  

 

ПОСТАНОВИЛ:

Определение Арбитражного суда Свердловской области от 04 мая 2017 года по делу № А60-43251/2016 отменить.

Ходатайство временного управляющего "Управляющая компания "Директория" Шиловского Станислава Дмитриевича об истребовании документов удовлетворить.

Обязать Засыпкина Михаила Михайловича  передать конкурсному управляющему  общества с ограниченной ответственностью "Управляющая компания "Директория" Багину Игорю Борисовичу следующие документы (в копиях):

Сведения о том, является ли ООО "УК "Директория" участником (членом) коммерческих или некоммерческих организаций;

Копии протоколов общих собраний участников Общества, предоставленных Обществом при регистрации изменений как вносимых, так и не вносимых в учредительные документы в том числе: касающиеся смены участников Общества, смены единоличного исполнительного органа, смены местонахождения Общества;

Копии документов, подтверждающих увеличение (уменьшение) уставного капитала ООО "УК "Директория" (если таковые имеются);

Справка об особенностях государственного регулирования отрасли;

Копии выданных лицензий;

Расшифровки основных средств и нематериальных актов на последнюю отчетную дату (с указанием основных характеристик, даты ввода в эксплуатацию, степени износа);

Расшифровку незавершенного строительства на последнюю отчетную дату;

Расшифровка незавершенного производства;

Расшифровка готовой продукции по видам на последнюю отчетную дату;

Расшифровка материальных запасов на последнюю отчетную дату;

Инвентаризационные описи ТМЦ, ОС; дебиторской задолженности;

Расшифровка дебиторской задолженности на последнюю отчетную дату с указанием балансового счета, с указанием суммы дебиторской задолженности, которая не может быть взыскана; так же приложить договоры с контрагентами, акты выполненных работ, счета-фактуры, товарные накладные (первичную документацию, подтверждающую задолженность), деловую переписку с контрагентами, доверенности и иные документы, подтверждающие основание и размер задолженности;

Сведения о формировании уставного, резервного и добавочного капиталов;

Расшифровка кредиторской задолженности на последнюю отчетную дату, а также приложить договоры с контрагентами, акты выполненных работ, счета-фактуры, товарные накладные (первичную документацию, подтверждающую задолженность), деловую переписку с контрагентами, доверенности и иные документы, подтверждающие основание и размер задолженности;

Расшифровка задолженности по обязательным платежам в бюджет и внебюджетные фонды по видам налогов на последнюю отчетную дату;

Сведения о выплатах по возмещению вреда работников ООО "УК "Директория" сведения о задолженности по выплате заработной платы работникам ООО "УК "Директория";

Сумма просроченной кредиторской задолженности поквартально за три года до введения процедуры наблюдения;

Выручка от реализации товаров, услуг по видам поквартально за три года до введения процедуры наблюдения;

Данные по ценам на продукцию, услуги (отпускные, рыночные) за три года до введения процедуры наблюдения;

Себестоимость (фактическая, плановая) товаров и услуг по видам поквартально за три года до введения процедуры наблюдения. Состав затрат при определении фактической себестоимости;

Перечень имущества Должника с приложением правоустанавливающих документов;

Перечень действующих договоров аренды с приложением копий самих договоров;

Справка о всех направлениях деятельности, осуществляемых должником в течение не менее чем трехлетнего периода, предшествующего возбуждению производства по делу о банкротстве, их финансовый результат, оценка целесообразности продолжения осуществляемых направлений;

ФОТ за три года, средняя заработная плата;

Схема организационной и производственной структур (список структурных подразделений);

Положение о документообороте, внутреннем контроле;

Численность работников по структурным подразделениям за три года;

Перечень работников, продолжающих свою деятельность, с указание ФИО, должности, даты и номера договора возмездного оказания услуг, а также оклад, размер вознаграждения, личные дела работников;

Штатное расписание с указанием среднемесячной заработной платы работников на 2012-2016г.г.;

Состав основного и вспомогательного производства;

Сведения об инфраструктурном обеспечении (энергия, водопровод, канализация, связь, прочее);

Балансовая стоимость активов, используемых в производственном процессе;

Загрузка производственных мощностей поквартально за три года;

Объекты непроизводственной сферы, затраты на их содержание поквартально за три года;

Балансовая стоимость активов, не используемых в производственном процессе;

Справка о наличии/отсутствии госзаказа;

Наличие социально значимого имущества;

Справка о наличии/отсутствии имущества ограниченного оборота и изъятого;

Справка о необходимости осуществления природоохранных мероприятий;

Результаты аудиторских проверок за три года,  предшествующих введению процедуры наблюдения (16.11.2016) (если есть);

Отчеты оценщиков за три года, предшествующих введению процедуры наблюдения (16.11.2016)  (если есть);

Данные о филиалах и иных обособленных подразделениях, если таковые имеются, их учредительные документы, краткая характеристика их деятельности, их отчетность поквартально за два года, предшествующих введению процедуры наблюдения (16.11.2016), в том числе по дочерним и зависимым обществам (если есть);

Положение на товарных рынках (конкуренты) (справка);

Данные по основным поставщикам сырья и материалов, объем поставок за 

три года, предшествующих введению процедуры наблюдения (16.11.2016);

Данные по основным потребителям продукции, объем поставок за три года, предшествующих введению процедуры наблюдения (16.11.2016);

Информация о расчетах за оказанные услуги: доля денежной составляющей в расчетах и доля оплаты векселями за три года, предшествующих введению процедуры наблюдения (16.11.2016), а так же на дату последнего баланса;

Сведения обо всех реорганизациях и преобразованиях предприятия за последние три года;

Отчет об использовании бюджетных средств за три года, предшествующих введению процедуры наблюдения (16.11.2016);

Сведения об отчуждении имущества, передаче имущества в аренду, передаче имущества в качестве вклада в уставной капитал другого юридического лица;

Документы, на основании которых производилось отчуждение или приобретение имущества должника, увеличение или уменьшение кредиторской задолженности;

Перечень имущества, внесенного в финансовые вложения

Сведения об исполнительных производствах, возбужденных в отношении ООО "УК "Директория"; сведения об арестах наложенных ИФНС и иными органами на имущество предприятия;

Заверенные оборотные ведомости по страховым взносам с заработной платы и НДФЛ за три года, предшествующих введению процедуры наблюдения (16.11.2016);

Копии учредительных документов;

Сведения об отчуждении имущества ООО "УК "Директория" за три года, предшествующих введению процедуры наблюдения (16.11.2016);

Сведения о всех сделках, заключенных ООО "УК "Директория" за три года, предшествующих введению процедуры наблюдения (16.11.2016);

Возвратить Засыпкину Михаилу Михайловичу  из федерального бюджета государственную пошлину в размере 3000 (три тысячи) руб. уплаченную по чеку-ордеру от 13.12.2017.

Постановление может быть обжаловано в порядке кассационного производства в Арбитражный суд Уральского округа в срок, не превышающий месяца со дня его принятия, через Арбитражный суд Свердловской области.

 

Председательствующий

 

В.И. Мартемьянов 

 

Судьи

 

И.П. Данилова 

 

 

С.И. Мармазова