22/2020-36030(1) 

АРБИТРАЖНЫЙ СУД НОВОСИБИРСКОЙ ОБЛАСТИ ИМЕНЕМ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ 

РЕШЕНИЕ

Дело № А45-440362/2019

г. Новосибирск

24 февраля 2020 г.

Резолютивная часть решения объявлена 17 февраля 2020 года. 

Полный текст решения изготовлен 24 февраля 2020 года.  

Арбитражный суд Новосибирской области в составе судьи Пахомовой Ю.А.,  при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания  ФИО1, рассмотрев в открытом судебном заседании дело по заявлению  Центрального банка Российской Федерации Сибирское главное управление (ИНН  

<

***>), г. Новосибирск  

к открытому акционерному обществу производственное монтажно- строительное предприятие «Электрон» (ИНН 

<

***>), г. Новосибирск,  

об обязании исполнить требование Предписания от 19.07.2019 № С59-9/23055,  

при участии в судебном заседании представителей:  

заявителя: ФИО2, доверенность от 14.05.2018 (выдана сроком по  15.06.2020), диплом КВ № 28737 от 12.06.2012, паспорт,  

заинтересованного лица: ФИО3, доверенность № 1 от 14.01.2020 (срок  действия один год, диплом ВСГ 3691160 от 14.06.2010, паспорт,  

установил:

Центральный банк Российской Федерации в лице Сибирского главного  управления Центрального банка Российской Федерации (далее – Банк России,  Управление, истец) обратился в арбитражный суд с заявлением к открытому  акционерному обществу производственное монтажно-строительное предприятие  «Электрон» (далее по тексту – заявитель, ОАО ПМСП «Электрон», общество) об  обязании исполнить требование Предписания от 19.07.2019 № С59-9/23055.  

Обращаясь в арбитражный суд с настоящим заявлением, Банк России  указывает на то, что в адрес общества направлено предписание от 17.04.2019 №  С59-9/12565 о предоставлении документов, необходимых для объективного и  

всестороннего рассмотрения обращения, касающегося соблюдения обществом  требований законодательства Российской Федерации к порядку раскрытия  информации на рынке ценных бумаг в форме списков аффилированных лиц за IV  квартал 2018 года, I квартал 2019 года. Обществом не представлены документы,  указанные в предписании от 17.04.2019 № С59-9/12565, в связи с чем в адрес  общества направлено повторное предписание от 15.05.2019 № С59-9/15371 о  предоставлении документов.  

Во исполнение предписания от 15.05.2019 № С59-9/15371 обществом  03.06.2019 частично представлены документы (вх. № 53346), однако, не  представлены копии протоколов годовых общих собраний акционеров общества по  итогам 2012, 2013, 2014, 2015, 2016, 2017, 2018 годов, с приложением копий  протоколов счетной комиссии об итогах голосования на указанных собраниях.  

Общество поясняло Банку России (исх. № 05-07/541 от 30.05.2019), что  копии протоколов предоставляются реестродержателем общества, поэтому не  могут быть представлены в Управление. Вместе с тем, общество обязано хранить  по месту нахождения его исполнительного органа протоколы годовых общих  собраний акционеров Общества по итогам 2012, 2013, 2014, 2015, 2016, 2017, 2018  годов, с приложением протоколов счетной комиссии об итогах голосования на  указанных собраниях.  

В целях выяснения всех обстоятельств, связанных с обеспечением  Обществом хранения документов, Управлением в адрес общества направлено  предписание от 13.06.2019 № С59-9/18904 о предоставлении документов, согласно  которому общество обязано было в срок не позднее семи рабочих дней с даты его  получения направить заказным почтовым отправлением с уведомлением о  вручении или передать иным способом, свидетельствующим о дате передачи,  запрашиваемые документы. Однако общество предписание не исполнило, в связи с  чем, заявитель обратился с настоящим заявлением в суд. Более подробно доводы  заявителя изложены в заявлении (л.д. 4-9).  

Заинтересованное лицо фактически с заявленными требованиями  соглашается, однако, в отзыве и в судебном заседании представитель поясняет, что  представить запрашиваемые Банком России документы не имеет возможности,  поскольку они не передаются бывшим руководителем общества. В настоящее  

время обществом подано исковое заявление об обязании передать действующему  генеральному директору финансово-хозяйственную документацию и имущество  общества. Более подробно позиция заинтересованного лица изложена в отзыве  (л.д. 80-82).  

Заслушав доводы представителей лиц, участвующих в деле, исследовав  материалы дела, арбитражный суд установил следующее.  

Управлением Службы по защите прав потребителей и обеспечению  доступности финансовых услуг в Сибирском федеральном округе проводилась  проверка сведений, изложенных в обращении ФИО4 от 09.04.2019,  касающихся соблюдения обществом требований законодательства Российской  Федерации к порядку раскрытия информации на рынке ценных бумаг в форме  списков аффилированных лиц за IV квартал 2018 года, I квартал 2019 года.  

В адрес общества Банк России направил предписание от 17.04.2019 (исх. №  С59-9/12565) о предоставлении документов, необходимых для объективного и  всестороннего рассмотрения обращения.  

Документы, указанные в предписании от 17.04.2019 № С59-9/12565,  обществом не представлены.  

Управлением в адрес общества направлено повторное предписание от  15.05.2019 (исх. № С59-9/15371) о предоставлении документов. Во исполнение  предписания от 15.05.2019 № С59-9/15371 общество представило частично  03.06.2019 (вх. № 53346) в Управление документы.  

Не представлены копии протоколов годовых общих собраний акционеров  общества по итогам 2012, 2013, 2014, 2015, 2016, 2017, 2018 годов, с приложением  копий протоколов счетной комиссии об итогах голосования на указанных  собраниях.  

Согласно письменным пояснениям общества от 30.05.2019 № 05-07/541  копии протоколов предоставляются реестродержателем общества, поэтому не  могут быть представлены обществом в Управление.  

В целях выяснения всех обстоятельств, связанных с обеспечением  обществом хранения документов, Управлением в адрес общества направлено  предписание от 13.06.2019 (исх. № С59-9/18904) о предоставлении документов,  согласно которому общество обязано в срок не позднее семи рабочих дней с даты  

его получения направить в Управление заказным почтовым отправлением с  уведомлением о вручении или передать иным способом, свидетельствующим о  дате передачи, следующие документы:  

1) копии документов, подтверждающих хранение обществом по месту  нахождения его исполнительного органа протоколов годовых общих собраний  акционеров общества по итогам 2012, 2013, 2014, 2015, 2016, 2017, 2018 годов, с  приложением протоколов счетной комиссии об итогах голосования на указанных  собраниях;  

2) в случае, если обществом не осуществляется по месту нахождения его  исполнительного органа хранение документов, указанных в пункте 1 предписания  от 13.06.2019 № С59-9/18904, представить копии документов, отражающих  информацию о месте хранения таких документов;  

3) в случае, если обществом не осуществляется по месту нахождения его  исполнительного органа хранение документов, указанных в пункте 1 предписания  от 13.06.2019 № С59-9/18904, представить письменные пояснения о причинах  неисполнения обществом указанной обязанности;  

4) копии документов, на основании которых хранение документов,  указанных в пункте 1 предписания от 13.06.2019 № С59-9/18904, осуществляется  обществом или иным лицом по адресу, не являющемуся местом нахождения  общества.  

В случае отсутствия каких-либо документов, указанных в предписании от  13.06.2019 № С59-9/18904, общество обязано представить письменные пояснения с  указанием причин их отсутствия.  

При необходимости, в дополнение к документам (информации), указанным в  предписании, обществом могли быть представлены иные документы.  

Согласно информации, содержащейся на официальном сайте ФГУП «Почта  России», предписание от 13.06.2019 № С59-9/18904 получено обществом  20.06.2019.  

Таким образом, общество обязано было исполнить предписание от  13.06.2019 № С59-9/18904 в срок не позднее 01.07.2019.  

Вместе с тем, в адрес Управления от общества не поступили документы,  указанные в предписании от 13.06.2019 № С59-9/18904.  

В связи с неисполнением обществом предписания от 13.06.2019 № С59- 9/18904, Управлением в адрес общества направлено предписание от 19.07.2019  (исх. № С59-9/23055) о предоставлении документов, согласно которому общество  обязано в срок не позднее семи рабочих дней с даты его получения направить в  Управление заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении или  передать иным способом, свидетельствующим о дате передачи, следующие  документы:  

1) копии документов, подтверждающих хранение обществом по месту  нахождения его исполнительного органа протоколов годовых общих собраний  акционеров общества по итогам 2012, 2013, 2014, 2015, 2016, 2017, 2018 годов, с  приложением протоколов счетной комиссии об итогах голосования на указанных  собраниях;  

2) в случае, если обществом не осуществляется по месту нахождения его  исполнительного органа хранение документов, указанных в пункте 1 предписания  от 19.07.2019 № С59-9/23055, представить копии документов, отражающих  информацию о месте хранения таких документов;  

3) в случае, если обществом не осуществляется по месту нахождения его  исполнительного органа хранение документов, указанных в пункте 1 предписания  от 19.07.2019 № С59-9/23055, представить письменные пояснения о причинах  неисполнения обществом указанной обязанности;  

4) копии документов, на основании которых хранение документов,  указанных в пункте 1 предписания от 19.07.2019 № С59-9/23055, осуществляется  обществом или иным лицом по адресу, не являющемуся местом нахождения  общества.  

В случае отсутствия каких-либо документов, указанных в предписании от  19.07.2019 № С59-9/23055, общество обязано было представить письменные  пояснения с указанием причин их отсутствия.  

При необходимости, в дополнение к документам (информации), указанным в  предписании от 19.07.2019 № С59-9/23055, обществом могли быть представлены  иные документы (справки, пояснения и так далее).  

Согласно почтовому уведомлению о вручении, предписание от 19.07.2019 №  С59-9/23055 получено обществом 29.07.2019.  

Таким образом, общество обязано было исполнить предписание от  19.07.2019 № С59-9/23055 в срок не позднее 07.08.2019.  

Вместе с тем, в адрес Управления от общества не поступили документы,  указанные в предписании от 19.07.2019 № С59-9/23055.  

Таким образом, предписание от 19.07.2019 № С59-9/23055 не исполнено, а  именно, в срок не позднее 7 рабочих дней с даты получения предписания от  19.07.2019 № С59-9/23055 (до 07.08.2019 включительно) не выполнены  мероприятия, указанные в предписании от 19.07.2019 № С59-9/23055.  

Указанные предписания Банка России обществом не исполнены, что  является нарушением пункта 7 статьи 44 Федерального закона № 39-ФЗ, пункта 4.4  Указания № 3795-У.  

В связи с исчерпанием иных средств воздействия на общество, Банк России  обратился в арбитражный суд с заявлением о принудительном исполнении  предписания от 19.07.2019 № С59-9/23055.  

 Заслушав доводы лиц, участвующих в деле, проанализировав имеющиеся в  материалах дела документы в соответствии со статьей 71 Арбитражного  процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд находит  заявленные требования подлежащими удовлетворению, при этом исходит из  следующего.  

Согласно статье 76.2 Федерального закона от 10.07.2002 № 86-ФЗ «О  Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» Банк России является  органом, осуществляющим регулирование, контроль и надзор за соблюдением  эмитентами требований законодательства Российской Федерации об акционерных  обществах и ценных бумагах, а также регулирование, контроль и надзор в сфере  корпоративных отношений в акционерных обществах в целях защиты прав и  законных интересов акционеров и инвесторов. Банк России вправе проводить  проверки деятельности эмитентов и участников корпоративных отношений,  направлять им обязательные для исполнения предписания об устранении  выявленных нарушений законодательства Российской Федерации об акционерных  обществах и ценных бумагах, а также применяет иные меры, предусмотренные  федеральными законами.  

В соответствии с пунктом 7 статьи 44 Федерального закона от 22.04.1996 №  39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (далее - Федеральный закон № 39-ФЗ) Банк России  вправе направлять эмитентам и профессиональным участникам рынка ценных  бумаг, а также их саморегулируемым организациям предписания, обязательные для  исполнения, а также требовать от них представления документов, необходимых  для решения вопросов, находящихся в компетенции Банка России.  

Пункт 4 статьи 11 Закона о защите прав инвесторов предусматривает право  Банка России по обращению в суд с заявлением о принудительном исполнении  предписания и представления отчета об исполнении данного предписания с  приложением копий подтверждающих документов.  

Предписания содержат властный приказ исполнения юридических  обязанностей, их задача - обеспечить реализацию регулятивных юридических  норм. Лицо, которому адресовано предписание, обязано выполнить  предусмотренные в нем требования.  

Предписание об устранении нарушений является одним из инструментов  защиты прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг, что, в свою  очередь, обеспечивает реализацию Банком России своих функций по защите прав  участников рынка ценных бумаг.  

Неисполнение в установленный предписанием срок мероприятий, указанных  в предписании, продолжает нарушение прав акционеров и инвесторов, и  воспрепятствует осуществлению деятельности Банка России по защите прав и  законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг, а также по  предупреждению и предотвращению нарушений на рынке ценных бумаг  

Предписания Банка России выносятся по вопросам, предусмотренным  Законом о защите прав инвесторов, другими федеральными законами, в целях  прекращения и предотвращения нарушений законодательства Российской  Федерации об акционерных обществах и о рынке ценных бумаг, а также по иным  вопросам, отнесенным к компетенции Банка России.  

В соответствии с пунктами 1 и 2 статьи 11 Федерального закона от  05.03.1999 № 46-ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке  ценных бумаг» (далее - Закон о защите прав инвесторов) предписания Банка  России являются обязательными для исполнения коммерческими и  

некоммерческими организациями и их должностными лицами, индивидуальными  предпринимателями, физическими лицами на территории Российской Федерации.  

В соответствии с пунктом 4.1 Указания Банка России от 13.09.2015 № 3795- У «О порядке проведения Банком России проверок деятельности эмитентов и  участников корпоративных отношений и порядке применения Банком России иных  мер в целях защиты прав и законных интересов акционеров и инвесторов» (далее -  Указание № 3795-У), Банком России принимаются следующие меры к  поднадзорному лицу:  

- направление поднадзорному лицу предписания об устранении нарушений  законодательства Российской Федерации;  

- направление поднадзорному лицу предписания о принятии мер,  направленных на недопущение подобных нарушений в дальнейшей деятельности.  

В соответствии с пунктом 4.4 Указания № 3795-У поднадзорное лицо,  которому адресовано предписание, обязано исполнить его в указанный в  предписании срок.  

Таким образом, предписания Банка России есть правоприменительные акты,  которые содержат властный приказ исполнения юридических обязанностей, их  задача - обеспечить реализацию регулятивных юридических норм. Лицо, которому  адресовано предписание, обязано выполнить предусмотренные в нем требования.  

Согласно пункту 1 статьи 53 Арбитражного процессуального кодекса  Российской Федерации в случаях, предусмотренных федеральным законом,  государственные органы, органы местного самоуправления и иные органы вправе  обратиться в арбитражный суд в защиту публичных интересов.  

В соответствии с Письмом Высшего Арбитражного Суда Российской  Федерации от 25.05.2004 № С1-7/УП-600 «О федеральных законах, применяемых  арбитражными судами в соответствии с содержащимися в АПК РФ отсылочными  нормами», определяющим перечень статей АПК РФ, содержащих отсылочные  нормы и связанных с ними федеральных законов, пункт 1 статьи 53 АПК РФ  распространяется, в том числе и на пункт 2 статьи 14 Закона о защите прав  инвесторов, в соответствии с которым в целях защиты прав и законных интересов  инвесторов Банк России вправе обращаться в суд с исками и заявлениям: в защиту  государственных и общественных интересов и охраняемых законом интересов  

инвесторов; о ликвидации юридических лиц или прекращении деятельности  индивидуальных предпринимателей, осуществляющих профессиональную  деятельность на рынке ценных бумаг без лицензии, признании сделок с ценными  бумагами недействительными, а также в иных случаях, установленных  законодательством Российской Федерации о защите прав и законных интересов  инвесторов на рынке ценных бумаг.  

Пункт 4 статьи 11 Закона о защите прав инвесторов устанавливает, что Банк  России вправе обращаться в суд с заявлением о принудительном исполнении  предписания.  

Анализируя доводы Банка России и возражения общества, суд соглашается с  позицией Банка России, что общество обязано хранить по месту нахождения его  исполнительного органа протоколы годовых общих собраний акционеров  Общества по итогам 2012, 2013, 2014, 2015, 2016, 2017, 2018 годов, с приложением  протоколов счетной комиссии об итогах голосования на указанных собраниях.  

Согласно пункту 1 статьи 89 Федерального закона от 26.12.1995 № 208-ФЗ  «Об акционерных обществах» (далее - Федеральный закон № 208-ФЗ), общество  обязано хранить документы, предусмотренные Федеральным законом № 208-ФЗ,  уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего  собрания акционеров, совета директоров (наблюдательного совета) общества,  органов управления общества, а также документы, предусмотренные  нормативными правовыми актами Российской Федерации.  

Согласно пункту 2 статьи 89 Федерального закона № 208-ФЗ общество  хранит документы, предусмотренные пунктом 1 статьи 89 Федерального закона №  208-ФЗ, по месту нахождения его исполнительного органа в порядке и в течение  сроков, которые установлены Банком России.  

Согласно пункту 2.1.11 Положения о порядке и сроках хранения документов  акционерных обществ, утвержденного Постановлением ФКЦБ РФ от 16.07.2003 №  03-33/пс, акционерное общество обязано постоянно хранить протоколы общих  собраний акционеров (решения акционера, являющегося владельцем всех  голосующих акций общества), ревизионной комиссии (ревизора) общества.  

В соответствии с пунктом 1 статьи 62 Федерального закона № 208-ФЗ, по  итогам голосования счетная комиссия составляет протокол об итогах голосования,  подписываемый членами счетной комиссии или лицом, вьполняющим ее функции.  

В силу пункта 3 статьи 62 Федерального закона от 26.12.1995 № 208-ФЗ,  протокол об итогах голосования подлежит приобщению к протоколу общего  собрания акционеров.  

На основании пункта 4.34 Положения об общих собраниях акционеров,  утвержденного Банком России 16.11.2018 № 660-П, к протоколу общего собрания  приобщается протокол об итогах голосования на общем собрании.  

Исходя из статьи 90 Федерального закона № 208-ФЗ, информация об  обществе предоставляется им в соответствии с требованиями указанного закона и  иных правовых актов Российской Федерации.  

В соответствии с пунктом 1 статьи 91 Федерального закона № 208-ФЗ  общество обязано обеспечить акционерам доступ по их требованию к протоколам  общих собраний акционеров.  

Указанные нормы опровергают позицию общества, изложенную в  письменных пояснениях от 30.05.2019 № 05-07/541, согласно которым копии  протоколов предоставляются реестродержателем общества, поэтому не могут быть  представлены обществом в Управление.  

Факт неисполнения предписаний Банка России подтверждается материалами  дела и документально ответчиком не оспорен. Доказательств исполнения  предписания, направления заинтересованному лицу пояснений с указанием причин  его неисполнения, обществом в материалы дела не представлено.  

В материалы дела общество представило копии заявлений, направленных в  Отдел полиции № 4 «Калининский» УМВД России по г. Новосибирску, однако,  доказательств возбуждения уголовных дел либо проведения каких-либо  следственных действий, общество в материалы дела не представило.  

Копия определения арбитражного суда по делу №  А45-37615/2019 о принятии к производству и назначении предварительного  судебного заседания, представленная в материалы дела обществом, также не  свидетельствует о невозможности исполнения законных требований Банка России.  Кроме того, суд отмечает то обстоятельство, что с заявлением об обязании  

передать действующему генеральному директору финансово-хозяйственную  документацию и имущество общества, общество обратилось позднее вынесения  указанных выше предписаний.  

Кроме того, из копии искового заявления об обязании передать действующему  генеральному директору финансово-хозяйственную документацию и имущество  общества, представленного обществом в материалы дела, не усматривается, что  истребуемые Банком России документы находятся у лица, к которому заявлены  исковые требования в рамках дела № А45-37615/2019.  

Согласно части 1 статьи 9, части 1 статьи 65 АПК РФ, судопроизводство в  арбитражном суде осуществляется на основе состязательности; каждое лицо,  участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается  как на основание своих требований и возражений.  

Поскольку предписания выданы Банком России в пределах предоставленных  ему полномочий, нарушение обществом обязательных требований гражданского  законодательства Российской Федерации установлено, это нарушение в течение  длительного времени добровольно не устраняется обществом, в силу пункта 4  статьи 11 Федерального закона от 05.03.1999 № 46-ФЗ «О защите прав и законных  интересов инвесторов на рынке ценных бумаг» уклонение от его добровольного  исполнения является основанием для понуждения общества к его исполнению  судом.  

При таких обстоятельствах, исковые требования являются обоснованными и  подлежащими удовлетворению.  

Остальные доводы сторон правового значения не имеют и на исход  рассматриваемого дела не влияют.  

 Судебные расходы по государственной пошлине суд распределяет по правилам  статьи 110 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации и  относит на общество.  

Руководствуясь статьями 110, 167-170 Арбитражного процессуального  кодекса Российской Федерации, арбитражный суд   

решил:

заявленные требования удовлетворить. 

Обязать открытое акционерное общество производственное монтажно- строительное предприятие «Электрон» исполнить требования предписания Банка  России от 19.07.2019 № С59-9/23055, а именно: направить в срок не позднее 7  рабочих дней с момента вступления в силу решения суда в Управление Службы по  защите прав потребителей и обеспечению доступности финансовых услуг в  Сибирском федеральном округе по адресу: 630099, г. Новосибирск, Красный  проспект, 27, заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении или  передать иным способом, свидетельствующим о дате передачи, следующие  документы:  

1) копии документов, подтверждающих хранение обществом по месту  нахождения его исполнительного органа протоколов общих собраний акционеров  общества по итогам 2012, 2013, 2014, 2015, 2016, 2017, 2018 годов, с приложением  протоколов счетной комиссии об итогах голосования на указанных собраниях;  

2) в случае, если обществ не осуществляется по месту нахождения его  исполнительного органа хранение документов, указанных в пункте 1 настоящего  предписания, представить копии документов, отражающих информацию о месте  хранения таких документов;  

3) в случае, если обществом не осуществляется по месту нахождения его  исполнительного органа хранение документов, указанных в пункте 1 настоящего  предписания, представить письменные пояснения о причинах неисполнения  обществом указанной обязанности;  

4) копии документов, на основании которых хранение документов,  указанным в пункте 1 настоящего предписания, осуществляется обществом или  иным лицом по адресу, не являющемуся местом нахождения общества.  

 Взыскать с открытого акционерного общества производственное монтажно- строительное предприятие «Электрон» в доход федерального бюджета 6000 руб.  расходы по уплате государственной пошлины.  

После вступления решения в законную силу выдать исполнительный лист. 

Решение вступает в законную силу по истечении месячного срока со дня его  принятия, если не подана апелляционная жалоба. В случае подачи апелляционной  жалобы решение, если оно не отменено и не изменено, вступает в законную силу  со дня принятия постановления арбитражного суда апелляционной инстанции.  

Решение, не вступившее в законную силу, может быть обжаловано в порядке  апелляционного производства в Седьмой арбитражный апелляционный суд  (г. Томск) в течение месяца после его принятия.  

Решение, вступившее в законную силу, может быть обжаловано в порядке  кассационного производства в Арбитражный суд Западно-Сибирского округа  (г. Тюмень) в срок, не превышающий двух месяцев со дня вступления его в  законную силу при условии его апелляционного обжалования.  

Апелляционная и кассационная жалобы подаются в арбитражный суд  апелляционной и кассационной инстанций через принявший решение  Арбитражный суд Новосибирской области.  

Судья Ю.А. Пахомова 

Электронная подпись действительна.Данные ЭП:Удостоверяющий центр ФГБУ ИАЦ СудебногодепартаментаДата 24.01.2020 2:47:22

Кому выдана Пахомова Юлия Александровна