Именем Российской Федерации

РЕШЕНИЕ

Дело № А40-292478/23-93-2360

г. Москва

21 февраля 2024 года

Резолютивная часть решения объявлена 12 февраля 2024 года

Решение в полном объеме изготовлено 21 февраля 2024 года

 

Арбитражный суд города Москвы в составе:

Судьи Позднякова В.Д.

при ведении протокола судебного заседания секретарем ФИО1

с использованием средств аудиозаписи в ходе судебного заседания

рассмотрев в открытом судебном заседании дело

по заявлению Головинского межрайонного прокурора г. Москвы

к ФИО2

о привлечении к административной ответственности по ч.4 ст.14.13 КоАП РФ на основании постановления от 08.12.2023 о возбуждении дела об административном правонарушении,

при участии:

от заявителя – ФИО3, удост.

от ответчика – не явился, извещен. 

 

УСТАНОВИЛ:

Головинский межрайонный прокурор г. Москвы обратился в Арбитражный суд г. Москвы с заявлением о привлечении ФИО2 к административной ответственности по ч.4 ст.14.13 КоАП РФ.

В судебном заседании представитель заявителя поддержал заявленные требования.

Лицо, привлекаемое к административной ответственности, в судебное заседание не явился, в материалах дела имеются документы, подтверждающие его надлежащее извещение о времени и месте судебного разбирательства. Суд счел возможным рассмотреть дело без его участия в порядке, предусмотренном ст.156 АПК РФ

Рассмотрев материалы дела, выслушав доводы заявителя, участвующих в деле, оценив представленные суду доказательства, суд признает заявленные требования подлежащими удовлетворению по следующим основаниям.

В соответствии с п.6 ст.205 АПК РФ при рассмотрении дела о привлечении к административной ответственности арбитражный суд в судебном заседании устанавливает, имелось ли событие административного правонарушения и имелся ли факт его совершения лицом, в отношении которого составлен протокол об административном правонарушении, имелись ли основания для составления протокола об административном правонарушении и полномочия административного органа, составившего протокол, предусмотрена ли законом административная ответственность за совершение данного правонарушения и имеются ли основания для привлечения к административной ответственности лица, в отношении которого составлен протокол, а также определяет меры административной ответственности.

 

Как следует из материалов дела, Головинской межрайонной прокуратурой г. Москвы проведена проверка по заявлению конкурсного управляющего ООО «Центр Комплектации» (ИНН 

<

***>, юридический адрес: 

<

...>) ФИО4 о привлечении бывшего генерального директора указанной организации ФИО2 к административной ответственности по ч.4 ст. 14.13 КоАП РФ.

Установлено, что решением Арбитражного суда г. Москвы от 28.03.2022 по делу № А40-230458/20-3 6-397 «Б» ООО «Центр комплектации» признан несостоятельным (банкротом), конкурсным управляющим утвержден ФИО4, член Ассоциации СРО «Северная Столица».

Руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего обязаны обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему.

На момент принятия решения судом генеральным директором организации являлся ФИО2.

Однако в установленный законом срок документация и материальные ценности руководителем должника конкурсному управляющему не переданы.

В адрес ФИО2 конкурсным управляющим ООО «Центр комплектации» ФИО4 направлено требование от 08.04.2022 о передаче ряда документов.

Имеющаяся часть документов передана с нарушением установленного законодательством о банкротстве срока по Акту приема-передачи от 18.04.2022, подписанного ФИО2 и ФИО4 только 09.09.2022, а именно переданы следующие документы: трудовой договор № 1 с генеральным директором от 26.10.2021, договор займа № IX от 25.10.2021, соглашение № 16/60 от 21.12.2020, договор аренды недвижимого имущества от 05.12.2020 №24/1, договор № 24/2 аренды недвижимого имущества от 05.12.2021, Акт сверки взаимных расчетов за период с 05.12.2020 по 05.03.2022, Акт сверки взаимных расчетов за период с 05.12.2020 по 05.10.2021, Акт № 01 от 05.01.2021, Акт № 02 от 05.02.2021, Акт № 03 от 05.03.2021, Акт № 04 от 05.04.2021, Акт № 05 от 05.05.2021, Акт № 06 от 05.06.2021, Акт № 07 от 05.07.2021, Акт № 08 от 05.08.2021, Акт № 09 от 05.09.2021, Акт № 10 от 05.10.2021, Акт № 11 от 05.11.2021, Акт № 12 от 05.12.2021, Акт № 1 от 05.01.2022, Акт № 2 от 05.02.2022, Акт № 3 от 05.03.2022, уведомление об отказе от договора аренды от 11.04.2022 № 14/11-1-1, письмо исх. № 14/11-1-2 от 20.04.2022 повторное уведомление об отказе от договора аренды, приказ о списании дебиторской задолженности № 1 от 25.01.2022, договор № 1-628-1 от 24.01.2022, Устав ООО «Центр комплектации», лист записи ЕГРЮЛ, свидетельство о государственной регистрации права от 06.05.2013 (копия), копии заявлений об отказе №№ 1-4, уведомления-предложения №№ 1-6 от 31.07.2012, лист записи ЕГРЮЛ от 20.04.2015, уведомление о снятии с учета российской организации в налоговом органе от 24.04.2015, ИНН от 20.04.2015 ООО «Центр комплектации», извещение о регистрации в качестве страхователя, уведомление о регистрации юридического лица, уведомление о снятии с учета в ТО ПФР РФ, протокол № 18 общего собрания участников ООО «Центр комплектации», уведомление от 15.03.2012, доверенность 77АБ8957041 на ФИО5, выписка из ЕГРЮЛ от 06.12.2016, заявление от ФИО6 (это № 50 по списку), листы записи в ЕГРЮЛ от 10.12.2015 и 16.03.2016, Устав в новой редакции, приказ № 35 от 10.12.2015 (копия), протокол общего собрания № 19, приказ № 1/12/20 от 10.12.2020, протокол № 3/2014 общего собрания участников, протокол № 1 общего собрания учредителей, протоколы №№ 18, 14, 13/1, 12,2-10, протокол № 20 от 02.02.2016, договор № 1 купли-продажи доли в уставном капитале, уведомление свидетельство о государственной регистрации от 15.03.2012, извещение о регистрации в качестве страхователя, уведомление о регистрации юридического лица в пенсионном фонде, гарантийное письмо от 27.02.2015, уведомление о снятии с учета в налоговом органе от 22.05.2014 № 13695, лист ЕГРЮЛ от 22.05.2014, список участников от 10.07.2012 и от 15.03.2012, ИНН от 09.07.2012, протокол № 7/1 от 01.07.2012, выписка из ЕГРЮЛ от 08.06.2012, уведомление плательщика страховых взносов по обязательству, справка об открытии счета ООО «ЦК», сообщение об открытии счета о возникновении права использовать корпоративное электронное средство, сообщение об открытии счета плательщика № 087-607-005818, письмо от 16.03.2012 № 1-17-26, листы ЕГРЮЛ от 04.07.2019, 08.10.2019, 05.04.2018, доверенность на ФИО7, ИНН от 22.05.2014 и 15.03. 2012, заявление о государственной регистрации, доверенность на ФИО8 77АВ7513965, уведомление о снятии с учета в налоговом органе, уведомление о размере страховых взносов на обязательное социальное страхование от несчастных случаев 7728054106, протокол № 21 от 21.03.2016, решение № 4, заявление от 19.01.2016, лист записи ЕГРЮЛ от 01.04.2016, устав ООО «ЦК», ИНН от 15.03.2012, лист записи ЕГРЮЛ от 03.11.5021, решение № 5 оригинал и копия, приказ № 1/12/20 от 10.12.2020, решения № 2 и 3, приказ № 1 от 15.03.2012, решение № 6 от 20.10.2021, решение № 7 от 26.10.2021, выписка из ЕГРЮЛ от 07.11.2021, печать ООО «ЦК», синяя пластиковая папка.

Ввиду того, что обязанность по передаче документов и ценностей бывшим руководителем должника в установленный срок не исполнена, конкурсный управляющий обратился в Арбитражный суд г. Москвы с заявлением об истребовании документов.

Определением Арбитражного суда г. Москвы от 14.09.2022 заявление конкурсного управляющего удовлетворено в полном объеме, впоследствии оставлено без изменений постановлением Девятого арбитражного апелляционного суда от 05.12.2022 № 09АП-70556/2022.

Так, ФИО2 во исполнение указанного определения суда необходимо передать следующие документы: сведения об аффилированных лицах должника; список лиц, наделенных правом первой и второй подписи на расчетных документах; сведения о выданных доверенностях в форме журнала учета выданных доверенностей; документы первичного бухгалтерского учета за период 05.11.2017 г. по настоящее время; бухгалтерскую отчетность (форма №1,2) за три календарных года, предшествующих дате принятия заявления о признании должника банкротом; отчеты во внебюджетные фонды и органы статистики за три календарных года, предшествующих дате принятия заявления о признании должника банкротом; налоговую отчетность; расшифровку расчетов с дебиторами по статье «Расчеты с персоналом по прочим операциям»; расшифровку авансов, выданных поставщикам и подрядчикам, обоснованность авансов; оборотно-сальдовые ведомости по всем счетам бухгалтерского учета, в т.ч. по 01, 02, 04, 08, 10, 19, 20, 26, 41, 44, 50, 51, 58, 60, 62, 63, 66, 67, 68, 69, 70, 71, 76, 90, 91; книги покупок и продаж, авансовые отчеты, кассовые книги и отчеты; список дебиторов с указанием размера дебиторской задолженности по каждому дебитору на текущую дату, а также соответствующие подтверждающие первичные бухгалтерские документы; список кредиторов с указанием размера кредиторской задолженности по каждому кредитору на текущую дату, а также соответствующие подтверждающие первичные бухгалтерские документы; сведения о наличии задолженности перед гражданами, перед которыми должник несет ответственность за причинение вреда жизни или здоровью, а также требований по компенсации морального вреда; сведения о наличии задолженности по выплате выходных пособий и оплате труда лиц, работающих или работавших по трудовому договору, и по выплате вознаграждений авторам результатов интеллектуальной деятельности; последние акты инвентаризации имущества и финансовых обязательств, последние инвентаризационные ведомости (в том числе акций, облигаций, ценных бумаг) по установленным формам; заключения профессиональных аудиторов за три календарных года, предшествующих дате принятия заявления о признании должника банкротом; утвержденное штатное расписание, а также сведения о численности работников на текущую дату; приказы по личному составу (в т.ч. о приеме, увольнении, перемещении и т.д), трудовые договоры с работниками; гражданско-правовые сделки, заключенные с юридическими лицами, физическими лицами и индивидуальными предпринимателями за период с 05.11.2017 г. по настоящее время; сведения и документы, свидетельствующие об исполнении или неисполнении должником обязательств перед контрагентами; сведения о наличии судебных споров с участием должника, решений судов, решений государственных органов в отношении должника и его руководства; список исполнительных производств, возбужденных в отношении должника, а также возбужденных по заявлению должника; полный перечень имущества должника, в том числе имущественных прав на текущую дату; документы, подтверждающие государственную регистрацию прав собственности должника на имущество и имущественные права, иные документы, подтверждающие права должника на принадлежащее ему имущество и имущественные права; сведения о наличии обременении имущества должника; сведения о наличии и степени готовности незавершенного производства, о времени и величине средств, необходимых до доведения его до готовой продукции; о размере запаса сырья и материалов, который может быть реализован без ущерба для производственного процесса; сведения о наличии и степени готовности объектов незавершенного строительства, размера средств, необходимого для завершения строительных работ. В связи с чем, судом установлено, что документы не переданы в полном объеме.

Таким образом, в действиях бывшего генерального директора ООО «Центр комплектации» ФИО2 содержатся признаки состава административного правонарушения, предусмотренного ч. 4 ст. 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, выразившиеся в нарушении порядка и сроков предоставления документов конкурсному управляющему, установленных Законом о банкротстве.

По факту выявленного правонарушения межрайонным прокурором 08.12.2023 вынесено постановление о возбуждении дела об административном правонарушении в отношении ФИО2 по ч. 4 ст. 14.13 КоАП РФ.

Постановление об административном правонарушении составлено с соблюдением требований ст. 28.1, 28.2 КоАП РФ. Нарушений процедуры составления в отношении генерального директора общества постановления об административном правонарушении, которые могут являться основанием для отказа в привлечении к административной ответственности в соответствии с п.10 Постановления Пленума ВАС РФ от 02.06.2004 №10, судом не установлено.

Срок привлечения к ответственности на момент вынесения решения, предусмотренный ч. 1 ст. 4.5 КоАП РФ не истек.

 

В соответствии с ч. 4 ст. 14.13 КоАП РФ, незаконное воспрепятствование деятельности арбитражного управляющего, конкурсного управляющего либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации, в том числе несвоевременное предоставление, уклонение или отказ от передачи арбитражному управляющему, конкурсному управляющему либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации сведений и (или) документов, необходимых для исполнения возложенных на них обязанностей, и (или) имущества, принадлежащего юридическому лицу, в том числе кредитной или иной финансовой организации, в случаях, когда функции руководителя юридического лица, в том числе кредитной или иной финансовой организации, возложены соответственно на арбитражного управляющего, конкурсного управляющего и руководителя временной администрации кредитной или иной финансовой организации, если эти действия (бездействие) не содержат уголовно наказуемых деяний, влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от сорока тысяч до пятидесяти тысяч рублей или дисквалификацию на срок от шести месяцев до одного года.

Отношения, связанные с несостоятельностью (банкротством) регулируются Федеральным законом от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)»

Согласно положениям статьи 2 Федерального закона № 127-ФЗ финансовый управляющий - арбитражный управляющий, утвержденный арбитражным судом для участия в деле о банкротстве гражданина.

Пунктами 1, 2, 4 статьи 20.3 Федерального закона № 127-ФЗ установлено, что при проведении процедур, применяемых в деле о банкротстве, арбитражный управляющий обязан действовать добросовестно и разумно в интересах должника, кредиторов и общества.

На арбитражного управляющего возложена обязанность принимать меры по защите имущества должника.

Согласно ст. 129 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ «С несостоятельности (банкротстве)» (далее - Закон о банкротстве), с дать утверждения конкурсного управляющего до даты прекращения производства по делу о банкротстве, или заключения мирового соглашения, или отстранение конкурсного управляющего он осуществляет полномочия руководителе должника и иных органов управления должника, а также собственник имущества должника - унитарного предприятия в пределах, в порядке и на условиях, которые установлены настоящим Федеральным законом.

В соответствии с п. 2 ст. 126 Закона о банкротстве, с даты принятие арбитражным судом решения о признании должника банкротом и об открыли конкурсного производства прекращаются полномочия руководителя должника иных органов управления должника и собственника имущества должника унитарного предприятия (за исключением полномочий общего собрания участников должника, собственника имущества должника принимать решения о заключении соглашений об условиях предоставления денежных средств третьим лицом или третьими лицами для исполнения обязательств должника).

Руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего обязаны обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему.

В случае уклонения от указанной обязанности руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий несут ответственность в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Обстоятельств, смягчающих и отягчающих административную ответственность, не установлено.

В соответствии со ст. 2.4 КоАП РФ, административной ответственности подлежит должностное лицо в случае совершения им административного правонарушения в связи с неисполнением либо ненадлежащим исполнением своих служебных обязанностей, в том числе, совершившие административные правонарушения в связи с выполнением организационно-распорядительных или административно-хозяйственных функций руководители и другие работники иных организаций.

Исходя из конкретных обстоятельств дела и учитывая характер общественных отношений, на которые посягает нарушитель, суд не усматривает оснований для освобождения арбитражного управляющего от административной ответственности ввиду малозначительности административного правонарушения.

Учитывая обстоятельства, суд приходит к выводу, что ФИО2 подлежит привлечению к административной ответственности на основании ч. 4 ст. 14.13 КоАП РФ в виде штрафа в минимальном размере санкции указанной статьи в размере 40 000 руб.

Согласно ч.1 ст.32.2 КоАП РФ административный штраф должен быть уплачен лицом, привлеченным к административной ответственности, не позднее шестидесяти дней со дня вступления постановления о наложении административного штрафа в законную силу либо со дня истечения срока отсрочки или срока рассрочки, предусмотренных статьей 31.5 настоящего Кодекса.

В случае добровольной уплаты суммы административного штрафа заинтересованному лицу необходимо представить в Арбитражный суд города Москвы доказательства его добровольной уплаты до истечения установленного КоАП РФ шестидесятидневного срока со дня вступления решения суда о наложении административного штрафа в законную силу.

На основании ст. 4.5, ст.14.13, 24.1, 25.1, 25.4, 25.5, 26.1-26.3, 28.2, 28.4 КоАП РФ и руководствуясь ст. 71,75,  167-170, 176, 205, 206 АПК РФ, суд 

 

РЕШИЛ:

Привлечь ФИО2 к административной ответственности по ч. 4 ст. 14.13 КоАП РФ.

Назначить ФИО2 наказание в виде штрафа в размере 40 000 (сорок тысяч) рублей.

 

Реквизиты по оплате штрафа:

Получатель УФК по Ставропольскому краю  (ГУФССП по Ставропольскому краю, л/с 

<

***>)

ИНН: 

<

***>

КПП 263401001

БИК - 010702101,

ОКТМО 07701000

Отделение Ставрополь Банка России// УФК по Ставропольскому краю  , г. Ставрополь

Казначейский счет 03100643000000012100,

Единый казначейский счет 40102810345370000013

КБК 322  1 16 01141 01 9002 140

УИН 3222600023000539112

 

На решение может быть подана апелляционная жалоба в десятидневный срок с даты его принятия (изготовления в полном объеме).

 

Судья:

В.Д. Поздняков