ДЕВЯТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

127994, Москва, ГСП-4, проезд Соломенной cторожки, 12

адрес электронной почты: 9aas.info@arbitr.ru

адрес веб.сайта: http://www.9aas.arbitr.ru

 

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

№ 09АП-21660/2024

Дело № А40-68231/23

г. Москва

31 мая 2024 года

Резолютивная часть постановления объявлена 20 мая 2024 года 

Постановление изготовлено в полном объеме 31 мая 2024 года 

 

Девятый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи Веретенниковой С.Н.,

судей Лапшиной В.В., Башлаковой-Николаевой Е.Ю.,

при ведении протокола секретарем судебного заседания Волковым Е.С.,  

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу временного управляющего должника ФИО1 

на определение Арбитражного суда города Москвы от 07.03.2024 об истребовании документов 

по заявлению временного управляющего об истребовании документов и сведений у ФИО2 

в рамках дела №А40-68231/23 о признании несостоятельным (банкротом) ООО «МОНОЛИТ СИСТЕМЗ» (ИНН 

<

***>),

при участии в судебном заседании:

от к/у ООО «МОНОЛИТ СИСТЕМЗ»: ФИО3 по дов. от 23.10.2023

иные лица не явились, извещены, 

 

У С Т А Н О В И Л:

Определением Арбитражного суда г. Москвы от 22.08.2023 г. в отношении ООО "МОНОЛИТ СИСТЕМЗ" (119334, 

<

...>, ЭТАЖ 2 ПОМ VI К 1-14, ОГРН: 

<

***>, Дата присвоения ОГРН: 21.11.2016, ИНН: 

<

***>) введена процедура наблюдения. Временным управляющим утверждена ФИО1 (является членом САУ «СРО «ДЕЛО», ИНН 

<

***>, адрес для направления корреспонденции: 127051, 

<

...> (до востребования ФИО1), о чем опубликованы сведения в газете «Коммерсантъ» №162(7607) от 02.09.2023.

Постановлением Девятого арбитражного апелляционного суда от 23.10.2023 определение Арбитражного суда города Москвы отменено. В отношении ООО "МОНОЛИТ СИСТЕМЗ" введено конкурсное производство по правилам ликвидируемого должника. Конкурсным управляющим утверждена ФИО1.

Рассмотрению подлежало ходатайство временного управляющего об истребовании документов и сведений у ФИО2.

Определением Арбитражного суда города Москвы от 07.032024 ходатайство конкурсного управляющего ООО "МОНОЛИТ СИСТЕМЗ" ФИО1 об истребовании документов удовлетворено в полном объеме.

Не согласившись с выводами арбитражного суда первой инстанции, временный управляющий должника обратился с апелляционной жалобой на определение Арбитражного суда города Москвы от 07.03.2024 об истребовании документов.

В обоснование поданной апелляционной жалобы апеллянт указывает на то, что судом при рассмотрении заявления об истребовании документов не учтено ходатайство об уточнении заявления от 15.11.2023.

Определением Девятого арбитражного апелляционного суда от 02.04.2024 апелляционная жалоба принята к производству.

Представитель к/у ООО «МОНОЛИТ СИСТЕМЗ» возражает по доводам апелляционной жалобы, указывая на ее необоснованность. Просит определение суда оставить без изменения, а апелляционную жалобу без удовлетворения. 

Рассмотрев дело в порядке статей 156, 266, 268 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, изучив материалы дела, выслушав доводы представителей лиц, участвующих в деле, суд апелляционной инстанции приходит к выводу о наличии оснований для изменения оспариваемого судебного акта, как принятого без учета всех существенных обстоятельств спора.

В соответствии со статьей 32 Федерального закона от 26.10.2002 N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" (далее - Закон о банкротстве) и частью 1 статьи 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации дела о несостоятельности (банкротстве) рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным Арбитражным процессуальным кодексом Российской Федерации, с особенностями, установленными федеральными законами, регулирующими вопросы о несостоятельности (банкротстве).

В соответствии с пунктом 2 статьи 126 Закона о банкротстве с даты принятия арбитражным судом решения о признании должника банкротом и об открытии конкурсного производства прекращаются полномочия руководителя должника, иных органов управления должника и собственника имущества должника - унитарного предприятия (за исключением полномочий общего собрания участников должника, собственника имущества должника принимать решения о заключении соглашений об условиях предоставления денежных средств третьим лицом или третьими лицами для исполнения обязательств должника).

Руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего обязаны обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему. В случае уклонения от указанной обязанности руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий несут ответственность в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Как следует из пунктов 2 и 3 статьи 129 Закона о банкротстве, с даты утверждения конкурсного управляющего он осуществляет полномочия руководителя должника и иных органов управления должника в порядке и на условиях, которые установлены указанным Законом. При этом конкурсный управляющий обязан в том числе принять в ведение имущество должника, провести инвентаризацию такого имущества; принимать меры, направленные на поиск, выявление и возврат имущества должника, находящегося у третьих лиц; принимать меры по обеспечению сохранности имущества должника; предъявлять к третьим лицам, имеющим задолженность перед должником, требования о ее взыскании в порядке, установленном названным Законом; передавать на хранение документы должника, подлежащие обязательному хранению в соответствии с федеральными законами.

Таким образом, для проведения процедуры конкурсного производства в отношении должника конкурсный управляющий должен располагать бухгалтерской и иной документацией. Законом установлен определенный срок для передачи документации, печатей, штампов, материальных ценностей и др.

Поскольку в силу положений пункта 2 статьи 126 Закона о банкротстве передача конкурсному управляющему бухгалтерской и иной документации является обязанностью руководителя предприятия, исполнявшего обязанности на момент утверждения конкурсного управляющего (который несет ответственность и за организацию хранения такой документации в соответствии с пунктом 4 статьи 29 Федерального закона от 06.12.2011 N 402-ФЗ "О бухгалтерском учете"), то и обязанность доказывания надлежащего исполнения данной обязанности в силу статьи 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации лежит на бывшем руководителе должника.

Как разъяснено в пункте 24 постановления Пленума Верховного Суда РФ от 21.12.2017 N 53 "О некоторых вопросах, связанных с привлечением контролирующих должника лиц к ответственности при банкротстве", в силу пункта 3.2 статьи 64, абзаца четвертого пункта 1 статьи 94, абзаца второго пункта 2 статьи 126 Закона о банкротстве на руководителе должника лежат обязанности по представлению арбитражному управляющему документации должника для ознакомления или по ее передаче управляющему.

На заявление конкурсного управляющего об обязании передать документацию распространяются общие требования процессуального законодательства, предъявляемые к форме и содержанию иска. Так, конкурсный управляющий должен сформулировать предмет своего требования, конкретизировав перечень и виды запрашиваемых документов (пункт четвертый части 2 статьи 125 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации). При этом степень должной конкретизации требования арбитражного управляющего об обязании передать документы оценивается судом с учетом обстоятельств рассматриваемого дела и необходимости обеспечения реальной возможности осуществления управляющим возложенных на него полномочий.

Как следует из материалов дела, определением Арбитражного суда г. Москвы от 22.08.2023 г. в отношении ООО "МОНОЛИТ СИСТЕМЗ" (119334, 

<

...>, ЭТАЖ 2 ПОМ VI К 1-14, ОГРН: 

<

***>, Дата присвоения ОГРН: 21.11.2016, ИНН: 

<

***>) введена процедура наблюдения. Временным управляющим утверждена ФИО1 (является членом САУ «СРО «ДЕЛО», ИНН 

<

***>, адрес для направления корреспонденции: 127051, 

<

...> (до востребования ФИО1), о чем опубликованы сведения в газете «Коммерсантъ» №162(7607) от 02.09.2023.

Временным управляющим утверждена ФИО1 (является членом САУ «СРО «ДЕЛО», ИНН 

<

***>, адрес для направления корреспонденции: 127051, 

<

...> (до востребования ФИО1).

В Арбитражный суд г. Москвы 02.10.2023 в электронном виде поступило ходатайство временного управляющего об истребовании документов и сведений у ФИО2.

Определением Арбитражного суда города Москвы от 13.10.2023 по делу № А40-68231/23-165-167 Б суд принял к производству ходатайство временного управляющего об истребовании документов и сведений у ФИО2, назначил судебное заседание по рассмотрению ходатайства на 18.01.2024 на 15 час. 30 мин., зал 7010.

Постановлением Девятого арбитражного апелляционного суда № 09АП-63425/2023 от 23.10.2023г. по делу №А40-68231/23 (16.10.2023г. - дата объявления резолютивной части) Общество с ограниченной ответственностью «Монолит Системз» (119334, 

<

...>, этаж 2 пом. VI к 1-14, ОГРН: 

<

***>, ИНН: 

<

***>) признано банкротом, в отношении него введена процедура конкурсного производства по правилам ликвидируемого должника.

15.11.2023 (через «Мой арбитр») в материалы дела от конкурсного управляющего ООО «Монолит Системз» ФИО1 в порядке ст. 49 АПК РФ предъявлено ходатайство об уточнении ходатайства об истребовании доказательств. Указанным ходатайством конкурсный управляющий ООО «Монолит Системз» уточнил свои требования в порядке статьи 49 АПК РФ, ст. 126 Закона о банкротстве и просил суд:

- Истребовать у ликвидатора Общества с ограниченной ответственностью «Монолит Системз» (ОГРН: 

<

***>. ИНН: 

<

***>) ФИО2 (ИНН: 

<

***>, место рождения: гор. Люберцы Московской обл., дата рождения: 14.06.1980, паспорт 46 19 №718838, выдан ГУ МВД России по Московской области 26.05.2020г., код подразделения:500-064, адрес: 140014, 

<

...>) бухгалтерскую и иную документацию ООО «Монолит Системз», печати, штампы, материальные и иные ценности ООО «Монолит Системз», обязав передать их конкурсному управляющему ООО «Монолит Системз» ФИО1, в том числе (по списку 59 наименований).

Определением Арбитражного суда г. Москвы от 07.03.2024 по делу № А40-68231/23-165-167 Б об суд первой инстанции удовлетворил ходатайство конкурсного управляющего ООО «Монолит Системз» и истребовал у ликвидатора ООО "МОНОЛИТ СИСТЕМЗ" ФИО2 документы ООО "МОНОЛИТ СИСТЕМЗ", сведения в отношении ООО "МОНОЛИТ СИСТЕМЗ" за три года до введения конкурсного производства (по списку 59 наименований).

Удовлетворяя требование управляющего, суд первой инстанции исходил из просительной части заявления от 02.10.2024 об истребовании в первоначальной редакции.

При этом судом не учтены уточненные требования, поступившие 15.11.2023 посредством системы «Мой Арбитр».

Согласно положениям пунктов 4 и 5 части 2 статьи 125 и части 1 статьи 168 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации рассмотрение дела в арбитражном суде происходит исходя из предмета и основания, заявленных в иске.

В силу части 1 статьи 49 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации право изменить основание или предмет иска, увеличить или уменьшить размер исковых требований предоставляется истцу при рассмотрении дела в арбитражном суде первой инстанции до принятия судебного акта, которым заканчивается рассмотрение дела по существу.

Таким образом, в связи с отменой судебного акта о введении процедуры наблюдения в отношении Должника, требование конкурсного управляющего к Ответчику подлежало рассмотрению с учетом положений ст. 126 Закона о банкротстве, а также с учетом поступившего 15.11.2023 ходатайства об уточнении требований.

Суд первой инстанции в обжалуемом определении от 07.03.2024 ошибочно сослался на обязанность бывшего руководителя предоставить сведения в отношении ООО "МОНОЛИТ СИСТЕМЗ", тогда как законодательством о банкротстве предусмотрена обязанность бывшего руководителя передать конкурсному управляющему бухгалтерскую и иную документацию Должника, печати, штампы, материальные и иные ценности Должника.

На основании вышеизложенного судебная коллегия приходит к выводу об изменении определения Арбитражного суда города Москвы от 07.03.2024 по делу А40-68231/23.

На основании изложенного и руководствуясь статьями 176, 266 - 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Девятый арбитражный апелляционный суд, 

 

ПОСТАНОВИЛ:

Определение Арбитражного суда г. Москвы от 07.03.2024 по делу №А40-68231/23 изменить в части истребования у  бывшего руководителя бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей должника..

Резолютивную часть определения изложить в следующей редакции:

«Истребовать у ликвидатора Общества с ограниченной ответственностью «Монолит Системз» (ОГРН: 

<

***>. ИНН: 

<

***>) ФИО2 бухгалтерскую и иную документацию ООО «Монолит Системз», печати, штампы, материальные и иные ценности ООО «Монолит Системз», обязать передать их конкурсному управляющему ООО «Монолит Системз» ФИО1 в течение семи дней с момента получения определения, в том числе:

1. учредительные документы;

2. свидетельство ИНН;

3. свидетельство ОГРН;

4. список участников ООО «Монолит Системз»;

5. документы, содержащие сведения о составе органов управления Должника, а также о лицах, имевших право давать обязательные для должника указания либо имевших возможность иным образом определять его действия;

6. сведения об аффилированных лицах Должника;

7. документы, подтверждающие полномочия руководителя Должника;

8. протоколы и решения собраний органов управления Должника;

9. свидетельства и (или) листы записи о внесении изменений в сведения о юридическом лице;

10. лицензии и сертификаты, свидетельства о членстве в СРО;

11.  сведения о принадлежащих должнику долях в уставных капиталах юридических лиц, перечень юридических лиц, где должник является учредителем (участником);

12. перечень структурных подразделений, филиалов и представительств должника;

13.  выписку из Единого государственного реестра юридических лиц в отношении ООО «Монолит Системз»;

14. реквизиты расчетных и иных счетов, открытых Должником в кредитных организациях, с указанием реквизитов банковских карт, привязанных к счетам;

15. список лиц, наделенных правом первой и второй подписи на расчетных документах 000 «Монолит Системз»;

16. приказы и распоряжения руководителя Должника.

17.  сведения о выданных доверенностях в форме журнала учета выданных доверенностей ООО «Монолит Системз», с приложением выданных доверенностей;

18. учетную политику 000 «Монолит Системз» и документы, утвердившие ее;

19.   базу программы 1С или ее аналога на электронных носителях (жесткие диски; компьютеры и т.п.) 000 «Монолит Системз»;

20. документы первичного бухгалтерского учета за период с 10.04.2023 по настоящее время;

21. бухгалтерскую отчетность (форма № 1,2) 000 «Монолит Системз»;

22. отчеты во внебюджетные фонды и органы статистики 000 «Монолит Системз»;

23. налоговую отчетность 000 «Монолит Системз»;

24.  расшифровку расчетов с дебиторами по статье «Расчеты с персоналом по прочим операциям» ООО «Монолит Системз»;

25.  расшифровку авансов, выданных поставщикам и подрядчикам, обоснованность авансов 000 «Монолит Системз»;

26. расшифровку финансовых вложений ООО «Монолит Системз»;

27. оборотно-сальдовые ведомости по всем счетам бухгалтерского учета, в т.ч. по 01, 02, 04, 08, 10, 19, 20, 26, 41, 44, 50, 51, 58, 60, 62, 63, 66, 67, 68, 69, 70, 71, 76, 90, 91; 28. книги покупок и продаж, авансовые отчеты, кассовые книги и отчеты ООО «Монолит Системз»;

29. список дебиторов с указанием размера дебиторской задолженности по каждому дебитору на текущую дату, а также соответствующие подтверждающие первичные бухгалтерские документы ООО «Монолит Системз»;

30. список кредиторов с указанием размера кредиторской задолженности по каждому кредитору на текущую дату, а также соответствующие подтверждающие первичные бухгалтерские документы ООО «Монолит Системз»;

31.  справку о задолженности ООО «Монолит Системз» перед бюджетами всех уровней и внебюджетными фондами (в том числе акт сверки с налоговой инспекцией);

32. сведения о наличии задолженности ООО «Монолит Системз» перед гражданами, перед которыми должник несет ответственность за причинение вреда жизни или здоровью, а также требований по компенсации морального вреда;

33. сведения о наличии задолженности ООО «Монолит Системз» по выплате выходных пособий и оплате труда лиц, работающих или работавших по трудовому договору, и по выплате вознаграждений авторам результатов интеллектуальной деятельности; 34. акты инвентаризации имущества и финансовых обязательств, инвентаризационные ведомости (в том числе акций, облигаций, ценных бумаг) по установленным формам;

35.  отчеты ревизионной комиссии о результатах финансово-хозяйственной деятельности Должника;

36. заключения профессиональных аудиторов в отношении ООО «Монолит Системз»;

37. утвержденное штатное расписание ООО «Монолит Системз», а также сведения о численности работников на текущую дату;

38. сведения о сотрудниках ООО «Монолит Системз»;

39. заявления работников на увольнение ООО «Монолит Системз»;

40. приказы по личному составу (в т.ч. о приеме, увольнении, перемещении и т.д), личные дела работников, трудовые договоры с работниками, табели учета рабочего времени, личные карточки работников, трудовые книжки, должностные инструкции работников, книга учета трудовых книжек, расчетные ведомости по начислению и удержанию из заработной платы, выходных пособий работников Должника;

41. документы и сведения по выдаче авансов подотчетным лицам, а также авансовые отчеты подотчетных лиц;

42. сведения о материально ответственных лицах и лицах, ответственных за технику безопасности, пожарную безопасность с предоставлением соответствующих приказов;

43. гражданско-правовые сделки, заключенные с юридическими лицами, физическими лицами и индивидуальными предпринимателями;

44. все действующие на текущую дату сделки 000 «Монолит Системз», по которым имеются обязательства по дальнейшему исполнению;

45. сведения и документы, свидетельствующие об исполнении или неисполнении должником обязательств перед контрагентами;

46.  сведения о наличии судебных споров с участием Должника, решений судов, решений государственных органов в отношении должника и его руководства;

47.  список исполнительных производств, возбужденных в отношении Должника, а также возбужденных по заявлению должника;

48. полный перечень имущества Должника, в том числе имущественных прав на текущую дату;

49.  документы, подтверждающие государственную регистрацию прав собственности должника на имущество и имущественные права, иные документы, подтверждающие права Должника на принадлежащее ему имущество и имущественные права;

50. сведения о наличии обременении имущества Должника;

51.  сведения о наличии и степени готовности незавершенного производства, о времени и величине средств, необходимых до доведения его до готовой продукции; о размере запаса сырья и материалов, который может быть реализован без ущерба для производственного процесса;

52. сведения о наличии и степени готовности объектов незавершенного строительства, размера средств, необходимого для завершения строительных работ;

53. сведения об остатках денежных средств на текущую дату и о движении денежных средств;

54. заключения об оценке имущества Должника;

55.  сведения о наличии имущества, хранение которого предусматривает соблюдение определенных условий;

56.  сведения о мерах, предпринятых для обеспечения сохранности имущества должника, включая сведения о порядке и режиме осуществления охраны имущества должника;

57.  сведения о лицах, осуществляющих охрану принадлежащего Должнику имущества с приложением копий договоров, заключенных с указанными лицами;

58.  сведения о договорах, заключенных с ресурсоснабжающими организациями, сведения о наличии задолженности по указанным договорам;

59. иные документы, содержащие сведения об имуществе Должника, в том числе об имущественных правах, а также бухгалтерские и иные документы, не указанные в настоящем перечне, но отражающие экономическую деятельность должника.»

Постановление вступает в законную силу со дня принятия и может быть обжаловано в течение месяца со дня изготовления в полном объеме в Арбитражный суд Московского округа. 

 

Председательствующий судья:                              Веретенникова С.Н.

 

Судьи:                                                                                  Лапшина В.В.

 

ФИО4