ПЯТНАДЦАТЫЙ  АРБИТРАЖНЫЙ  АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ  СУД

Газетный пер., 34, 

<

...>, тел.: 

<

***>, факс: 

<

***> 

E-mail: info@15aas.arbitr.ru, Сайт: http://15aas.arbitr.ru/

 

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

арбитражного суда апелляционной инстанции

по проверке законности и обоснованности решений (определений)

арбитражных судов, не вступивших в законную силу

дело № А32-32241/2020

город Ростов-на-Дону

23 июня 2025 года

15АП-15932/2024

Резолютивная часть постановления объявлена 10 июня 2025 года.

Полный текст постановления изготовлен 23 июня 2025 года.

Пятнадцатый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи Деминой Я.А.,

судей Гамова Д.С., Сурмаляна Г.А.,

при ведении протокола судебного заседания секретарем Ситдиковой Е.А.,

при участии:

от ФИО1: представителя  ФИО2 по доверенности от 29.09. 2023,

от ФИО3: представителя ФИО4 по доверенности от 05.03.2025,

рассмотрев в открытом судебном заседании по правилам, установленным Арбитражным процессуальным кодексом Российской Федерации для рассмотрения дела в арбитражном суде первой инстанции заявление конкурсного управляющего ФИО5 об истребовании документов у ФИО1, ФИО3 и ФИО6 в рамках дела № А32-32241/2020 (15АП-15932/2024) о несостоятельности (банкротстве) общества с ограниченной ответственностью "УК Гарант - Оптимум";

УСТАНОВИЛ:

в рамках дела о несостоятельности (банкротстве) общества с ограниченной ответственностью "УК Гарант-Оптимум" (далее – должник) в Арбитражный суд Краснодарского края обратился конкурсный управляющий ФИО5 с заявлением об обязании:

ФИО1 предоставить конкурсному управляющему ФИО5 акт приема-передачи между ФИО1 и следующим руководителем, учредителем должника по передаче печатей, штампов, материальных и иных ценностей;

ФИО3, ФИО6 передать бухгалтерскую и иную документацию должника.

В судебном заседании 07.11.2024 конкурсный управляющий уточнил заявленные требования, просил обязать ФИО3 и ФИО6 передать конкурсному управляющему ФИО5 информацию, документы в отношении должника ООО "Управляющая компания Гарант-Оптимум" и материальные ценности.

Определением Арбитражного суда Краснодарского края от 30.08.2024 по делу № А32-32241/2020 уточнение требований принято. Ходатайство арбитражного управляющего удовлетворено.

Не согласившись с вынесенным судебным актом, ФИО3 в порядке главы 34 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации обжаловал определение от 30.08.2024, просил его отменить, принять по делу новый судебный акт.

Апелляционная жалоба мотивирована тем, что судебный акт вынесен при неполном выяснении обстоятельств, имеющих значение для рассмотрения обособленного спора. Доказательств наличия у ответчика истребуемых документов в материалы дела не представлено.

Определением Пятнадцатого арбитражного апелляционного суда от 26.12.2024 суд перешел к рассмотрению заявления конкурсного управляющего ФИО5 об истребовании у ФИО1, ФИО3 и ФИО6 документов в рамках дела № А32-32241/2020 (15АП-15932/2024) по правилам, установленным Арбитражным процессуальным кодексом Российской Федерации для рассмотрения дела в арбитражном суде первой инстанции.

Определением и.о. председателя судебной коллегии по рассмотрению споров, возникающих из административных правоотношений, от 10.06.2025 в порядке статьи 18 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации произведена замена судьи Шимбаревой Н.В. на судью Сурмаляна Г.А.

В соответствии со статьей 18 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации рассмотрение апелляционной жалобы начато с самого начала.

Представитель ФИО1 заявил ходатайство о приобщении к материалам дела отзыва на апелляционную жалобу.

Представитель ФИО1 просил в удовлетворении требований к ФИО1 отказать, по отношению к другим ответчикам удовлетворение требований оставил на усмотрение суда.

Представитель ФИО9 О. просил в удовлетворении требований к ФИО7 А.Г.О. отказать, по отношению к другим – на усмотрение суда.

Иные лица, участвующие в деле, надлежащим образом уведомленные о времени и месте судебного разбирательства, явку своих представителей в судебное заседание не обеспечили.

Суд апелляционной инстанции, руководствуясь положениями статьи 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, признал возможным рассмотреть заявление без участия не явившихся представителей лиц, участвующих в деле, уведомленных надлежащим образом.

Изучив материалы дела, выслушав представителей участвующих в деле лиц, арбитражный суд апелляционной инстанции пришел к выводу о том, что заявление подлежит частичному удовлетворению по следующим основаниям.

Как следует из материалов дела, решением Арбитражного суда Краснодарского края от 19.04.2023 ООО "УК Гарант – Оптимум" признано несостоятельным (банкротом), в отношении него открыто конкурсное производство, конкурсным управляющим утвержден ФИО5.

Определением Арбитражного суда Краснодарского края от 22.04.2024 арбитражный управляющий ФИО5 освобожден от исполнения обязанностей конкурсного управляющего обществом с ограниченной ответственностью "УК Гарант-Оптимум". Судебное заседание по утверждению конкурсного управляющего назначено на 25.06.2024.

Определением от 25.06.2024 рассмотрение вопроса об утверждении конкурсного управляющего отложено на 14.10.2024.

Определением от 14.10.2024 рассмотрение вопроса об утверждении конкурсного управляющего отложено на 21.02.2025.

Определением от 21.02.2024 рассмотрение вопроса об утверждении конкурсного управляющего отложено на 21.03.2025.

Определением Арбитражного суда Краснодарского края от 16.04.2025 (резолютивная часть оглашена 21.03.2025) конкурсным управляющим обществом с ограниченной ответственностью "Управляющая компания Гарант-Оптимум" утверждена кандидатура ФИО8, члена Ассоциации арбитражных управляющих "Синергия" (ИНН 

<

***>, регистрационный номер в сводном реестре арбитражных управляющих 16974, адрес для направления корреспонденции: 350078, Краснодарский край, г. Краснодар, а/я 988).

Суд неоднократно предлагал конкурсному управляющему ФИО8 представить письменные объяснения к заявлению с указанием правовой позиции относительно заявленных требований с учетом доводов ФИО9, уточнить требования к каждому из ответчиков, выразить позицию относительно требований к ФИО1

Определения суда апелляционной инстанции от 17.04.2025 и от 15.05.2025 конкурсным управляющим не исполнены.

Как следует из расширенной выписки из ЕГРЮЛ в отношении общества с ограниченной ответственностью "Управляющая Компания Гарант-Оптимум" учредителем должника с 05.05.2021 является ФИО6, бывшим руководителем должника – ФИО1 (с 29.05.2017 по 09.11.2021), последним руководителем должника до 31.01.2023 являлся ФИО3.

Арбитражным управляющим ФИО5 02.06.2023 в адрес бывших руководителей общества с ограниченной ответственностью "Управляющая Компания Гарант-Оптимум" ФИО1, ФИО3, ФИО6 направлены запросы о передаче печатей, штампов, материальных и иных ценностей, а также о предоставлении оригиналов документов и информации в отношении должника.

Согласно отчету об отслеживании отправления с почтовым идентификатором 80081585723030 запрос сведений получен ФИО1 11.06.2023.

В соответствии с отчетами об отслеживании отправлений с почтовыми идентификаторами 80081585723023, 80081585723023, запросы ФИО3, ФИО6 не получены.

В адрес конкурсного управляющего поступило требование ООО УК "Клевер" о передаче пожарных рукавов в количестве 89 штук, являющихся собственностью жильцов многоквартирного дома по адресу: 

<

...>, а также технической документации.

В адрес бывших руководителей должника ФИО1, ФИО3, ФИО6 направлены запросы о передаче пожарных рукавов в количестве 89 штук, являющихся собственностью жильцов многоквартирного дома по адресу: 

<

...>, а также технической документации. Данные запросы содержали требования о передаче технической документации по всем бывшим в управлении должника МКД, а также о предоставлении актов приема-передачи, подписанных руководителем ООО "Управляющая компания Гарант-Оптимум" и вновь утвержденной управляющей компанией МКД.

Бывшим руководителем должника ФИО3 передача пожарных рукавов и технической документации конкурсному управляющему не осуществлена, ответ и акты приема-передачи конкурсному управляющему не поступили.

В связи с неисполнением бывшим руководителем должника обязанности, предусмотренной законодательством о банкротстве, конкурсный управляющий ФИО5 11.07.2023 обратился в суд с заявлением об обязании:

ФИО1 предоставить конкурсному управляющему ФИО5 акт приема-передачи между ФИО1 и следующим руководителем, учредителем должника по передаче печатей, штампов, материальных и иных ценностей;

ФИО3 и ФИО6 передать бухгалтерскую и иную документацию должника.

Определением Арбитражного суда Ростовской области от 04.09.2023 заявление конкурсного управляющего принято к производству, назначено судебное заседание по рассмотрению заявления.

В судебном заседании 07.11.2024 конкурсный управляющий уточнил заявленные требования, просил обязать ФИО6 передать конкурсному управляющему ФИО5 следующую информацию и документы в отношении должника ООО "Управляющая компания Гарант-Оптимум": 

1. учредительные документы; 

2. свидетельство ИНН; 

3. свидетельство ОГРН; 

4. документы, содержащие сведения о составе органов управления должника, а также о лицах, имевших право давать обязательные для должника указания либо имевших возможность иным образом определять его действия; 

5. сведения об аффилированных лицах должника; 

6. документы, подтверждающие полномочия руководителя должника; 

7. сведения о принадлежащих должнику долях в уставных капиталах юридических лиц, перечень юридических лиц, где должник является учредителем (участником); 

8. перечень структурных подразделений, филиалов и представительств должника; 

9. реквизиты расчетных и иных счетов, открытых должником в кредитных организациях, с указанием реквизитов банковских карт, привязанных к счетам; 

10. список лиц, наделенных правом первой и второй подписи на расчетных документах; 

11. приказы и распоряжения руководителя должника за период с 14.01.2019 по настоящее время; 

12. документы первичного бухгалтерского учета за период с 14.01.2019 по настоящее время; 

13. бухгалтерскую отчетность (форма № 1, 2) за период с 14.01.2019 по настоящее время; 

14. отчеты во внебюджетные фонды и органы статистики за период с 14.01.2019 по настоящее время; 

15. налоговую отчетность за период с 14.01.2019 по настоящее время; 

16. расшифровку расчетов с дебиторами по статье "Расчеты с персоналом по прочим операциям"; 

17. расшифровку авансов, выданных поставщикам и подрядчикам, обоснованность авансов; 

18. расшифровку финансовых вложений; 

19. авансовые отчеты, кассовые книги и отчеты; 

20. сведения о наличии задолженности по выплате выходных пособий и оплате труда лиц, работающих или работавших по трудовому договору, и по выплате вознаграждений авторам результатов интеллектуальной деятельности; 

21. утвержденное штатное расписание, а также сведения о численности работников на текущую дату; 

22. сведения о сотрудниках, продолжающих работу на текущий момент; 

23. заявления работников на увольнение; 

24. приказы по личному составу (в т.ч. о приеме, увольнении, перемещении и т.д.), личные дела работников, трудовые договоры с работниками, табели учета рабочего времени, личные карточки работников, трудовые книжки, должностные инструкции работников, книга учета трудовых книжек, расчетные ведомости по начислению и удержанию из заработной платы, выходных пособий работников должника; 

25. документы и сведения по выдаче авансов подотчетным лицам, а также авансовые отчеты подотчетных лиц; 

26. гражданско-правовые сделки, заключенные с юридическими лицами, физическими лицами и индивидуальными предпринимателями за период с 14.01.2019 по настоящее время; 

27. все действующие на текущую дату сделки, по которым имеются обязательства по дальнейшему исполнению; 

28. сведения о наличии судебных споров с участием должника, решений судов, решений государственных органов в отношении должника и его руководства; 

29. список исполнительных производств, возбужденных в отношении должника, а также возбужденных по заявлению должника; 

30. сведения об остатках денежных средств на текущую дату и о движении денежных средств за период с 14.01.2019 по настоящее время; 

31. сведения о договорах, заключенных с ресурсоснабжающими организациями, сведения о наличии задолженности по указанным договорам; 

32. иные документы и сведения, содержащие сведения об имуществе должника, в том числе об имущественных правах, а также бухгалтерские и иные документы, не указанные в настоящем перечне, но отражающие экономическую деятельность должника за период, начиная с 01.01.2014 по настоящее время. 

Обязать ФИО3 передать конкурсному управляющему ФИО5 следующую информацию и документы в отношении должника ООО "Управляющая компания Гарант-Оптимум": 

1. протоколы и решения собраний органов управления должника; 

2. свидетельства и (или) листы записи о внесении изменений в сведения о юридическом лице; 

3. лицензии, сертификаты, свидетельства о членстве в СРО; 

4. сведения о выданных доверенностях в форме журнала учета выданных доверенностей с приложением выданных доверенностей; 

5. учетную политику и документы, утвердившие ее; 

6. базу программы 1С или ее аналога на электронных носителях (жесткие диски; компьютеры и т.п.); 

7. оборотно-сальдовые ведомости по всем счетам бухгалтерского учета, в т.ч. по 01, 02, 04, 08, 10, 19, 20, 26, 41, 44, 50, 51, 58, 60, 62, 63, 66, 67, 68, 69, 70, 71, 76, 90, 91; 

8. книги покупок и продаж; 

9. список дебиторов с указанием размера дебиторской задолженности по каждому дебитору на текущую дату, а также соответствующие подтверждающие первичные бухгалтерские документы; 

10. список кредиторов с указанием размера кредиторской задолженности по каждому кредитору на текущую дату, а также соответствующие подтверждающие первичные бухгалтерские документы; 

11. сведения о наличии задолженности перед гражданами, перед которыми должник несет ответственность за причинение вреда жизни или здоровью, а также требований по компенсации морального вреда; 

12. акты инвентаризации имущества и финансовых обязательств, инвентаризационные ведомости (в том числе акций, облигаций, ценных бумаг) по установленным формам; 

13. отчеты ревизионной комиссии о результатах финансово-хозяйственной деятельности должника за период с 14.01.2019 по настоящее время; 

14. заключения профессиональных аудиторов за период с 14.01.2019 по настоящее время; 

15. сведения о материально ответственных лицах и лицах, ответственных за технику безопасности, пожарную безопасность с предоставлением соответствующих приказов; 

16. полный перечень имущества должника, в том числе имущественных прав на текущую дату; 

17. документы, подтверждающие государственную регистрацию прав собственности должника на имущество и имущественные права, иные документы, подтверждающие права должника на принадлежащее ему имущество и имущественные права; 

18. сведения о наличии обременений имущества должника; 

19. сведения о наличии и степени готовности незавершенного производства, о времени и величине средств, необходимых до доведения его до готовой продукции; о размере запаса сырья и материалов, который может быть реализован без ущерба для производственного процесса; 

20. сведения о наличии и степени готовности объектов незавершенного строительства, размера средств, необходимого для завершения строительных работ; 

21. заключения об оценке имущества должника; 

22. сведения о наличии имущества хранение которого предусматривает соблюдение определенных условий; 

23. сведения о мерах, предпринятых для обеспечения сохранности имущества должника, включая сведения о порядке и режиме осуществления охраны имущества должника; 

24. сведения о лицах, осуществляющих охрану принадлежащего должнику имущества с приложением копий договоров, заключенных с указанными лицами; 

25. пожарные рукава в количестве 89 штук, являющиеся собственностью жильцов многоквартирного дома по адресу: 

<

...>., или пояснение о месте нахождении данного имущества; 

26. техническую документацию в отношении всех МКД, находящихся на управлении в должника, акты приема передачи технической документации в отношении МКД, находящихся в управлении.

Уточнения в порядке статьи 49 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации приняты судом к рассмотрению. Требование конкурсного управляющего ФИО5 рассмотрено только к ФИО3 и ФИО6. Вместе с тем из уточнений не следовало, что управляющим заявлен отказ от требований к ФИО1.

В связи с чем, определением Пятнадцатого арбитражного апелляционного суда от 28.11.2024 суд перешел к рассмотрению заявления конкурсного управляющего ФИО5 об истребовании у ФИО1, ФИО3 и ФИО6 документов в рамках дела № А32-32241/2020 (15АП-15932/2024) по правилам, установленным Арбитражным процессуальным кодексом Российской Федерации для рассмотрения дела в арбитражном суде первой инстанции.

В силу статьи 32 Федерального закона от 26.10.2002 N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" (далее - Закон о банкротстве) и части 1        статьи 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации дела о несостоятельности (банкротстве) рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным настоящим Кодексом, с особенностями, установленными федеральными законами, регулирующими вопросы о несостоятельности (банкротстве).

Согласно статье 2 Закона о банкротстве руководитель должника - это единоличный исполнительный орган юридического лица или руководитель коллегиального исполнительного органа, а также иное лицо, осуществляющее в соответствии с федеральным законом деятельность от имени юридического лица без доверенности.

В соответствии с абзацем вторым пункта 2 статьи 126 Закона о банкротстве руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего обязаны обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему. Вопросы об истребовании документации и ценностей должника рассматриваются арбитражным судом в порядке, установленном пунктом 2 статьи 60 настоящего Федерального закона.

В случае уклонения от указанной обязанности руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий несут ответственность в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Пунктом 6 статьи 20.3 Закона о банкротстве предусмотрено, что утвержденные арбитражным судом арбитражные управляющие являются процессуальными правопреемниками предыдущих арбитражных управляющих.

Как разъяснено в абзаце втором пункта 24 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 21.12.2017 N 53 "О некоторых вопросах, связанных с привлечением контролирующих должника лиц к ответственности при банкротстве", конкурсный управляющий вправе требовать от руководителя по суду исполнения в натуре обязанности по передаче документации применительно к правилам статьи 308.3 Гражданского кодекса Российской Федерации.

На заявление арбитражного управляющего об обязании передать документацию распространяются общие требования процессуального законодательства, предъявляемые к форме и содержанию иска.

Так, при обращении в суд с соответствующим заявлением конкурсный управляющий должен сформулировать предмет своего требования, конкретизировав перечень и виды запрашиваемых документов (пункт четвертый части 2 статьи 125 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации. При этом степень должной конкретизации требования арбитражного управляющего об обязании передать документы оценивается судом с учетом обстоятельств рассматриваемого дела и необходимости обеспечения реальной возможности осуществления управляющим возложенных на него полномочий.

Судебный пристав-исполнитель ответственен лишь за принудительное исполнение судебного решения. Получив для исполнения исполнительный лист об обязании одного лица передать документы, материальные и иные ценности другому лицу, он должен истребовать то, что было присуждено (часть 2 статьи 318 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации).

В отношении исполнения обязанности по передаче конкурсному управляющему имущества должника специальное средство защиты, предусмотренное пунктом 2 статьи 126 Закона о банкротстве, может быть использовано арбитражным управляющим в ситуации, когда бывший руководитель должника уклоняется (отказывается) от участия в приемке-передаче имущества, владение которыми должник не утратил.

Если же имущество должника незаконно получено бывшим руководителем и находится во владении последнего, подлежат применению общие способы защиты - виндикационный иск (статья 301 Гражданского кодекса Российской Федерации), иск о признании недействительной сделки, на основании которой имущество перешло от должника к руководителю, и о применении последствий ее недействительности (статья 168 Гражданского кодекса Российской Федерации) и т.д. В случае когда из-за противоправных действий руководителя имущество выбыло из собственности возглавляемой им организации и поступило третьим лицам, защита конкурсной массы должна осуществляться путем предъявления иска о возмещении убытков (статья 53.1 Гражданского кодекса Российской Федерации) или о привлечении к субсидиарной ответственности (глава III.2 Закона о банкротстве).

Вышеизложенная правовая позиция изложена в определении Судебной коллегии по экономическим спорам Верховного Суда Российской Федерации от 22.07.2019 N 306- ЭС19-2986.

Учитывая специфику требования о присуждении к исполнению обязанности в натуре (в данном случае обязанности по передаче документов и имущества), в предмет доказывания входит исследование возможности исполнить эту обязанность, что, в свою очередь, возможно лишь при наличии требуемого имущества или документации у данного лица на момент рассмотрения спора.

В ходе рассмотрения вопроса об истребовании документов и имущества должника конкурсным управляющим должны быть представлены доказательства того, что истребуемое имущество и документы находились у бывшего руководителя должника в период исполнения им своих полномочий и на момент рассмотрения спора, а также факт его намеренного уклонения от передачи имущества и документов. Бывший руководитель вправе опровергнуть факт нахождения у него истребуемого имущества и документов, представив соответствующие доказательства.

При отсутствии документации и имущества должника у бывшего руководителя возникает объективная невозможность исполнения обязанности по их передаче арбитражному управляющему. Это, в свою очередь, исключает возможность удовлетворения судом требования об исполнении им в натуре обязанности, предусмотренной абзацем вторым пункта 2 статьи 126 Закона о банкротстве (абзац первый пункта 23 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 24.03.2016 N 7 "О применении судами некоторых положений Гражданского кодекса Российской Федерации об ответственности за нарушение обязательств").

Необходимость исследования вопроса о фактическом наличии документации должника у бывшего руководителя обусловлена принципом исполнимости судебного акта.

По смыслу разъяснений, содержащихся в пункте 22 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 24.03.2016 N 7 "О применении судами некоторых положений Гражданского кодекса Российской Федерации об ответственности за нарушение обязательств", возлагаемая по суду обязанность по исполнению обязательства в натуре для ответчика должна быть объективно и субъективно исполнимой.

Применительно к обстоятельствам настоящего спора для возложения обязанности по предоставлению документов бывший руководитель должника должен обладать этими документами либо (при их отсутствии) иметь возможность их восстановления.

В том случае, если он не обладает необходимыми документами и не имеет возможности их восстановления (с даты введения процедуры конкурсного производства полномочия руководителя прекращаются), обязанность по их передаче возложена на него быть не может, что, однако, не освобождает ответчика от иных негативных последствий невыполнения обязанности по передаче документов, заключающихся в публично-правовой ответственности, а также привлечении к субсидиарной ответственности по обязательствам должника по правилам главы III.2 Закона о банкротстве.

Согласно разъяснениям, изложенным в пунктах 22, 23 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 24.03.2016 N 7 "О применении судами некоторых положений Гражданского кодекса Российской Федерации об ответственности за нарушение обязательств", при предъявлении кредитором иска об исполнении должником обязательства в натуре суд, исходя из конкретных обстоятельств дела, определяет, является ли такое исполнение объективно возможным; по смыслу пункта 1 статьи 308.3 Гражданского кодекса Российской Федерации кредитор не вправе требовать по суду от должника исполнения обязательства в натуре, если осуществление такого исполнения объективно невозможно.

Из содержания указанных норм следует необходимость суда исследовать вопрос фактического нахождения всех истребуемых документов и имущества у лица, к которому предъявлено требование о их передаче; судебный акт, обязывающий передать документы и имущество, отсутствующие у лица, не может обладать признаками исполнимости.

Вынесение неисполнимого судебного акта недопустимо, поскольку может создать угрозу необоснованного привлечения лица к ответственности за его неисполнение (в частности, в случае взыскания в пользу кредитора неустойки в соответствии со статьей 308.3 Гражданского кодекса Российской Федерации).

При этом вопрос о наличии или отсутствии уважительных причин неисполнения требований не входит в предмет доказывания по настоящему спору; неисполнение обязанности по хранению документации должника и имущества может являться основанием для постановки вопроса о привлечении соответствующего лица к ответственности, возмещению убытков, но не является основанием для удовлетворения требования о передаче отсутствующих документов и имущества.

Установление указанных обстоятельств имеет существенное значение для правильного разрешения спора.

Конституционный Суд Российской Федерации неоднократно отмечал, что общеправовой принцип правовой определенности предполагает стабильность правового регулирования и исполнимость вынесенных судебных решений (постановление от 30.07.2001 N 13-П, постановление от 05.02.2007 N 2-П); судебные акты должны быть исполнимы реально и безусловно.

Таким образом, из приведенных выше норм права следует, что обращаясь с требованием об истребовании документов, заявителю необходимо доказать наличие данных документов у лица, к которому заявлены требования, а также невозможность их самостоятельного получения.

Возражая против удовлетворения заявленных требований, бывший руководитель должника ФИО1 пояснил, что акт приема-передачи между ним и следующим руководителем, учредителем должника по передаче печатей, штампов, материальных и иных ценностей у него отсутствует, однако, все документы им были переданы, в случае обратного предприятие не смогло бы вести хозяйственную деятельность.

ФИО9 Г-О. представил в материалы дела оригинал акта приема-передачи документации от 31.01.2023 (том 1 л.д. 54-55), из которого усматривается, что ФИО9 Г.О. передал, а ФИО6 Р. И.О.принял учредительные и бухгалтерские документы ООО "УК Гарант-Оптимум" в полном объеме:

I.Учредительные документы:

1) Устав ООО "УК Гарант-Оптимум" (все редакции);

2) Свидетельство о внесении записи в Единый государственный реестр юридических лиц;

3) Свидетельство о постановке на учет в налоговом органе;

4) Свидетельство о постановке на учет в Пенсионном фонде РФ;

5) Свидетельство о постановке на учет в Фонде обязательного медицинского страхования РФ;

6) Свидетельство о постановке на учет в Фонде социального страхования РФ;

7) Свидетельство фонда занятости.

II. Бухгалтерские документы:

1) Банковские документы по всем открытым расчетным счетам (Выписки банка).

III. Кассовые документы за период с 2018 года по 31.01.2023:

1) Кассовая книга.

2) Чековые книжки.

3) Ведомости по з/плате сотрудников за период с 2014 г. по 31.01.2023.

4) Приходные и расходные ордера; авансовые отчеты за период с 2018 года по 31.01.2023.

5) Табели учета рабочего времени.

6) Папка "Зарплата".

- Приказы по личному составу и заявления работников.

- Договоры ГПХ и Акты.

- Больничные листы и расчеты.

- Табель учета рабочего времени.

- Свод начислений и удержаний.

- Расчетные ведомости.

- Штатное расписание.

IV. Папки по бухгалтерской отчетности:

1) Годовые балансы в полном объеме за 2018 г.; 2019.; 2020г.; 2021 г.

2) Декларации по УСН за 2018г.; 2019г.; 2020г.; 2021г.

3) Квартальные отчеты и годовые отчеты во внебюджетные фонды: Пенсионный фонд РФ, МГО ФОМС РФ, Фонд занятости РФ, Фонд социального страхования РФ, за период с 2014 г. по 31.01. 2023.

V. Кадры:

1) Папка с документами по кадровой деятельности (приказы на прием и увольнение работников, личные дела.)

VI. Счета-фактуры, счета:

1) Счета-фактуры, счета полученные от поставщиков и подрядчиков за период с 2018 г. по 31.01.2023.

VII. Накладные, УПД, Акты:

1) Накладные, УПД, Акты выданные покупателям за период с 2018 г. по 31.01.2023.

2) Накладные, УПД, Акты полученные от поставщиков и подрядчиков за период с 2018 г. по 31.01.2023.

VIII. Договоры:

1) Договоры ресурсоснабжения с 2018 г. по 31.01.2023.

2) Договоры управления многоквартирными домами с 2018 г. по 31.01.2023.

3) Договоры об оказании услуг сторонних организаций за период с 2018 г. по 31.01.2023.

4). Договоры с банками.

X. Другие документы:

1) Бухгалтерские справки и расчеты за период с 2018 г. по 31.01.2023.

2) Материала гражданских дел, рассматриваемых в судах общей юрисдикции, арбитражных судах, материалы дел об административном правонарушении, акты проверок государственных и муниципальных органов власти и иные процессуальные документы.

XI. Печать:

1) Печать ООО "УК Гарант-Оптимум" - 1 шт.

В акте также отражено, что указанная информация является полной и оформленной надлежащим образом.

Акт подписан сторонами.

О фальсификации представленного акта от 31.03.2023 лицами, участвующими в деле, в установленном законом порядке не заявлено, в связи с чем, оснований полагать, что у ФИО9 О. имеется какая-то документация должника, в том числе, истребуемая управляющим в уточнениях от 07.11.2024, у суда апелляционной инстанции не имеется, равно как и не имеется доказательств наличия у последнего пожарных рукавов в количестве 89 штук, являющихся собственностью жильцов многоквартирного дома по адресу: 

<

...>, при условии отсутствия доказательств передачи их предприятию под руководством ФИО9 О.

Исходя из предмета спора, заявитель должен представить доказательства того, что истребуемые документы находятся в распоряжении ФИО9 О.  или фактически переданы. Однако такие доказательства суду не представлены.

Учитывая изложенное, а также то обстоятельство, что после увольнения ФИО1 общество вело хозяйственную деятельность, судебная коллегия приходит к выводу об отказе конкурсному управляющему в удовлетворении требований к ФИО1 и ФИО7 А.Г.О.

Вместе с тем, при наличии в материалах дела акта приема-передачи документации от 31.03.2023 имеются основания для истребования документации у учредителя должника ФИО6.

Проанализировав представленный акт от 31.03.2023, суд апелляционной инстанции считает возможным обязать ФИО6 передать конкурсному управляющему ФИО8 следующую информацию и документы должника общества с ограниченной ответственностью "УК Гарант - Оптимум":

1) Устав ООО "УК Гарант- Оптиум";

2) приказы и распоряжения руководителя должника за период с 14.01.2019 до даты введения процедуры конкурсного производства;

3) документы первичного бухгалтерского учета за период с 14.01.2019 до даты введения процедуры конкурсного производства;

4) бухгалтерскую отчетность (форма № 1, 2) за период с 14.01.2019 до даты введения процедуры конкурсного производства;

5) отчеты во внебюджетные фонды и органы статистики за период с 14.01.2019 до даты введения процедуры конкурсного производства;

6) налоговую отчетность за период с 14.01.2019 до даты введения процедуры конкурсного производства;

7) расшифровку расчетов с дебиторами по статье "Расчеты с персоналом по прочим операциям" за три года до даты возбуждения дела о банкротстве до даты введения процедуры конкурсного производства;

8) расшифровку авансов, выданных поставщикам и подрядчикам, обоснованность авансов за три года до даты возбуждения дела о банкротстве до даты введения процедуры конкурсного производства;

9) расшифровку финансовых вложений за три года до даты возбуждения дела о банкротстве до даты введения процедуры конкурсного производства;

10) кассовые книги и отчеты за три года до даты возбуждения дела о банкротстве до даты введения процедуры конкурсного производства;

11) сведения о наличии задолженности по выплате выходных пособий и оплате труда лиц, работающих или работавших по трудовому договору, и по выплате вознаграждений авторам результатов интеллектуальной деятельности;

12) утвержденное штатное расписание, а также сведения о численности работников на дату введения конкурсного производства;

13) заявления работников на увольнение;

14) приказы по личному составу (в т.ч. о приеме, увольнении, перемещении и т.д), личные дела работников, трудовые договоры с работниками, табели учета рабочего времени, личные карточки работников, трудовые книжки, должностные инструкции работников, книга учета трудовых книжек, расчетные ведомости по начислению и удержанию из заработной платы, выходных пособий работников должника;

15) документы и сведения по выдаче авансов подотчетным лицам, а также авансовые отчеты подотчетных лиц за три года до даты возбуждения дела о банкротстве до даты введения процедуры конкурсного производства;

16) договоры, заключенные с юридическими лицами, физическими лицами и индивидуальными предпринимателями за период с 14.01.2019 за три года до даты возбуждения дела о банкротстве до даты введения процедуры конкурсного производства;

17) сведения о наличии судебных споров с участием должника, решений судов, решений государственных органов в отношении должника и его руководства.

При этом, истребуемые сведения, вопреки требованиям конкурсного управляющего о их предоставлении по настоящее время, подлежат передаче только по состоянию до даты введения процедуры конкурсного производства, учитывая, что с даты введения процедуры конкурсного производства полномочия руководителя прекращаются.

Оснований для истребования у учредителя общества документов, содержащих сведения о составе органов управления должника, а также о лицах, имевших право давать обязательные для должника указания либо имевших возможность иным образом определять его действия; сведений об аффилированных лицах должника; документов, подтверждающих полномочия руководителя должника; сведений о принадлежащих должнику долях в уставных капиталах юридических лиц, перечня юридических лиц, где должник является учредителем (участником); перечня структурных подразделений, филиалов и представительств должника; реквизитов расчетных и иных счетов, открытых должником в кредитных организациях, с указанием реквизитов банковских карт, привязанных к счетам; списка исполнительных производств, возбужденных в отношении должника, а также возбужденных по заявлению должника; сведений об остатках денежных средств на текущую дату и о движении денежных средств за период с 14.01.2019 по настоящее время; сведений о договорах, заключенных с ресурсоснабжающими организациями, сведений о наличии задолженности по указанным договорам, судебная коллегия не усматривает, учитывая, что данная информация носит официальный характер и должна быть получена от регистрирующих органов конкурсным управляющим самостоятельно. В случае отказа в предоставлении запрашиваемой информации, конкурсный управляющий в праве обратиться в Арбитражный суд с ходатайством об истребовании в порядке статьи 66 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Конкурсный управляющий обладает обширным кругом эффективных полномочий по выявлению и сбору информации об имуществе должника (направление запросов в регистрационные органы, истребование имущества у третьих лиц и т.д.).

Кроме того, отказывая в удовлетворении заявленных требований в части истребования внутренних документов должника, в том числе: о лицах, имевших право давать обязательные для должника указания либо имевших возможность иным образом определять его действия; сведений об аффилированных лицах должника; документов, подтверждающих полномочия руководителя должника, суд апелляционной инстанции исходит из того, что доказательств наличия указанных документов у учредителя должника не представлено. Сокрытие либо уничтожение документов материалами дела не подтверждено.

Отклоняя требование о предоставлении иных документов и сведений, содержащих сведения об имуществе должника, в том числе об имущественных правах, а также бухгалтерские и иные документы, не указанные в настоящем перечне, но отражающие экономическую деятельность должника за период, начиная с 01.01.2014 по настоящее время, суд исходит из его неопределенности.

В соответствии с разъяснениями, данными в пункте 32 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 30.06.2020 № 12 "О применении Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации при рассмотрении дел в арбитражном суде апелляционной инстанции", о переходе к рассмотрению дела по правилам, установленным Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации для рассмотрения дела в арбитражном суде первой инстанции, на основании части 6.1 статьи 268 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации арбитражный суд апелляционной инстанции выносит определение. Возражения в отношении данного определения в силу частей 1, 2 статьи 188 названного Кодекса могут быть заявлены только при обжаловании судебного акта, которым завершается рассмотрение дела в арбитражном суде апелляционной инстанции.

На отмену решения арбитражного суда первой инстанции указывается в постановлении, принимаемом арбитражным судом апелляционной инстанции по результатам рассмотрения апелляционной жалобы.

Поскольку суд апелляционной инстанции перешел к рассмотрению дела по правилам первой инстанции (часть 6.1 статьи 268 АПК РФ), то определение Арбитражного суда Краснодарского края от 30.08.2024 подлежит отмене по основанию, предусмотренному пунктом 4 части 4 статьи 270 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Руководствуясь статьями 258, 269 – 272 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

ПОСТАНОВИЛ:

определение Арбитражного суда Краснодарского края от 30.08.2024 по делу № А32-32241/2020 отменить.

Обязать ФИО6 передать конкурсному управляющему ФИО8 следующую информацию и документы должника общества с ограниченной ответственностью "УК Гарант - Оптимум":

1) Устав ООО "УК Гарант- Оптиум";

2) приказы и распоряжения руководителя должника за период с 14.01.2019 до даты введения процедуры конкурсного производства;

3) документы первичного бухгалтерского учета за период с 14.01.2019 до даты введения процедуры конкурсного производства;

4) бухгалтерскую отчетность (форма № 1, 2) за период с 14.01.2019 до даты введения процедуры конкурсного производства;

5) отчеты во внебюджетные фонды и органы статистики за период с 14.01.2019 до даты введения процедуры конкурсного производства;

6) налоговую отчетность за период с 14.01.2019 до даты введения процедуры конкурсного производства;

7) расшифровку расчетов с дебиторами по статье "Расчеты с персоналом по прочим операциям" за три года до даты возбуждения дела о банкротстве до даты введения процедуры конкурсного производства;

8) расшифровку авансов, выданных поставщикам и подрядчикам, обоснованность авансов за три года до даты возбуждения дела о банкротстве до даты введения процедуры конкурсного производства;

9) расшифровку финансовых вложений за три года до даты возбуждения дела о банкротстве до даты введения процедуры конкурсного производства;

10) кассовые книги и отчеты за три года до даты возбуждения дела о банкротстве до даты введения процедуры конкурсного производства;

11) сведения о наличии задолженности по выплате выходных пособий и оплате труда лиц, работающих или работавших по трудовому договору, и по выплате вознаграждений авторам результатов интеллектуальной деятельности;

12) утвержденное штатное расписание, а также сведения о численности работников на дату введения конкурсного производства;

13) заявления работников на увольнение;

14) приказы по личному составу (в т.ч. о приеме, увольнении, перемещении и т.д), личные дела работников, трудовые договоры с работниками, табели учета рабочего времени, личные карточки работников, трудовые книжки, должностные инструкции работников, книга учета трудовых книжек, расчетные ведомости по начислению и удержанию из заработной платы, выходных пособий работников должника;

15) документы и сведения по выдаче авансов подотчетным лицам, а также авансовые отчеты подотчетных лиц за три года до даты возбуждения дела о банкротстве до даты введения процедуры конкурсного производства;

16) договоры, заключенные с юридическими лицами, физическими лицами и индивидуальными предпринимателями за период с 14.01.2019 за три года до даты возбуждения дела о банкротстве до даты введения процедуры конкурсного производства;

17) сведения о наличии судебных споров с участием должника, решений судов, решений государственных органов в отношении должника и его руководства.

В удовлетворении требований в остальной части отказать.

Взыскать с общества с ограниченной ответственностью "УК Гарант - Оптимум" (ИНН 

<

***>, ОГРН 

<

***>) в пользу ФИО3 расходы по оплате государственной пошлины за подачу апелляционной жалобы в размере 10 000,00 рублей

В соответствии с частью 5 статьи 271, частью 1 статьи 266 и частью 2 статьи 176 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации постановление арбитражного суда апелляционной инстанции вступает в законную силу со дня его принятия.

Постановление может быть обжаловано в месячный срок в порядке, определенном статьей 188 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, в Арбитражный суд Северо-Кавказского округа.

Председательствующий                                                               Я.А. Демина

Судьи                                                                                             Д.С. Гамов

Г.А. Сурмалян