АРБИТРАЖНЫЙ СУД РЕСПУБЛИКИ ТАТАРСТАН 

ул.Ново-Песочная, д.40, г.Казань, 

<

...> 

E-mail: info@tatarstan.arbitr.ru https://tatarstan.arbitr.ru https://my.arbitr.ru тел. 

<

***> 

Именем Российской Федерации 

РЕШЕНИЕ

 

г. Казань Дело № А65-19889/2025  

Дата принятия решения – 24 октября 2025 года. 

Дата объявления резолютивной части – 13 октября 2025 года.  

Арбитражный суд Республики Татарстан в составе председательствующего судьи Кириллова А.Е.,  

при ведении аудиопротоколирования и составлении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания Ащеуловым Р.И.,  

рассмотрев в открытом судебном заседании дело по заявлению Прокуратуры Республики Татарстан, г.Казань (ИНН 

<

***>) к ФИО1, Апастовский район, с.Большие Кокузы о привлечении к административной ответственности по ч. 4 ст. 14.13 КоАП РФ,  

с участием в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельные требования относительно предмета спора –– конкурсного управляющего ООО «Север» ФИО2,  

с участием: от заявителя – ФИО3 по доверенности от 20.08.2025, служебное удостоверение, от ответчика – не явился, извещен, 

от третьего лица – ФИО2 по паспорту, ФИО4 по доверенности от 09.01.2025,  

У С Т А Н О В И Л:

Заявитель, Прокуратура Республики Татарстан, г.Казань (ИНН 

<

***>), обратился в Арбитражный суд Республики Татарстан с заявлением к ответчику, ФИО1, Апастовский район, с.Большие Кокузы, о привлечении к административной ответственности по ч. 4 ст. 14.13 КоАП РФ.  

Определением Арбитражного суда Республики Татарстан от 17.06.2025 заявление заявителя принято к производству.  

Определением Арбитражного суда Республики Татарстан от 23.06.2025 к участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора привлечен конкурсный управляющий ООО «Север» ФИО2  

Все стороны о времени и месте судебного заседания извещены надлежащим образом в порядке ст. 123 АПК РФ, в том числе посредством их размещения на официальном сайте арбитражного суда в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» в разделе, доступ к которому предоставляется лицам, участвующим в деле, и иным участникам арбитражного процесса.  

Ответчик в судебное заседание не явился, в связи с чем, дело рассмотрено в его отсутствие в порядке ст. 156 АПК РФ по имеющимся материалам дела.  

Заявитель требования поддержал. 

Ответчик отзыв на заявление не представил. Исследовав материалы дела, арбитражный суд установил следующее. 

Как усматривается из представленных по делу документов, Прокуратурой г. Казани установлено, что решением Арбитражного суда Республики Татарстан от 24.10.2024 по делу № А65-1694/2024 Общество признано несостоятельным (банкротом), открыто конкурсное производство. Конкурсным управляющим назначен ФИО2 (ИНН 

<

***>).  

Конкурсный управляющий ФИО2 неоднократно направлял уведомления о последствиях введения конкурсного производства и запросы о предоставлении соответствующих документов и материалов (от 30.10.2024, не получен адресатом; от 12.11.2024, получен адресатом 12.11.2024; от 27.11.2024, не получен адресатом).  

Изложенное послужило основанием для обращения конкурсного управляющего в Арбитражный суд Республики Татарстан с ходатайством об истребовании с руководителя Общества необходимых документов и информации.  

Определением суда от 13.02.2025 ходатайство удовлетворено, на ФИО1 возложена обязанность немедленно предоставить конкурсному управляющему ФИО2 сведения, имущество и документы.  

Выявленные нарушения отражены в постановлении о возбуждении производства по делу об административном правонарушении от 18.03.2025 по ч. 4 ст. 14.13 КоАП РФ в отношении руководителя организации - Общества с ограниченной ответственностью «СЕВЕР» (ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>) ФИО1.  

Прокуратура обратилась в арбитражный суд с настоящим заявлением о привлечении ФИО1 к административной ответственности по части 4 статьи 14.13 КоАП РФ.  

Исследовав представленные материалы дела, суд пришел к следующим выводам.  

В силу части 3 статьи 29 АПК РФ арбитражные суды рассматривают в порядке административного судопроизводства возникшие из административных и иных публичных правоотношений экономические споры и иные дела, связанные с осуществлением организациями и гражданами предпринимательской и иной экономической деятельности, об административных правонарушениях, если федеральным законом их рассмотрение отнесено к компетенции арбитражного суда.  

На основании ст. 23.1 КоАП РФ дела об административных правонарушениях, предусмотренных статьей 14.13 данного Кодекса, подлежат рассмотрению судьями арбитражных судов.  

В соответствии со ст.2 Закона о банкротстве конкурсным управляющим является арбитражный управляющий, утвержденный арбитражным судом для проведения конкурсного производства и осуществления иных установленных настоящим Федеральным законом полномочий.  

Исходя из требований ст. 20.3 Закона о банкротстве арбитражный управляющий в деле о банкротстве обязан принимать меры по защите имущества должника; анализировать финансовое состояние должника и результаты его финансовой, хозяйственной и инвестиционной деятельности; вести реестр требований кредиторов, за исключением случаев, предусмотренных настоящим Федеральным законом; выявлять признаки преднамеренного и фиктивного банкротства в порядке, установленном федеральными стандартами, и сообщать о них лицам, участвующим в деле о банкротстве, в саморегулируемую организацию, членом которой является арбитражный управляющий, собранию кредиторов и в органы, к компетенции которых относятся возбуждение дел об административных правонарушениях и рассмотрение сообщений о преступлениях; осуществлять иные установленные настоящим Федеральным законом функции.  

Также в соответствии со ст. 20.3 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ арбитражный управляющий в деле о банкротстве имеет право запрашивать необходимые сведения о должнике, о лицах, входящих в состав органов управления должника, о контролирующих лицах, о принадлежащем им имуществе (в том числе имущественных правах), о контрагентах и об обязательствах должника у физических лиц, юридических лиц, государственных органов, органов управления государственными внебюджетными фондами  

Российской Федерации и органов местного самоуправления, включая сведения, составляющие служебную, коммерческую и банковскую тайну.  

Физические лица, юридические лица, государственные органы, органы управления государственными внебюджетными фондами Российской Федерации и органы местного самоуправления представляют запрошенные арбитражным управляющим сведения в течение семи дней со дня получения запроса без взимания платы.  

Согласно абз. 2 п. 2 ст. 126 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (далее - Закон о банкротстве) руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего обязаны обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему.  

Данная норма закрепляет безусловную обязанность руководителя должника в установленный срок вне зависимости от поступления либо непоступления соответствующего запроса представить конкурсному управляющему перечисленные документы и материальные ценности.  

Судом установлено, что согласно сведениям ЕГРЮЛ в период с 02.11.2022 по 24.10.2024 руководителем Общества являлся ФИО1 (ИНН 

<

***>).  

Конкурсным управляющим ФИО2 неоднократно направлялись уведомления о последствиях введения конкурсного производства и запросы о предоставлении соответствующих документов и материалов (от 30.10.2024, не получен адресатом; от 12.11.2024, получен адресатом 12.11.2024; от 27.11.2024, не получен адресатом).  

Изложенное послужило основанием для обращения конкурсного управляющего в Арбитражный суд Республики Татарстан с ходатайством об истребовании с руководителя Общества необходимых документов и информации.  

Определением суда от 13.02.2025 ходатайство удовлетворено, на ФИО1 возложена обязанность немедленно предоставить конкурсному управляющему ФИО2 следующие сведения, имущество и документы:  

транспортные средства: 1) BMW X4XDRIVE20D гос.номер В501НТ716 VIN № X4XVJ19460LF44974; 

2) GREAT WALL KINGKONG POER С ДВИГАТЕЛЕМ С ВОСПЛАМЕНЕНИЕМ ОТ СЖАТИЯ гос. номер 

<

***>, VIN № LGWDCE1A0PM600735; БМВ X5 XDRIVE25D гос.номер А309ОК716, VIN № X4XKT294X00W53147;  

3) Базу 1 С Предприятие; 4) Программу для ЭВМ «1С-Битрикс24»; 5) Ноутбуки и МФУ; 6) Круглую печать ООО «Север», иные печати и штампы Должника; 7) Оригиналы документов: учредительные документы; свидетельство ИНН; свидетельство ОГРН; список участников (реестр акционеров), сведения о держателе реестра акционеров; 

документы, содержащие сведения о составе органов управления должника, а также о лицах, имевших право давать обязательные для должника указания либо имевших возможность иным образом определять его действия;  

сведения об аффилированных лицах должника; 

документы, подтверждающие полномочия руководителя должника; протоколы и решения собраний органов управления должника; свидетельства и (или) листы записи о внесении изменений в сведения о юридическом лице;  

8) лицензии, 9) сертификаты, 10) свидетельства о членстве в СРО; 

11) сведения о принадлежащих должнику долях в уставных капиталах юридических лиц, перечень юридических лиц, где должник является учредителем (участником);  

12) перечень структурных подразделений, филиалов и представительств должника;  

13) приказы и распоряжения руководителя должника за период с 29.01.2021 г. по настоящее время;  

14) сведения о выданных доверенностях в форме журнала учета выданных доверенностей с приложением выданных доверенностей;  

15) учетную политику и документы, утвердившие ее; 16) жесткие диски; компьютеры и т.п.; 

17) документы первичного бухгалтерского учета за период с 29.01.2021 г. по настоящее время;  

18) бухгалтерскую отчетность (форма № 1, 2) за период с 29.01.2021 г. по настоящее время;  

19) отчеты во внебюджетные фонды и органы статистики за период с 29.01.2021 г. по настоящее время;  

20) налоговую отчетность за период с 29.01.2021 г. по настоящее время; 4.21. расшифровку расчетов с дебиторами по статье «Расчеты с персоналом по прочим операциям»;  

21) расшифровку авансов, выданных поставщикам и подрядчикам, обоснованность авансов;  

22) расшифровку финансовых вложений; 

23) оборотно-сальдовые ведомости по всем счетам бухгалтерского учета, в т.ч. по 01, 02, 04, 08, 10, 19, 20, 26, 41, 44, 50, 51, 58, 60, 62, 63, 66, 67, 68, 69, 70, 71, 76, 90, 91;  

24) книги покупок и продаж, авансовые отчеты, кассовые книги и отчеты; 

25) список дебиторов с указанием размера дебиторской задолженности по каждому дебитору на текущую дату, а также соответствующие подтверждающие первичные бухгалтерские документы;  

26) список кредиторов с указанием размера кредиторской задолженности по каждому кредитору на текущую дату, а также соответствующие подтверждающие первичные бухгалтерские документы;  

27) справку о задолженности перед бюджетами всех уровней и внебюджетными фондами (в том числе акт сверки с налоговой инспекцией);  

28) сведения о наличии задолженности перед гражданами, перед которыми должник несет ответственность за причинение вреда жизни или здоровью, а также требований по компенсации морального вреда;  

29) сведения о наличии задолженности по выплате выходных пособий и оплате труда лиц, работающих или работавших по трудовому договору, и по выплате вознаграждений авторам результатов интеллектуальной деятельности;  

30) акты инвентаризации имущества и финансовых обязательств, инвентаризационные ведомости (в том числе акций, облигаций, ценных бумаг) по установленным формам;  

31) отчеты ревизионной комиссии о результатах финансово-хозяйственной деятельности должника за период с 29.01.2021 г. по настоящее время;  

32) заключения профессиональных аудиторов за период с 29.01.2021 г. по настоящее время;  

33) утвержденное штатное расписание, а также сведения о численности работников на текущую дату;  

34) сведения о сотрудниках, продолжающих работу на текущий момент; 35) заявления работников на увольнение; 

36) приказы по личному составу (в т.ч. о приеме, увольнении, перемещении и т.д), личные дела работников, трудовые договоры с работниками, табели учета рабочего времени, личные карточки работников, трудовые книжки, должностные инструкции работников,  

книга учета трудовых книжек, расчетные ведомости по начислению и удержанию из заработной платы, выходных пособий работников должника;  

37) документы и сведения по выдаче авансов подотчетным лицам, а также авансовые отчеты подотчетных лиц;  

38) сведения о материально ответственных лицах и лицах, ответственных за технику безопасности, пожарную безопасность с предоставлением соответствующих приказов;  

39) гражданско-правовые сделки, заключенные с юридическими лицами, физическими лицами и индивидуальными предпринимателями за период с 29.01.2021 г. по настоящее время;  

40) все действующие на текущую дату сделки, по которым имеются обязательства по дальнейшему исполнению;  

41) сведения и документы, свидетельствующие об исполнении или неисполнении должником обязательств перед контрагентами;  

42) сведения о наличии судебных споров с участием должника, решений судов, решений государственных органов в отношении должника и его руководства;  

43) список исполнительных производств, возбужденных в отношении должника, а также возбужденных по заявлению должника;  

44) полный перечень имущества должника, в том числе имущественных прав на текущую дату;  

45) документы, подтверждающие государственную регистрацию прав собственности должника на имущество и имущественные права, иные документы, подтверждающие права должника на принадлежащее ему имущество и имущественные права;  

46) сведения о наличии обременений имущества должника; 

47) сведения о наличии и степени готовности незавершенного производства, о времени и величине средств, необходимых до доведения его до готовой продукции; о размере запаса сырья и материалов, который может быть реализован без ущерба для производственного процесса;  

48) сведения о наличии и степени готовности объектов незавершенного строительства, размера средств, необходимого для завершения строительных работ;  

49) заключения об оценке имущества должника; 

50) сведения о наличии имущества, хранение которого предусматривает соблюдение определенных условий;  

51) сведения о мерах, предпринятых для обеспечения сохранности имущества должника, включая сведения о порядке и режиме осуществления охраны имущества должника;  

52) сведения о лицах, осуществляющих охрану принадлежащего должнику имущества с приложением копий договоров, заключенных с указанными лицами;  

53) сведения о договорах, заключенных с ресурсоснабжающими организациями, сведения о наличии задолженности по указанным договорам.  

Вышеуказанные требования ФИО1 не исполнены. 

Прокуратурой для рассмотрения вопроса о возбуждении дела об административном правонарушении ФИО1 о времени и месте рассмотрения надлежащим образом извещался посредством почтовой связи (почтовые отправления по адресам места регистрации и места жительства ФИО1 возвращены по истечении срока хранения), не явился.  

До подачи настоящего заявления в суд в нарушение абз. 2 п. 2 ст. 126 Закона о банкротстве ФИО1 не исполнена обязанность по передаче конкурсному управляющему запрошенного им имущества и документов.  

Ненадлежащее исполнение обязанности по передаче имущества, бухгалтерской и иной документации должника, необходимых для осуществления полномочий конкурсного управляющего, приводит к невозможности определить основные активы должника и их идентифицировать, а следовательно - к невозможности формирования конкурсной массы для расчетов с кредиторами.  

Отсутствие первичных документов делает невозможным принятие мер по взысканию задолженности, а также не позволяет проследить изменение структуры задолженности, оценить качество предпринимаемых руководством должника мер по взысканию имеющейся задолженности, проверить наличие утраченной задолженности в связи с несвоевременным принятием руководством должника мер по ее взысканию.  

В результате бездействия контролирующих должника лиц, конкурсные кредиторы могут быть лишены возможности получить причитающиеся им денежные средств. Промедление может привести к невозможности пополнения конкурсной массы должника за счет активов общества.  

Таким образом, в условиях отсутствия документов конкурсный управляющий лишен возможности выявить активы должника, за счет которых может быть сформирована конкурсная масса.  

Согласно п. 2 ст. 129 Закона о банкротстве на конкурсного управляющего возложена обязанность по принятию в ведение имущества должника, проведению его инвентаризации и оценки, принятию мер, направленных на поиск, выявление и возврат имущества должника, находящегося у третьих лиц, обеспечению сохранности имущества должника, проведению анализа его финансового состояния, предъявлению к третьим лицам, имеющим задолженность перед должником, требования о ее взыскании.  

Бездействие бывшего руководителя должника ФИО1 по передаче истребуемой конкурсного управляющего имущества, бухгалтерской и иной документации должника, материальных и иных ценностей должника, влечет невозможность исполнения последним полномочий, возложенных на него законом, а также нарушает права и законные интересы иных лиц. участвующих в деле о банкротстве, в том числе права конкурсных кредиторов на получение наиболее полного удовлетворения своих требований за счет конкурсной массы должника.  

Доказательств исполнения определения Арбитражного суда от 26.02.2025 об обязании ФИО1 передать конкурсному управляющему ООО «Север» (ИНН 

<

***>) ФИО2 сведения, имущество и документы суду не представлены.  

При таких обстоятельствах суд приходит к выводу о наличии в действиях ответчика состава административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена частью 4 статьи 14.13 КоАП РФ.  

Нарушений процессуальных норм и процедуры привлечения ответчика к административной ответственности не установлено. Срок давности, установленный ст. 4.5 КоАП РФ для привлечения к административной ответственности, не истек.  

Факт правонарушения, совершенного ответчиком, непринятие им всех зависящих от него мер по соблюдению положений действующего законодательства, то есть ненадлежащего исполнения своих обязанностей, доказан материалами административного дела.  

Совершение административного правонарушения, предусмотренного ч.4 ст.14.13 КоАП РФ, влечет наложение административного штрафа на должностных лиц от сорока тысяч до пятидесяти тысяч рублей или дисквалификацию на срок от шести месяцев до одного года.  

Оснований для применения правила о малозначительности нарушения не имеется, доказательств, обосновывающих возможность применения статьи 2.9 КоАП РФ, арбитражному суду не представлено. Из материалов дела наличие признаков малозначительности административного правонарушения не явствует. Ответчик в течении нескольких месяцев продолжал уклоняться от передачи всего объема затребованной документации.  

Арбитражным судом при назначении административного наказания учитываются характер и тяжесть совершенного административного правонарушения, имущественное и финансовое положение лица, привлекаемого к административной ответственности, а также наличие смягчающих и отсутствие отягчающих административную ответственность обстоятельств.  

В качестве смягчающих административную ответственность ответчика обстоятельств арбитражным судом учитывается совершение правонарушения впервые.  

Также, согласно части 1 статьи 1.5 КоАП РФ лицо подлежит административной ответственности только за те административные правонарушения, в отношении которых установлена его вина.  

В соответствии с частью 1 статьи 2.1 КоАП РФ административным правонарушением признается противоправное, виновное действие (бездействие) физического или юридического лица, за которое настоящим Кодексом или законами субъектов Российской Федерации об административных правонарушениях установлена административная ответственность.  

Вина ответчика как физического лица, исходя из положений, закрепленных в примечании к статье 2.4 КоАП РФ, определяется в форме умысла или неосторожности и должна быть установлена и доказана административным органом в соответствии со статьей 2.2 КоАП РФ.  

Виновность лица в совершении административного правонарушения является одним из обстоятельств, подлежащих выяснению по делу об административном правонарушении (статья 26.1 КоАП РФ).  

ФИО1 не мог не осознавать, что вышеназванные деяния носят противоправный характер, что в силу статьи 2.2 КоАП РФ свидетельствует о вине генерального директора в совершении административного правонарушения, предусмотренного ч.6 ст.19.5 КоАП РФ.  

Из материалов настоящего дела не усматривается наличия у ФИО1 объективных препятствий для надлежащего исполнения возложенных на него действующим законодательством обязанностей. ФИО1 имел возможность исполнить надлежащим образом нормы и правила, за нарушение которых предусмотрена административная ответственность, но не принял все зависящие от него меры по их соблюдению.  

Таким образом, субъективная сторона правонарушения характеризуется виной в форме прямого умысла.  

С учетом обстоятельств дела, степени вины ответчика, суд считает необходимым применить к ФИО1 административное взыскание, предусмотренное ч.4 ст.14.13 КоАП РФ, в виде минимального размера административного штрафа в размере 40 000 рублей. Наиболее тяжким административным наказанием является дисквалификация должностного лица, однако, учитывая обстоятельства совершенного административного правонарушения и то, что ранее ФИО1 к административной ответственности не привлекался, суд считает возможным не применять к нему наиболее тяжкий вид наказания за указанное правонарушение.  

Согласно ч. 1 ст. 32.2 КоАП РФ административный штраф должен быть уплачен в полном размере лицом, привлеченным к административной ответственности, не позднее шестидесяти дней со дня вступления постановления о наложении административного штрафа в законную силу, за исключением случаев, предусмотренных ч. ч. 1.1, 1.3 - 1.3 - 3 и 1.4 названной статьи, либо со дня истечения срока отсрочки или срока рассрочки, предусмотренных ст. 31.5 названного Кодекса.  

Руководствуясь статьями 167 – 169, 176, 206 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Арбитражный суд Республики Татарстан  

Р Е Ш И Л :

Привлечь ФИО1, родившегося ДД.ММ.ГГГГ паспорт 

<

...>, зарегистрированного Республика Татарстан, 

<

...> к административной ответственности, предусмотренной частью 4 статьи 14.13 КоАП РФ, с назначением административного наказания в виде штрафа в размере 40 000 (сорок тысяч) руб.  

Реквизиты для уплаты штрафа: Получатель платежа государственное учреждение прокуратура Республики Татарстан, КБК 41511690050050000140, ИНН 

<

***>, БИК  

049205001, ОКАТО 92430000000, р/с 

<

***>, ГРКЦ НБ Республики Татарстан Банка России, КПП 16550100  

Решение может быть обжаловано в Одиннадцатый арбитражный апелляционный суд в десятидневный срок.  

Судья А.Е. Кириллов