АРБИТРАЖНЫЙ  СУД

НИЖЕГОРОДСКОЙ  ОБЛАСТИ

 

Именем Российской Федерации

Р Е Ш Е Н И Е

Дело №А43-9604/2019

 

г. Нижний Новгород                                                                                         13 июня 2019 года

Резолютивная часть решения оглашена                                                         03 июня 2019 года

 

Арбитражный суд Нижегородской области 

в составе судьи Волчанской Ирины Сергеевны (шифр 54-291), 

при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания ФИО1,

рассмотрел в судебном заседании дело по заявлению общества с ограниченной ответственностью УК "Ритм Города" (ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>) к МРУ Росфинмониторинга по ПФО о признании незаконным постановления от 12.02.2019 №04-18/278/1 о назначении административного наказания по части 2 статьи 15.27 КоАП РФ, 

при участии представителей сторон:

от заявителя: не явились, извещены надлежащим образом,

от ответчика: не явились, извещены надлежащим образом, 

 

установил:

в Арбитражный суд Нижегородской области обратилось общество с ограниченной ответственностью УК "Ритм Города" (далее - заявитель, общество) с заявлением к МРУ Росфинмониторинга по ПФО (далее - административный орган, Управление) о признании постановления МРУ Росфинмониторинга по ПФО округу от 12.02.2019 №04-18/278/1 о назначении административного наказания в отношении ООО УК "Ритм Города" по части 2 статьи 15.27 КоАП РФ.

В представленном заявлении, общество указывает на то, что Управление рассмотрело материалы административного дела и составило протокол в отсутствие представителя общества, при отсутствии надлежащего извещения последнего. Заявитель утверждает, что определение о вызове на составление протокола в адрес общества не направлялось и соответственно им не получено.

Общество просит признать незаконным постановление, поскольку последнее вынесено с процессуальными нарушениями, приведшими к неверным выводам, отраженным в оспариваемом постановлении.  

МРУ Росфинмониторинга по ПФО не согласно с требованиями заявителя, считает вынесенное постановление законным и обоснованным, факт нарушения обществом требований  Закона №115-ФЗ доказанным. Подробно позиция Управления отражена в отзыве на заявление.

Проверив обстоятельства возбуждения дела об административном правонарушении в отношении заявителя, полномочия лица, составившего постановление об административном правонарушении, порядок фиксации признаков административного правонарушения, сроки давности привлечения к административной ответственности, изучив материалы дела, арбитражный суд установил следующее.

Как следует из материалов дела, в ходе административного расследования установлено, что ООО УК "Ритм Города" в период с 01.11.2018 по 24.01.2019 осуществляло деятельность оператора по приему платежей, что подтверждается следующими документами и информацией, а именно: договором от 01.11.2018 с ООО УК "Комфорт", по условиям которого ООО УК "Ритм Города" осуществляет сбор платежей за жилое помещение и коммунальные услуги от собственников и нанимателей жилых помещений, в том числе путем привлечения коммерческих банков и ФГУП "Почта России"; договором с ФГУП "Почта России" от 30.07.2018 об осуществлении деятельности по приему платежей физических лиц;             иными документами и информацией, имеющимися в материалах дела.

В ходе проведенного административного расследования в отношении ООО УК "Ритм Города" установлено, что в период с 01.11.2018 по 24.01.2019 в ООО УК "Ритм Города" не исполнялось законодательство Российской Федерации о ПОД/ФТ и ФРОМУ в части организации и осуществления внутреннего контроля, а именно:

1) ООО "Ритм Города" осуществлялась деятельность в отсутствие правил внутреннего контроля, соответствующих требованиям, предъявляемым  Постановлением  Правительства  РФ 30.06.2012 №667, а именно:

- Программа идентификации клиента не учитывает положения пп.б пункта 8 и пункта 11 Постановления Правительства РФ от 30.06.2012 №667,

- Программа по приостановлению операций не учитывает положения пп.а, б, в, д, е пункта 29 Постановления Правительства РФ от 30.06.2012 №667,

- Программа, регламентирующая порядок действий в случае отказа от выполнения распоряжения клиента о совершении операции, не учитывает положения пп. б, в, г пункта 28 (1) Постановления Правительства РФ от 30.06.2012 №667,

- Программа, регламентирующая порядок применения мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества не учитывает положения пп.а(1), д, е, ж, з пункта 29 (1), Постановления Правительства РФ от 30.06.2012 №667,

- Правила внутреннего контроля ООО УК "Ритм города" в редакции от 15.03.2017 не включает в себя программу проверки осуществления внутреннего контроля (пункт 31 Постановления Правительства РФ от 30.06.2012 №667);

2) ООО "Ритм Города" не состояло на учете в уполномоченном органе - в территориальном органе Росфинмониторинга, из-за чего у общества отсутствовала возможность сверки своих клиентов с актуальной версией перечня, организаций и физических лиц, в отношении которых имеется сведения об их причастности  к экстремистской деятельности или терроризму (процедура осуществления внутреннего контроля), в частности ООО УК "Ритм города" (агентский договор от 01.11.2018 №5 на обслуживание управляющей компании по расчетам с потребителями жилищно-коммунальных услуг, контрагентами и поставщиками коммунальных ресурсов).

Федеральный закон от 03.06.2009 №103 "О деятельности по приему платежей физических лиц, осуществляемой платежными агентами" (далее - Федеральный закон от 03.06.2009 №103) регулирует отношения, возникающие при осуществлении деятельности по приему платежным агентом от плательщика денежных средств, направленных на исполнение денежных обязательств физического лица перед поставщиком по оплате товаров (работ, услуг), а также направленных органам государственной власти, органам местного самоуправления и учреждениям, находящимся в их ведении, в рамках выполнения ими функций, установленных законодательством Российской Федерации.

Согласно статье 2 Федерального закона от 03.06.2009 №103 оператор по приему платежей - юридическое лицо, заключившее с поставщиком договор об осуществлении деятельности по приему платежей физических лиц.

В соответствии со статьей 7 Федерального закона от 03.06.2009 №103 оператор по приему платежей вправе привлекать других лиц - платежных субагентов для осуществления приема платежей, если такое право предусмотрено в заключенном им с поставщиком договоре об осуществлении деятельности по приему платежей физических лиц.

В соответствии со статьей 5 Федерального закона от 07.08.2001 №115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (далее - Федеральный закон № 115-ФЗ) операторы по приему платежей относятся к организациям, осуществляющим операции с денежными средствами или иным имуществом, обязанным принимать меры, направленные на противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

Согласно статье 4 Федерального закона от 07.08.2001 №115-ФЗ к мерам, направленным на ПОД/ФТ, относятся организация и осуществление внутреннего контроля, обязательный контроль, запрет на информирование клиентов и иных лиц о принимаемых мерах ПОД/ФТ, за  исключением   информирования  клиентов  о  принятых   мерах  по (блокированию) денежных средств или иного имущества, о приостановлении операции, об отказе в выполнении распоряжения клиента о совершении операции, об отказе от заключения договора банковского счета (вклада), о  необходимости документов по основаниям, предусмотренным Федеральным законом от 07.08.2001 №115-ФЗ и иные меры, принимаемые в соответствии с федеральными законами. В силу статьи 3 Федерального закона от 07.08.2001 №115-ФЗ:

- внутренний контроль - деятельность организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, по выявлению операций, подлежащих обязательному контролю, и иных операций с денежными средствами или иным имуществом, связанных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, и финансированием терроризма,

- организация внутреннего контроля - совокупность принимаемых организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, мер, включающих   разработку   правил   внутреннего   контроля,   назначение   специальных должностных лиц, ответственных за реализацию правил внутреннего контроля, 

- осуществление     внутреннего     контроля     -     реализация организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, правил внутреннего контроля, а также выполнение требовании законодательства по идентификации клиентов, их представителей, выгодоприобретателей, по документальному фиксированию сведений (информации) и их представлению в уполномоченный орган по хранению документов и информации, по подготовке и обучению кадров.

В соответствии с пунктом 9 статьи 7 Федерального закона №115-ФЗ организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, подлежат постановке на учет в уполномоченном органе в порядке, устанавливаемом Правительством Российской Федерации.

Согласно Положению о постановке на учет в Федеральной службе по финансовому мониторингу организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальных предпринимателей, в сфере деятельности которых отсутствуют надзорные органы, утвержденного постановлением Правительства Российской Федерации от 27.08.2014 №58 (далее - Положение о постановке на учет), операторы по приему платежей подлежат постановке на учет в территориальном органе Росфинмониторинга.

Осуществление постановки на учет в уполномоченном органе, является одним из элементов внутреннего контроля в деятельности ООО УК "Ритм Города", поскольку позволяет осуществлять последующий внутренний контроль в части обязательной идентификации своих клиентов с Перечнем.

В соответствии с пунктом 2 статьи 6 Федерального закона №115-ФЗ на организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом возложена обязанность по представлению информации в уполномоченный орган по операциям, если хотя бы одной из сторон является организация или физическое лицо, в отношении которых имеются полученные в установленном в соответствии с настоящим Федеральным законом порядке сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, либо юридическое лицо, прямо или косвенно находящееся в собственности или под контролем таких организации или лица, либо физическое или юридическое лицо, действующее от имени или по указанию таких организации или лица.

Порядок определения и доведения до сведения организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, перечня таких организаций и лиц установлен Постановлением Правительства Российской Федерации от 06.08.2015 №804 "Об утверждении правил определения перечня организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, и доведения этого перечня до сведения организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальных предпринимателей".

Федеральной службой по финансовому мониторингу при постановке на учет в уполномоченном органе предоставлялся доступ к Перечню организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их участии в экстремистской деятельности (далее -Перечень) при постановке организации/ИП на учет в Росфинмониторинге.

Доступ организаций, поднадзорных Росфинмониторингу, к перечню организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, осуществляется с помощью личных кабинетов.

В соответствии со статьей 3 Федерального закона №115-ФЗ личный кабинет -информационный ресурс, который размещается на официальном сайте уполномоченного органа в информационно-телекоммуникационной сети Интернет (далее - сеть Интернет), обеспечивает электронное взаимодействие его пользователей с уполномоченным органом и ведение которого осуществляется в порядке, установленном уполномоченным органом. Уполномоченным органом также устанавливается порядок доступа к личному кабинету и его использования. Личный кабинет используется организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, индивидуальными предпринимателями, указанными в части второй статьи 5 настоящего Федерального закон, для получения перечня организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, решений межведомственного координационного органа, осуществляющего функции по финансированию терроризма, а также в случаях, предусмотренных федеральными законами, нормативными правовыми актами Президента Российской Федерации, Правительства Российской Федерации, принимаемыми в соответствии с ними нормативными правовыми актами уполномоченного органа, для реализации иных прав и обязанностей.

Допущенное ООО УК "Ритм Города" и выразившееся в неисполнении законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, в части организации и осуществления внутреннего контроля, непредставления сведений об операциях, подлежащих обязательному об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрении, что они осуществляются в целях легализации (отмывании) доходов, полученных преступным путем, или финансировании терроризма, образует объективную сторону административного правонарушения, ответственность за совершение которого предусмотрена ч. 1 ст. 15.27 КоАП РФ.

Согласно оспариваемому постановлению общество привлечено к административной ответственности по части 1 статьи 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях в виде предупреждения.

Не согласившись с вынесенным постановлением, общество обратилось в арбитражный суд с заявленным требованием.

В представленном заявлении, общество указывает на то, что Управление рассмотрело материалы административного дела и составило протокол в отсутствие представителя общества, при отсутствии надлежащего извещения последнего. Заявитель утверждает, что определение о вызове на составление протокола в адрес общества не направлялось и соответственно им не получено.

В соответствии с частью 6 статьи 210 АПК РФ при рассмотрении дела об оспаривании решения административного органа о привлечении к административной ответственности арбитражный суд в судебном заседании проверяет законность и обоснованность оспариваемого решения, устанавливает наличие соответствующих полномочий административного органа, принявшего оспариваемое решение, устанавливает, имелись ли законные основания для привлечения к административной ответственности, соблюден ли установленный порядок привлечения к ответственности, не истекли ли сроки давности привлечения к административной ответственности, а также иные обстоятельства, имеющие значение для дела.

Согласно части 2 статьи 211 АПК РФ в случае, если при рассмотрении заявления об оспаривании решения административного органа о привлечении к административной ответственности арбитражный суд установит, что оспариваемое решение или порядок его принятия не соответствует закону, либо отсутствуют основания для привлечения к административной ответственности или применения конкретной меры ответственности, либо оспариваемое решение принято органом или должностным лицом с превышением их полномочий, суд принимает решение о признании незаконным и об отмене оспариваемого решения полностью или в части либо об изменении решения.

В силу части 1 статьи 1.6 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях лицо, привлекаемое к административной ответственности, не может быть подвергнуто административному наказанию и мерам обеспечения производства по делу об административном правонарушении иначе как на основаниях и в порядке, установленных законом.

Частью 2 статьи 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях предусмотрена административная ответственность за действия (бездействие), предусмотренные частью 1 настоящей статьи, повлекшие непредставление в уполномоченный орган сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, и (или) представление в уполномоченный орган недостоверных сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, а равно непредставление сведений об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, за исключением случаев, предусмотренных частью 1.1 настоящей статьи.

В силу положений статьи 28.2 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, части 3 статьи 25.4 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях протокол об административном правонарушении составляется, а дело об административном правонарушении рассматривается с участием законного представителя юридического лица или защитника. В отсутствие указанных лиц протокол может быть составлен, а дело рассмотрено при наличии данных о надлежащем извещении лица, в отношении которого ведется производство по делу, о месте и времени составлении протокола и рассмотрения дела.

Согласно части 1 статьи 25.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях лица, участвующие в производстве по делу об административном правонарушении, а также свидетели, эксперты, специалисты и переводчики извещаются или вызываются в суд, орган или к должностному лицу, в производстве которых находится дело, заказным письмом с уведомлением о вручении, повесткой с уведомлением о вручении, телефонограммой или телеграммой, по факсимильной связи либо с использованием иных средств связи и доставки, обеспечивающих фиксирование извещения или вызова и его вручение адресату.

Место нахождения юридического лица, его филиала или представительства определяется на основании выписки из единого государственного реестра юридических лиц. Если юридическое лицо, участвующее в производстве по делу об административном правонарушении, ведет дело через представителя, извещение также направляется по месту нахождения (месту жительства) представителя (часть 3 статьи 25.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях).

В соответствии с частью 1 статьи 29.11 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях постановление по делу об административном правонарушении объявляется немедленно по окончании рассмотрения дела. В исключительных случаях по решению лица (органа), рассматривающего дело об административном правонарушении, составление мотивированного постановления может быть отложено на срок не более чем три дня со дня окончания разбирательства дела, за исключением дел об административных правонарушениях, указанных в частях 3 - 5 статьи 29.6 настоящего Кодекса, при этом резолютивная часть постановления должна быть объявлена немедленно по окончании рассмотрения дела. День изготовления постановления в полном объеме является днем его вынесения.

Материалами дела подтверждается, что 24.12.2018 Управлением возбуждено дело об административном правонарушении по части 1 статьи 15.27 КоАП РФ, а также вынесено определение об истребовании сведений (информации).

Указанные документа 25.12.2018 направлены в адрес ООО УК "Ритм города" по юридическому адресу и получены обществом 15.01.2019.

21.01.2019 в адрес Управления поступило сопроводительное письмо общества от 17.01.2019 с приложением истребованных документов.

22.01.2019 Управление направило телеграмму по юридическому адресу общества с указанием даты составления протокола об административном правонарушении (24.01.2019 в 15:30, 15:45) и разъяснением прав, предусмотренных статьей 25.1 КоАП РФ и статьей 51 Конституции РФ. По состоянию на 24.01.2019 получен ответ "телеграмма не доставлена, квартира закрыта, адресат по извещению за телеграммой не является".

Составление протокола в отношении общества перенесено Управлением на 30.01.2019.

24.01.2019 Управление направило телеграмму по юридическому адресу общества с указанием даты составления протокола об административном правонарушении (30.01.2019 в 15:30, 15:45) и разъяснением прав, предусмотренных статьей 25.1 КоАП РФ и статьей 51 Конституции РФ. По состоянию на 26.01.2019 получен ответ "телеграмма не доставлена, квартира закрыта, адресат по извещению за телеграммой не является".

Материалы административного дела подтверждают, что протокол об административном правонарушении составлен Управлением 30.01.2019 в отсутствие законного представителя общества, извещенного надлежащим образом. Суд отмечает, что лицо, в отношении которого ведется производство по административному делу, считается извещенным о времени и месте проведения процессуальных действий также в случае, когда из указанного им места жительства (регистрации) поступило сообщение об отсутствии адресата по указанному адресу, о том, что лицо фактически не проживает по этому адресу либо отказалось от получения почтового отправления.

Соответственно, Управление правомерно составило протокол об административном правонарушении в отсутствие общества и у последнего отсутствуют правовые основания утверждать о том, что Управлением нарушены предоставленные обществу права и законные интересы при рассмотрении административного дела.

Согласно материалам дела 12.02.2019 должностное лицо административного органа рассмотрело дело об административном правонарушении и вынесло оспариваемое постановление в отсутствие законного представителя общества, с учетом ходатайства последнего, поступившего в Управление 12.02.2019 (о рассмотрении дела в свое отсутствие) в соответствии с положениями части 1 статьи 29.11 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

Таким образом, доводы заявителя о рассмотрении дела об административном правонарушении с процессуальными нарушениями - не извещением общества о месте и времени составления протокола об административном правонарушении необоснованны и опровергаются материалами дела.

Мотивированных возражений относительного состава и факта совершения вменяемого правонарушения обществом не представлено.

Управлением при вынесении постановления учтены положения статей 2.9, части 3 статьи 4.1 и статьи 4.1.1 КоАП РФ.

Административное наказание в виде предупреждения назначено в пределах санкции части 2 статьи 15.27 КоАП РФ, что свидетельствует о детальном изучении административным органом обстоятельствах совершения правонарушения.

На основании изложенного требование заявителя удовлетворению не подлежит.

Вопросы, связанные с государственной пошлиной, судом не рассматриваются, поскольку в силу части 4 статьи 208 Арбитражного процессуального кодекса РФ заявление об оспаривании решения административного органа о привлечении к административной ответственности государственной пошлиной не облагается.

Руководствуясь статьями 167-170, 180-182, 211 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд 

 

Р  Е  Ш  И  Л  :

В удовлетворении заявленных требований отказать.

Настоящее решение вступит в законную силу по истечении 10-ти дней со дня принятия, если не будет подана апелляционная жалоба. В случае подачи апелляционной жалобы решение, если оно не будет изменено или отменено, вступит в силу со дня принятия постановления арбитражным судом апелляционной инстанции.

Настоящее решение может быть обжаловано в Первый арбитражный апелляционный суд через Арбитражный суд Нижегородской области в течение 10-ти дневного срока со дня принятия.

 

Судья                                                                                                            И.С.Волчанская