АРБИТРАЖНЫЙ СУД КУРСКОЙ ОБЛАСТИ

г. Курск, ул. К. Маркса, д. 25

http://www.kursk.arbitr.ru

 

Именем Российской Федерации

РЕШЕНИЕ

Дело № А35-5199/2024

24 июля 2024 года

г. Курск

 

Резолютивная часть решения объявлена в судебном заседании 22.07.2024.

Решение изготовлено в полном объеме 24.07.2024.

 

Арбитражный суд Курской области в составе судьи А.В.Пашина, при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания Ю.А.Емельяновой, рассмотрел в судебном заседании дело по заявлению 

Прокурора города Курска 

к ФИО1 

о привлечении к административной ответственности за совершение административного правонарушения, предусмотренного частью 4 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях,

 

в судебном заседании приняли участие представители:

прокурор: Авраменко В.В. - служебное удостоверение ТО № 235828 от 14.11.2023;

от лица, привлекаемого к административной ответственности: не явился, извещен надлежащим образом.

 

Прокурор города Курска обратился в арбитражный суд с заявлением к ФИО1 о привлечении к административной ответственности за совершение административного правонарушения, предусмотренного частью 4 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

Представители лиц, участвующих в деле,  надлежаще извещенные о возможности открытия судебного заседания в порядке части 4 статьи 137 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации и времени его открытия, определением суда от 31.05.2024, возражений против перехода в судебное разбирательство не представили, в связи с чем суд в соответствии с частью 4 статьи 137 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, пунктом 27 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 20.12.2006 № 65, завершил предварительное судебное заседание и открыл судебное разбирательство.

Прокурор в судебном заседании поддержал заявленные требования, ссылаясь на доказанность события и состава административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена частью 4 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, указал, что не установлены обстоятельства смягчающие или отягчающие ответственность, не возражал против применения судом ст. 4.1.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

ФИО1 в судебное заседание не явился, извещен надлежащим образом. Привлекаемое к ответственности лицо было извещено судом по всем известным адресам почтовыми отправлениями с идентификаторами   30597196006981 (195274, Россия, Санкт-Петербург г.,  Луначарского 

<

...>), №  30597196009241 (190068, Россия, Санкт-Петербург г., , ул. Большая Подьяческая, д. 7, кв. 28 ), №  30597196009258 (305040, Россия, Курск г., , ул. 50 Лет Октября, д. 126/1 ). 

В порядке ч. 4 ст. 121, ч. 1 ст. 122 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации судебное извещение, адресованное ответчику, направлялись  арбитражным судом заказным письмом с уведомлением о вручении  по месту жительства  ответчика,  которое было определено на основании выписки из данного реестра.

При этом, после направления ответчику соответствующего судебного акта в суд от организации почтовой связи поступила информация, указанная в части 4 статьи 123 АПК РФ. Арбитражный суд Курской области во исполнение п. 5 Постановления Пленума ВАС РФ от 17.02.2011 N 12 "О некоторых вопросах применения Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации в редакции Федерального закона от 27.07.2010 N 228-ФЗ "О внесении изменений в Арбитражный процессуальный кодекс Российской Федерации" установил, что адрес, по которому индивидуальному предпринимателю  направлены судебные акты соответствует сведениям о его месте жительства.

Ответчик считается извещенным надлежащим образом арбитражным судом, поскольку, несмотря на почтовое извещение, ответчик не явился за получением копии судебного акта, направленной арбитражным судом в установленном порядке, о чем организация почтовой связи уведомила арбитражный суд (п. 2 ч. 4 ст. 123 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации).

Согласно ст. 153 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации разбирательство дела осуществляется в судебном заседании арбитражного суда с обязательным извещением лиц, участвующих в деле, о времени и месте заседания. При неявке в судебное заседание лиц, участвующих в деле и надлежащим образом извещенных о времени и месте судебного разбирательства, суд рассматривает дело в их отсутствие (п. 5 ст. 156 АПК РФ).

Согласно статье 165.1 Гражданского кодекса Российской Федерации заявления, уведомления, извещения, требования или иные юридически значимые сообщения, с которыми закон или сделка связывает гражданско-правовые последствия для другого лица, влекут для этого лица такие последствия с момента доставки соответствующего сообщения ему или его представителю.

В пункте 63 Постановления Пленума Верховного Суда РФ от 23.06.2015 N 25 "О применении судами некоторых положений раздела I части первой Гражданского кодекса Российской Федерации" разъяснено, что по смыслу пункта 1 статьи 165.1 ГК РФ юридически значимое сообщение, адресованное гражданину, должно быть направлено по адресу его регистрации по месту жительства или пребывания либо по адресу, который гражданин указал сам (например, в тексте договора), либо его представителю (пункт 1 статьи 165.1 ГК РФ).

С учетом положения пункта 2 статьи 165.1 ГК РФ юридически значимое сообщение, адресованное гражданину или юридическому лицу, направляется по адресу, указанному соответственно в едином государственном реестре индивидуальных предпринимателей или в едином государственном реестре юридических лиц либо по адресу, указанному самим индивидуальным предпринимателем или юридическим лицом.

При этом необходимо учитывать, что гражданин, индивидуальный предприниматель или юридическое лицо несут риск последствий неполучения юридически значимых сообщений, доставленных по адресам, перечисленным в абзацах первом и втором настоящего пункта, а также риск отсутствия по указанным адресам своего представителя. Гражданин, сообщивший кредиторам, а также другим лицам сведения об ином месте своего жительства, несет риск вызванных этим последствий (пункт 1 статьи 20 ГК РФ). Сообщения, доставленные по названным адресам, считаются полученными, даже если соответствующее лицо фактически не проживает (не находится) по указанному адресу.

В пунктах 67 - 68 Постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 23.06.2015 N 25 "О применении судами некоторых положений раздела I части первой Гражданского кодекса Российской Федерации" даны разъяснения о том, что юридически значимое сообщение считается доставленным и в тех случаях, если оно поступило лицу, которому оно направлено, но по обстоятельствам, зависящим от него, не было ему вручено или адресат не ознакомился с ним (пункт 1 статьи 165.1 ГК РФ). Например, сообщение считается доставленным, если адресат уклонился от получения корреспонденции в отделении связи, в связи с чем она была возвращена по истечении срока хранения. Риск неполучения поступившей корреспонденции несет адресат.

Статья 165.1 ГК РФ подлежит применению также к судебным извещениям и вызовам.

Доказательств того, что привлекаемое к ответственности лицо   сообщило суду о смене своего адреса (места фактического жительства, пребывания) в порядке статьи 124 Арбитражного процессуального кодекса РФ, материалы дела не содержат.

Кроме того, согласно материалам дела, информация о движении дела была размещена на сайте Арбитражного суда Курской области.

Заявление рассмотрено в соответствии с ч. 3 ст. 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации в отсутствие ответчика - участника спора, не обеспечивших явку своих представителей для участия в рассмотрении данного заявления.

            Дело рассмотрено в соответствии со статьями 156, 205 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации в отсутствие лица, привлекаемого к административной ответственности, надлежащим образом извещенного о времени и месте судебного заседания, по имеющимся доказательствам, исследовав которые суд установил следующее.

Прокуратурой города Курска в соответствии с поручением прокуратуры Курской области от 19.02.2024 № 07/2-02-2024 проведен анализ данных из открытых источников, в ходе которого установлено следующее.

Решением Арбитражного суда Курской области от 25.05.2023 (резолютивная часть объявлена 24.05.2023) по делу №А35-9656/2022 ООО «Курскстройкомплектация» признано несостоятельным (банкротом) по упрощенной процедуре отсутствующего должника, в отношении должника введено конкурсное производство, конкурсным управляющим утвержден ФИО2

29.05.2023 конкурным управляющим ООО «Курскстройкомплектация» ФИО2 в адрес бывшего руководителя и учредителя должника ФИО1 было направлено требование о предоставлении документов в отношении должника согласно перечню.

Ответ на указанный запрос от руководителя должника получен не был.

В связи с неисполнением указанных требований 05.06.2023 конкурный управляющий ООО «Курскстройкомплектация» ФИО2 обратился в арбитражный суд с заявлением об истребовании у бывшего руководителя, учредителя должника - ФИО1 и обязании передать конкурсному управляющему документы и информацию в отношении должника согласно перечню.

Определением Арбитражного суда Курской области от 15.11.2023 по делу № А35-9656/2022 установлен факт непередачи документов бывшим руководителем, учредителем ООО «Курскстройкомплектация» ФИО1  конкурсному  управляющему,   в  связи  с  чем требования конкурсного управляющего ООО «Курскстройкомплектация» удовлетворены.

На основании изложенного, в бездействии лица, имевшего право без доверенности действовать от имени юридического лица (бывшего руководителя, учредителя) ООО «Курскстройкомплектация» ФИО1 усматривается состав административного правонарушения, предусмотренного ч. 4 ст. 14.13 КоАП РФ - незаконное воспрепятствование деятельности арбитражного управляющего, выразившееся в несвоевременном предоставлении арбитражному управляющему сведений и документов, необходимых для исполнения возложенных на него обязанностей, если эти действия (бездействие) не содержат уголовно наказуемого деяния.

Таким образом, по мнению прокурора, 28.05.2023, то есть на следующий день после истечения добровольного срока предоставления документации конкурсному управляющему, по месту государственной регистрации ООО «Курскстройкомплектация» по адресу: 

<

...> Октября, д. 126/1, в нарушение ч. 2 ст. 126 Федерального закона № 127-ФЗ от 26.10.2002, лицо, ранее имевшее право без доверенности действовать от имени юридического лица (бывший руководитель, учредитель) ООО «Курскстройкомплектация» ФИО1 воспрепятствовал деятельности конкурсного управляющего ООО «Курскстройкомплектация» ФИО2, а именно, в осуществлении его прав, предоставленных Федеральным законом от 26.10.2002 № 127-ФЗ, поскольку в установленный законом срок не предоставил бухгалтерские и иные документы, отражающие экономическое состояние должника за три года до введения процедуры конкурсного производства.

21.05.2024 заместителем прокурора города Курска Анненковым Д.В. вынесено постановление о возбуждении дела об административном правонарушении в отношении ФИО1 по части 4 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

В соответствии с частью 3 статьи 23.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, статьями 202 и 203 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации  прокуратура направила в арбитражный суд материалы административного дела для привлечения ФИО1 к административной ответственности согласно указанной квалификации.

29.05.2024 в Арбитражный суд Курской области поступило заявление Прокурора города Курска к ФИО1 о привлечении к административной ответственности за совершение административного правонарушения, предусмотренного частью 4 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

 Прокуратурой соблюдены процедурные требования применительно к пункту 2 статьи 22 Закона о прокуратуре, пункту 6 приказа Генеральной прокуратуры Российской Федерации от 07.12.2007 N 195 "Об организации прокурорского надзора за исполнением законов, соблюдением прав и свобод человека и гражданина".

Согласно абзацу 5 части 3 статьи 23.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях  рассмотрение дел, о привлечении к административной ответственности, предусмотренной частью 4 статьи 14.13 Кодекса отнесено к подведомственности арбитражного суда без какого-либо изъятия по субъектам.

Таким образом, рассмотрение настоящего дела о привлечении к административной ответственности должностного лица (директора) юридического лица произведено арбитражным судом в рамках предоставленных полномочий.

            Арбитражный суд полагает заявление прокурора обоснованным и подлежащим удовлетворению по следующим основаниям. 

В силу части 6 статьи 205 АПК РФ при рассмотрении дела о привлечении к административной ответственности арбитражный суд в судебном заседании устанавливает, имелось ли событие административного правонарушения и имелся ли факт его совершения лицом, в отношении которого составлен протокол об административном правонарушении, имелись ли основания для составления протокола об административном правонарушении и полномочия административного органа, составившего протокол, предусмотрена ли законом административная ответственность за совершение данного правонарушения и имеются ли основания для привлечения к административной ответственности лица, в отношении которого составлен протокол, а также определяет меры административной ответственности.

В соответствии с частью 4 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях незаконное воспрепятствование деятельности арбитражного управляющего, конкурсного управляющего либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации, в том числе несвоевременное предоставление, уклонение или отказ от передачи арбитражному управляющему, конкурсному управляющему либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации сведений и (или) документов, необходимых для исполнения возложенных на них обязанностей, и (или) имущества, принадлежащего юридическому лицу, в том числе кредитной или иной финансовой организации, в случаях, когда функции руководителя юридического лица, в том числе кредитной или иной финансовой организации, возложены соответственно на арбитражного управляющего, конкурсного управляющего и руководителя временной администрации кредитной или иной финансовой организации, если эти действия (бездействие) не содержат уголовно наказуемых деяний, влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от сорока тысяч до пятидесяти тысяч рублей или дисквалификацию на срок от шести месяцев до одного года.

Объектом данного административного правонарушения является установленный законодательством порядок действий при банкротстве юридических лиц и индивидуальных предпринимателей.

Объективной стороной названного административного правонарушения является незаконное воспрепятствование деятельности арбитражного управляющего, в том числе, в виде несвоевременного представления, уклонения или отказа от передачи ему сведений и (или) документов, необходимых для исполнения возложенных на них обязанностей, и (или) имущества, принадлежащего юридическому лицу.

Как указал Конституционный Суд Российской Федерации в постановлении от 06.04.2021 N 10-П, статья 14.13 КоАП Российской Федерации, закрепляя административную ответственность за неправомерные действия при банкротстве, направлена на обеспечение надлежащего порядка осуществления различных процедур, применяемых в деле о банкротстве, являющемся необходимым условием оздоровления экономики, а также защиты прав и законных интересов собственников организаций, должников и кредиторов (определения Конституционного Суда Российской Федерации от 24 марта 2015 года N 632-О, от 29 сентября 2015 года N 1846-О, от 18 июля 2017 года N 1645-О, от 29 января 2019 года N 233-О и др.).

Субъектами правонарушения следует признавать граждан, индивидуальных предпринимателей, должностных и юридических лиц.

Субъективная сторона характеризуется виной.

Возможность привлечения лица к административной ответственности обусловлена обязательным наличием всех элементов состава административного правонарушения.

Статьей 20.3 Федерального закона от 26.10.2002 N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" (далее - Федеральный закон от 26.10.2002 N 127-ФЗ, Закон о банкротстве) установлены права и обязанности арбитражного управляющего в деле о банкротстве.

В силу пункта 1 статьи 20.3 Федерального закона от 26.10.2002 N 127-ФЗ арбитражный управляющий в деле о банкротстве имеет право запрашивать необходимые сведения о должнике, принадлежащем ему имуществе, в том числе об имущественных правах, и об обязательствах должника у физических лиц, юридических лиц, государственных органов и органов местного самоуправления.

Положениями абзаца 7 пункта 1 статьи 66 Федерального закона от 26.10.2002 N 127-ФЗ установлено право временного управляющего на получение любой информации и документов, касающихся деятельности должника.

В соответствии с пунктом 3.2 статьи 64 Федерального закона от 26.10.2002 N 127-ФЗ, не позднее 15 дней с даты утверждения временного управляющего руководитель должника обязан предоставить временному управляющему и направить в арбитражный суд перечень имущества должника, в том числе имущественных прав, а также бухгалтерские и иные документы, отражающие экономическую деятельность должника за три года до введения наблюдения. Ежемесячно руководитель должника обязан информировать временного управляющего об изменениях в составе имущества должника.

Согласно разъяснениям, изложенным в пункте 24 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 21.12.2017 N 53 "О некоторых вопросах, связанных с привлечением контролирующих должника лиц к ответственности при банкротстве" (далее - постановление Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 21.12.2017 N 53) в силу пункта 3.2 статьи 64, абзаца четвертого пункта 1 статьи 94, абзаца второго пункта 2 статьи 126 Закона о банкротстве на руководителе должника лежат обязанности по представлению арбитражному управляющему документации должника для ознакомления или по ее передаче управляющему.

Таким образом, действующее законодательство содержит требование об обязанности руководителя должника в установленный срок, в том числе при отсутствии соответствующего запроса со стороны временного управляющего, предоставить арбитражному управляющему документы в отношении имущества, включая имущественных прав, должника.

Общество с ограниченной ответственностью «АРКА» в лице конкурсного управляющего ФИО3 обратилось в Арбитражный суд Курской области с заявлением о признании Общества с ограниченной ответственностью «КУРСКСТРОЙКОМПЛЕКТАЦИЯ» несостоятельным (банкротом) как отсутствующего должника. 

Определением от 24 мая 2023 года произведена замена кредитора – Общества с ограниченной ответственностью «АРКА» на его правопреемника – Акционерное общество «Реструктуризация» в рамках дела № А35-9656/2022 по заявлению Общества с ограниченной ответственностью «АРКА» о признании Общества с ограниченной ответственностью «КУРСКСТРОЙКОМПЛЕКТАЦИЯ» несостоятельным (банкротом) как отсутствующего должника. 

Решением арбитражного суда от 25 мая 2023 года (резолютивная часть объявлена 24 мая 2023 года) Общество с ограниченной ответственностью «КУРСКСТРОЙКОМПЛЕКТАЦИЯ» признано несостоятельным (банкротом) по упрощенной процедуре отсутствующего должника, в отношении должника введено конкурсное производство, конкурсным управляющим утвержден ФИО4.

Сведения о признании должника несостоятельным (банкротом) и введении конкурсного производства опубликованы 03 июня 2023 года в официальном печатном издании, определенном регулирующим органом.

05 июня 2023 года конкурсный управляющий Общества с ограниченной ответственностью «КУРСКСТРОЙКОМПЛЕКТАЦИЯ» ФИО4 обратился в арбитражный суд с заявлением об истребовании у руководителя должника ФИО1 документов и информации в отношении должника согласно указанному перечню.

ФИО1 являлся генеральным директором Общества с ограниченной ответственностью «КУРСКСТРОЙКОМПЛЕКТАЦИЯ» с 14.08.2019, что подтверждается выпиской из ЕГРЮЛ от 29.05.2023.

Факт направления конкурсным управляющим в адрес указанного лица требования о предоставлении необходимых документов и информации подтверждается представленными в дело доказательствами, в том числе уведомлением-запросом от 29.05.2023.     

Вместе с тем, доказательств исполнения ответчиком обязанности по предоставлению в трехдневный срок с даты утверждения конкурсного управляющего соответствующих документов (обязанность, закрепленная статьей 126 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)»), как и доказательств исполнения требования конкурсного управляющего (статья 66 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)»), в материалы дела не представлено.

Как следует из материалов дела и установлено судом, определением Арбитражного суда Курской области от 15.11.2023 по делу № А35-9656/2022 удовлетворены требования конкурсного управляющего ООО «Курскстройкомплектация» об истребовании у бывшего руководителя и учредителя должника - ФИО1 и обязании передать арбитражному управляющему бухгалтерскую и иную документацию должника, материальные и иные ценности должника согласно перечню. Согласно выписке из ЕГРЮЛ лицом, имеющим право без доверенности действовать от имени юридического лица, руководителем, впоследствии  ликвидатором ООО «Курскстройкомплектация» являлся ФИО1.

Определением Арбитражного суда Курской области от 15.11.2023 по делу № А35-9656/2022 установлен факт непередачи документов бывшим руководителем, учредителем ООО «Курскстройкомплектация» ФИО1  конкурсному  управляющему,   в  связи  с  чем требования конкурсного управляющего ООО «Курскстройкомплектация» удовлетворены.

Доводы конкурсного управляющего о непредоставлении соответствующих сведений и документов бывшим руководителем, учредителем должника по существу не оспорены, доказательств отсутствия запрашиваемых документов, либо невозможности их представления в материалы дела в нарушение положений статьи 65 АПК РФ не представлено.

Арбитражный суд Курской области полагает, что в действиях ФИО1 содержатся признаки административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена частью 4 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях. Факт ненадлежащего исполнение обязанностей, установленных законодательством о несостоятельности (банкротстве) нашел свое подтверждение в ходе проверки и в ходе судебного разбирательства. 

В соответствии с частью 1 статьи 2.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях административным правонарушением признается противоправное, виновное действие (бездействие) физического или юридического лица, за которое названным Кодексом или законами субъектов Российской Федерации об административных правонарушениях установлена административная ответственность.

Из части 1 статьи 1.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях следует, что лицо подлежит административной ответственности только за те административные правонарушения, в отношении которых установлена его вина.

Судом установлено, что ФИО1, являясь уполномоченным должностным лицом организации, находящейся в процедуре несостоятельности (банкротства), при необходимой степени заботливости и осмотрительности, имел возможность для соблюдения требований законодательства о банкротстве, однако не предпринял для соблюдения требования закона необходимых мер, а доказательств невозможности соблюдения последним требований законодательства в силу чрезвычайных событий и обстоятельств, которые он не мог предвидеть и предотвратить, равно как и доказательств того, что указанное лицо приняло все зависящие от него меры по недопущению совершения правонарушения в материалы дела не представлено.

При этом, арбитражный суд не находит оснований для признания данного правонарушения в качестве малозначительного и применения статьи 2.9 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, исходя из следующего.

В соответствии со статьей 2.9 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, при малозначительности совершенного административного правонарушения суд может освободить лицо, совершившее административное правонарушение, от административной ответственности и ограничиться устным замечанием.

Из разъяснений, указанных в пункте 18 постановления Пленума Высшего Арбитражного суда Российской Федерации от 02.06.2004 N 10 "О некоторых вопросах, возникших в судебной практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях" (далее - постановление Пленума Высшего Арбитражного суда Российской Федерации от 02.06.2004 N 10), квалификация правонарушения как малозначительного может иметь место только в исключительных случаях. При этом применение судом положений о малозначительности должно быть мотивировано. Суд должен исходить из оценки конкретных обстоятельств его совершения. Малозначительность правонарушения имеет место при отсутствии существенной угрозы охраняемым общественным отношениям.

В данном случае не был передан значительный объем документов и сведений. Так, суд обязал бывшего руководителя Общества с ограниченной ответственностью «КУРСКСТРОЙКОМПЛЕКТАЦИЯ» ФИО1 передать конкурсному управляющему Общества с ограниченной ответственностью «КУРСКСТРОЙКОМПЛЕКТАЦИЯ» ФИО4:

- учредительные документы; 

- свидетельство ИНН; 

- свидетельство ОГРН; 

- список участников общества; 

- документы, содержащие сведения о составе органов управления должника, а также о лицах, имевших право давать обязательные для должника указания либо имевших возможность иным образом определять его действия; 

- сведения об аффилированных лицах должника; 

- документы, подтверждающие полномочия руководителя должника; 

- протоколы и решения собраний органов управления должника; 

- свидетельства и (или) листы записи о внесении изменений в сведения о юридическом лице; 

- лицензии, сертификаты, свидетельства о членстве в СРО; 

- сведения о принадлежащих должнику долях в уставных капиталах юридических лиц, перечень юридических лиц, где должник является учредителем (участником); 

- перечень структурных подразделений, филиалов и представительств должника; 

- выписку из Единого государственного реестра юридических лиц, сроком давности не более 1 (одного) календарного месяца, но не ранее последнего изменения, отражаемого в реестре; 

- реквизиты расчетных и иных счетов, открытых должником в кредитных организациях с указанием реквизитов банковских карт, привязанных к счетам; 

- список лиц, наделенных правом первой и второй подписи на расчетных документах;

 - приказы и распоряжения руководителя должника за период с 27.01.2020 по настоящее время; 

- сведения о выданных доверенностях в форме журнала учета выданных доверенностей с приложением выданных доверенностей; 

- учетную политику и документы, утвердившие ее; 

- базу программы 1С или ее аналога на электронных носителях (жесткие диски; компьютеры и т.п.); 

- документы первичного бухгалтерского учета за период с 27.01.2020 по настоящее время; 

- бухгалтерскую отчетность (форма № 1, 2) за период с 27.01.2020 по настоящее время; 

- отчеты во внебюджетные фонды и органы статистики за период с 27.01.2020 по настоящее время; 

- налоговую отчетность за период с 27.01.2020 по настоящее время; 

- расшифровку расчетов с дебиторами по статье «Расчеты с персоналом по прочим операциям»; 

- расшифровку авансов, выданных поставщикам и подрядчикам, обоснованность авансов; 

- расшифровку финансовых вложений; 

- оборотно-сальдовые ведомости по всем счетам бухгалтерского учета, в т.ч. по 01, 02, 04, 08, 10, 19, 20, 26, 41, 44, 50, 51, 58, 60, 62, 63, 66, 67, 68, 69, 70, 71, 76, 90, 91; 

- книги покупок и продаж, авансовые отчеты, кассовые книги и отчеты; 

- список дебиторов с указанием размера дебиторской задолженности по каждому дебитору на текущую дату, а также соответствующие подтверждающие первичные бухгалтерские документы; 

- список кредиторов с указанием размера кредиторской задолженности по каждому кредитору на текущую дату, а также соответствующие подтверждающие первичные бухгалтерские документы; 

- справку о задолженности перед бюджетами всех уровней и внебюджетными фондами (в том числе акт сверки с налоговой инспекцией); 

- сведения о наличии задолженности перед гражданами, перед которыми должник несет ответственность за причинение вреда жизни или здоровью, а также требований по компенсации морального вреда; 

- сведения о наличии задолженности по выплате выходных пособий и оплате труда лиц, работающих или работавших по трудовому договору, и по выплате вознаграждений авторам результатов интеллектуальной деятельности; 

- акты инвентаризации имущества и финансовых обязательств, инвентаризационные ведомости (в том числе акций, облигаций, ценных бумаг) по установленным формам; 

- отчеты ревизионной комиссии о результатах финансово-хозяйственной деятельности должника за период с 27.01.2020 по настоящее время; 

- заключения профессиональных аудиторов за период с 27.01.2020 по настоящее время; 

- утвержденное штатное расписание, а также сведения о численности работников на текущую дату; 

- сведения о сотрудниках, продолжающих работу на текущий момент; 

- заявления работников на увольнение; 

- приказы по личному составу (в т.ч. о приеме, увольнении, перемещении и т.д.), личные дела работников, трудовые договоры с работниками, табели учета рабочего времени, личные карточки работников, трудовые книжки, должностные инструкции работников, книга учета трудовых книжек, расчетные ведомости по начислению и удержанию из заработной платы, выходных пособий работников должника; 

- документы и сведения по выдаче авансов подотчетным лицам, а также авансовые отчеты подотчетных лиц; 

- сведения о материально ответственных лицах и лицах, ответственных за технику безопасности, пожарную безопасность с предоставлением соответствующих приказов; 

- гражданско-правовые сделки, заключенные с юридическими лицами, физическими лицами и индивидуальными предпринимателями за период с 27.01.2020 по настоящее время; 

- все действующие на текущую дату сделки, по которым имеются обязательства по дальнейшему исполнению; 

- сведения и документы, свидетельствующие об исполнении или неисполнении должником обязательств перед контрагентами; 

- сведения о наличии судебных споров с участием должника, решений судов, решений государственных органов в отношении должника и его руководства; 

- список исполнительных производств, возбужденных в отношении должника, а также возбужденных по заявлению должника; 

- полный перечень имущества должника, в том числе имущественных прав на текущую дату; 

- документы, подтверждающие государственную регистрацию прав собственности должника на имущество и имущественные права, иные документы, подтверждающие права должника на принадлежащее ему имущество и имущественные права; 

- сведения о наличии обременений имущества должника; 

- сведения о наличии и степени готовности незавершенного производства, о времени и величине средств, необходимых до доведения его до готовой продукции; о размере запаса сырья и материалов, который может быть реализован без ущерба для производственного процесса; 

- сведения о наличии и степени готовности объектов незавершенного строительства, размера средств, необходимого для завершения строительных работ; 

- сведения об остатках денежных средств на текущую дату и о движении денежных средств за период с 27.01.2020 по настоящее время; 

- заключения об оценке имущества должника; 

- сведения о наличии имущества, хранение которого предусматривает соблюдение определенных условий; 

- сведения о мерах, предпринятых для обеспечения сохранности имущества должника, включая сведения о порядке и режиме осуществления охраны имущества должника; 

- сведения о лицах, осуществляющих охрану принадлежащего должнику имущества с приложением копий договоров, заключенных с указанными лицами; 

- сведения о договорах, заключенных с ресурсоснабжающими организациями, сведения о наличии задолженности по указанным договорам. 

Основания для применения ст. 2.9 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях отсутствуют. 

Существенная угроза охраняемым общественным отношениям заключается не в наступлении каких-либо материальных последствий правонарушения, а в пренебрежительном отношении к исполнению публично-правовых обязанностей, к формальным требованиям публичного права. Существенная угроза общественным отношениям в данном случае заключается не в наступлении каких-либо материальных последствий административного правонарушения.

Совершенное ФИО1 правонарушение не может быть признано малозначительным, поскольку воспрепятствование деятельности временного управляющего, уклонение и отказ от передачи временному управляющему сведений и (или) документов, необходимых для исполнения возложенных на него обязанностей, создает существенные препятствия и не позволяет временному управляющему надлежащим образом исполнять обязанности, возложенные на него в соответствии с Законом о банкротстве.

Таким образом, оснований для квалификации совершенного ответчиком административного правонарушения в качестве малозначительного из имеющихся материалов дела у суда отсутствует. Исключительных обстоятельств, свидетельствующих о малозначительности правонарушения, судом не установлено.

При назначении наказания  суд учитывает следующее. 

Частью 1 статьи 4.1.1 КоАП РФ предусмотрено, что являющимся субъектами малого и среднего предпринимательства лицам, осуществляющим предпринимательскую деятельность без образования юридического лица, и юридическим лицам, а также их работникам за впервые совершенное административное правонарушение, выявленное в ходе осуществления государственного контроля (надзора), муниципального контроля, в случаях, если назначение административного наказания в виде предупреждения не предусмотрено соответствующей статьей раздела II настоящего Кодекса или закона субъекта Российской Федерации об административных правонарушениях, административное наказание в виде административного штрафа подлежит замене на предупреждение при наличии обстоятельств, предусмотренных частью 2 статьи 3.4 КоАП РФ, за исключением случаев, предусмотренных частью 2 настоящей статьи. 

Согласно части 2 статьи 3.4 КоАП РФ предупреждение устанавливается за впервые совершенные административные правонарушения при отсутствии причинения вреда или возникновения угрозы причинения вреда жизни и здоровью людей, объектам животного и растительного мира, окружающей среде, объектам культурного наследия (памятникам истории и культуры) народов Российской Федерации, безопасности государства, угрозы чрезвычайных ситуаций природного и техногенного характера, а также при отсутствии имущественного ущерба. 

Из материалов дела следует, что административное правонарушение совершено ФИО1 впервые (доказательств иного в материалах дела не имеется), имущественный ущерб отсутствует. Данные обстоятельства подтвердил представитель прокуратуры в судебном заседании. 

Поскольку факты административного правонарушения, ответственность за совершение которого предусмотрена ч. 4 ст. 14.13 КоАП РФ, имели место и подтверждены материалами дела, арбитражный суд полагает необходимым привлечь ФИО1 к административной ответственности по ч. 4 ст. 14.13 КоАП РФ в виде предупреждения.

Предусмотренный частью 1 статьи 4.5 КоАП РФ срок давности привлечения к административной ответственности с момента совершения правонарушения на момент рассмотрения судом дела об административном правонарушении не истек.

Процедура привлечения к административной ответственности, регламентированная нормами КоАП РФ, соблюдена. 

Заявления о привлечении к административной ответственности государственной пошлиной не облагаются.

Согласно ст. 177 АПК РФ решение, выполненное в форме электронного документа, направляется лицам, участвующим в деле, посредством его размещения в установленном порядке в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" в режиме ограниченного доступа не позднее следующего дня после дня его принятия. Решение, выполненное в форме электронного документа, может быть также направлено лицам, участвующим в деле, посредством единого портала государственных и муниципальных услуг либо системы электронного документооборота участника арбитражного процесса с использованием единой системы межведомственного электронного взаимодействия. По ходатайству указанных лиц копии решения на бумажном носителе могут быть направлены им в пятидневный срок со дня поступления соответствующего ходатайства в арбитражный суд заказным письмом с уведомлением о вручении или вручены им под расписку. В случае, если решение выполнено только на бумажном носителе, арбитражный суд направляет копии решения лицам, участвующим в деле, в пятидневный срок со дня принятия решения заказным письмом с уведомлением о вручении или вручает им под расписку.

            Органы местного самоуправления, иные органы и организации, к числу которых относятся любые юридические лица (часть 2.1 статьи 113 ГПК РФ), органы местного самоуправления, иные органы и организации, наделенные отдельными государственными или иными публичными полномочиями (часть 10 статьи 96 КАС РФ), вправе заявить ходатайство о направлении им судебных извещений и вызовов без использования сети "Интернет".

            Данное ходатайство должно быть мотивированным и может подтверждаться доказательствами, свидетельствующими об отсутствии у лица, участвующего в деле, компьютерной техники, сотовых телефонов, иных средств коммуникации, обеспечивающих доступ к сети "Интернет", и (или) отсутствии возможности использовать данную сеть.

Руководствуясь статьями 2.1., 2.9., 3.5., 4.1., 4.5., 14.13, 23.1., 29.7, 29.10 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, статьями 17, 27, 29, 167-170, 176, 180, 202-206 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

РЕШИЛ:

Привлечь ФИО1  (дата рождения: 20.06.1974, место рождения: г. Ленинград, адрес регистрации: 195274, г. Санкт – Петербург, пр-кт Луначарского, д. 82, к.1, кв.88, ИНН 

<

***>) к административной ответственности за совершение административного правонарушения, предусмотренного частью 4 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, назначив административное наказание в виде предупреждения.

Решение может быть обжаловано в Девятнадцатый арбитражный апелляционный суд через Арбитражный суд Курской области в течение десяти дней со дня его принятия.

 

Судья                                                                                                                Пашин А.В.