95_37526303 

 

 АРБИТРАЖНЫЙ СУД ГОРОДА МОСКВЫ 115225, г.Москва, ул. Большая Тульская, д. 17 http://www.msk.arbitr.ru 

Именем Российской Федерации 

РЕШЕНИЕ

Дело № А40-167989/23-95-347

г. Москва

08 ноября 2023 г.

Арбитражный суд г. Москвы в составе судьи Свирина А.А., при ведении протокола  помощником судьи Турсуновой Д.М., рассмотрев в открытом судебном заседании исковое  заявление ООО «СвязьИнжСтрой» о привлечении ФИО1 (ИНН 

<

***>),  ФИО2 (ИНН 

<

***>), ФИО3, ФИО4  (ИНН 

<

***>) к субсидиарной ответственности по обязательствам ООО «ЭКСС»  (ИНН: 

<

***>, ОГРН 

<

***>); в судебное заседание явились: согласно  протоколу;  

УСТАНОВИЛ:

Согласно пункту 1 статьи 61.19 Закона о банкротстве если после прекращения  производства по делу о банкротстве лицу, которое имеет право на подачу заявления  привлечении к субсидиарной ответственности в соответствии с пунктом 3 статьи 61.14  Закона о банкротстве и требования которого не были удовлетворены в полном объеме,  станет известно о наличии оснований для привлечения к субсидиарной ответственности,  предусмотренной статьей 61.11 Закона о банкротстве, оно вправе обратиться в арбитражный  суд с иском вне рамок дела о банкротстве.  

В силу пункта 3 статьи 61.14 Закона о банкротстве, правом на подачу заявления о  привлечении к субсидиарной ответственности по основанию, предусмотренному статьей  61.11 настоящего Федерального закона, после завершения конкурсного производства или  прекращения производства по делу о банкротстве в связи с отсутствием средств,  достаточных для возмещения судебных расходов на проведение процедур, применяемых в  деле о банкротстве, обладают кредиторы по текущим обязательствам, кредиторы, чьи  требования были включены в реестр требований кредиторов, и кредиторы, чьи требования  были признаны обоснованными, но подлежащими погашению после требований,  включенных в реестр требований кредиторов, а также заявитель по делу о банкротстве в  случае прекращения производства по делу о банкротстве по указанному ранее основанию до  введения процедуры, применяемой в деле о банкротстве, либо уполномоченный орган в  случае возвращения заявления о признании должника банкротом.  

Согласно разъяснений, изложенных в п. 31 Постановления Пленума Верховного Суда  РФ от 21 декабря 2017 г. № 53 «О некоторых вопросах, связанных с привлечением  контролирующих должника лиц к ответственности при банкротстве» по смыслу пунктов 3 и  

4 статьи 61.14 Закона о банкротстве при прекращении производства по делу о банкротстве на  основании абзаца восьмого пункта 1 статьи 57 Закона о банкротстве на стадии проверки  обоснованности заявления о признании должника банкротом (до введения первой процедуры  банкротства) заявитель по делу о банкротстве вправе предъявить вне рамок дела о  банкротстве требование о привлечении к субсидиарной ответственности по основаниям,  предусмотренным статьями 61.11 и 61.12 Закона о банкротстве, если задолженность перед  ним подтверждена вступившим в законную силу судебным актом или иным документом,  подлежащим принудительному исполнению в силу закона.  

Таким образом, в настоящем судебном заседании рассматривалось заявление ООО  «СвязьИнжСтрой» о привлечении ФИО1 (ИНН 

<

***>), ФИО2 (ИНН 

<

***>), ФИО3, ФИО4 (ИНН 

<

***>) к  субсидиарной ответственности по обязательствам ООО «ЭКСС».  

Судом отказано в истребовании доказательств, поскольку информацию об анализе  финансово-хозяйственной деятельности ООО «ЭКСС», отчет временного управляющего,  заключение о финансовом состоянии должника, заключение о наличии или об отсутствии  освоений для оспаривания сделок должника, о проведенных временным управляющим  мероприятиях и о их результатах, собрание кредиторов, инвентаризация, направление  запросов, сведения об открытых счетах должника, сведения о движении денежных средств  заявитель, буду кредитором должника, мог получить ознакомившись с материалами  банкротного дела, чего им не было сделано.  

Заявителем вменяется в вину ответчикам следующее. 

1. Необращение в суд с заявлением о признании ООО «ЭКСС» несостоятельным  (банкротом).  

2. Непередача бухгалтерской документации должнику.  Рассмотрев указанные доводы, суд пришёл к следующим выводам.  

В соответствии с пунктом 1 статьи 61.10 Закона о банкротстве, если иное не  предусмотрено настоящим Федеральным законом, в целях настоящего Федерального закона  под контролирующим должника лицом понимается физическое или юридическое лицо,  имеющее либо имевшее не более чем за три года, предшествующих возникновению  признаков банкротства, а также после их возникновения до принятия арбитражным судом  заявления о признании должника банкротом право давать обязательные для исполнения  должником указания или возможность иным образом определять действия должника, в том  числе по совершению сделок и определению их условий:  

Согласно пункту 4 указанной статьи пока не доказано иное, предполагается, что лицо  являлось контролирующим должника лицом, если это лицо:  

являлось руководителем должника или управляющей организации должника, членом  исполнительного органа должника, ликвидатором должника, членом ликвидационной  комиссии;  

имело право самостоятельно либо совместно с заинтересованными лицами  распоряжаться пятьюдесятью и более процентами голосующих акций акционерного  общества, или более чем половиной долей уставного капитала общества с ограниченной  (дополнительной) ответственностью, или более чем половиной голосов в общем собрании  участников юридического лица либо имело право назначать (избирать) руководителя  должника.  

Согласно сведений, содержащихся в Едином государственном реестре юридических  лиц, с 30.11.2017 г. по настоящее время контролирующими должниками лицами являлись:  

ФИО1 (ИНН: 

<

***>) являлся соучредителем ООО  «ЭКСС» с 01.03.2017 г. по 24.08. 2018 г.;  

ФИО2 (ИНН: 

<

***>), являлась  соучредителем ООО «ЭКСС» с 01.03.2017 г. по 24.08.2018 г.;  

ФИО3, являлся учредителем ООО «ЭКСС» с 12.07.2018 г. по  22.10.2018 г. и генеральным директором с 24.08.2018 г. по 08.11. 2018 г.;  

ФИО4 (ИНН: 

<

***>), являлся учредителем ООО  «ЭКСС» с 22.10.2018 г. по настоящее время и генеральным директором с 08.11.2018 г. по  настоящее время.  

Таким образом, ответчики являются контролирующим должника лицами и  надлежащим субъектом ответственности применительно к предмету настоящего  обособленного спора.  

Рассмотрев довод о привлечении к субсидиарной ответственности за неподачу  заявления о признании должника банкротом, суд пришел к следующим выводам.  

Согласно пункту 1 статьи 61.12 Закона о банкротстве неисполнение обязанности по  подаче заявления должника в арбитражный суд (созыву заседания для принятия решения об  обращении в арбитражный суд с заявлением должника или принятию такого решения) в  случаях и в срок, которые установлены статьей 9 закона, влечет за собой субсидиарную  ответственность лиц, на которых настоящим законом возложена обязанность по созыву  заседания для принятия решения о подаче заявления должника в арбитражный суд, и (или)  принятию такого решения, и (или) подаче данного заявления в арбитражный суд.  

Привлечение руководителя должника к субсидиарной ответственности на основании  пункта 1 статьи 61.12 Закона о банкротстве возможно при наличии совокупности следующих  условий:  

- неисполнение обязанности по подаче заявления должника в арбитражный суд в  случаях и в срок, которые установлены статьей 9 закона;  

- возникновение одного из обстоятельств, перечисленных в пункте 1 статьи 9 Закона о  банкротстве;  

- неподача руководителем должника заявления о банкротстве должника в течение  месяца с даты возникновения соответствующего обстоятельства;  

- возникновение обязательств должника, по которым указанные лица привлекаются к  субсидиарной ответственности, после истечения срока, предусмотренного пунктом 2 статьи  9 Закона о банкротстве.  

Соответственно, для привлечения к субсидиарной ответственности по правилам  статьи 61.12 Закона о банкротстве заявитель обязан обосновать, по какому именно  обстоятельству, предусмотренному пунктом 1 статьи 9 Закона о банкротстве, должник  (руководитель должника) должен был обратиться в суд, когда именно он обязан был  обратиться с заявлением, а также какие именно обязательства возникли после истечения  срока, предусмотренного пунктами 2 - 4 статьи 9 Закона о банкротстве, и до возбуждения  дела о банкротстве должника (возврата заявления уполномоченного органа о признании  должника банкротом).  

В соответствии с пунктом 2 статьи 3 Закона о банкротстве юридическое лицо  считается неспособным удовлетворить требования кредиторов по денежным обязательствам  и (или) исполнить обязанность по уплате обязательных платежей, если соответствующие  обязательства и (или) обязанность не исполнены им в течение трех месяцев с даты, когда они  должны были быть исполнены.  

Неплатежеспособность - прекращение исполнения должником части денежных  обязательств или обязанностей по уплате обязательных платежей, вызванное  недостаточностью денежных средств (статья 2 Закона о банкротстве).  

Таким образом, для привлечения ответчика к субсидиарной ответственности по статье  61.12 Закона о банкротстве с учетом положений статьи 9 названного Закона, применительно  к рассматриваемому случаю, заявитель, в силу части 1 статьи 65 АПК РФ, обязан доказать:  

когда именно наступил срок обязанности подачи заявления о признании должника  банкротом;  

какие неисполненные обязательства возникли у должника после истечения срока  обязанности для подачи заявления в суд и до даты возбуждения дела о банкротстве  должника (возврата заявления уполномоченного органа о признании должника банкротом).  

Недоказанность хотя бы одного из названных обстоятельств влечет отказ в  удовлетворении заявления.  

Как указывалось ранее, руководитель должника может быть привлечен к  субсидиарной ответственности по обязательствам должника, возникшим после истечения  срока подачи заявления о признании его банкротом.  

Истец полагал, что должник ООО «ЭКСС» стал отвечать признакам  неплатежеспособности после вступления в силу решения Арбитражного суда города Москвы  от 09.10.2017 г. по делу № А40-143898/2017 о взыскании с ООО «ЭКСС» денежных средств  в размере 314 502 руб. 63 коп. в пользу государственного унитарного предприятия города  Москвы «МОСГОРТРАНС».  

Заявителем, тем не менее, не представлено каких-либо доказательств,  подтверждающих и обосновывающих дату, когда наступил срок обязанности подачи  заявления о признании должника банкротом. Заявителем указана дата 30.10.2017 г. Между  тем, каких-либо относимых и допустимых доказательств, подтверждающих факт  наступления неплатежеспособности Общества, материалы дела не содержат.  

При этом следует отметить, что неисполнение тех или иных решений суда не говорит  о факте неплатежеспособности ООО «ЭКСС».  

Кроме того, заявитель не представил доказательств наличия у должника  неисполненных обязательств, возникших после указанной им даты, при этом требование  самого заявителя возникло в 2016 г.  

Таким образом, факт увеличения кредиторской задолженности по причине  неисполнения ответчиком обязанности по подаче заявления о признании должника  банкротом, документально не подтвержден.  

Также заявителем не доказан размер субсидиарной ответственности по указанному  основанию, который согласно п. 2 ст. 61.12 Закона о банкротстве равен размеру обязательств  должника (в том числе по обязательным платежам), возникших после истечения срока,  предусмотренного пунктами 2 - 4 статьи 9 настоящего Федерального закона, и до  возбуждения дела о банкротстве должника (возврата заявления уполномоченного органа о  признания должника банкротом).  

В данном случае заявитель не представил доказательств о размере неисполненных  обязательств, возникших после указанной даты.  

Таким образом, заявителем не доказано наличие обязательств, которые возникли  после указанной даты, соответственно, отсутствует возможность установить размер  субсидиарной ответственности, что также является самостоятельным основанием для отказа  в удовлетворении заявления в рассматриваемой части.  

На основании изложенного суд приходит к выводу о том, что заявителем не доказан  круг обстоятельств, подлежащих доказыванию.  

2. Непередача бухгалтерской документации должника. 

Как следует из п. 4 ст. 61.11 Закона о банкротстве, положения подпункта 2 пункта 2  настоящей статьи применяются в отношении лиц, на которых возложены обязанности:  

1) организации ведения бухгалтерского учета и хранения документов бухгалтерского  учета и (или) бухгалтерской (финансовой) отчетности должника;  

2) ведения бухгалтерского учета и хранения документов бухгалтерского учета и (или)  бухгалтерской (финансовой) отчетности должника.  

Как указано в п. 24 Постановления Пленума Верховного Суда РФ от 21.12.2017 № 53  «О некоторых вопросах, связанных с привлечением контролирующих должника лиц к  ответственности при банкротстве» (далее – Постановление Пленума № 53), в силу пункта 3.2  статьи 64, абзаца четвертого пункта 1 статьи 94, абзаца второго пункта 2 статьи 126 Закона о  банкротстве на руководителе должника лежат обязанности по представлению арбитражному  управляющему документации должника для ознакомления или по ее передаче  управляющему.  

Арбитражный управляющий вправе требовать от руководителя (а также от других  лиц, у которых фактически находятся соответствующие документы) по суду исполнения  данной обязанности в натуре применительно к правилам статьи 308.3 ГК РФ. По результатам  рассмотрения соответствующего обособленного спора выносится судебный акт, который  может быть обжалован в порядке, предусмотренном частью 3 статьи 223 АПК РФ.  

Определением Арбитражного суда города Москвы по делу № А40-132649/2019 от  19.02.2020 г. возложена обязанность на руководителя ООО «ЭКСС» ФИО4 передать временному управляющего ФИО5  заверенные копии документов, необходимые для проведения анализа финансово-хозяйственной деятельности общества:  

1. учредительные документы предприятия (устав, учредительный договор,  свидетельство о регистрации) с изменениями, свидетельство о регистрации в качестве  юридического лица;  

2. протоколы общих собраний участников организации, заседаний совета директоров,  реестр акционеров, планы, сметы, калькуляции;  

3. документы, содержащие сведения о составе органов управления организации, а  также о лицах, имеющих право давать обязательные для предприятия указания либо  возможность иным образом определять его действия;  

4. документы, подтверждающие права предприятия на недвижимое имущество,  земельные участки, технические паспорта;  

5. ведомость основных средств на последнюю отчетную дату, предшествующую возбуждению производства по делу о банкротстве, с указанием следующих данных: • наименование; • год ввода в эксплуатацию; 

• балансовая стоимость (первоначальная, восстановительная);  • норма амортизационных отчислений;  

• процент начисленного износа; • остаточная стоимость; • производственная мощность. 6. перечень арендуемых основных средств, копии договоров об аренде; 

7. список дебиторов с указанием размера дебиторской задолженности по каждому  дебитору на дату подачи заявления о признании должника несостоятельным (банкротом);  

8. перечень кредиторов с указанием размера основной задолженности, штрафов,  пеней и иных финансовых (экономических) санкций за ненадлежащее выполнение  обязательств по каждому кредитору и срока наступления их исполнения на дату подачи  заявления о признании должника несостоятельным (банкротом), а также за период  продолжительностью не менее 3 лет до даты подачи заявления о признании должника  несостоятельным (банкротом);  

9. расшифровка долгосрочных и краткосрочных финансовых вложений на последнюю  отчетную дату;  

10. расшифровка объемов незавершенного строительства (счет 08) и  неустановленного оборудования (07) на последнюю отчетную дату;  

11. перечень нематериальных активов на последнюю отчетную дату; 

12. ежегодные отчеты ревизионной комиссии о результатах деятельности, заключения  аудиторских фирм за последние три года;  

13. договоры, соглашения, контракты, заключенные предприятием со всеми  

юридическими и физическими лицами за два года, предшествующие возбуждению  дела о банкротстве;  

14. документы, свидетельствующие о выполнении или невыполнении предприятием  денежных обязательств перед контрагентами, бюджетом и внебюджетными фондами  (неисполненные платежные требования, платежные поручения и т.п.)  

15. документы бухгалтерской отчетности (квартальные и годовые), представляемые в  

налоговую инспекцию, внебюджетные фонды и органы статистики, с соответствующими  

отметками о принятии (за последние три года), приказ об утверждении Положения и  

Положение об учетной политике, в том числе, учетной политике для целей налогообложения,  

рабочий план счетов бухгалтерского учета, схемы документооборота, последние акты  

инвентаризации имущества и финансовых обязательств, последние инвентаризационные  

ведомости; 16. лицензии; 17. сертификаты; 

18. сведения об основных направлениях деятельности (основных видах продукции,  

работ, услуг), коды отраслевой принадлежности предприятия; 

19. структура портфеля заказов за последние три года (перечислить основных  заказчиков, их доля в общем объеме заказов);  

20. объемы производства и реализации продукции (работ, услуг) за последние три  

года поквартально по видам продукции (работ, услуг) в натуральном и стоимостном  

выражении; 

21. статистическая отчетность за последние три года (по объемам производства,  структуре себестоимости (5-3) и др.);  

22. структура расчетов за продукцию, в том числе в денежной форме;  

23. сведения об основных поставщиках и потребителях продукции (оценочно: доля в  

общем объеме реализации, поставок); 

24. сведения об обременении имущества обязательствами перед третьими лицами  

(аренда, залог и т.п.); 

25. сведения о том, имеются ли притязания третьих лиц на имущество (активы)  

предприятия (предпринимателя) (судебные споры, решения судов, действия судебных  исполнителей, органов налоговой полиции и т.п.);  

26. сведения о внутренней структуре предприятия, перечень его структурных  подразделений, филиалов и представительств;  

27. производственная структура предприятия (перечень участков, цехов,  

подразделений, видов производств); 28. сведения об аффилированных лицах предприятия; 

29. сведения о фактической численности работников предприятия (предпринимателя),  

утвержденное штатное расписание и штатную расстановку рабочих; 

30. статистическая отчетность за последние три года по труду (формы П-1, П-4);  31. положения об оплате труда и материальном стимулировании (коллективный  договор);  

32. нормативно-правовые акты органов исполнительной власти, касающиеся  предприятия, его функций и видов деятельности;  

33. сведения об организации и функционировании службы безопасности (охраны)  

предприятия, материально ответственных лицах и лицах, ответственных за технику  

безопасности, пожарную безопасность, с предоставлением соответствующих приказов; 

34. отчеты независимых оценщиков по оценке бизнеса, имущества предприятия  (предпринимателя), протоколы органов управления предприятия;  

35. материалы судебных процессов предприятия (предпринимателя);  36. материалы налоговых проверок;  

37. справка о задолженности перед бюджетами всех уровней и внебюджетными  

фондами с указанием раздельно размеров основной задолженности, штрафов, пени и иных  

финансовых санкций на дату подачи заявления о признании должника несостоятельным  

(банкротом) и на последнюю отчетную дату. 

Указанное определение суда оставлено без исполнения.  

Однако, применяя при разрешении споров о привлечении к субсидиарной  

ответственности презумпции, связанные с непередачей, сокрытием, утратой или искажением  

документации (подпункты 2 и 4 пункта 2 статьи 61.11 Закона о банкротстве), необходимо  учитывать следующее.  

Заявитель должен представить суду объяснения относительно того, как отсутствие  документации (отсутствие в ней полной информации или наличие в документации  искаженных сведений) повлияло на проведение процедур банкротства.  

Между тем, в нарушение положений ст. 65 АПК РФ, заявителем не представлено  каких-либо объяснений того, как отсутствие документации (отсутствие в ней полной  информации или наличие в документации искаженных сведений) повлияло на проведение  процедур банкротства.  

С учетом изложенного, основания для привлечения к субсидиарной ответственности  судом не установлены.  

На основании изложенного и руководствуясь ст. 10, 60-61, 64, 126, 129 Федерального  закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)», ст. 65, 71, 75, 156, 184186, 188, 223 АПК РФ, суд,  

РЕШИЛ:

В удовлетворении заявления - отказать. 

Решение может быть обжаловано в месячный срок в Девятый арбитражный  апелляционный суд.  

Судья А.А. Свирин