РЕШЕНИЕ

Именем Российской Федерации

Дело № А40-284919/23-62-2296

г. Москва

21 февраля 2024 г.

Резолютивная часть решения объявлена 14 февраля 2024года

Полный текст решения изготовлен 21 февраля 2024 года

Арбитражный суд города Москвы в составе:

судьи ФИО1, единолично

при ведении протокола секретарем судебного заседания ФИО2, 

рассмотрев в судебном заседании дело по исковому ОБЩЕСТВО С ОГРАНИЧЕННОЙ ОТВЕТСТВЕННОСТЬЮ "ЛК ТК СЕРВИС" (109202, РОССИЯ, Г. МОСКВА, ВН.ТЕР.Г. МУНИЦИПАЛЬНЫЙ ОКРУГ НИЖЕГОРОДСКИЙ, 1-Я ФРЕЗЕРНАЯ УЛ., Д. 2/1, К. 2, ПОМЕЩ. 907, ОГРН: 

<

***>, Дата присвоения ОГРН: 31.05.2018, ИНН: 

<

***>) 

к ФИО3 

об обязании передать документы 

при участии: 

От истца – ФИО4 (доверенность от 10.10.2023), ФИО5 (доверенность от 13.11.2023). 

От ответчика – ФИО6 (доверенность от 12.02.2024, диплом),

У С Т А Н О В И Л:

ООО "ЛК ТК СЕРВИС" обратилось в Арбитражный суд города Москвы с исковым заявлением к ФИО3 об обязании передать документы согласно просительной части иска, взыскании неустойки на случай неисполнения судебного акта в размере 5 000 руб. в день, подлежащую взысканию с ответчика за каждый день просрочки по истечении 5 рабочих дней с момента вступления судебного акта в законную силу и до его фактического исполнения.

Определением от 10.02.2024 встречное заявление ФИО3, об обязании передать токен ЭЦП и трудовую книжку отказано.

Отдельным определением суда суд в удовлетворении ходатайства ответчика о возврате ЭЦП и возврате 600 000 руб. отказано

Исковые требования мотивированы тем, что по окончании своих полномочий, ответчик документы общества не передал.

В судебном заседании истец заявленные требования поддержал. 

Ответчик в удовлетворении заявленных требований просил отказать, по доводам письменного отзыва на иск.

Выслушав представителей истца, ответчика, изучив материалы дела, оценив представленные доказательства с позиции статьи 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд приходит к следующему:

В ходе судебного разбирательства установлено, что Решением единственного участника ООО «ЛК ТК Сервис» № 10-10/2023 от 10.10.2023 г. ФИО3 освобожден от занимаемой должности Генерального директора Общества с «10» октября 2023 г., на должность Генерального директора Общества назначен ФИО7 сроком полномочий на 5 лет.

Исх. письмом № 12.12./10-ю от 12.10.2023 г. ФИО3 было направлено уведомление о необходимости явиться по юридическому адресу ООО «ЛК ТК Сервис» для передачи дел, что подтверждается почтовой квитанцией от 13.10.2023 г., трек номер 11167488005623. От получения указанного письма Ответчик уклонился и согласно отчету Почты России 23.11.2023 г. письмо направлено отправителю в связи с истечением срока хранения.

Для обеспечения возможности ФИО3 передать все документы и имущество Общества, новый генеральный директор ФИО7 постоянно находился и находится по месту нахождения общества. Однако ФИО3 не явился для передачи документов по финансово-хозяйственной деятельности Общества.

В связи с невыполнением бывшим Генеральным директором обязанности по передаче документов, Генеральный директор Общества ФИО7 издал Приказ № 17/10-ПР от 17.10.2023 о проведении инвентаризации материальных ценностей, находящихся в офисе. Срок начала проведения инвентаризации: 18.10.2023 г.; срок окончания проведения инвентаризации: 23.10.2023 г.

Бывший Генеральный директор Общества ФИО3 был извещен о необходимости присутствия по юридическому адресу Общества (г. Москва, вн.тер.г.муниципальный округ Нижегородский, ул.1-я Фрезерная, д.2/1, к.2, помещ.907) в связи с проведением новым генеральным директором Общества инвентаризации, что подтверждается исх. письмом № 17.01/10 от

17.10.2023 г. (почтовая квитанция от 17.10.23 трек номер 11167488007313), получено адресатом 20.11.2023 г.

Приказом № 19/10-ПР от 19.10.2023 г. генеральный директор Общества ФИО7 обязал провести инвентаризацию материальных ценностей на складе. Срок начала проведения инвентаризации: 23.10.2023 г.; срок окончания проведения инвентаризации: 25.10.2023 г.

Генеральный директор Общества ФИО3 был извещен о необходимости присутствия по месту нахождения склада (г. Москва, 

<

...>) в связи с проведением новым генеральным директором Общества инвентаризации, что подтверждается исх. письмом № 19/10 от 19.10.2023 г.

В связи с введением арендодателем ограничений допуска рабочей комиссии на территорию склада и нахождением ФИО3 на больничном Приказом № 30/10-ПР от 30.10.2023 г. были продлены сроки проведения инвентаризации на территории склада, расположенного по адресу: город Москва, 

<

...>, и по месту нахождения офиса по адресу: г. Москва, вн.тер.г.муниципальный округ Нижегородский, ул.1-я Фрезерная, д.2/1, к.2, помещ.907.

Исх. письмом № 30.01/10 от 30.10.2023 г. Ответчик был извещен о продлении срока проведения инвентаризации имущества и обязательств ООО «ЛК ТК Сервис», что подтверждается почтовой квитанцией от 30.10.2023 трек номер 10920261007723, получено адресатом 07.11.2023 г. согласно Отчету Почты России.

Не смотря на надлежащее извещение Ответчик уклонился от участия в проведении инвентаризации материальных ценностей как по юридическому адресу Общества, так и по адресу расположения склада.

Согласно Акту инвентаризации № 1 от 13.11.2023 г. было установлено отсутствие в Обществе следующих документов:

Организационно-правовые документы ООО «ЛК ТК Сервис» (штатные расписания, регламенты, положения об организации, правила внутреннего трудового распорядка, должностные инструкции, приказы по основной деятельности и личному составу, постановления, распоряжения, решения, указания);

Электронные базы в отношении ООО «ЛК ТК Сервис»: бухгалтерские, складские, производственные на внешнем электронном носителе; 

Договоры, соглашения, контракты, дополнительные соглашения и приложения к ним, товарные накладные, универсальные передаточные документы, счета-фактуры, акты приема-передачи и иные первичные документы бухгалтерского учета, акты органов государственной и муниципальной власти, на основании которых производилось отчуждение или приобретение имущества ООО «ЛК ТК Сервис» за период с 2018 г. по 2023 г.;

Учредительные и регистрационные документы в отношении ООО «ЛК ТК Сервис» (устав (все редакции, действующие и не действующие) со всеми изменениями и дополнениями к ним, решение о создании общества (учредительный договор со всеми изменениями); все иные решения/протоколы общих собраний участников общества; свидетельство о государственной регистрации юридического лица, свидетельство о постановке на налоговый учет; листы записи ЕГРЮЛ в отношении общества, приказы и распоряжения директора, документы, подтверждающие полномочия руководящих органов (приказ о назначении, трудовой договор (контракт) с руководителями); 

Акты сверок с деб Как утверждает истец, бывшим Генеральным директором Общества ФИО3 не исполнена обязанность по передаче вновь назначенному генеральному директору общества в полном объеме учредительных документов, бухгалтерской, кадровой и иной документации, необходимой для ведения хозяйственной деятельности ООО «ЛК ТК Сервис». В связи с этим Общество 14.11.2023 г. направило в адрес ФИО3 ценным письмом с описью вложения требование о передаче документов (почтовая квитанция от 14.11.2023, трек номер 10937788044612). На день подачи заявления требование не исполнено, вместе с тем получено Ответчиком 20.11.2023 г., что подтверждается Отчетом Почты России.

Ссылаясь на указанные обстоятельства, истец обратился в суд с настоящими требованиями.

В соответствии со статьей 53 ГК РФ юридическое лицо приобретает гражданские права и принимает на себя гражданские обязанности через свои органы, действующие в соответствии с законом, иными правовыми актами и учредительными документами.

В силу п. 4 ст. 32 Федерального закона «Об обществах с ограниченной ответственностью» (далее- Закон об обществах с ограниченной ответственностью) руководство текущей деятельностью общества осуществляется единоличным исполнительным органом общества или единоличным исполнительным органом общества и коллегиальным исполнительным органом общества. Исполнительные органы общества подотчетны общему собранию участников общества и совету директоров (наблюдательному совету) общества.

В п. 1 ст. 50 Закона «Об обществах с ограниченной ответственностью» перечислены документы, которые обязано хранить общество. Так Общество обязано хранить следующие документы: учредительные документы общества, а также внесенные в учредительные документы общества и зарегистрированные в установленном порядке изменения и дополнения; протокол (протоколы) собрания учредителей общества, содержащий решение о создании общества и об утверждении денежной оценки не денежных вкладов в уставный капитал общества, а также иные решения, связанные с созданием общества; документ, подтверждающий государственную регистрацию общества; документы, подтверждающие права общества на имущество, находящееся на его балансе; внутренние документы общества; положения о филиалах и представительствах общества; документы, связанные с эмиссией облигаций и иных эмиссионных ценных бумаг общества; протоколы общих собраний участников общества, заседаний совета директоров (наблюдательного совета) общества, коллегиального исполнительного органа общества и ревизионной комиссии общества; списки аффилированных лиц общества; заключения ревизионной комиссии (ревизора) общества, аудитора, государственных и муниципальных органов финансового контроля; иные документы, предусмотренные федеральными законами и иными правовыми актами Российской Федерации, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания участников общества, совета директоров (наблюдательного совета) общества и исполнительных органов общества.

На основании пункта 2 данной статьи указанные документы хранятся по месту нахождения единоличного исполнительного органа общества или в ином месте, известном и доступном участникам общества.

Обязанность по хранению организацией документов бухгалтерского и налогового учета предусмотрена положениями Федерального закона от 06.12.2011 № 402-ФЗ «О бухгалтерском учете» (далее - Закон о бухгалтерском учете) и пунктом 1 статьи 23 Налогового кодекса Российской Федерации.

Положениями статьи 9 Закона о бухгалтерском учете предусмотрено, то все хозяйственные операции, проводимые организацией, должны оформляться оправдательными документами; эти документы служат первичными учетными документами, на основании которых ведется бухгалтерский учет.

В силу пункта 1 статьи 7 Закона о бухгалтерском ведение бухгалтерского учета и хранение документов бухгалтерского учета организуются руководителем экономического субъекта.

В соответствии с п. 1 ст. 17 Закон о бухгалтерском учете организации обязаны хранить первичные учетные документы, регистры бухгалтерского учета и бухгалтерскую отчетность в течение сроков, устанавливаемых в соответствии с правилами организации государственного архивного дела, но не менее пяти лет. В соответствии с п. 3 этой же статьи руководитель организации несет ответственность за организацию хранения учетных документов, регистров бухгалтерского учета и бухгалтерской отчетности.

На основании пункта 4 статьи 32 и статьи 40 Закона об Обществах с ограниченной ответственностью руководство текущей деятельностью общества осуществляется единоличным исполнительным органом общества.

При этом в силу пункта 1 статьи 44 Закона об обществах с ограниченной ответственностью единоличный исполнительный орган общества при осуществлении им прав и исполнении обязанностей должен действовать в интересах общества добросовестно и разумно.

Аналогичные положения содержаться в п. 3 ст. 53 ГК РФ: лицо, которое в силу закона, иного правового акта или учредительного документа юридического лица уполномочено выступать от его имени, должно действовать в интересах представляемого им юридического лица добросовестно и разумно.

Пунктом 4 статьи 29 Закона о бухгалтерском учете предусмотрено, что при смене руководителя организации должна обеспечиваться передача документов бухгалтерского учета организации. Порядок передачи документов бухгалтерского учета определяется организацией самостоятельно.

Таким образом, в силу приведенных правовых норм в обязанности ФИО3, исполнявшего полномочия единоличного исполнительного органа Общества, входила обязанность по обеспечению ведения бухгалтерского учета и хранения документов бухгалтерского учета, а после прекращения полномочий надлежащим образом передать новому руководителю всю документацию общества (определение Судебной коллегии по экономическим спорам Верховного Суда РФ от 09.08.2022 № 307-ЭС22-5640 по делу № А26-507/2021).

Принцип разумности и добросовестности поведения участников гражданского оборота, закрепленный в ст. 10 ГК РФ распространяется и на лиц, исполняющих обязанности руководителей хозяйственных обществ. Следовательно, лицо, руководствующееся в своей деятельности указанным принципом, обязано предпринять все зависящие от него меры для исполнения своих обязательств добровольно и в разумные сроки, в том числе после прекращения полномочий надлежащим образом передать новому руководителю всю документацию и имущество общества.

Вместе с тем, Ответчик уклонился от передачи документации, содержащихся в требовании, которая полностью соответствует критериям, указанным в пункте 1 статьи 50 Закона об обществах с ограниченной ответственностью.

Доводы ответчика являются голословными и документально не подтвержденными, единственным обстоятельством имеющим существенное и правовое значение для предмета заявленных требований, это факт удерживаемых документов. Доказательств того, что данные документы у ответчика отсутствуют, и не могут быть представлены в материалы дела не представлено.

Законом предусмотрена обязательная передача всей документации, связанной с деятельностью Общества при смене единоличного исполнительного органа. 

При таких обстоятельствах, ответчик обязан передать документы в полном объеме, независимо от даты их составления. 

Срок хранения документов бухгалтерского учета и иных документов устанавливается в соответствии с правилами организации государственного архивного дела, при этом истечение определенного срока не влечет их обязательное уничтожение. Кроме того, актов об уничтожении истребуемых документов в период исполнения ответчиком обязанностей единоличного исполнительного органа в материалы дела также не представлено. Доказательств, подтверждающих утрату документов вследствие каких-либо причин, в материалы дела не представлено, как и не представлено доказательств, подтверждающих принятие ответчиком мер по восстановлению утраченных документов. 

Оценив представленные в материалы дела доказательства по правилам статьи 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд пришел к выводу о том, что, действуя в интересах Общества добросовестно и разумно, директор обязан по своей инициативе в разумные сроки передать вновь назначенному директору Общества документы, указанные в статье 50 Закон об обществах с ограниченной ответственностью и иные документы в целях соблюдения закона и обеспечения нормальной деятельности Общества.

Рассмотрев требования истца о взыскании судебной неустойки в случае неисполнения решения суда, суд руководствуется нижеследующим. 

В соответствии с пунктом 1 статьи 308.3 Гражданского кодекса Российской Федерации в случае неисполнения должником обязательства кредитор вправе требовать по суду исполнения обязательства в натуре, если иное не предусмотрено названным кодексом, иными законами или договором либо не вытекает из существа обязательства. 

Суд по требованию кредитора вправе присудить в его пользу денежную сумму (п. 1 ст. 330) на случай неисполнения указанного судебного акта в размере, определяемом судом на основе принципов справедливости, соразмерности и недопустимости извлечения выгоды из незаконного или недобросовестного поведения. 

Как указано в пункте 28 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 24 марта 2016 г. № 7 "О применении судами некоторых положений Гражданского кодекса Российской Федерации об ответственности за нарушение обязательств", на основании п. 1 ст. 308.3 Гражданского кодекса Российской Федерации в целях побуждения должника к своевременному исполнению обязательства в натуре, в том числе предполагающего воздержание должника от совершения определенных действий, а также к исполнению судебного акта, предусматривающего устранение нарушения права собственности, не связанного с лишением владения (ст. 304 Гражданского кодекса Российской Федерации), судом могут быть присуждены денежные средства на случай неисполнения соответствующего судебного акта в пользу кредитора-взыскателя. Уплата судебной неустойки не влечет прекращения основного обязательства, не освобождает должника от исполнения его в натуре, а также от применения мер ответственности за его неисполнение или ненадлежащее исполнение (п. 2 ст. 308.3 Гражданского кодекса Российской Федерации). 

В силу пункта 31 указанного постановление Пленума № 7 суд не вправе отказать в присуждении судебной неустойки в случае удовлетворения иска о понуждении к исполнению обязательства в натуре. По смыслу данной нормы и разъяснений, приведенных в пункте 28 постановления Пленума № 7, суд может присудить денежные средства на случай неисполнения соответствующего судебного акта в пользу кредитора-взыскателя (судебную неустойку) в целях побуждения должника к своевременному исполнению обязательства в натуре. Судебная неустойка является дополнительной мерой воздействия на должника, мерой стимулирования и косвенного принуждения. При определении размера присуждаемой денежной суммы суду следует исходить из того, что исполнение судебного акта должно для ответчика оказаться более выгодным, чем его неисполнение. 

В то же время, определяя размер присуждения денежных средств на случай неисполнения судебного акта, суд должен принимать во внимание степень затруднительности исполнения судебного акта, возможность ответчика по его добровольному исполнению, имущественное положение ответчика и иные заслуживающие внимания обстоятельства. 

Пункт 71 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 24 марта 2016 г. № 7 "О применении судами некоторых положений Гражданского кодекса Российской Федерации об ответственности за нарушение обязательств" предоставляет право суду снизить размер неустойки для физических лиц - при взыскании неустойки с иных лиц правила статьи 333 ГК РФ могут применяться не только по заявлению должника, но и по инициативе суда, если усматривается очевидная несоразмерность неустойки последствиям нарушения обязательства (пункт 1 статьи 333 ГК РФ).

В определениях Конституционного Суда Российской Федерации от 27.06.2017 № 1367-О разъясняется, что положения пункта 1 статьи 308.3 ГК РФ направлены на защиту прав кредитора по обязательству, в частности путем присуждения ему денежной суммы на случай неисполнения должником судебного акта на основе принципов справедливости, соразмерности и недопустимости извлечения выгоды из незаконного или недобросовестного поведения, и с учетом разъяснений, данных в Постановлении № 7, где указано, что присуждение судебной неустойки в целях побуждения должника к своевременному исполнению обязательства в натуре возможно только по заявлению истца (взыскателя) как одновременно с вынесением судом решения о понуждении к исполнению обязательства в натуре, так и в последующем при его исполнении в рамках исполнительного производства; суду надлежит учитывать обстоятельства, объективно препятствующие исполнению судебного акта о понуждении к исполнению в натуре. 

Из изложенного выше следует, что судебная неустойка в отличие от классической неустойки несет в себе публично-правовую составляющую, поскольку она является мерой ответственности на случай неисполнения судебного акта, устанавливаемой судом в целях дополнительного воздействия на должника. 

Размер судебной неустойки определяется судьей по своему внутреннему убеждению с учетом обстоятельств дела и исходя из принципов справедливости, соразмерности и недопустимости извлечения должником выгоды из своего незаконного или недобросовестного поведения. 

Указанный вывод суда соответствует правовому подходу, сформулированному в определении Верховного Суда Российской Федерации от 15.03.2018 № 305-ЭС17- 17260. Учитывая вышеизложенные обстоятельства, суд снижает размер неустойки до 50 руб. за каждый день просрочки исполнения обязанности по передаче документов.

Расходы по оплате государственной пошлины распределяются в соответствии со статьями 106, 110, 112 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

В силу ст. 110 АПК РФ расходы на оплату услуг представителя, понесенные лицом, в пользу которого принят судебный акт, взыскиваются арбитражным судом с другого лица, участвующего в деле, в разумных пределах. 

Расходы по оплате государственной пошлины распределяются в соответствии со статьями 106, 110, 112 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

На основании изложенного, руководствуясь ст. 8, 9, 10, 11, 12, 53, 307, 308.3, 309, 310, 314, 333 ГК РФ, ст. 4, 8, 9, 49, 64-68, 70-71, 101-103, 110, 123, 156, 167-171, 176 АПК РФ арбитражный суд 

 

РЕШИЛ:

Исковые требования удовлетворить частично. 

Обязать ФИО3 в течение 5 рабочих дней после вступления в законную силу решения суда передать ООО «ЛКТК Сервис» (ИНН: 

<

***>) следующие документы Общества: 

1. Организационно-правовые документы ООО «ЛК ТК Сервис» (штатные расписания, регламенты, положения об организации, правила внутреннего трудового распорядка, должностные инструкции, приказы по основной деятельности и личному составу, постановления, распоряжения, решения, указания) за период с 2020г. по 2023г. 

2. Электронные базы в отношении ООО «ЛК ТК Сервис»: бухгалтерские, складские, производственные на внешнем электронном носителе за период с 2020г. по 2023г. 

3. Договоры, соглашения, односторонние сделки, контракты, дополнительные соглашения и приложения к ним, товарные накладные, универсальные передаточные документы, счета-фактуры, акты приема-передачи и иные первичные документы бухгалтерского учета, акты органов государственной и муниципальной власти, на основании которых производилось отчуждение или приобретение имущества ООО «ЛК ТК Сервис» за период с 2020г. по 2023г. 

4. Учредительные и регистрационные документы в отношении ООО «ЛК ТК Сервис» (устав (все редакции, действующие и не действующие) со всеми изменениями и дополнениями к ним, решение о создании общества (учредительный договор со всеми изменениями); все иные решения/протоколы очередных/внеочередных общих собраний участников общества; свидетельство о постановке на налоговый учет; листы записи ЕГРЮЛ в отношении общества, приказы и распоряжения директора, документы, подтверждающие полномочия руководящих органов за период с 2020 г. по 2023 г. 

5. Акты сверок с дебиторами и кредиторами за период с 2020 г. по 2023 г. 

Взыскать с ФИО3 в пользу ОБЩЕСТВО С ОГРАНИЧЕННОЙ ОТВЕТСТВЕННОСТЬЮ "ЛК ТК СЕРВИС" (109202, РОССИЯ, Г. МОСКВА, ВН.ТЕР.Г. МУНИЦИПАЛЬНЫЙ ОКРУГ НИЖЕГОРОДСКИЙ, 1-Я ФРЕЗЕРНАЯ УЛ., Д. 2/1, К. 2, ПОМЕЩ. 907, ОГРН: 

<

***>, Дата присвоения ОГРН: 31.05.2018, ИНН: 

<

***>) судебную неустойку на случай неисполнения судебного акта в размере в размере 50 (пятьдесят) рублей в день, подлежащую взысканию с Ответчика за каждый день просрочки по истечении 5 рабочих дней с момента вступления судебного акта в законную силу и до его фактического исполнения. 

В остальной части исковых требований отказать. 

Взыскать с ФИО3 в пользу ОБЩЕСТВО С ОГРАНИЧЕННОЙ ОТВЕТСТВЕННОСТЬЮ "ЛК ТК СЕРВИС" (109202, РОССИЯ, Г. МОСКВА, ВН.ТЕР.Г. МУНИЦИПАЛЬНЫЙ ОКРУГ НИЖЕГОРОДСКИЙ, 1-Я ФРЕЗЕРНАЯ УЛ., Д. 2/1, К. 2, ПОМЕЩ. 907, ОГРН: 

<

***>, Дата присвоения ОГРН: 31.05.2018, ИНН: 

<

***>) государственную пошлину в размере 6 000 (шесть тысяч) руб. 00 коп. 

Решение может быть обжаловано в месячный срок с даты его принятия в Девятый арбитражный апелляционный суд.

Судья:

ФИО1