ПЯТНАДЦАТЫЙ  АРБИТРАЖНЫЙ  АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ  СУД

Газетный пер., 34, г. Ростов-на-Дону, 344002, тел.: (863) 218-60-26, факс: (863) 218-60-27 

E-mail: info@15aas.arbitr.ru, Сайт: http://15aas.arbitr.ru/

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

арбитражного суда апелляционной инстанции

по проверке законности и обоснованности решений (определений)

арбитражных судов, не вступивших в законную силу

дело № А53-5945/2020

город Ростов-на-Дону

22 декабря 2022 года

15АП-20215/2022

Резолютивная часть постановления объявлена 21 декабря 2022 года.

Полный текст постановления изготовлен 22 декабря 2022 года.

Пятнадцатый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи Емельянова Д.В.,

судей Димитриева М.А., Сулименко Н.В.,

при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания ФИО1,

при участии:

от ФИО2: представитель ФИО3 по доверенности от 13.05.2022; 

от ООО «ЛОГОС СПб»: представитель ФИО4 по доверенности от 28.03.2021;

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу по правилам, установленным Арбитражным процессуальным кодексом Российской Федерации для рассмотрения дела в суде первой инстанции, ходатайство конкурсного управляющего ФИО5 об истребовании в АО «Альфа-Банк» банковской выписки о движении денежных средств по счету, открытому на имя Тимошевского (ранее - ФИО6) Олега Игоревича за период с 01.01.2019 по 31.12.2020,

третье лицо, не заявляющее самостоятельных требований относительно предмета спора, - ФИО2,

в рамках дела о несостоятельности (банкротстве) общества с ограниченной ответственностью «ИНМАКО РУС» (ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>),

УСТАНОВИЛ:

в рамках дела о несостоятельности (банкротстве) общества с ограниченной ответственностью «ИНМАКО РУС» (далее – должник) в Арбитражный суд Ростовской области обратился конкурсный управляющий должника ФИО5 с ходатайством об истребовании в АО «Альфа-Банк» банковской выписки о движении денежных средств по счету, открытому на имя Тимошевского (ранее – ФИО6) Олега Игоревича за период с 01.01.2019 по 31.12.2020.

Определением 18.10.2022 по делу № А53-5945/2020 суд истребовал у АО «Альфа - Банк» банковскую выписку о движении денежных средств по счету, открытому на имя Тимошевского (ранее ФИО6) Олега Игоревича за период с 01.01.2019 по 31.12.2020.

Не согласившись с определением суда от 18.10.2022, ФИО2 обратилась в Пятнадцатый арбитражный апелляционный суд с апелляционной жалобой, в которой просит обжалуемое определение отменить и принять по делу новый судебный акт об отказе в удовлетворении требований либо направить дело на новое рассмотрение.

Апелляционная жалоба мотивирована тем, что конкурсный управляющий не обосновал заявленное ходатайство, не указал какие конкретно обстоятельства, имеющие значение для дела, могут быть установлены банковской выпиской о движении денежных средств, не представлены доказательства невозможности самостоятельного получения истребуемых сведений. Кроме того, заявление управляющего рассмотрено без проведения судебного заседания, что привело к невозможности ФИО2 заявить возражения. Также апеллянт ссылается на то, что в рамках обособленного спора по заявлению конкурсного управляющего о признании сделки недействительной заявлено аналогичное ходатайство об истребовании, которое не обосновано управляющим, в настоящее время ходатайство не удовлетворено.

Определением от 30.11.2022 суд перешел к рассмотрению обособленного спора по правилам, установленным Арбитражным процессуальным кодексом Российской Федерации для рассмотрения дела в суде первой инстанции, поскольку судом первой инстанции заявление конкурсного управляющего должника рассмотрено вне рамок конкретного обособленного спора и без назначения судебного заседания.

В пояснениях конкурсный управляющий должника ФИО5 просит заявление об истребовании доказательств удовлетворить.

В возражениях на заявление ФИО2 просит отказать в удовлетворении заявления, указывает на увольнение с должности директора должника 02.03.2020, в связи с чем основания для истребования выписки по счету до 31.12.2020 отсутствуют. 

В судебном заседании представитель ООО «ЛОГОС СПб» поддержал доводы, изложенные в ходатайстве конкурсного управляющего должника, просил истребовать у АО «Альфа-Банк» банковскую выписку о движении денежных средств по счету, открытому на имя Тимошевского (ранее - ФИО6) Олега Игоревича.

Представитель ФИО2 поддержал доводы, изложенные в отзыве, просил в удовлетворении ходатайства конкурсного управляющего должника отказать.

Изучив материалы дела, оценив доводы заявления, выслушав представителей участвующих в деле лиц, арбитражный суд апелляционной инстанции пришел к выводу о том, что заявление подлежит удовлетворению по следующим основаниям.

Как следует из материалов дела, определением Арбитражного суда Ростовской области от 26.03.2020 возбуждено производство по делу о банкротстве ООО «Инмако Рус». Решением Арбитражного суда Ростовской области от 21.04.2021 в отношении общества с ограниченной ответственностью «ИНМАКО РУС» введена процедура, применяемая в деле о банкротстве - конкурсное производства. Конкурсным управляющим утвержден ФИО5.

12.10.2022 в арбитражный суд обратился конкурсный управляющий должника ФИО5 с ходатайством об истребовании в АО «Альфа-Банк» банковской выписки о движении денежных средств по счету, открытому на имя Тимошевского (ранее – ФИО6) Олега Игоревича за период с 01.01.2019 по 31.12.2020.

В соответствии с абзацем 7 пункта 1 статьи 20.3 Закона о банкротстве арбитражный управляющий в деле о банкротстве имеет право запрашивать необходимые сведения о должнике, о лицах, входящих в состав органов управления должника, о контролирующих лицах, о принадлежащем им имуществе (в том числе имущественных правах), о контрагентах и об обязательствах должника у физических лиц, юридических лиц, государственных органов, органов управления государственными внебюджетными фондами Российской Федерации и органов местного самоуправления, включая сведения, составляющие служебную, коммерческую и банковскую тайну.

Физические лица, юридические лица, государственные органы и органы местного самоуправления представляют запрошенные арбитражным управляющим сведения в течение семи дней со дня получения запроса без взимания платы (абзац 10 пункта 1 статьи 20.3 Закона о банкротстве).

В силу правил части 4 статьи 66 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, лицо, участвующее в деле и не имеющее возможности самостоятельно получить необходимое доказательство от лица, у которого оно находится, вправе обратиться в арбитражный суд с ходатайством об истребовании данного доказательства. В ходатайстве должно быть обозначено доказательство, указано, какие обстоятельства, имеющие значение для дела, могут быть установлены этим доказательством, указаны причины, препятствующие получению доказательства, и место его нахождения.

Как следует из материалов дела, имя Тимошевский (ранее – ФИО6) Олег Игоревич с 16.10.2012 по 02.03.2020 занимал должность генерального директора ООО «ИНМАКО РУС», то есть являлся контролирующим должника лицом.

В обоснование заявленного ходатайства конкурсным управляющим указано на необходимость получения выписки по счету, в том в целях доказывания совершения финансовых операций, которые не были оправданы особенностями бизнеса, а также вывода денежных средств из оборота должника в рамках обособленного спора по заявлению о привлечении ФИО2 к субсидиарной ответственности.

Истребуемый документ может подтвердить цель получения ФИО2 денежных средств на счет, целевое расходование полученных денежных средств, а также сроки использования полученных денежных средств, что является юридически значимыми обстоятельствами как при рассмотрении обособленного спора о привлечении ФИО2 к субсидиарной ответственности, так и для рассмотрения заявления конкурсного управляющего должника ФИО5 о признании недействительными сделками платежей в пользу ФИО6 (ИНН 

<

***>) в размере 6 029 747 рублей 89 копеек.

С учетом установленных по делу обстоятельств, в целях формирования доказательственной базы к обособленным спорам в рамках настоящего дела о банкротстве и формирования конкурсной массы в ходе процедуры банкротства суд апелляционной инстанции пришел к выводу об обоснованности заявленных конкурсным управляющим требований об истребовании в АО «Альфа - Банк» банковской выписки о движении денежных средств по счету № 40817810507440017321, открытому на имя Тимошевского (ранее ФИО6) Олега Игоревича за период с 01.01.2019 по 02.03.2020, то есть до даты прекращения трудовых отношений с должником.

Возражения ФИО2 судом апелляционной инстанции отклоняются, поскольку они связаны с оценкой достаточности доказательств для рассмотрения спора по существу и не могут являться основанием для отказа в удовлетворении заявления конкурсного управляющего. 

В соответствии с абзацем шестнадцатым статьи 2 Федерального закона от 26.10.2002 N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" конкурсное производство - это процедура, применяемая к должнику, в целях соразмерного удовлетворения требований кредиторов. Указанная цель реализуется, прежде всего, арбитражным управляющим, являющимся специальным субъектом профессиональной деятельности, под контролем собрания (комитета) кредиторов, непосредственно самих кредиторов, а также суда.

Для достижения данной цели конкурсный управляющий должен принять меры к пополнению конкурсной массы, в том числе посредством оспаривания совершенных в преддверии банкротства сделок по выводу активов должника (подозрительных сделок, статья 61.2 Закона о банкротстве), сделок, направленных на предпочтительное удовлетворение требований отдельных кредиторов (сделок с предпочтением, статья 61.3 Закона о банкротстве), привлечения к ответственности контролирующих лиц, чьи действия стали необходимой причиной банкротства (статья 61.11 Закона о банкротстве), их соучастников (статья 1080 Гражданского кодекса Российской Федерации). Законом на управляющего возложены обязанность по сбору сведений о сделках и действиях, которые влекут или могут повлечь за собой гражданскую ответственность третьих лиц, обязанность по подаче в суд заявлений об оспаривании сделок и о привлечении контролирующих лиц, их соучастников к ответственности (абзац седьмой пункта 2 статьи 20.3, абзац шестой пункта 3, пункт 5 статьи 129 Закона о банкротстве).

При этом в Законе о банкротстве закреплены презумпции:

наличия цели причинения вреда кредиторам у сделки, заключенной должником, обладающим признаками неплатежеспособности или недостаточности имущества либо ставшим таковым по результатам исполнения сделки, с заинтересованным лицом (пункт 2 статьи 61.2 Закона о банкротстве);

невозможности погашения требований кредиторов из-за действий контролирующих лиц, при наличии заключенных, одобренных ими подозрительных сделок, указанных в статье 61.2 Закона о банкротстве, значимых для должника (применительно к масштабам его деятельности) и одновременно являющихся существенно убыточными (подпункт 1 пункта 2 статьи 61.11 Закона о банкротстве);

осведомленности заинтересованного лица, получившего исполнение с предпочтением, о признаках неплатежеспособности или недостаточности имущества должника (пункт 3 статьи 61.3 Закона о банкротстве);

Таким образом, для проведения полноценного анализа финансово-хозяйственной деятельности должника, в том числе его сделок, причин банкротства управляющий должен, располагать информацией о денежных средствах, полученных контролирующих должника лицом и их движении. Эта информация требуется управляющему для осуществления возложенных на него обязанностей.

Открытие в отношении общества, подконтрольного ФИО2, ликвидационной процедуры конкурсного производства означает недостаточность конкурсной массы для расчетов со всеми кредиторами, то есть свидетельствует о наличии лиц, понесших имущественные потери от взаимодействия с обществом, долги перед которыми остались непогашенными, а значит, в широком смысле право собственности кредиторов было нарушено. В такой ситуации лица, контролировавшие должника, возражая по ходатайству управляющего, не могут ограничиться лишь ссылками на то, что испрашиваемые сведения относятся к сфере их личной жизни, поскольку заявление управляющего обосновано необходимостью защиты другой конституционно значимой ценности - права собственности иных лиц.

Доказательств того, что эта информация может быть использована управляющим в целях, не связанных с исполнением возложенных на него полномочий, ответчик не привел.

Поскольку при принятии определения от 18.10.2022 по делу № А53-5945/2020 суд первой инстанции неправильно применил нормы процессуального права, обжалованный судебный акт подлежит отмене с  принятием нового судебного акта.

На основании изложенного, руководствуясь статьями 258, 269 – 272 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

ПОСТАНОВИЛ:

определение Арбитражного суда Ростовской области от 18.10.2022 по делу № А53-5945/2020 отменить, заявление удовлетворить.

Обязать АО «Альфа - Банк» (юридический адрес: 107078, Москва, ул. Каланчевская, 27) в срок до 25.01.2023 представить в Арбитражный суд Ростовской области (344002 

<

...>) банковскую выписку о движении денежных средств по счету № 40817810507440017321, открытому на имя Тимошевского (ранее ФИО6) Олега Игоревича за период с 01.01.2019 по 02.03.2020. 

В соответствии с частью 5 статьи 271, частью 1 статьи 266 и частью 2 статьи 176 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации постановление арбитражного суда апелляционной инстанции вступает в законную силу со дня его принятия.

Постановление может быть обжаловано в месячный срок в порядке, определенном статьей 188 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, в Арбитражный суд Северо-Кавказского округа.

Председательствующий Д.В. Емельянов

СудьиМ.А. Димитриев

Н.В. Сулименко