АРБИТРАЖНЫЙ СУД 

ЧУВАШСКОЙ РЕСПУБЛИКИ-ЧУВАШИИ

428000, Чувашская Республика, г. Чебоксары, проспект Ленина, 4 http://www.chuvashia.arbitr.ru/

 

 

 

Именем Российской Федерации

 

Р Е Ш Е Н И Е

Дело № А79-6140/2022

г. Чебоксары

13 сентября 2022 года

Резолютивная часть решения объявлена 06 сентября 2022 года. 

Полный текст решения изготовлен 13 сентября 2022 года. 

 

Арбитражный суд Чувашской Республики – Чувашии в составе судьи Павловой О.Л., при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания ФИО1, рассмотрев в заседании суда дело по заявлению

прокуратуры г. Новочебоксарска Чувашской Республики, 429950, 

<

...> а

к ФИО2, г. Новочебоксарск Чувашской Республики

о привлечении к административной ответственности, предусмотренной частью 1 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях,

третье лицо, не заявляющее самостоятельных требований относительно предмета спора - финансовый управляющий ФИО3,

при участии: представителя заявителя – ФИО4, по доверенности от 05.09.2022, 

 

установил:

Прокуратура г.Новочебоксарска Чувашской Республики (далее – заявитель) обратилась в арбитражный суд с заявлением о привлечении ФИО2 (далее – ФИО2) к административной ответственности, предусмотренной частью 1 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее – КоАП РФ).

Заявленные требования мотивированы тем, что 18.05.2020 ФИО2 снял со специального банковского счета, открытого финансовым управляющим в ПАО «Сбербанк России», денежные средства в сумме 632 953 руб. 16 коп., которыми он не был вправе распоряжаться, что образует состав административного правонарушения, предусмотренного частью 1 статьи 14.13 КоАП РФ.

Определением суда от 10.08.2022 к участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора, привлечен финансовый управляющий ФИО2 ФИО3 (далее – финансовый управляющий).

В судебном заседании представитель заявителя требования поддержала по основаниям, указанным в заявлении и дополнительных письменных пояснениях.

Иные лица, участвующие в деле, о дате и месте проведения судебного заседания извещены надлежащим образом, явку своих представителей в суд не обеспечили.

ФИО2 представил отзыв, в котором просил отказать в удовлетворении заявления, и ходатайство о рассмотрении дела без участия своего представителя.

Финансовый управляющий представил отзыв, в котором просил удовлетворить заявленные требования, провести судебное заседание в свое отсутствие.

На основании статей 121, 123, 205 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации судебное заседание проведено в отсутствие данных лиц.

Выслушав объяснения представителя заявителя, исследовав письменные доказательства, суд приходит к следующему.

Как видно из материалов дела, определением Арбитражного суда Чувашской Республики – Чувашии от 19.03.2018 (резолютивная часть (у 12.03.2018) по делу №А79-2664/2017 по заявлению Федеральной налоговой службы в лице Управления Федеральной налоговой службы по Чувашской Республике (далее – УФНС России по Чувашской Республике) в отношении ФИО2 введена процедура реструктуризации долгов гражданина, финансовым управляющим утвержден ФИО5, член Союза арбитражных управляющих «Саморегулируемая организация «Дело».

Решением Арбитражного суда Чувашской Республики – Чувашии от 29.06.2018 в отношении ФИО2 введена процедура реализации имущества гражданина, арбитражный управляющий ФИО5 освобожден от исполнения обязанностей финансового управляющего, финансовым управляющим должника утвержден ФИО6. 

Определением Арбитражного суда Чувашской Республики – Чувашии от 17.03.2020 финансовый управляющий ФИО6 освобожден от исполнения возложенных на него обязанностей в деле о банкротстве ФИО2, производство по делу было прекращено. 

Постановлением Первого арбитражного апелляционного арбитражного суда от 01.06.2020 определение суда первой инстанции от 17.03.2020 отменено в части прекращения производства по делу.

Арбитражный суд Волго-Вятского округа постановлением от 11.09.2020 отменил постановление от 01.06.2020 по основаниям, предусмотренным частью 4 статьи 288 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, и направил дело на новое рассмотрение в Первый арбитражный апелляционный суд.

Постановлением Первого арбитражного апелляционного суда от 18.11.2020 определение Арбитражного суда Чувашской Республики - Чувашии от 17.03.2020 в части прекращения производства по делу № А79-2664/2017 отменено, ФИО2 отказано в удовлетворении заявления о прекращении производства по делу №А79-2664/2017.

Постановлением Арбитражного суда Волго-Вятского округа от 28.01.2021 постановление Первого арбитражного апелляционного суда от 18.11.2020 оставлено без изменения, кассационная жалоба должника - без удовлетворения.

Таким образом, процедура реализации имущества гражданина ФИО2 завершена не была.

Определением Арбитражного суда Чувашской Республики – Чувашии от 16.03.2020 финансовым управляющим имуществом должника утвержден ФИО7.

Определение Арбитражного суда Чувашской Республики – Чувашии от 12.10.2021 финансовый управляющий ФИО7 освобожден от исполнения обязанностей финансового управляющего имуществом должника, финансовым управляющим утвержден ФИО3.

УФНС России по Чувашской Республике направило в Прокуратуру г.Новочебоксарска Чувашской Республики заявление о привлечении к административной ответственности ФИО2 (исх.от 14.02.2022 №17-16/01796@).

Прокуратурой г.Новочебоксарска Чувашской Республики выявлено, что ФИО2 располагал сведениями о наличии в отношении него незавершенной процедуры банкротства, однако в нарушение пунктов 5 и 6 статьи 213.25 Федерального закона от 26.10.2002 №127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (далее – Закон о банкротстве) 18.05.2020 снял со специального банковского счета, открытого финансовым управляющим в ПАО «Сбербанк России», денежные средства в сумме 632 953 руб. 16 коп., тем самым распорядился не принадлежавшими ему денежными средствами со специального банковского счета, составлявшими конкурсную массу от реализации имущества должника и подлежавшими распределению среди кредиторов.

По данному факту 08.06.2022 Прокуратурой г.Новочебоксарска Чувашской Республики в отношении ФИО2 вынесено постановление о возбуждении дела об административном правонарушении по части 1 статьи 14.13 КоАП РФ.

Постановление о возбуждении дела об административном правонарушении с материалами проверки переданы в арбитражный суд с соответствующим заявлением о привлечении ФИО2 к административной ответственности, предусмотренной частью 1 статьи 14.13 КоАП РФ.

Согласно части 6 статьи 205 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации при рассмотрении дела о привлечении к административной ответственности арбитражный суд в судебном заседании устанавливает, имелось ли событие административного правонарушения и имелся ли факт его совершения лицом, в отношении которого составлен протокол об административном правонарушении, имелись ли основания для составления протокола об административном правонарушении и полномочия административного органа, составившего протокол, предусмотрена ли законом административная ответственность за совершение данного правонарушения и имеются ли основания для привлечения к административной ответственности лица, в отношении которого составлен протокол, а также определяет меры административной ответственности.

Согласно статье 2 Закона о банкротстве финансовым управляющим является арбитражный управляющий, утвержденный арбитражным судом для участия в деле о банкротстве гражданина. 

В соответствии с пунктом 1 статьи 213.1 Закона о банкротстве отношения, связанные с банкротством граждан и не урегулированные настоящей главой, регулируются главами I - III.1, VII, VIII, параграфом 7 главы IX и параграфом 2 главы XI настоящего Федерального закона.

Исходя из требований статьи 20.3 Закона о банкротстве, арбитражный управляющий в деле о банкротстве обязан принимать меры по защите имущества должника; анализировать финансовое состояние должника и результаты его финансовой, хозяйственной и инвестиционной деятельности; вести реестр требований кредиторов, за исключением случаев, предусмотренных настоящим Федеральным законом; выявлять признаки преднамеренного и фиктивного банкротства в порядке, установленном федеральными стандартами, и сообщать о них лицам, участвующим в деле о банкротстве, в саморегулируемую организацию, членом которой является арбитражный управляющий, собранию кредиторов и в органы, к компетенции которых относятся возбуждение дел об административных правонарушениях и рассмотрение сообщений о преступлениях; осуществлять иные установленные настоящим Федеральным законом функции.

На основании статьи 213.9 Закона о банкротстве финансовый управляющий вправе получать информацию об имуществе гражданина и обязан принимать меры по выявлению имущества гражданина и обеспечению его сохранности.

В силу пункта 9 статьи 213.9 Закона о банкротстве сокрытие имущества, имущественных прав или имущественных обязанностей, сведений о размере имущества, месте его нахождения или иных сведений об имуществе, имущественных правах или имущественных обязанностях, передача имущества во владение другим лицам, отчуждение или уничтожение имущества, а также незаконное воспрепятствование деятельности финансового управляющего, в том числе уклонение или отказ от предоставления финансовому управляющему сведений в случаях, предусмотренных настоящим Федеральным законом, передачи финансовому управляющему документов, необходимых для исполнения возложенных на него обязанностей, влечет за собой ответственность в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Согласно части 1 статьи 14.13 КоАП РФ сокрытие имущества, имущественных прав или имущественных обязанностей, сведений об имуществе, о его размере или месте нахождения или иной информации об имуществе, имущественных правах или имущественных обязанностях, передача имущества во владение иным лицам, отчуждение или уничтожение имущества либо сокрытие, уничтожение или фальсификация бухгалтерских и иных учетных документов, отражающих экономическую деятельность юридического лица либо индивидуального предпринимателя, если эти действия совершены при наличии признаков банкротства юридического лица либо признаков неплатежеспособности индивидуального предпринимателя или гражданина и не содержат уголовно наказуемых деяний - влечет наложение административного штрафа на граждан в размере от четырех тысяч до пяти тысяч рублей; на должностных лиц - от пятидесяти тысяч до ста тысяч рублей или дисквалификацию на срок от шести месяцев до трех лет.

Объективная сторона неправомерных действий при банкротстве выражается в деянии, которое может быть представлено в следующих формах: а) сокрытие имущества, имущественных прав или имущественных обязанностей, сведений об имуществе, о его размере, местонахождении либо иной информации об имуществе, имущественных правах или имущественных обязанностях; б) передача имущества во владение иным лицам; в) отчуждение имущества; г) уничтожение имущества; д) сокрытие бухгалтерских и иных документов, отражающих экономическую деятельность юридического лица или индивидуального предпринимателя; е) уничтожение этих документов; ж) их фальсификация, если эти действия совершены при наличии признаков банкротства юридического лица либо признаков неплатежеспособности индивидуального предпринимателя или гражданина и не содержат уголовно наказуемых деяний.

Предметом неправомерных действий при банкротстве, относящихся к имуществу, имущественным правам и имущественным обязанностям, сведениям об имуществе, выступают: а) имущество; б) имущественные права и имущественные обязанности; в) сведения либо информация об имуществе, имущественных правах и имущественных обязанностях.

К имуществу относятся вещи, включая деньги, валютные ценности, ценные бумаги и т.д. На основании пункта 1 статьи 130 Гражданского кодекса Российской Федерации к недвижимым вещам (недвижимое имущество, недвижимость) относятся земельные участки, участки недр и все, что прочно связано с землей, то есть объекты, перемещение которых без несоразмерного ущерба их назначению невозможно, в том числе здания, сооружения, объекты незавершенного строительства.

Имущественные права могут быть приобретены, а имущественные обязанности выполнены в результате передачи имущества, производства работы, уплаты денег и т.п. действий в пользу должника (банкрота). Таковые могут вытекать из договоров купли-продажи, мены, дарения, возмездного оказания услуг, перевозки, займа, кредита и т.д.

Под сокрытием имущества, имущественных прав или имущественных обязанностей, сведений об имуществе понимают их утаивание различными способами (например, перевоз имущества в другое место; достижение договоренности с хозяйствующими партнерами об отсрочке выполнения ими имущественного обязательства, перевод денежных средств со счетов предприятия на другие счета; умолчание о части имущества).

Согласно пункту 1 статьи 213.25 Закона о банкротстве все имущество гражданина, имеющееся на дату принятия решения арбитражного суда о признании гражданина банкротом и введении реализации имущества гражданина и выявленное или приобретенное после даты принятия указанного решения, составляет конкурсную массу, за исключением имущества, определенного пунктом 3 настоящей статьи.

В силу пункта 5 указанной статьи с даты признания гражданина банкротом все права в отношении имущества, составляющего конкурсную массу, в том числе на распоряжение им, осуществляются только финансовым управляющим от имени гражданина и не могут осуществляться гражданином лично; сделки, совершенные гражданином лично (без участия финансового управляющего) в отношении имущества, составляющего конкурсную массу, ничтожны. Требования кредиторов по сделкам гражданина, совершенным им лично (без участия финансового управляющего), не подлежат удовлетворению за счет конкурсной массы. Финансовый управляющий в ходе реализации имущества гражданина от имени гражданина распоряжается средствами гражданина на счетах и во вкладах в кредитных организациях; открывает и закрывает счета гражданина в кредитных организациях (пункта 6 статьи 213.25 Закона о банкротстве).

Обстоятельства дела свидетельствуют о том, что 18.05.2020 ФИО2 снял со специального банковского счета, открытого финансовым управляющим в ПАО «Сбербанк России», денежные средства в сумме 632 953 руб. 16 коп., что не оспаривается лицом, привлекаемым к административной ответственности.

Указанный счет должника, с которого были сняты денежные средства ФИО2, был открыт финансовым управляющим и являлся специальным счетом: на него зачислялись денежные средства от реализации имущества в ходе процедуры банкротства, которые в дальнейшем подлежали распределению среди кредиторов.

Таким образом, денежные средства, имевшиеся на специальном счете в банке, должнику не принадлежали, и в ходе процедуры реализации имущества гражданина должник не имел права на распоряжение средствами от реализации конкурсной массы.

Доводы ФИО2 об отсутствии прямого умысла и вины в совершенном административном правонарушении, судом не принимаются, поскольку при необходимой степени осмотрительности и заботливости ФИО2 имел возможность для соблюдения требований законодательства, но не предпринял для соблюдения требования Закона достаточных мер.

Так, 07.04.2020 на сайте http://kad.arbitr.ru опубликована информация о поступлении в Арбитражный суд Чувашской Республики – Чувашии апелляционной жалобы уполномоченного органа от 06.04.2020 №17-16/04854 на определение Арбитражного суда Чувашской Республики – Чувашии от 17.03.2020 по делу № А79-2664/2017 в части прекращения производства по делу.

Указанная апелляционная жалоба от 06.04.2020 №17-16/04854 была направлена уполномоченным органом также в адрес ФИО2

Согласно отчету об отслеживании отправления с почтовым идентификатором 42897145386191 апелляционная жалоба была получена ФИО2 09.04.2020.

Таким образом, должник располагал информацией о том, что судебный акт о прекращении производства по делу обжалован уполномоченным органом.

Определением Первого арбитражного апелляционного суда от 22.04.2020 апелляционная жалоба уполномоченного органа принята к производству и рассмотрению.

В дальнейшем определение Арбитражного суда Чувашской Республики – Чувашии от 17.03.2020 в части прекращения производства по делу отменено судом апелляционной инстанции.

Кроме того, согласно пункту 1 статьи 28 Закона о банкротстве сведения, подлежащие опубликованию в соответствии с настоящим с Законом о банкротстве, включаются в Единый федеральный реестр сведений о банкротстве (далее – ЕФРСБ) и опубликовываются в официальном издании, определенном Правительством Российской Федерации в соответствии с федеральным законом.

Сведения, содержащиеся в ЕФРСБ, являются открытыми и общедоступными (пункт 2 статьи 28 Закона о банкротстве).

Обязательному опубликованию в ЕФРСБ подлежат, в том числе: сведения о признании гражданина банкротом и введении реализации имущества гражданина; о прекращении производства по делу о банкротстве гражданина и об основании для прекращения такого производства; о кредитной организации, в которой открыт специальный банковский счет должника (пункт 2 статьи 213.7 Закона о банкротстве).

16.08.2018 в ЕФРСБ финансовым управляющим сообщением №2957329 опубликованы сведения о признании должника банкротом.

24.01.2019 в ЕФРСБ финансовый управляющий разместил сообщение №3407498 о кредитной организации, в которой открыт специальный банковский счет должника, - в публичном акционерном обществе «Сбербанк России» (далее - ПАО «Сбербанк России», банк) с указанием его реквизитов.

26.02.2020 финансовым управляющим размещено сообщение №4752312 о результатах торгов, в соответствии с которым реализован Лот № 7: Автомобиль Lexus ES 350, 2011г. в., государственный регистрационный знак 0762сс21, номер кузова JTHBJ46G202442962, № двигателя J401906, объем двигателя 3546 куб. см, мощность двигателя 277 л.с.

Таким образом, ФИО2 должен был знать о наличии специального банковского счета, открытого финансовым управляющим, а также о реализации транспортного средства, от продажи которого на специальном счете появилась спорная сумма.

Следовательно, должник ФИО2 располагал сведениями о наличии в отношении него незавершенной процедуры банкротства, однако в нарушение пунктов 5 и 6 статьи 213.25 Закона о банкротстве распорядился не принадлежавшими ему денежными средствами со специального банковского счета, составлявшими конкурсную массу от реализации имущества должника и подлежавшими распределению среди кредиторов.

Кроме того, суд учитывает, что спорные денежные средства в конкурсную массу должник не возвратил.

Согласно пункту 42 постановления Пленума Верховного Суда РФ №45, целью положений пункта 3 статьи 213.4, пункта 6 статьи 213.5, пункта 9 статьи 213.9, пункта 2 статьи 213.13, пункта 4 статьи 213.28, статьи 213.29 Закона о банкротстве в их системном толковании является обеспечение добросовестного сотрудничества должника с судом, финансовым управляющим и кредиторами. Указанные нормы направлены на недопущение сокрытия должником каких-либо обстоятельств, которые могут отрицательно повлиять на возможность максимально полного удовлетворения требований кредиторов, затруднить разрешение судом вопросов, возникающих при рассмотрении дела о банкротстве, или иным образом воспрепятствовать рассмотрению дела.

Факт нарушения ФИО2 требований законодательства в обозначенной сфере подтверждается имеющимися в деле доказательствами: постановлением о возбуждении дела об административном правонарушении от 08.06.2022, судебными актами по делу о банкротстве №А79-2664/2017, письменным объяснением ФИО2 от 08.06.2022, постановлением об отказе в возбуждении уголовного дела от 30.12.2021, заявлением УФНС России по Чувашской Республике о привлечении к административной ответственности ФИО2 исх.от 14.02.2022 №17-16/01796@, апелляционной жалобой УФНС России по Чувашской Республике от 06.04.2020 №17-16/04854 и приложенным к ней почтовым реестром, а также иными документами.

Установленные по делу обстоятельства позволяют сделать вывод о том, что в действиях лица, привлекаемого к административной ответственности, имеется состав правонарушения, предусмотренный частью 1 статьи 14.13 КоАП РФ. 

Следовательно, ФИО2 совершил административное правонарушение, ответственность за которое предусмотрена частью 1 статьи 14.13 КоАП РФ.

Вина лица, привлекаемого к административной ответственности, заключается в том, что он при необходимой степени осмотрительности и заботливости он имел возможность для соблюдения требований законодательства, но не предпринял для соблюдения требования Закона достаточных мер.

Процессуальных нарушений, являющихся основанием для отказа в привлечении к административной ответственности, заявителем не допущено. При вынесении постановления об административном правонарушении ФИО2 присутствовал. Права, предусмотренные статьей 25.1 КоАП РФ, разъяснены, копия постановления получена, о чем имеются личные подписи. Срок привлечения к административной ответственности, установленный статьей 4.5 КоАП РФ, не пропущен.

Суд считает, что совершенное административное правонарушение не является малозначительным. 

Согласно статье 2.9 КоАП РФ при малозначительности совершенного административного правонарушения судья, орган, должностное лицо, уполномоченные решить дело об административном правонарушении, могут освободить лицо, совершившее административное правонарушение, от административной ответственности и ограничиться устным замечанием. 

Пленум Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации в пунктах 18 и 18.1 постановления от 02.06.2004 № 10 «О некоторых вопросах, возникших в судебной практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях» разъяснил, что при квалификации правонарушения в качестве малозначительного судам необходимо исходить из оценки конкретных обстоятельств его совершения. Малозначительность правонарушения имеет место при отсутствии существенной угрозы охраняемым общественным отношениям. Такие обстоятельства, как, например, личность и имущественное положение привлекаемого к ответственности лица, добровольное устранение последствий правонарушения, возмещение причиненного ущерба, не являются обстоятельствами, свидетельствующими о малозначительности правонарушения. Данные обстоятельства в силу частей 2 и 3 статьи 4.1 КоАП РФ учитываются при назначении административного наказания. Квалификация правонарушения как малозначительного может иметь место только в исключительных случаях и производится с учетом положений пункта 18 настоящего Постановления применительно к обстоятельствам конкретного совершенного лицом деяния. При этом применение судом положений о малозначительности должно быть мотивировано.

Применение статьи 2.9 КоАП РФ является правом, а не обязанностью суда. В данном случае суд не усматривает оснований для признания совершенного правонарушения малозначительным. Лицом, привлекаемым к административной ответственности, не приведено доказательств, свидетельствующих об исключительности совершенного административного правонарушения.

Существенная угроза охраняемым общественным отношениям выражается в том, что снятие денежных средств со специального счета было совершено должником до завершения процедуры банкротства и расчета с кредиторами, следовательно, было направлено на причинение имущественного вреда кредиторам. Указанное свидетельствует о намерении скрыть денежные средства.

Санкцией части 1 статьи 14.13 КоАП РФ не предусмотрено назначение наказания в виде предупреждения. Оснований для применения положений статьи 4.1.1 КоАП РФ не имеется.

В соответствии с частью 1 статьи 4.1 КоАП РФ административное наказание за совершение административного правонарушения назначается в пределах, установленных законом, предусматривающим ответственность за данное административное правонарушение, в соответствии с настоящим Кодексом.

На основании изложенного, с учетом всех обстоятельств дела, характера и степени общественной опасности совершенного административного правонарушения, суд пришел к выводу о необходимости привлечения ФИО2 к административной ответственности, предусмотренной частью 1 статьи 14.13 КоАП РФ, и назначении административного наказания в виде административного штрафа в минимальном размере 4 000 руб.

Вопрос о распределении расходов по уплате государственной пошлины судом не рассматривался, поскольку заявления о привлечении к административной ответственности государственной пошлиной не облагаются.

Руководствуясь частью 1 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, статьями 167 – 170, 176, 206 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд 

 

Р Е Ш И Л:

привлечь ФИО2, ДД.ММ.ГГГГ года рождения, уроженца г. Новочебоксарск Чувашской АССР, зарегистрированного по адресу: 429951, 

<

...>,  ИНН 

<

***>, к административной ответственности, предусмотренной частью 1 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, и назначить наказание в виде  административного штрафа в сумме 4 000 руб. (Четыре тысячи рублей). 

Административный штраф должен быть уплачен лицом, привлеченным к административной ответственности, не позднее шестидесяти  дней со дня вступления в законную силу решения суда по следующим реквизитам: УФК по Чувашской Республике (прокуратура Чувашской Республики л/с 

<

***>), код ОКТМО – 97701000, банк получателя – Отделение – НБ Чувашская Республика, БИК банка – 049706001, счет получателя 40101810900000010005, ИНН получателя – 2128014498, КПП получателя – 213001001, код бюджетной классификации – 4151160141019000140, наименование платежа – административный штраф по делу № А79-6140/2022. 

Доказательства уплаты административного штрафа представить                              в Арбитражный суд Чувашской Республики - Чувашии. При отсутствии у суда доказательств уплаты штрафа в установленный срок решение направляется                     в уполномоченный орган для принудительного исполнения.

Решение может быть обжаловано в Первый арбитражный апелляционный суд, г. Владимир, в течение десяти дней с момента его принятия. Жалобы подаются через Арбитражный суд Чувашской Республики – Чувашии.

 

Судья

О.Л. Павлова

1