АРБИТРАЖНЫЙ СУД ТЮМЕНСКОЙ ОБЛАСТИ

Ленина д.74, г.Тюмень, 625052,тел (3452) 25-81-13, ф.(3452) 45-02-07, http://tumen.arbitr.ru, E-mail: info@tumen.arbitr.ru

 

ИМЕНЕМ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

РЕШЕНИЕ

Дело №

А70-11409/2023

г. Тюмень

03 апреля 2024 года

Резолютивная часть оглашена 20.03.2024г. 

В полном объеме изготовлено 03.04.2024г.

 

Арбитражный суд Тюменской области в составе судьи Марковой Н.Л., при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания ФИО1, рассмотрев в судебном заседании дело по иску

ООО «Тюменское нефтегазовое бюро» (далее – истец)

к ФИО2 (далее – ответчик)

третьи лица - ООО «ФЕНИКС» (далее -  третье лицо-1), ФИО3 (далее – третье лицо-2), ФИО4 (далее -  третье лицо-3)

об обязании совершить определенные действия

 

при участии:

от истца: ФИО5, доверенность от 17.07.2023 №б/н

от ответчика: ФИО6, доверенность от 15.03.2023 №66/15-н/66-2023-11-260

от третьего лица-1: не явилось, извещено

от третьего лица-2: не явилось, извещено

от третьего лица-3: не явилось, извещено 

 

установил:

В Арбитражный суд Тюменской области 29.05.2023 поступило исковое заявление (уточненное) ООО «Тюменское нефтегазовое бюро» (ООО «ТНГБ») к ФИО2 об обязании предоставить в пятидневный срок с момента вступления в законную силу решения суда документы общества. В случае неисполнения решения суда в установленные сроки взыскать судебную неустойку в размере 1000,00 рублей за каждый день не исполнения судебного решения до фактического его исполнения.

Исковое заявление мотивировано тем, что 02.02.2023 истец обратился к ответчику с требованием о предоставлении в срок до 20.02.2023 указанных в требовании документов и информации о деятельности общества, предварительно уведомив о готовности передачи документов, что подтверждается почтовой квитанцией от 02.02.2023 с описью вложения почтовый идентификатор 80111281490070. Поскольку требования истца не были исполнены, истец обратился в суд с настоящими исковыми требованиями. 

Ответчик представил письменный отзыв. Исковые требования не признает, по доводам, изложенным в отзыве, считает, что обязанность о предоставлении запрашиваемых документов отсутствует (т.1 л.д.37-42).

К участию в деле третьим лицом, не заявляющим самостоятельных требований относительно предмета спора, привлечены ООО «ФЕНИКС», ФИО3, ФИО4.

Третье лицо-1 представило отзыв на исковое заявление, в котором исковые требования поддерживает в полном объеме (т.1 л.д.127-128)

Третье лицо- 2 отзыв на иск не представило, исковые требования не оспорило.

Третье лицо-3 представило отзыв на исковое заявление, в котором поясняет, что при смене генерального директора документы, относящиеся к деятельности общества, прошлым руководителем новому директору не передавались. Исковые требования поддерживает в полном объеме

Третьи лица в судебное заседание не явились, извещены надлежащим образом о времени и месте судебного разбирательства. 

Представитель истца в судебном заседании поддержал исковые требования в полном объеме, пояснил, что запрашиваемые документы ответчиком не переданы.

Представитель ответчика возражал по доводам отзыва, просил отказать в полном объеме.

Исследовав материалы дела, суд считает, что исковые требования подлежат удовлетворению.

Как следует  из материалов дела, в период с 19.01.2021 по 30.01.2023 ФИО2 являлась генеральным директором ООО «ТНГБ», что подтверждается листом записи ЕГРЮЛ от 19.01.2021, решением единственного учредителя от 13.01.2021 года.

Согласно выписке из ЕГРЛЮ с 01.02.2023 генеральным директором ООО «ТНГБ» являлся ФИО7, полномочия которого прекращены, что следует из протокола внеочередное общее собрание участников ООО «ТНГБ» от 08.02.2024, на котором принято решение о досрочном прекращении полномочий ФИО7 и об избрании на должность генерального директора ФИО4.

14.12.2023 в ЕГРЮЛ внесена запись о смене участника истца, единственным учредителем с 100% долей являлся ФИО3, а с 15.02.2024 – ФИО4.

Федеральный закон от 08.02.1998 №14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью» (далее - Закон №14-ФЗ) определяет в соответствии с Гражданским кодексом Российской Федерации (далее - ГК РФ) правовое положение общества с ограниченной ответственностью, права и обязанности его участников, порядок создания, реорганизации и ликвидации общества.

В п.1 ст.50 Закона №14-ФЗ перечислены документы, которые обязано хранить общество, а п.2 указанной статьи определено, что общество хранит документы, предусмотренные п.1 настоящей статьи, по месту нахождения его единоличного исполнительного органа или в ином месте, известном и доступном участникам общества.

Согласно п.4 ст.32 и п.3 ст.40 Закон №14-ФЗ руководство текущей деятельностью общества осуществляется единоличным исполнительным органом общества или единоличным исполнительным органом общества и коллегиальным исполнительным органом общества.

Пунктом 1 ст.44 Закона №14-ФЗ, а также п.3 ст.53 ГК РФ установлено, что лицо, которое в силу закона или учредительных документов юридического лица выступает от его имени, должно действовать в интересах представляемого им юридического лица добросовестно и разумно.

В соответствии с п.1 ст.50 Закона №14-ФЗ общество обязано хранить следующие документы: учредительные документы общества, а также внесенные в учредительные документы общества и зарегистрированные в установленном порядке изменения и дополнения; протокол (протоколы) собрания учредителей общества, содержащий решение о создании общества и об утверждении денежной оценки неденежных вкладов в уставный капитал общества, а также иные решения, связанные с созданием общества; документ, подтверждающий государственную регистрацию общества; документы, подтверждающие права общества на имущество, находящееся на его балансе; внутренние документы общества; положения о филиалах и представительствах общества; документы, связанные с эмиссией облигаций и иных эмиссионных ценных бумаг общества; протоколы общих собраний участников общества, заседаний совета директоров (наблюдательного совета) общества, коллегиального исполнительного органа общества и ревизионной комиссии общества; списки аффилированных лиц общества; заключения ревизионной комиссии (ревизора) общества, аудитора, государственных и муниципальных органов финансового контроля; иные документы, предусмотренные федеральными законами и иными правовыми актами Российской Федерации, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания участников общества, совета директоров (наблюдательного совета) общества и исполнительных органов общества.

На основании п.2 данной статьи указанные документы хранятся по месту нахождения единоличного исполнительного органа общества или в ином месте, известном и доступном участникам общества.

Обязанность по хранению организацией документов бухгалтерского и налогового учета предусмотрена также ст.29 Федерального закона «О бухгалтерском учете» (далее - Закон о бухгалтерском учете) и п.1 ст.23 Налогового кодекса Российской Федерации.

В силу п.1 ст.7 Закона о бухгалтерском учете ведение бухгалтерского учета и хранение документов бухгалтерского учета организуются руководителем экономического субъекта.

Пунктом 4 ст.29 Закона о бухгалтерском учете предусмотрено, что при смене руководителя организации должна обеспечиваться передача документов бухгалтерского учета организации. Порядок передачи документов бухгалтерского учета определяется организацией самостоятельно.

В случае смены единоличного исполнительного органа общества печать, учредительные документы, бухгалтерская отчетность и иная документация, необходимые для осуществления руководства текущей деятельностью общества, подлежат передаче вновь избранному (назначенному) исполнительному органу общества.

Учитывая принцип разумности и добросовестности поведения участников гражданского оборота, лицо, исполняющее обязанности руководителя, обязано предпринять все зависящие от него меры для исполнения своих обязательств добровольно и в разумные сроки, в том числе после прекращения полномочий надлежащим образом передать новому руководителю всю документацию и имущество общества, в связи с чем, ответчик обязан был принять все меры для надлежащего исполнения добровольно взятых на себя функций руководителя, включающих в себя обязанности по ведению документации и последующей передаче следующему руководителю.

Именно на бывшем генеральном директоре ФИО2 лежит обязанность доказать факт передачи вновь назначенному директору всех документов, касающихся деятельности общества, однако надлежащих доказательств, подтверждающих передачу новому генеральному директору общества истребуемой документации ответчиком в нарушение требований ст.65 АПК РФ не представлено.

Согласно выписке из ЕГРЮЛ место нахождения общества 

<

...>. Фактически, как поясняет представитель ответчика, общество располагалось по иному адресу: 

<

...>, кабинет на 4-ом этаже, на основании заключенного с ЗАО «СНП-Центр» договора аренды помещений от 01.03.2021 №1/04. В данном помещении, как указывает ответчик, находились все документы общества.

Из ответа на запрос конкурсного управляющего ЗАО «СНП-Центр», следует, что договор аренды помещения от 01.03.2021 №1/04 заключенного между ЗАО «СНП-Центр» и ООО «ТНГБ» в лице ФИО2, не расторгнут, ключи от помещения не передавались. О месте нахождения сейфа и документов, не известно.

12.01.2024 проведен осмотр офисного помещения расположенного по адресу фактического размещения общества совместно ответчиком, конкурсным управляющим ЗАО «СНП-Центр» и истцом, в ходе осмотра документов, связанных с деятельностью ООО «ТНГБ» в офисе не выявлено.

Доказательств того, что ответчик как бывший руководитель  общества, передал документы обществу или вновь назначенному руководителю, либо иному уполномоченному на то обществом лицу, в материалы дела не представлено.

При этом, как установлено судом по информации из электронной интернет системы «Картотека арбитражных дел», в рамках арбитражного дела №А70-4808/2023 ФИО2 от имени ООО «ТНГБ» представляла в материалы дела 02.05.2023 25.05.2023 и 26.05.2023 документы о деятельности общества. 

В силу п.1 ст.65 АПК РФ каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений.

Оценив в соответствии с требованиями ст.71 АПК РФ представленные в материалы дела доказательства, руководствуясь вышеизложенными нормами права, установив, что истребуемые обществом документы входят в перечень документов, указанных в п.1 статьи 50 Закона №14-ФЗ, исходя из того, что сам факт предъявления иска обществом указывает на отсутствие истребуемых документов по месту его регистрации, суд приходит к выводу о наличии оснований для удовлетворения заявленных требований.

Согласно правовой позиции, изложенной в определении Верховного Суда Российской Федерации от 09.08.2022 №307-ЭС22-5640, учитывая принцип состязательности и обязанность передать дела, именно на бывшем руководителе хозяйствующего субъекта лежит обязанность дать пояснения по предъявленным претензиям, в частности, о факте отсутствия у него истребуемых сведений и документации, а также о причинах их отсутствия.

Руководитель организации по завершению осуществления своих полномочий обязан передать дела, что включает в себя обязанность вернуть обществу все его документы, если они по какой-то причине находятся у бывшего руководителя, а не по месту нахождения юридического лица. Форма передачи, если она прямо не урегулирована уставом, корпоративным договором, заключенным между всеми участниками или договором с руководителем, зависит от конкретных обстоятельств дела (объема документации, вида документации, правил документооборота, принятых в соответствующей организации или соблюдающихся фактически).

Вопреки доводам ответчика, исходя из вышеприведенных норм права, на бывшем руководителе лежит не просто обязанность указать местонахождение документации общества, а обеспечить передачу документации (п.4 ст.29 Закона о бухгалтерском учете), чего в рассматриваемой ситуации ответчиком сделано не было; факт нахождения документации по месту нахождения юридического лица ответчиком в нарушение положений ст.65 АПК РФ не доказан; также подтверждается отсутствие документации общества актом осмотра от 12.01.2024 года. Каких-либо разумных доводов и подтверждающих их доказательств невозможности передать документацию, ответчик не привел.

Доводы ответчика о нарушении процедуры избрания, досрочного прекращения его полномочий, незаконном его увольнении с должности руководителя общества, о нарушении порядка проведения собрания участников общества, судом отклонены с учетом выводов, сделанных судом по делу №А70-22960/2023, а также решением УФНС России по Тюменской области от 15.02.22023 №0132.

На основании изложенного, принимая во внимание, что ответчик в добровольном порядке требования истца о предоставлении документов не удовлетворил, суд находит подлежащим удовлетворению в полном объеме требования истца об истребовании документов, касающихся деятельности ООО «Тюменское нефтегазовое бюро».

В соответствии с ч.1 ст.174 АПК РФ при принятии решения, обязывающего ответчика совершить определенные действия, арбитражный суд в резолютивной части решения указывает лицо, обязанное совершить эти действия, а также место и срок их совершения.

С учетом ч.1 ст.174 АПК РФ суд считает возможным установить в десятидневный срок с момента вступления решения в законную силу.

Согласно ч.1 ст. 16 АПК РФ вступившие в законную силу судебные акты арбитражного суда являются обязательными для органов государственной власти, органов местного самоуправления, иных органов, организаций, должностных лиц и граждан и подлежат исполнению на всей территории РФ.

Неисполнение судебных актов, а также невыполнение требований арбитражных судов влечет за собой ответственность, установленную АПК РФ и другими федеральными законами (ч.2 ст.16 АПК РФ).

Из ст.318 АПК РФ следует, что судебные акты приводятся в исполнение с момента их вступления в законную силу, за исключением случаев немедленного исполнения.

В силу п.1 ст.308.3 ГК РФ, в случае неисполнения должником обязательства кредитор вправе требовать по суду исполнения обязательства в натуре, если иное не предусмотрено ГК РФ, иными законами или договором, либо не вытекает из существа обязательства.

Суд по требованию кредитора вправе присудить в его пользу денежную сумму (п.1 ст.330 ГК РФ) на случай неисполнения указанного судебного акта в размере, определяемом судом на основе принципов справедливости, соразмерности и недопустимости извлечения выгоды из незаконного или недобросовестного поведения (п.4 ст.1 ГК РФ).

В соответствии с разъяснениями, содержащимся в п.28 постановления Пленума Верховного Суда РФ от 24.03.2016 №7 «О применении судами некоторых положений Гражданского кодекса Российской Федерации об ответственности за нарушение обязательств» (далее - Постановление №7), на основании п.1 ст.308.3 ГК РФ в целях побуждения должника к своевременному исполнению обязательства в натуре, в том числе предполагающего воздержание должника от совершения определенных действий, а также к исполнению судебного акта, предусматривающего устранение нарушения права собственности, не связанного с лишением владения (ст.304 ГК РФ), судом могут быть присуждены денежные средства на случай неисполнения соответствующего судебного акта в пользу кредитора-взыскателя (далее - судебная неустойка).

Согласно п.31 Постановления №7 суд не вправе отказать в присуждении судебной неустойки в случае удовлетворения иска о понуждении к исполнению обязательства в натуре. Судебная неустойка может быть присуждена только по заявлению истца (взыскателя) как одновременно с вынесением судом решения о понуждении к исполнению обязательства в натуре, так и в последующем при его исполнении в рамках исполнительного производства (ч.ч.1, 2.1 ст.324 АПК РФ).

Таким образом, действующее законодательство предоставляет стороне, в пользу которой принят судебный акт по существу спора, в случае его неисполнения должником в установленный судом срок право требовать взыскания неустойки с целью побуждения последнего к исполнению решения, постановления суда.

Удовлетворяя требования истца о присуждении судебной неустойки, суд указывает ее размер и/или порядок определения.

Размер судебной неустойки определяется судом на основе принципов справедливости, соразмерности и недопустимости извлечения должником выгоды из незаконного или недобросовестного поведения (п.4 ст.1 ГК РФ). В результате присуждения судебной неустойки исполнение судебного акта должно оказаться для ответчика явно более выгодным, чем его неисполнение.

Денежные средства, присуждаемые истцу на случай неисполнения судебного акта, определяются в твердой денежной сумме, взыскиваемой единовременно, либо денежной сумме, начисляемой периодически; возможно также установление прогрессивной шкалы (например, за первую неделю неисполнения одна сумма, за вторую - сумма в большем размере и т.д.).

Если требование о взыскании судебной неустойки заявлено истцом и удовлетворяется судом одновременно с требованием о понуждении к исполнению обязательства в натуре, началом для начисления судебной неустойки является первый день, следующий за последним днем установленным решением суда для исполнения обязательства в натуре.

По смыслу вышеизложенных норм и разъяснений суд может присудить денежные средства на случай неисполнения соответствующего судебного акта в пользу кредитора-взыскателя (судебную неустойку) в целях побуждения должника к своевременному исполнению обязательства в натуре. Судебная неустойка является дополнительной мерой воздействия на должника, мерой стимулирования и косвенного принуждения.

Оценив требование о взыскании 1000,00 рублей за каждый день неисполнения решения суда, суд находит его соразмерным, подлежащим удовлетворению.

При этом суд считает необходимым отметить, что судебный акт в части взыскания судебной неустойки подлежит принудительному исполнению только по истечении определенного судом срока исполнения обязательства в натуре, а не с момента вступления решения в законную силу.

С учетом изложенного, требования подлежат удовлетворению.

В соответствии со ст.110 АПК РФ расходы по уплате государственной пошлины подлежат взысканию с ответчика в пользу истца.

Руководствуясь ст.ст.110, 167-170, 176, 181 АПК РФ, суд 

 

РЕШИЛ:

Обязать ФИО2, 10.12.1966г.р., в течение пяти рабочих дней со дня вступления в законную силу настоящего судебного акта предоставить ООО «Тюменское нефтегазовое бюро» следующие документы о деятельности ООО «Тюменское нефтегазовое бюро»:

1) список лиц, наделенных правом первой и второй подписи на расчетных документах за период с 19.01.2021г. по 31.01.2023г.;

2) приказы и распоряжения, иные локальные правовые акты председателя правления за период с 19.01.2021г. по 31.01.2023г.;

3) сведения о выданных доверенностях, в форме журнала учета выданных доверенностей с приложением выданных доверенностей за период с 19.01.2021г. по 31.01.2023г.;

4) учетную политику и документы, утвердившие ее за период с 19.01.2021г. по 31.01.2023г.;

5) базу программы 1С или ее аналога на электронных носителях (жесткие диски, компьютеры и т.п.) за период с 19.01.2021г. по 31.01.2023г.;

6) документы первичного бухгалтерского учета за период с 19.01.2021г. по 31.01.2023г.;

7) бухгалтерскую отчетность за период за период с 19.01.2021г. по 31.01.2023г.;

8) отчеты во внебюджетные фонды и органы статистики за период за период с 19.01.2021г. по 31.01.2023г.;

9) налоговую отчетность за период за период с 19.01.2021г. по 31.01.2023г.;

10) расшифровку расчетов с дебиторами по статье «Расчеты с персоналом по прочим операциям» за период с 19.01.2021г. по 31.01.2023г.;

11) расшифровку авансов, выданных поставщикам и подрядчикам, обоснованность авансов за период с 19.01.2021г. по 31.01.2023г.;

12) расшифровку финансовых вложений за период с 19.01.2021г. по 31.01.2023г.;

13) оборотно-сальдовые ведомости по всем счетам бухгалтерского учета, в т.ч. по 01, 02, 04, 08, 10, 19, 20, 26, 41, 44, 50, 51, 58, 60, 62, 63, 66, 67, 68, 69, 70, 71, 76, 90, 91 за период с 19.01.2021г. по 31.01.2023г.;

14) книги покупок и продаж, авансовые отчеты, кассовые книги и отчеты за период с 19.01.2021г. по 31.01.2023г.;

15) список дебиторов с указанием размера дебиторской задолженности по каждому дебитору за период с 19.01.2021г. по 31.01.2023г., а также соответствующие подтверждающие первичные бухгалтерские документы;

16) список кредиторов с указанием размера кредиторской задолженности по каждому кредитору за период с 19.01.2021г. по 31.01.2023г., а также соответствующие подтверждающие первичные бухгалтерские документы;

17) сведения о наличии задолженности перед гражданами, перед которыми Общество несет ответственность за причинение вреда жизни или здоровью, а также требований по компенсации морального вреда возникшие за период с 19.01.2021г. по 31.01.2023г.;

18) сведения о наличии задолженности по выплате выходных пособий и оплате труда лиц, работающих или работавших по трудовому договору, и по выплате вознаграждений авторам результатов интеллектуальной деятельности, возникшие за период с 19.01.2021г. по 31.01.2023г.;

19) акты инвентаризации имущества и финансовых обязательств, инвентаризационные ведомости (в том числе акций, облигаций, ценных бумаг) по установленным формам за период с 19.01.2021г. по 31.01.2023г.;

20) отчеты ревизионной комиссии о результатах финансово-хозяйственной деятельности за период с 19.01.2021г. по 31.01.2023г.;

21) заявления работников за период с 19.01.2021г. по 31.01.2023г.;

22) приказы по личному составу (в т.ч. о приеме, увольнении, перемещении и т.д.), личные дела работников, трудовые договоры с работниками, табели учета рабочего времени, личные карточки работников, трудовые книжки, должностные инструкции работников, книга учета трудовых книжек, расчетные ведомости по начислению и удержанию из заработной платы, выходных пособий работников за период с 19.01.2021г. по 31.01.2023г.;

23) документы и сведения по выдаче авансов подотчетным лицам, а также авансовые отчеты подотчетных лиц за период с 19.01.2021г. по 31.01.2023г.;

24) сведения о материально ответственных лицах и лицах, ответственных за технику безопасности, пожарную безопасность с предоставлением соответствующих приказов за период с 19.01.2021г. по 31.01.2023г.;

25) информацию по гражданско-правовым сделкам, заключенные с юридическими лицами, физическими лицами и индивидуальными предпринимателями за период с 19.01.2021г. по 31.01.2023г.;

26) все действующие на 31.01.2023г. сделки, по которым имеются обязательства по дальнейшему исполнению;

27) сведения и документы, свидетельствующие об исполнении или неисполнении обществом обязательств перед контрагентами за периоде 19.01.2021г. по 31.01.2023г.;

28) полный перечень имущества общества, в том числе имущественных прав на 31.01.2023г.;

29) иные документы и сведения, содержащие сведения об имуществе общества в том числе об имущественных правах, а также бухгалтерские и иные документы, не указанные в настоящем перечне, но отражающие экономическую деятельность общества за период с 19.01.2021г. по 31.01.2023г.

В случае просрочки исполнения решения суда о предоставлении информации и документов, взыскать с ФИО2 в пользу ООО «Тюменское нефтегазовое бюро» судебную неустойку в размере 1000,00 рублей за каждый день просрочки до дня фактического исполнения судебного решения.

Взыскать с ФИО2 в пользу ООО «Тюменское нефтегазовое бюро» 6000,00 рублей государственной пошлины.

Решение может быть обжаловано в месячный срок в Восьмой арбитражный апелляционный суд путем подачи апелляционной жалобы в Арбитражный суд Тюменской области.

 

 Судья

 

Маркова Н.Л.