РЕШЕНИЕ

Именем Российской Федерации

Дело № А40- 39116/25-148-129

г. Москва

06 июня 2025 г.

Резолютивная часть решения объявлена 27 мая 2025 года      

Полный текст решения изготовлен 06 июня 2025 года

Арбитражный суд Москвы в составе судьи Нариманидзе Н.А., 

при ведении протокола секретарём судебного заседания Королёвой А.В.,

рассмотрел в открытом судебном заседании дело по заявлению Преображенской межрайонной прокуратуры ВАО (107061, 

<

...>)

к руководителю отдела документооборота административного управления административно-технического департамента АО «Почта Банк» ФИО1

о привлечении к административной ответственности по ч. 4 ст. 14.13 КоАП РФ на основании Постановления о возбуждении дела об административном правонарушении от 13 февраля 2025 г., 

При участии представителей: 

От заявителя: ФИО2 (удостоверение ТО № 358514)

От заинтересованного лица: ФИО3 по дов. от 11.02.2025 г. 

УСТАНОВИЛ:

Преображенский межрайонный прокуратур старший советник юстиции В.А. Ситников обратился в Арбитражный суд города Москвы с заявлением о привлечении руководителя отдела документооборота административного управления административно-технического департамента АО «Почта Банк» ФИО1 к административной ответственности по ч.4 ст. 14.13 КоАП РФ на основании постановления о возбуждении дела об административном правонарушении от 13 февраля 2025 г.

Представитель заявителя требования поддержал.

Представитель заинтересованного лица ходатайствовал о назначении наказания в виде предупреждения, с учетом совершения административного правонарушения впервые. 

Рассмотрев материалы дела, заслушав мнение представителей сторон, оценив представленные суду доказательства, суд считает заявленные требования обоснованными и подлежащими удовлетворению по следующим основаниям.

В соответствии с п.6 ст.205 АПК РФ при рассмотрении дела о привлечении к административной ответственности арбитражный суд в судебном заседании устанавливает, имелось ли событие административного правонарушения и имелся ли факт его совершения лицом, в отношении которого составлен протокол об административном правонарушении, имелись ли основания для составления протокола об административном правонарушении и полномочия административного органа, составившего протокол, предусмотрена ли законом административная ответственность за совершение данного правонарушения и имеются ли основания для привлечения к административной ответственности лица, в отношении которого составлен протокол, а также определяет меры административной ответственности.

Из материалов дела следует, что в Преображенскую межрайонную прокуратуру г. Москвы поступило обращение финансового управляющего ФИО4 о неисполнении АО «Почта Банк» обязанности, предусмотренной ст. 20.3 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» по факту незаконного воспрепятствования деятельности арбитражного управляющего, конкурсного управляющего либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации, в том числе несвоевременное предоставление, уклонение или отказ от передачи арбитражному управляющему, конкурсному управляющему либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации сведений и (или) документов, необходимых для исполнения возложенных на них обязанностей, и (или) имущества, принадлежащего юридическому лицу, в том числе кредитной или иной финансовой организации, в случаях, когда функции руководителя юридического лица, в том числе кредитной или иной финансовой организации, возложены соответственно на арбитражного управляющего, конкурсного управляющего и руководителя временной администрации кредитной или иной финансовой организации, если эти действия (бездействие) не содержат уголовно наказуемых деяний.

Решением Арбитражного суда Кемеровской области от 15.05.2020 по делу № А27-20244/2019 ФИО5 (ИНН 

<

***>) признан несостоятельным (банкротом), в отношении него введена процедура реализации имущества.

Определением Арбитражного суда Кемеровской области от 24.05.2022 по делу № А27-20244/2019 финансовым управляющим ФИО5 утвержден ФИО4 (ИНН 

<

***>), являющийся членом саморегулируемой организации арбитражных управляющих-Ассоциация «Межрегиональная Северо-Кавказская саморегулируемая организация профессиональных арбитражных управляющих «Содружество».

В соответствии с п. 6 ст. 213.25 Закона 127-ФЗ финансовый управляющий в ходе реализации имущества гражданина от имени гражданина: - распоряжается средствами гражданина на счетах и во вкладах в кредитных организациях; - открывает и закрывает счета гражданина в кредитных организациях.

На основании п. 8 ст. 213.9 Закона 127-ФЗ финансовый управляющий обязан принимать меры по выявлению имущества должника и обеспечению сохранности этого имущества, проводить анализ финансового состояния гражданина.

Положение п. 7 ст. 213.9 Закона 127-ФЗ дает право финансовому управляющему получать информацию о счетах и вкладах 2 (депозитах) гражданина, в том числе по банковским картам, от юридических лиц (включая кредитные организации).

Согласно ст. 20.3 Закона 127-ФЗ арбитражный управляющий в деле о банкротстве имеет право, в том числе запрашивать необходимые сведения о должнике, о лицах, входящих в состав органов управления должника, о контролирующих лицах, о принадлежащем им имуществе (в том числе имущественных правах), о контрагентах и об обязательствах должника у физических лиц, юридических лиц, государственных органов, органов управления государственными внебюджетными фондами Российской Федерации и органов местного самоуправления, включая сведения, составляющие служебную, коммерческую и банковскую тайну.

Анализ названных положений показывает, что по смыслу части 1 статьи 20.3 Закона о банкротстве арбитражный управляющий в деле о банкротстве имеет право запрашивать необходимые сведения не только о должнике и его имуществе, но также и о лицах, входящих в состав органов управления должника, о контролирующих лицах, о принадлежащем им имуществе (в том числе имущественных правах), о контрагентах и об обязательствах должника. При этом законодательство не ограничивает арбитражного управляющего в объеме запрашиваемой информации. 

Физические лица, юридические лица, государственные органы, органы управления государственными внебюджетными фондами Российской Федерации и органы местного самоуправления представляют запрошенные арбитражным управляющим сведения в течение семи дней со дня получения запроса без взимания платы.

Финансовым управляющим 22.08.2024 направлен запрос в АО «Почта Банк» (исх. 83/25 от 22.08.2024) о предоставлении следующей информации: - расширенные выписки за период с 15.05.2020 по настоящую дату (с указанием номера расчетного счета, фамилии, имя, отчества контрагентов) и информацию об остатке денежных средств на счетах ФИО5 (ИНН 

<

***>), открытых в АО «Почта Банк». Указанный запрос получен АО «Почта Банк» 31.08.2024, что подтверждается отметкой банка на запросе, а также отчетом об отслеживании (трек-номер 80546298065131).

Согласно ответу на запрос межрайонной прокуратуры, а также объяснениям должностного лица АО «Почта Банк» запрос финансового управляющего ФИО4 получен банком 31.08.2024, обработка запроса завершена 04.09.2024, ответ на запрос подписан 11.09.2024 и передан в почтовую службу для направления заявителю.

Таким образом в срок, указанный в ст. 20.3 Закона 127-ФЗ, руководитель отдела документооборота административного управления административно-технического департамента АО «Почта Банк» ответ финансовому управляющему не направил. При этом срок предоставления информации по запросу истек 07.09.2024.

В соответствии с приказом о назначении на должность руководителя отдела документооборота административного управления административно-технического департамента АО «Почта Банк» и должностной инструкции руководителя отдела документооборота административного управления административно-технического департамента АО «Почта Банк» ответственным лицом за обеспечивание и контроль обработки входящей и исходящей корреспонденции является руководитель отдела документооборота административного управления административно-технического департамента АО «Почта Банк» ФИО1.

Учитывая изложенное, следует, что в установленный (семидневный) законом срок руководитель отдела документооборота административного управления административно-технического департамента АО «Почта Банк» ФИО1 не предоставила запрошенные финансовым управляющим сведения должника, необходимые для исполнения возложенных на него обязанностей, а также имущества и сведений об имуществе должника, в случае, когда функции руководителя юридического лица возложены на арбитражного управляющего, если эти действия (бездействие) не содержат уголовно наказуемых деяний.

В связи с изложенным межрайонной прокуратурой 11.12.2024 в адрес АО «Почта Банк» (по месту регистрации) направлено требование о необходимости явки ответственного должностного лица в 12 часов 00 минут 13.02.2025 в межрайонную прокуратуру для дачи объяснений и решения вопроса о возбуждении в отношении ответственного должностного лица дела об административном правонарушении, предусмотренном ч. 4 ст. 14.13 КоАП РФ.

ФИО1 13.02.2025 явилась в межрайонную прокуратуру, в своих объяснениях пояснила, что в ее должностные обязанности входит работа с корреспонденцией, в том числе контроль за регистрацией входящих документов и контроль за регистрацией и отправкой исходящей корреспонденцией. Запрос финансового управляющего по почте поступил 31.08.2024, в тот же день зарегистрирован, расписан в работу ответственному сотруднику. В связи с большим объемом запросов, которые находятся в работе, подготовлен и зарегистрирован ответ 11.09.2024 с нарушением установленных в законе сроков, в этот же день передан на отправку в подрядную организацию ООО «ДМХ».

Преображенским межрайонным прокурором г. Москвы Ситниковым В.А. 13.02.2025 в отношении руководителя отдела документооборота административного управления административно-технического департамента АО «Почта Банк» ФИО1 вынесено постановление о возбуждении дела об административном правонарушении по ч. 4 ст. 14.13 КоАП РФ.

Постановление о возбуждении дела об административном правонарушении вынесено уполномоченным лицом с соблюдением требований ст. 28.4 КоАП РФ. Нарушений процедуры составления в отношении общества постановления о возбуждении дела об административном правонарушении, которые могут являться основанием для отказа в привлечении к административной ответственности в соответствии с п.10 Постановления Пленума ВАС РФ от 02 июня 2004 г. №10, судом не установлено.

 При таких обстоятельствах, в действиях руководителя отдела документооборота административного управления административно-технического департамента АО «Почта Банк» ФИО1 усматривается состав административного правонарушения, предусмотренного ч. 4 ст. 14.13 КоАП РФ - незаконное воспрепятствование деятельности арбитражного управляющего, конкурсного управляющего либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации, в том числе несвоевременное предоставление, уклонение или отказ от передачи арбитражному управляющему, конкурсному управляющему либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации сведений и (или) документов, необходимых для исполнения возложенных на них обязанностей, и (или) имущества, принадлежащего юридическому лицу, в том числе кредитной или иной финансовой организации, в случаях, когда функции руководителя юридического лица, в том числе кредитной или иной финансовой организации, возложены соответственно на арбитражного управляющего, конкурсного управляющего и руководителя временной администрации кредитной или иной финансовой организации, если эти действия (бездействие) не содержат уголовно наказуемых деяний.

Согласно части 1 статьи 2.1 КоАП РФ, административным правонарушением признается противоправное, виновное действие (бездействие) физического или юридического лица, за которое КоАП РФ или законами субъектов Российской Федерации об административных правонарушениях установлена административная ответственность.

В соответствии со статьей 2.4 КоАП РФ, лица, осуществляющие руководство юридическим лицом, несут ответственность как должностные лица.

Все вышеперечисленные нарушения федерального законодательства являются объективной стороной административного правонарушения предусмотренного диспозицией пункта 4 статьи 14.13 КоАП РФ.

Вменяемые нарушения характеризуются формальным составом и являются оконченными с момента невыполнения соответствующих требований закона.

Факт совершения должностным лицом указанных действий, образующих объективную сторону административного правонарушения, предусмотренного частью 4 статьи 14.13 КоАП РФ, подтверждается материалами дела.

 Срок давности привлечения к административной ответственности не истек.

 Между тем, статья 3.4 КоАП РФ предусматривает возможность наложения на правонарушителя административного наказания в виде предупреждения за впервые совершенные административные правонарушения при отсутствии причинения вреда или возникновения угрозы причинения вреда жизни и здоровью людей, объектам животного и растительного мира, окружающей среде, объектам культурного наследия (памятникам истории и культуры) народов Российской Федерации, безопасности государства, угрозы чрезвычайных ситуаций природного и техногенного характера, а также при отсутствии имущественного ущерба. 

Судом установлено, что ФИО1 впервые привлекается к административной ответственности за вменяемое административное правонарушение, иных сведений в материалы дела не представлено.

Доказательства причинения вреда или реальной угрозы причинения вреда жизни и здоровью людей, объектам животного и растительного мира, окружающей среде, объектам культурного наследия (памятникам истории и культуры) народов Российской Федерации, безопасности государства, угрозы чрезвычайных ситуаций природного и техногенного характера, а также имущественного ущерба, в материалах дела отсутствуют.

Обстоятельства, препятствующие назначению наказания в виде предупреждения, судом не установлены.

Назначение наказания в виде предупреждения в рассматриваемом случае отвечает принципам разумности и неотвратимости юридической ответственности и обеспечивает достижение целей административного наказания, предусмотренных частью 1 статьи 3.1 КоАП РФ.

Руководствуясь ст. ст. 9, 29, 41, 65, 71, 75, 167-170, 176, 180, 181, 202-206 АПК РФ, 

РЕШИЛ:

Привлечь к административной ответственности по ч. 4 ст. 14.13 КоАП РФ руководителя отдела документооборота административного управления административно-технического департамента АО «Почта Банк» ФИО1 и назначить административное наказание в виде предупреждения.

 Решение может быть обжаловано в течение десяти дней со дня его принятия в Девятый суд апелляционной инстанции.

Судья:

Н.А. Нариманидзе