Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области

191124, Санкт-Петербург, ул. Смольного, д.6

http://www.spb.arbitr.ru

Именем Российской Федерации

РЕШЕНИЕ

Дело № А56-135809/2019

16 марта 2020 года

г.Санкт-Петербург

Резолютивная часть решения объявлена 13 марта 2020 года. 

Полный текст решения изготовлен 16 марта 2020 года.

Арбитражный суд  города Санкт-Петербурга и Ленинградской области в составе судьи Шпачева Е.В., при ведении протокола судебного заседания секретарем ФИО1,

рассмотрев в судебном заседании дело по заявлению:

заявитель: Отдел ведения государственного реестра и контроля за деятельностью юридических лиц, осуществляющих функции по возврату просроченной задолженности Управления федеральной службы судебных приставов по Санкт-Петербургу,

лицо, привлекаемое к ответственности: Общество с ограниченной ответственностью "Сириус-Трейд", 

третье лицо: ФИО2,

о привлечении к административной ответственности по части 2 статьи 14.57 КоАП РФ, 

при участии:

от заявителя: ФИО3, доверенность от 15.01.2020,

от заинтересованного лица: не явился, извещен,

от третьего лица: не явился, извещен, 

установил:

Отдел ведения государственного реестра и контроля за деятельностью юридических лиц, осуществляющих функции по возврату просроченной задолженности Управления федеральной службы судебных приставов по Санкт-Петербургу (далее – Управление) обратился в Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области с заявлением о привлечении Общества с ограниченной ответственностью "Сириус-Трейд" (далее – ООО Сириус-Трейд», Общество) к административной ответственности, предусмотренной частью 2 статьи 14.57 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее – КоАП РФ).

В судебном заседании представитель Управления требования поддержал.

Лицо, привлекаемое к ответственности, третье лицо, извещены надлежащим образом о времени и месте судебного западения, однако в суд не явились, о причинах не явки не сообщили, ходатайств не заявили.

Исследовав материалы дела, выслушав представителя заявителя, суд установил следующие обстоятельства. 

27.07.2019 вх. № 53957/19/78000-КЛ в Отдел Управления поступило обращение ФИО2.

Из обращения ФИО2 следует, что решением суда по делу №А56-71420/2018 заявитель признана банкротом. С 10.07.2019 на номер телефона заявителя поступают звонки от ООО «Сириус-Трейд» с требованиями возврата просроченной задолженности.

На основании: приказа руководителя Управления от 01.10.2019 № 582 «О проведении внеплановой документарной проверки в отношении юридического лица, осуществляющего деятельность по возврату просроченной задолженности в качестве основного вида деятельности, включенного в государственный реестр» проведена внеплановая документарная проверка в отношении ООО «Сириус-Трейд». На основании сведений, представленных Обществом, установлено, что между ООО «Сириус-Трейд» (Цессионарий) и ООО Микрокредитная компания «Займер» (Цедент) заключен договор уступки прав требования (цессии) № 01-2019 от 27.05.2019, согласно которому Цедент уступил, а Цессионарий принял права требования по имеющим просроченную задолженность кредитным договорам.

В том числе к ООО «Сириус - Трейд» перешли права требования по договорам потребительского займа - ФИО2 - 7 займов.

Номер телефона ФИО2 

<

***> получен в составе данных, переданных ООО «Сириус-Трейд» Цедентом по договору цессии.

ООО «Сириус-Трейд» не взаимодействовало с должником посредством почтовых отправлений. В ООО «Сириус-Трейд» от ФИО2 не поступало письменных обращений.

Согласно предоставленной таблице ООО «Сириус-Трейд» осуществляло взаимодействие посредством телефонного звонка на абонентский номер телефона 

<

***> ФИО2 08.08.2019 в 13:49. Номер телефона 

<

***> получен в составе данных, переданных ООО «Сириус-Трейд» Цедентом по договору цессии.

ООО «Сириус-Трейд» предоставлена аудиозапись телефонного разговора от 08.08.2019 осуществленного сотрудником ООО «Сириус-Трейд» с абонентом номера +79533794644, вместе с тем при заключении договоров займа ФИО2 данный номер телефона не указывался. Взаимодействие осуществлялось в третьим лицом (мужчиной).

Согласно сведениям, предоставленным ООО МФК «Займер», согласия о взаимодействии с третьими лицами между Обществом и ФИО2 не заключалось.

В соответствии с решением от 16.08.2018 (полный текст решения изготовлен 28.08.2018) по делу А56-71420/2018 ФИО2 признана банкротом.

18.12.2019 в отношении Общества составлен протокол №294/19/78000-КЛ об административном правонарушении, ответственность за которое установлена частью 2 статьи 14.57 КоАП РФ.

На основании статьи 23.1 КоАП РФ протокол и иные материалы проверки направлены Управлением в арбитражный суд с заявлением о привлечении Общества к ответственности.

Согласно части 1 статьи 14.57 КоАП РФ совершение кредитором или лицом, действующим от его имени и (или) в его интересах (за исключением кредитных организаций), действий, направленных на возврат просроченной задолженности и нарушающих законодательство Российской Федерации о защите прав и законных интересов физических лиц при осуществлении деятельности по возврату просроченной задолженности, за исключением случаев, предусмотренных частью 2 настоящей статьи, влечет наложение административного штрафа на граждан в размере от пяти тысяч до пятидесяти тысяч рублей; на должностных лиц - от десяти тысяч до ста тысяч рублей или дисквалификацию на срок от шести месяцев до одного года; на юридических лиц - от двадцати тысяч до двухсот тысяч рублей.

Частью 2 статьи 14.57 КоАП РФ установлена административная ответственность за нарушение, предусмотренное частью 1 настоящей статьи, совершенное юридическим лицом, включенным в государственный реестр юридических лиц, осуществляющих деятельность по возврату просроченной задолженности в качестве основного вида деятельности.

Согласно ч. 9 ст. 4 Федерального закона № 230-ФЗ, предусмотренные настоящей ^ггатьей, а также статьями 5 -  10 настоящего Федерального закона правила осуществления действий, направленных на возврат просроченной задолженности, применяются при осуществлении взаимодействия с любым третьим лицом.

В соответствии с ч.ч. 5, 6 ст. 4 Федерального закона № 230-ФЗ направленное на возврат просроченной задолженности взаимодействие кредитора или лица, действующего от его имени и (или) в его интересах, с любыми третьими лицами, под которыми для целей настоящей статьи понимаются члены семьи должника, родственники, иные проживающие с должником лица, соседи и любые другие физические лица, по инициативе кредитора или лица, действующего от его имени и (или) в его интересах, может осуществляться только при одновременном соблюдении следующих условий:

1) имеется согласие должника на осуществление направленного на возврат егопросроченной задолженности взаимодействия с третьим лицом;

2) третьим лицом не выражено несогласие на осуществление с нимвзаимодействия.

Согласие должно быть дано в письменной форме в виде отдельного документа, содержащего в том числе согласие должника на обработку его персональных данных.

Однако, согласие должника на осуществление направленного на возврат его просроченной задолженности взаимодействия с третьими лицами, в письменной форме в виде отдельного документа, содержащего в том числе согласие должника на обработку его персональных данных у ООО «Сирийс-Трейд» отсутствует и в материалы проверки не предоставлено.

Факт взаимодействия с третьими лицами по вопросу возврата просроченной задолженности ФИО2 подтверждается материалами, предоставленными ООО «Сириус-Трейд», а именно таблицей звонков, аудиозаписью.

Имеющимися в материалах дела доказательствами в полном объеме подтверждено, что у ООО «Сириус-Трейд» имелась возможность для соблюдения правил и норм действующего законодательства, однако им не были приняты все зависящие от него меры по их соблюдению.

В соответствии с частью 2 статьи 2.1 КоАП РФ юридическое лицо признается виновным в совершении административного правонарушения, если будет установлено, что у него имелась возможность для соблюдения правил и норм, за нарушение которых названным Кодексом или законами субъекта Российской Федерации предусмотрена административная ответственность, но данным лицом не были приняты все зависящие от него меры по их соблюдению.

Как разъяснено в пункте 16 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 02.06.2004 № 10 "О некоторых вопросах, возникших в судебной практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях (далее – постановление № 10), юридическое лицо привлекается к ответственности за совершение административного правонарушения, если будет установлено, что у него имелась возможность для соблюдения правил и норм, за нарушение которых КоАП РФ или законами субъекта Российской Федерации предусмотрена административная ответственность, но данным лицом не были приняты все зависящие от него меры по их соблюдению.

В материалах дела  отсутствуют доказательства, свидетельствующие о том, что правонарушение вызвано чрезвычайными обстоятельствами и другими непредвиденными, непреодолимыми препятствиями.

Общество не представило доказательств невозможности соблюдения требований законодательства, того, что им были приняты все зависящие от него меры по их соблюдению.

Соответственно, в действиях Общества имеется состав нарушения, предусмотренного частью 2 статьи 14.57 КоАП РФ.

Нарушений порядка привлечения Общества к административной ответственности и обстоятельств, исключающих производство по делу об административном правонарушении, судом не установлено. 

Срок давности привлечения к административной ответственности, предусмотренный в статье 4.5 КоАП РФ, не истек. 

Из представленных материалов дела арбитражный суд не усматривает оснований для признания совершенного правонарушения малозначительным.

Таким образом, суд считает необходимым привлечь Общество к административной ответственности, предусмотренной частью 2 статьи 14.57 КоАП РФ, назначить наказание в пределах санкции указанной статьи в виде штрафа в размере 50 000 руб.

Руководствуясь статьями 167-170, 206 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

решил:

Привлечь общество с ограниченной ответственностью «Сириус-Трейд» (630091, 

<

...>, этаж 2, ИНН 

<

***>, ОГРН 

<

***>, дата регистрации 30.11.2009) к административной ответственности по части 2 статьи 14.57 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях в виде штрафа в размере 50 000 руб.

Реквизиты для оплаты штрафа:

Получатель: УФК по Санкт-Петербургу (Управление Федеральной службы судебных приставов по Санкт-Петербургу, л/счет 

<

***>)

ИНН 

<

***>

КПП 783801001

Расчетный счет 

<

***>

Банк получателя: Северо-Западное ГУ Банка России г. Санкт-Петербург

БИК 044030001

ОКТМО 40303000

КБК 322 116 17000 01 6017 140

УИН 32278000190000294016

Решение может быть обжаловано в Тринадцатый арбитражный апелляционный суд в течение десяти дней.

Судья Шпачев Е.В.