ИМЕНЕМ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

РЕШЕНИЕ

 

г. Москва                                                                            Дело № А40-11116/22-159-83

14.07.2022г.

 

Резолютивная часть решения объявлена 29.06.2022г.

Полный текст решения изготовлен 14.07.2022г.

 

Арбитражный суд г. Москвы в составе:

Судья Константиновская Н.А.,  единолично,

при ведении протокола секретарем судебного заседания ФИО1

рассмотрев в  судебном заседании дело по иску ФИО2

к ОБЩЕСТВУ С ОГРАНИЧЕННОЙ ОТВЕТСТВЕННОСТЬЮ "КЬЮ.БРОКЕР" (123112, РОССИЯ, МОСКВА Г., МУНИЦИПАЛЬНЫЙ ОКРУГ ПРЕСНЕНСКИЙ ВН.ТЕР.Г., ПРЕСНЕНСКАЯ НАБ., Д. 8, СТР. 1, ЭТАЖ 5, ПОМЕЩ. IN, КОМНАТА 56, ОГРН: 

<

***>, Дата присвоения ОГРН: 23.10.2019, ИНН: 

<

***>)

Третье лицо: ООО ИК «КьюБиЭф»

о взыскании 7 001 267,23 руб.

при участии:

согласно протокола

УСТАНОВИЛ:

Иск заявлен о взыскании денежных средств в размере 7 001 267 (семь млн. одну тыс. двести шестьдесят семь) руб. 23 коп.

Ответчик, третье лицо, извещенные надлежащим образом о времени и месте судебного разбирательства в судебное заседание не явились. Суд рассматривает дело в соответствии со ст.156 АПК РФ.

27.06.2022 г. посредством электронной почты от истца поступили возражения на отзыв третьего лица, которые приобщены к материалам дела в порядке ст. 65,81,159 АПК РФ.

Представитель истца поддержал исковые требования, дал пояснения по иску.

Рассмотрев материалы дела, выслушав представителя истца, изучив представленные документы, арбитражный суд установил, что исковые требования подлежат удовлетворению по следующим основаниям.

Как следует из материалов дела, в соответствии с Договором оказания брокерских услуг (договор присоединения, заявление о присоединении № Фб-411 от 18 марта 2020 года, далее - Договор), заключённым между истцом  и ООО ИК «КьюБиЭф», истец  направил поручение от 4 июня 2021 года о выводе денежных средств, которые являются остатком обеспечительного платежа, уплаченного по Соглашению об общих условиях предоставления опционов (Рамочный договор) от 28 сентября 2020 года, в рамках исполнения Договора.

По истечении установленного срока (10 дней), на 18 июня 2021 года, денежные средства (доступный остаток обеспечительного платежа) в размере 1 019 752 рублей 70 копеек на  брокерский счёт истца  не переведены.

Во исполнение указанного Соглашения и Регламента оказания брокерских услуг (Приложение № 1 к Договору) в соответствии с условиями Договора истец  направил поручения на заключение опционов.

Опционы прекращены на основании поручений  истца от 22 июня 2021 года и 19 июля 2021 года.

Истцом приведен расчёт суммы зачисления денежных средств согласно условиям опционов и отчёта о состоянии счетов клиента по сделкам с ценными бумагами, срочным сделкам и операциями с ними связанными от 27.07.2021.

С 18 августа 2021 года активы (денежные средства) по прекращённым опционам на брокерский счёт  истца не зачислены.

По заявлению ООО ИК «КьюБиЭф» невозможность исполнения своих обязательств связывает с неисполнением обязательств Контрагентом ООО «Кью.Брокер», которому перечислялись денежные средства, как поставщику финансового инструмента, для участия в IPO.

Из отчёта о состоянии счетов клиента по сделкам с ценными бумагами, срочным сделкам и операциями с ними связанными от 27 июля 2021 года известно, что ООО «Кью.Брокер» является эмитентом у которого покупались ценные бумаги и в настоящее время находятся оспариваемые денежные средства.

Согласно пункту 1.1 Договора Брокер (ООО ИК «КьюБиЭф») обязуется за вознаграждение совершать по поручению Клиента (ФИО2) сделки с ценными бумагами, заключать договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, на торгах, проводимых организаторами торговли, а также на внебиржевом рынке и совершать иные действия на условиях и в порядке, установленных настоящим Договором и Регламентом оказания брокерских услуг (далее - Регламент).

Отзыв денежных средств, предоставленных Брокеру для расчётов по сделкам с ценными бумагами, и/или срочным сделкам, производится на основании Поручения на вывод (отзыв) денежных средств (пункт 4.2.1 Регламента).

Под исполнением Брокером Поручения на вывод (отзыв) денежных средств понимается списание со специального брокерского счёта Брокера в    пользу банковского счёта, указанного в Поручении (пункт 4.2.2 Регламента).

Брокер гарантирует Клиенту исполнение его поручений за счёт указанных денежных средств и (или) ценных бумаг либо их возврат по требованию Клиента в сроки, предусмотренные законодательными и нормативными актами, регулирующими брокерскую деятельность (пункт 2.2.7 Регламента).

Брокер обязуется исполнять Поручения Клиента на вывод (отзыв) денежных средств не позднее 1 (одного) рабочего дня, следующего за днём получения Поручения (пункт 1.6.1.7 Регламента).

В случае несвоевременного исполнения Поручения Клиента по вине Брокера, Клиент имеет право взыскать с Брокера все прямые расходы, возникшие вследствие этого. Под несвоевременным исполнением Поручения Клиента понимается исполнение его после окончания срока действия (пункт 10.15 Регламента).

Брокер в соответствии с Регламентом обязуется своевременно осуществлять возврат активов Клиента (пункт 10.3 Договора).

Брокер имеет право без согласия Клиента привлекать для оказания услуг в рамках Договора третьих лиц, в том числе заключать сделки в интересах  Клиента через другого профессионального участника рынка ценных бумаг, имеющего лицензию на осуществление брокерской деятельности (пункт 1.6.3.6 Регламента).

В пункте 2 статьи 307 ГК РФ закреплено - обязательства возникают из договоров и иных сделок, в том числе и вследствие неосновательного обогащения.

В соответствии со ст. 309 ГК РФ обязательства должны исполняться надлежащим образом в соответствии с условиями обязательства и требованиями закона, иных правовых актов, а при отсутствии таких условий и требований - в соответствии с обычаями или иными обычно предъявляемыми требованиями.

Пунктом 1 ст. 310 ГК РФ установлено, что односторонний отказ от исполнения обязательства и одностороннее изменение его условий не допускаются, за исключением случаев, предусмотренных настоящим Кодексом, другими законами или иными правовыми актами.

Согласно пункту 1 статьи 1102 ГК РФ лицо, которое без установленных законом, иными правовыми актами или сделкой оснований приобрело или сберегло имущество (приобретатель) за счёт другого лица (потерпевшего), обязано возвратить последнему неосновательно приобретённое или сбережённое имущество (неосновательное обогащение), за исключением случаев, предусмотренных статьёй 1109 настоящего Кодекса.

Поскольку иное не установлено настоящим Кодексом, другими законами или иными правовыми актами и не вытекает из существа соответствующих отношений, правила, предусмотренные настоящей главой, подлежат применению также к требованиям об истребовании имущества собственником из чужого незаконного владения (статья 1103 ГК РФ).

В соответствии со статьёй 1107 ГК РФ лицо, которое неосновательно получило или сберегло имущество, обязано возвратить или возместить потерпевшему все доходы, которые оно извлекло или должно было извлечь из этого имущества с того времени, когда узнало или должно было узнать о неосновательности обогащения.

В соответствии с пунктом 65 Постановления Пленума Верховного Суда РФ № 10, Пленума Высшего Арбитражного Суда РФ № 22 от 29 апреля 2010 года «О некоторых вопросах, возникающих в судебной практике при  разрешении споров, связанных с защитой права собственности и других вещных прав» положения о неосновательном обогащении подлежат применению к требованиям одной стороны в обязательстве к другой о возврате исполненного в связи с этим обязательством.

Судом установлено, что ООО ИК «КьюБиЭф» осуществляло деятельность по управлению ценными бумагами на основании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами от 24.12.2009 № 045-12828-001000 и деятельность по брокерскому обслуживанию на основании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности от 24.12.2009 № 045-12805-100000.

03.06.2021 Центральным банком Российской Федерации принято решение о запрете ООО ИК «КьюБиЭф» сроком до 21.11.2021 включительно совершения следующих операций: заключение новых договоров о брокерском обслуживании; принятие и исполнение поручений клиентов - физических лиц на заключение договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, на внебиржевом рынке.

Основанием для принятия указанного решения послужило совершение ООО ИК «КьюБиЭф» при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг действий, создающих угрозу правам и законным интересам инвесторов — клиентов ООО ИК «КьюБиЭф».

08.07.2021 Банк России принял решение аннулировать лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами, выданные ООО ИК «КьюБиЭф».

Основанием для принятия указанного решения послужили неоднократные в течение одного года нарушения Обществом требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах.

В связи с прекращением лицензии ООО ИК «КьюБиЭф» обязано было прекратить осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, за исключением совершения действий, связанных с прекращением обязательств перед клиентами, возникших при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, и обеспечить возврат имущества клиентам.

В соответствии с п. 3.8. Положения Банка России от 27.07.2015 № 481-11 «О лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, ограничениях на совмещение отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также о порядке и сроках представления в Банк России отчетов о прекращении обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в случае аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг» профессиональный участник рынка ценных бумаг, в отношении которого принято решение об аннулировании лицензии, обязан в соответствии с указаниями клиента прекратить обязательства, связанные с осуществлением соответствующей профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, и осуществить возврат имущества клиента (депонента), находящегося у лицензиата.

В случае отсутствия указаний клиента (депонента) о способе возврата имущества такой возврат осуществляется на основании имеющихся у лицензиата данных о клиенте (депоненте).

Таким образом, в целях возврата, принадлежащего клиенту имущества ему необходимо подать профессиональному участнику рынка ценных бумаг поручения на вывод денежных средств и/или ценных бумаг.

По договору брокерского обслуживания истцом были приобретены опционы путем подачи поручений ООО ИК «КьюБиЭф» на заключение внебиржевого опционного договора в порядке, предусмотренном Общими условиями заключения срочных сделок на внебиржевом рынке, а также Соглашением об общих условиях предоставления опционов на заключение договоров.

Контрагентом (продавцом) ООО ИК «КьюБиЭф» по опционам и Соглашению является ООО «КьюБрокер».

В соответствии с п. 2.13 опционов ООО ИК «КьюБиЭф» является лицом, которое определяет сумму денежных средств, подлежащих передаче по опциону, предъявляет и получает требования, уведомления, предусмотренные опционом, а также совершает любые иные действия, необходимые для осуществления прав и исполнения обязанностей покупателя и продавца опционов по опционам.

В соответствии с п. 3.8. Приложения № 18 к договору брокерского обслуживания - Общими условиями заключения срочных сделок на внебиржевом рынке, брокер, выступая от своего имени, за счет и по поручению клиента заключает/изменяет/расторгает опционы на заключение договоров, являющихся внебиржевыми срочными сделками (производными финансовыми инструментами), либо предварительные договоры, содержащие условия будущих внебиржевых срочных сделок (производных финансовых инструментов).

Существенные условия опциона или предварительного договора определяются клиентом для каждой сделки и должны быть приложены к поручению клиента, либо указаны непосредственно в поручении, в том числе, путем отсылки к утвержденным брокером типовым/стандартным условиям.

В соответствии с п. 3.13. Приложения № 18 к договору брокерского обслуживания - Общими условиями заключения срочных сделок на внебиржевом рынке, брокер (ООО ИК «КьюБиЭф»), при заключении сделок, указанных в пункте 3.8. настоящих условий, действует в качестве поверенного.

В соответствии с п. 5.7.2. Регламента, при совершении брокером сделок на основании поручений клиента в качестве поверенного клиента, на действия брокера и клиента распространяются требования действующего законодательства РФ, относящиеся к договору поручения.

В соответствии с п. 1 ст. 3 Федерального закона от 22.04.1996 №39-Ф3 «О рынке ценных бумаг» брокерской деятельностью признается деятельность по исполнению поручения клиента (в том числе эмитента эмиссионных ценных бумаг при их размещении) на совершение гражданско-правовых сделок с ценными бумагами и (или) на заключение договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, осуществляемая на основании возмездных договоров с клиентом (далее - договор о брокерском обслуживании).

В соответствии с п. 2 ст. 3 Федерального закона № 39 «О рынке ценных бумаг», принятое на себя поручение клиента брокер обязан исполнить добросовестно и на наиболее выгодных для клиента условиях в соответствии с его указаниями.

Отчет брокера о совершенных сделках должен содержать в том числе информацию о цене каждой из таких сделок и расходах, произведенных брокером в связи с их совершением, а в случае, если брокер получил дополнительную выгоду по сделке, совершенной на условиях более выгодных, чем те, которые были указаны клиентом, информацию о размере полученной им дополнительной выгоды.

В процессе исполнения поручений клиентов в рамках заключенных договоров на брокерское обслуживание между ООО ИК «КьюБиЭф» с ООО «Кью.брокер» были заключены внебиржевые опционные договоры и соглашения об общих условиях предоставления опционов на заключение договоров (рамочный договор) (далее - Соглашения).

Юридической основой данных сделок являются: а) Соглашение о предоставлении опциона на заключение договора (ст.429.2 ГК РФ); разовое либо в форме рамочного договора (ст.429.1 ГК РФ), имеющее предварительный характер; б) Внебиржевой опционный договор, являющийся производным финансовым  инструментом согласно пункту 2 Указания Банка России от 16.02.2015 № 3565-У «О видах производных финансовых инструментов».

Исходя из условий Внебиржевого договора брокер (ООО ИК «КьюБиЭф») выступает лицом с функциями «расчетного центра» (определение, учет требований сторон, проведение расчетов обязательств сторон).

При этом обязанность по возврату единовременной выплаты согласно п. 2.6 Внебиржевого опционного договора лежит на продавце (ООО «Кью.брокер»).

ООО ИК «КьюБиЭф» со своей стороны в целях защиты интересов своих клиентов потребовало от ООО «Кью.брокер» исполнения своих обязательств по Соглашениям путем неоднократного направления требований о возврате имущества (активов). Заключение ООО ИК «КьюБиЭф» с ООО «Кью.брокер» сделок производилось от имени ООО ИК «КьюБиЭф», при этом, ООО ИК «КьюБиЭф» действовало в качестве комиссионера по поручению и за счет своих клиентов (ст. 990 ГК РФ).

В соответствии со ст. 993 ГК РФ ООО ИК «КьюБиЭф» не несет ответственности перед клиентами (комитентами) за неисполнение сделки третьим лицом (ООО «Кью.брокер»).

Денежные средства истца на брокерском обслуживании находились и учитывались на специальном банковском счете ООО ИК «КьюБиЭф»,  предназначенном исключительно для хранения денежных средств клиентов профессионального участника, осуществляющего брокерскую деятельность.

В соответствии с п. 3.1 Положения Банка России от 31.01.2017 № 577-П (ред. от 13.08.2020) «О правилах ведения внутреннего учета профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую деятельность, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами» (далее - Положение) ООО ИК «КьюБиЭф» открыло счет внутреннего учета для учета активов клиентов, в том числе истца и ООО «Кью.брокер», а также всех операций и сделок с активами в рамках договоров оказания брокерских услуг.

Операции по переводу денежных средств клиентов ООО ИК «КьюБиЭф», заключивших договоры оказания брокерских услуг, и заключивших между собой сделки, производились ООО ИК «КьюБиЭф» в соответствии с п. 3.13 Положения по брокерским счетам клиентов ООО ИК «КьюБиЭф» и отражались в отчетности по договорам оказания брокерских услуг.

Таким образом, составление отчетности по договорам оказания брокерских услуг предусмотрено нормативным актом Банка России, отчетность по договорам оказания брокерских услуг является подтверждающим проведение операций и совершение сделок брокером (Обществом) с активами клиентов (так же как для кредитных организаций подтверждающим проведение операций по банковским счетам является банковская выписка, исполненное платежное поручение).

В соответствии с п. 5.7.1, Регламента оказания брокерских услуг к договору оказания брокерских услуг ООО ИК «КьюБиЭф», Брокер исполняет поручения клиента в качестве поверенного только при наличии соответствующего прямого указания в  поручении клиента либо если исполнение поручения на сделку на иных условиях невозможно в соответствии с правилами ТС, брокер исполняет поручения клиента в качестве поверенного только при условии, что это не противоречит общепринятым обычаям делового оборота соответствующего рынка или правилам ТС.

Согласно п. 5.7.2 Регламента, при совершении брокером сделок на основании поручений клиента в качестве поверенного клиента, на действия брокера и клиента распространяются требования действующего законодательства РФ, относящиеся к договору поручения.

Пунктом 1 ст. 971 ГК РФ предусмотрено, что права и обязанности по сделке, совершенной поверенным, возникают непосредственно у доверителя.

Согласно п. 1 ст. 429.3 ГК РФ по опционному договору одна сторона на условиях, предусмотренных этим договором, вправе потребовать в установленный договором срок от другой стороны совершения предусмотренных опционным договором действий (в том числе, уплатить денежные средства, передать или принять имущество), и при этом, если управомоченная сторона не заявит требование в указанный срок, опционный договор прекращается.

Опционным договором может быть предусмотрено, что требование по опционному договору считается заявленным при наступлении определенных таким договором обстоятельств.

Истец направил ответчику требование о возврате имущества (активов) вместе с поручением на вывод (отзыв) всех причитающихся истцу денежных средств в связи с поручениями на прекращение опционов и прекращением аннулированием лицензий брокера.

ООО «КЬЮ.БРОКЕР» оставил требование  без ответа.

Таким образом, действия ООО «Кью.Брокер» по невозврату остатков обеспечительного платежа в размере 1 019 752,70 рублей и денежных средств по прекращённым опционам в размере 5 981 514,53 рублей свидетельствуют о незаконном владении чужим имуществом, что противоречит требованиям гражданского законодательства и поэтому с ответчика подлежит взысканию  7 001 267,23 рублей.

На основании изложенного, суд считает, что требования истца в части взыскания денежных средств в размере 7 001 267 (семь млн. одну тыс. двести шестьдесят семь) руб. 23 коп. обоснованы и подлежат удовлетворению

В соответствии со ст. 65 АПК РФ каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается в обоснование своих требований и возражений.

Поскольку доказательства выполнения своих обязательств ответчиком суду не представлены,  то денежные средства в размере  7 001 267,23 рублей подлежат взысканию.

Таким образом, требования истца заявлены правомерно, обоснованно и подлежат удовлетворению в полном объеме

В соответствии со ст. 110 АПК РФ госпошлина относится на ответчика в полном объеме.

На основании изложенного, руководствуясь ст.ст. 309-310, 1102 ГК РФ, ст.ст.  104, 110, 121, 123, 156, 167-171,319 АПК РФ, суд

РЕШИЛ:

Взыскать с  ОБЩЕСТВА С ОГРАНИЧЕННОЙ ОТВЕТСТВЕННОСТЬЮ "КЬЮ.БРОКЕР" (123112, РОССИЯ, МОСКВА Г., МУНИЦИПАЛЬНЫЙ ОКРУГ ПРЕСНЕНСКИЙ ВН.ТЕР.Г., ПРЕСНЕНСКАЯ НАБ., Д. 8, СТР. 1, ЭТАЖ 5, ПОМЕЩ. IN, КОМНАТА 56, ОГРН: 

<

***>, Дата присвоения ОГРН: 23.10.2019, ИНН: 

<

***>) в пользу ФИО2 денежные средства в размере 7 001 267 (семь млн. одну тыс. двести шестьдесят семь) руб. 23 коп. .,  а также 43 206 (сорок три тыс. двести шесть) руб. 34 коп.    – расходы по госпошлине.

Решение может быть обжаловано в Девятый Арбитражный апелляционный суд в течение месяца со дня принятия.

 

Судья                                                                         Н.А. Константиновская