Арбитражный суд Челябинской области

Именем Российской Федерации

Р Е Ш Е Н И Е

Дело № А76-38122/2021

29 марта 2023 года

г. Челябинск

 

Резолютивная часть решения изготовлена 22 марта 2023 года

Решение в полном объеме изготовлено 29 марта 2023 года

 

Судья Арбитражного суда Челябинской области Булавинцева Н.А. при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания                ФИО1, рассмотрев в открытом предварительном судебном заседании дело по иску общества с ограниченной ответственностью "Симплекс ЗМИ",  ОГРН 

<

***>, г. Челябинск, к ФИО2, г. Челябинск, об истребовании документов,

при участии в судебном заседании представителя истца ФИО3,  действующей  на  основании доверенности № 09-1/2022 от 05.09.2022,  личность удостоверена по паспорту,  представлены сведения  о высшем  юридическом  образовании.

Лица, участвующие в деле, о времени и месте рассмотрения заявления извещены надлежащим образом, в том числе публично, путем размещения информации о времени и месте судебного заседания на сайте суда.

Лицам, участвующим в деле, процессуальные права и обязанности разъяснены. Отводов суду, ходатайств не заявлено.

Определением суда от 09.03.2022 произведена замена судьи Скобычкиной НР. На  судью Булавинцеву Н.А.

 

Общество с ограниченной ответственностью "Симплекс ЗМИ",  ОГРН 

<

***>, г. Челябинск, 26.10.2021 обратилось в Арбитражный суд Челябинской области с исковым заявлением к ФИО2, г. Челябинск, об истребовании документов. 

Заявлением от 07.03.2923 № 763 МИ/45 истец  уточнил предмет  иска,  заявил об отказе  от части  требований. 

Так  истец   просит принять  отказ от требования указанного в пункте 2.5. уточненного заявления №76ЗМИ/173 от «05» августа 2022 г. «Положение о филиалах и представительствах за период с момента государственной регистрации общества по дату фактической передачи документов. В случае отсутствия истребуемых документов за пределами сроков хранения, представить акты комиссии об уничтожении соответствующих документов».

В соответствии с частью 5 статьи 49 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации арбитражный суд не принимает отказ от иска, уменьшение им размера исковых требований, признание ответчиком иска, не утверждает мировое соглашение сторон, если это противоречит закону или нарушает права других лиц.

Арбитражный суд прекращает производство по делу, если установит, что истец отказался от иска и отказ принят арбитражным судом (пункт 4 части 1 статьи 150 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации).

Процессуальным законодательством определены пределы контроля суда при распоряжении заявителем своими правами на отказ от требований. Тем самым обеспечены разумный баланс между диспозитивностью и императивностью в арбитражном процессе, соблюдение законности, защита прав и законных интересов других лиц. Воспрепятствование свободному распоряжению заявителем своими процессуальными правами должно происходить только в исключительных случаях.

Таким образом, при принятии отказа от требований на суд возлагается обязанность по проверке соответствия такого отказа закону и отсутствия нарушения прав и законных интересов других лиц.

Заявление  подписано  представителем  истца на основании доверенности № 09-1/2022, следовательно, производство по делу в данной части подлежит прекращению.

Предметом  настоящего дела, являются  требования об истребовании следующих документов:

1.1. Устав/изменения к уставу за период с 07.02.2011г. по 26.08.2019г.

1.2. Все Решения единственного участника Общества за период с 07.02.2011г. по 26.08.2019г.

1.3. Свидетельства (уведомления) о постановке на учет в налоговых органах (ИНН, ОГРН) за период с 07.02.2011г. по 26.08.2019г.

1.4. Печати/штампы за период с 07.02.2011г. по 26.08.2019г.

1.5. Приказы и распоряжения директора за период с 01.01.2017г. по 26.08.2019г.

1.6. Доверенности, выданные от имени Общества за период с 01.01.2017г. по 26.08.2019г.

1.7. Бухгалтерская отчетность; бухгалтерские регистры за период с 01.01.2017г. по 26.08.2019г.

1.8. База программы, в которой велся бухгалтерский учет Общества (1С Бухгалтерии) за период 07.02.2011г. по 26.08.2019г.

1.9. Авансовые отчеты за период с 01.01.2017г. по 26.08.2019г.

1.10. Акты инвентаризации имущества и финансовых обязательств за период с 01.01.2017г. по 26.08.2019г.

1.11. Документы, подтверждающие права Общества на все имущество/ имущественные права за период с 01.01.2017г. по 26.08.2019г.

1.12. Документы, подтверждающие отчуждение Обществом основных средств, недвижимого имущества, иного имущества или имущественных прав за период с 01.01.2017г. по 26.08.2019г.

1.13. Кассовые книги с приходно-кассовыми ордерами за период с 01.01.2017г. по 26.08.2019г.

1.14. Книги покупок и книги продаж за период с 01.01.2017г. по 26.08.2019г.

1.15. Справку о представленных и полученных кредитах, и займах за период с 01.01.2017г. по 26.08.2019г.

1.16. Сведения об обременении имущества обязательствами перед третьими лицами (аренда, залог и т.д.) за период с 01.01.2017г. по 26.08.2019г.

1.17. Договоры, соглашения, контракты, заключенные, а также действующие со всеми юридическими и физическими лицами за период с 01.01.2017г. по 26.08.2019г.

1.18. Реестр договоров Общества за период с 01.01.2017г. по 26.08.2019г.

1.19. Первичные документы (счета, счета-фактуры и товарные накладные, акты, и т.д.) с контрагентами за период с 01.01.2017г. по 26.08.2019г.

1.20. Трудовые договоры со всеми работниками за период с 07.02.2011г. по 26.08.2019г.

1.21. Документы, содержащие информацию о размере вознаграждения главного бухгалтера, директора, а также иных лиц, включая документы, подтверждающие такую информацию за период с 01.01.2016г. по 26.08.2019г.

1.22. Штатное расписание за период с 07.02.2011г. по 26.08.2019г.

1.23. Платежные ведомости о выплате заработной платы, премиальных, поощрений работникам за период с 01.01.2016г. по 26.08.2019г.

1.24. Акт о выделении к уничтожению архивных документов, не подлежащих хранению за 2016г., 2017г., 2018г., 2019, а  также  взыскания с судебной  неустойки, начиная с даты вступления решения суда в законную силу по день фактического исполнения решения суда в размере 2 000руб. за каждый календарный день просрочки,  возмещении  расходов по оплате  государственной пошлины в сумме 6 000 руб.

В  обоснование  заявленных требований истцом указано, что представленными в материалы  дела  доказательствами подтверждено, что ответчик незаконно завладел документацией  общества, на  запросы истца от 27.01.2020,  от 15.09.2021 документы  не представил.

Ответчик  отзыв  не представил,  о дате  судебного заседания  уведомлен по адресу, указанному, в  адресной  справке,  почтовое  отправление возвращено в суд  с  отметкой «истечение  срока  хранения».

В судебном  заседании 15 марта 2023  объявлен перерыв  до 22 марта 2023  года, сведения  о котором  размещены  на  официальном сайте.

При рассмотрении настоящего суд 

Установил:

Общество с  ограниченной  ответственностью «СИМПЛЕКС ЗМИ» (ОГРН 

<

***>) создано в качестве юридического лица 22.02.2011  года.

Согласно протоколу заседания Совета директоров общества от 26.08.2019 принято решение о досрочном прекращении полномочий ФИО2 в качестве директора Общество с  ограниченной  ответственностью «СИМПЛЕКС ЗМИ», освобождении от занимаемой должности и избрании новым генеральным директором общества ФИО4.

Сведения о новом генеральном директоре внесены в Единый государственный реестр юридических лиц 03.09.2019 (ГРН 219745683203).

Истец ссылается на то, что бывшим директором ФИО2 не выполняется обязанность по передаче обществу документов о деятельности общества, что послужило основанием для обращения с исковым заявлением об обязании предоставить документы в арбитражный суд.

Изучив представленные в материалы дела доказательства, суд находит исковые требования подлежащими удовлетворению.

В силу пункта 1 статьи 50 Федерального закона от 08.02.1998 N 14-ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью" (далее - Закона об обществах) с ограниченной ответственностью общество обязано хранить документы, предусмотренные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания участников общества, совета директоров (наблюдательного совета) общества и исполнительных органов общества.

В части 1 статьи 7 Федерального закона от 06.12.2011 N 402-ФЗ "О бухгалтерском учете" (далее - Закона о бухгалтерском учете) указано на то, что ведение бухгалтерского учета и хранение документов бухгалтерского учета организуются руководителем экономического субъекта.

В соответствии с частью 1 статьи 9 Закона о бухгалтерском учете каждый факт хозяйственной жизни подлежит оформлению первичным учетным документом. Не допускается принятие к бухгалтерскому учету документов, которыми оформляются не имевшие места факты хозяйственной жизни, в том числе лежащие в основе мнимых и притворных сделок.

Для удовлетворения заявленного требования истца необходимо исследовать вопрос фактического нахождения всех истребуемых документов у лица, требования к которому о возложении обязанности передать документы предъявлены, так как судебный акт, обязывающий передать документы, отсутствующие у лица, не может обладать признаками неисполнимости (статья 16 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее - АПК РФ).

На основании со ст. 29 Закона о бухгалтерском учете первичные учетные документы, регистры бухгалтерского учета, бухгалтерская (финансовая) отчетность, аудиторские заключения о ней подлежат хранению экономическим субъектом в течение сроков, устанавливаемых в соответствии с правилами организации государственного архивного дела, но не менее пяти лет после отчетного года. Документы учетной политики, стандарты экономического субъекта, другие документы, связанные с организацией и ведением бухгалтерского учета, в том числе средства, обеспечивающие воспроизведение электронных документов, а также проверку подлинности электронной подписи, подлежат хранению экономическим субъектом не менее пяти лет после года, в котором они использовались для составления бухгалтерской (финансовой) отчетности в последний раз.

Согласно п. 3 ст. 29 Закона о бухгалтерском учете экономический субъект должен обеспечить безопасные условия хранения документов бухгалтерского учета и их защиту.

Обязанность по сохранности имущества и документов общества возложена на руководителя (п. 1 ст. 7 Закона о бухгалтерском учете).

На основании пункта 4 статьи 29 Закона о бухгалтерском учете при смене руководителя организации должна обеспечиваться передача документов бухгалтерского учета организации, при этом порядок передачи документов бухгалтерского учета определяется организацией самостоятельно.

Следовательно, в случае смены единоличного исполнительного органа общества печать, учредительные документы, бухгалтерская отчетность, а также иные документы, подлежащие хранению в обществе и необходимые для осуществления деятельности общества, подлежат передаче вновь избранному исполнительному органу общества.

Исходя из вышеприведенных норм права, по иску об истребовании документов у бывшего директора общества должен быть установлен конкретный перечень истребуемых документов, факт нахождения истребуемых документов у лица, требования к которому о возложении обязанности передать документы предъявлены, так как судебный акт, обязывающий передать документы, отсутствующие у лица, должен обладать признаками исполнимости (ст. 16 АПК РФ), а также факт безосновательного уклонения ответчика от передачи соответствующих документов.

Обстоятельства, имеющие значение для правильного рассмотрения дела, определяются арбитражным судом на основании требований и возражений лиц, участвующих в деле, в соответствии с подлежащими применению нормами права (ч. 2 ст. 65 АПК РФ.

Каждое лицо, участвующее в деле обязано доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основании своих требований и возражений (ч. 1 ст. 65 АПК РФ).

Доказательств невозможности передачи документов (обоснованного отсутствия их у ответчика, утеря, утрата) материалы дела не содержат.

Директор является его единоличным исполнительным органом, осуществляющим руководство текущей деятельностью общества и наделенным с этой целью определенными полномочиями.

С целью осуществления своих полномочий директор имеет доступ ко всей документации, связанной с деятельностью общества, и как его исполнительный орган, отвечает за сохранность документов.

В случае смены единоличного исполнительного органа общества, печать, учредительные документы, бухгалтерская отчетность и иная документация, необходимые для осуществления руководства текущей деятельностью общества подлежат передаче вновь избранному (назначенному) исполнительному органу общества. Из материалов дела не следует, что действия ответчика после освобождения его от занимаемой должности были направлены на передачу документации или фиксацию факта их передачи новому исполнительному органу.

Именно на бывшем руководителе лежит обязанность по предоставлению доказательств отсутствия у него истребуемой документации, с указанием документально подтвержденной уважительности причин непредставления (Определение Верховного Суда Российской Федерации определение N 307-ЭС22-5640 от 30.06.2022).

Кроме того, исходя из правовых норм ч. 4 ст. 32, ст. 40 Закона об обществах бремя доказывания отсутствия корпоративной документации (ввиду ее уничтожения, потери, передачи иному лицу и т.д.) лежит на генеральном директоре. Вместе с тем ответчиком не предоставлено каких-либо доказательств отсутствия такой документации в его владении.

Согласно правовой позиции, изложенной в Определении ВС РФ от 17.07.2017 № 306-ЭС17-8809 по делу № А65-13323/2016, доводы ответчика об отсутствии у него запрошенных документов не принимаются судами во внимание в силу того, что на основании пункта 1 статьи 7 Федерального закона от 06.12.2011 № 402-ФЗ "О бухгалтерском учете" хранение документов бухгалтерского учета организуется руководителем экономического субъекта.

Таким образом, наличие документов бухгалтерского учета и (или) отчетности у руководителя общества предполагается и является обязательным требованием закона.

Доказательств того, что запрашиваемые документы в период осуществления ответчиком полномочий единоличного исполнительного органа общества не имелись в наличии, не составлялись по каким-либо причинам, ответчиком не представлено.

На основании изложенного, в отсутствие доказательств передачи бывшим директором общества оригиналов документов о деятельности Общество с  ограниченной  ответственностью «СИМПЛЕКС ЗМИ» требование об обязании ответчика передать данные документы заявлено правомерно и подлежит удовлетворению.

Истцом также заявлено требование о взыскании компенсации за неисполнение судебного акта.

Согласно п. 1 ст. 308.3 Гражданского кодекса Российской Федерации (далее - ГК РФ), в случае неисполнения должником обязательства кредитор вправе требовать по суду исполнения обязательства в натуре, если иное не предусмотрено ГК РФ, иными законами или договором либо не вытекает из существа обязательства. Суд по требованию кредитора вправе присудить в его пользу денежную сумму (пункт 1 статьи 330) на случай неисполнения указанного судебного акта в размере, определяемом судом на основе принципов справедливости, соразмерности и недопустимости извлечения выгоды из незаконного или недобросовестного поведения (пункт 4 статьи 1).

Как следует из разъяснений, содержащихся в пункте 28 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 24.03.2016 N 7 "О применении судами некоторых положений Гражданского кодекса Российской Федерации об ответственности за нарушение обязательств", в целях побуждения должника к своевременному исполнению обязательства в натуре, в том числе предполагающего воздержание должника от совершения определенных действий, а также к исполнению судебного акта, предусматривающего устранение нарушения права собственности, не связанного с лишением владения (статья 304 ГК РФ), судом могут быть присуждены денежные средства на случай неисполнения соответствующего судебного акта в пользу кредитора-взыскателя (судебная неустойка).

В пункте 32 Постановления № 7 указано, что удовлетворяя требования истца о присуждении судебной неустойки, суд указывает ее размер и/или порядок определения. Размер судебной неустойки определяется судом на основе принципов справедливости, соразмерности и недопустимости извлечения должником выгоды из незаконного или недобросовестного поведения (пункт 4 статьи 1 ГК РФ).

По смыслу названных положений, суд может присудить денежные средства на случай неисполнения соответствующего судебного акта в пользу кредитора-взыскателя (судебную неустойку) в целях побуждения должника к своевременному исполнению обязательства в натуре.

Приняв во внимание степень неблагоприятных последствий в случае применения неустойки для должника, руководствуясь принципами справедливости, соразмерности и недопустимости извлечения выгоды из незаконного поведения стороны, суд пришел к выводу, что исчисление неустойки в размере, заявленном  истцом – 2000 руб. в  день, до дня фактического исполнения решения, будет являться достаточным стимулирующим средством на случай фактического неисполнения решения суда.

Расходы по уплате государственной пошлины в сумме 6 000 руб., понесенные истцом при предъявлении иска, подлежат взысканию с ответчика в пользу истца на основании ст. 110 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

На основании изложенного, руководствуясь ст. 110, п. 4 ч. 1 ст. 150, ст. ст. 167 - 170, 171, 176 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд 

 

решил:

1. Производство по делу в части истребования у ФИО2 документов, указанных в пункте в пункте 2.5. уточненного заявления №76ЗМИ/173 от «05» августа 2022 г. «Положение о филиалах и представительствах за период с момента государственной регистрации общества по дату фактической передачи документов. В случае отсутствия истребуемых документов за пределами сроков хранения, представить акты комиссии об уничтожении соответствующих документов», прекратить.

2. В остальной части исковые требования удовлетворить.

3. Обязать ФИО2 в течение 10 дней со дня вступления в законную силу решения суда передать по акту приема-передачи уполномоченному представителю  общества с  ограниченной  ответственностью «СИМПЛЕКС ЗМИ» следующие  документы;

1.1. Устав/изменения к уставу за период с 07.02.2011г. по 26.08.2019г.

1.2. Все Решения единственного участника Общества за период с 07.02.2011г. по 26.08.2019г.

1.3. Свидетельства (уведомления) о постановке на учет в налоговых органах (ИНН, ОГРН) за период с 07.02.2011г. по 26.08.2019г.

1.4. Печати/штампы за период с 07.02.2011г. по 26.08.2019г.

1.5. Приказы и распоряжения директора за период с 01.01.2017г. по 26.08.2019г.

1.6. Доверенности выданные от имени Общества за период с 01.01.2017г. по 26.08.2019г.

1.7. Бухгалтерская отчетность; бухгалтерские регистры за период с 01.01.2017г. по 26.08.2019г.

1.8. База программы, в которой велся бухгалтерский учет Общества (1С Бухгалтерии) за период 07.02.2011г. по 26.08.2019г.

1.9. Авансовые отчеты за период с 01.01.2017г. по 26.08.2019г.

1.10. Акты инвентаризации имущества и финансовых обязательств за период с 01.01.2017г. по 26.08.2019г.

1.11. Документы, подтверждающие права Общества на все имущество/ имущественные права за период с 01.01.2017г. по 26.08.2019г.

1.12. Документы, подтверждающие отчуждение Обществом основных средств, недвижимого имущества, иного имущества или имущественных прав за период с 01.01.2017г. по 26.08.2019г.

1.13. Кассовые книги с приходно-кассовыми ордерами за период с 01.01.2017г. по 26.08.2019г.

1.14. Книги покупок и книги продаж за период с 01.01.2017г. по 26.08.2019г.

1.15. Справку о представленных и полученных кредитах, и займах за период с 01.01.2017г. по 26.08.2019г.

1.16. Сведения об обременении имущества обязательствами перед третьими лицами (аренда, залог и т.д.) за период с 01.01.2017г. по 26.08.2019г.

1.17. Договоры, соглашения, контракты, заключенные, а также действующие со всеми юридическими и физическими лицами за период с 01.01.2017г. по 26.08.2019г.

1.18. Реестр договоров Общества за период с 01.01.2017г. по 26.08.2019г.

1.19. Первичные документы (счета, счета-фактуры и товарные накладные, акты, и т.д.) с контрагентами за период с 01.01.2017г. по 26.08.2019г.

1.20. Трудовые договоры со всеми работниками за период с 07.02.2011г. по 26.08.2019г.

1.21. Документы, содержащие информацию о размере вознаграждения главного бухгалтера, директора, а также иных лиц, включая документы, подтверждающие такую информацию за период с 01.01.2016г. по 26.08.2019г.

1.22. Штатное расписание за период с 07.02.2011г. по 26.08.2019г.

1.23. Платежные ведомости о выплате заработной платы, премиальных, поощрений работникам за период с 01.01.2016г. по 26.08.2019г.

1.24. Акт о выделении к уничтожению архивных документов, не подлежащих хранению за 2016г., 2017г., 2018г., 2019

3. На случай неисполнения ФИО2 решения суда обязать ФИО2 выплатить в пользу общества с ограниченной ответственностью "Симплекс ЗМИ",  ОГРН 

<

***>, г. Челябинск судебную неустойку в размере 2 000 рублей - за каждый  день  неисполнения судебного акта по дату фактического исполнения судебного акта.

4. Взыскать с ФИО2 в пользу общества с ограниченной ответственностью "Симплекс ЗМИ",  ОГРН 

<

***>,                  г. Челябинск государственную пошлину в размере 6 000 руб.

Решение по настоящему делу вступает в законную силу по истечении месячного срока со дня его принятия, если не подана апелляционная жалоба.   

В случае подачи апелляционной жалобы решение, если оно не отменено и не изменено, вступает в законную силу со дня принятия постановления арбитражного суда апелляционной инстанции (ч. 1 ст. 180 АПК РФ). 

Настоящее решение может быть обжаловано в порядке апелляционного производства в Восемнадцатый арбитражный апелляционный суд в течение месяца со дня его принятия (изготовления в полном объеме) через Арбитражный суд Челябинской области.

 

      Судья                                                                            Н.А. Булавинцева

 

В случае обжалования решения в порядке апелляционного или кассационного производства информацию о времени, месте и результатах рассмотрения дела можно получить соответственно на интернет-сайте Восемнадцатого арбитражного апелляционного суда www.18aas.arbitr.ru