ДЕВЯТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД 127994, Москва, ГСП-4, проезд Соломенной cторожки, 12  

адрес электронной почты: 9aas.info@arbitr.ru 

адрес веб.сайта: http://www.9aas.arbitr.ru 

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

 № 09АП-1567/2025

Дело № А40-276004/23

г. Москва

14 февраля 2025 года

Резолютивная часть постановления объявлена 12 февраля 2025 года Постановление изготовлено в полном объеме 14 февраля 2025 года  

Девятый арбитражный апелляционный суд в составе:  

председательствующего судьи И.М. Клеандрова, судей Ю.Л. Головачевой, А.Г. Ахмедова, при ведении протокола секретарем судебного заседания А.В. Кирилловой, 

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу ФИО1 на определение Арбитражного суда города Москвы от 26.12.2024  

об обязании бывшего руководителя ООО «Альбион» ФИО1 предоставить конкурсному управляющему ФИО2 сведения и документы; взыскании с ФИО1 в пользу должника ООО «Альбион» судебной неустойки за неисполнение определения суда об истребовании у бывшего руководителя должника печатей, штампов, материальных и иных ценностей должника, документов должника, в размере 100 (сто) рублей за каждый день неисполнения судебного акта; отказе в остальной части требований,  

вынесенное в рамках дела о признании несостоятельным (банкротом) ООО «Альбион», при участии представителей согласно протоколу судебного заседания.  

У С Т А Н О В И Л:

Решением арбитражного суда города Москвы от 06.08.2024 в отношении ООО «Альбион» открыто конкурсное производство, конкурсным управляющим должника утвержден ФИО2.  

19.03.2024 в Арбитражный суд города Москвы поступило ходатайство временного управляющего об истребовании документов и сведений у ФИО1. В ходе рассмотрении спора заявленные требования уточнены, конкурсный управляющий ООО «Альбион» просит обязать бывшего руководителя ООО «Альбион» ФИО1 (ИНН: 

<

***>) предоставить конкурсному управляющему ФИО2 сведения о запасах ООО «Альбион» балансовой стоимостью 79 418 000 руб. в виде перечня, идентифицирующего принадлежащие должнику запасы, указать местонахождение запасов ООО «Альбион», обеспечить передачу запасов ООО «Альбион» конкурсному управляющему ФИО2, обязать бывшего руководителя ООО «Альбион» ФИО1 предоставить конкурсному управляющему ФИО2 сведения о месте нахождении (адресе)  

принадлежащей ООО «Альбион» «Бытовке металлической № 1», передать документы, подтверждающие наличие у ООО «Альбион» права собственности на «Бытовку металлическую № 1», обеспечить фактическую передачу конкурсному управляющему «Бытовки металлической № 1» с имуществом ООО «Альбион», которое находится бытовке: «Бумага А4» и «Вода питьевая «Главвода» 19 л.», обязать бывшего руководителя ООО «Альбион» ФИО1 предоставить конкурсному управляющему ФИО2 расшифровку по строке бухгалтерского баланса 1230 «финансовые и другие оборотные активы» по состоянию на 31.12.2023 г. и предоставить документы, обосновывающие изменение размера «финансовых и других оборотных активов» ООО «Альбион» после 31.12.2023, обязать бывшего руководителя ООО «Альбион» ФИО1 передать конкурсному управляющему ФИО2 документы, подтверждающие наличие у ООО «Альбион» дебиторской задолженности (права требования) к ООО «СВАРГО проджект» на сумму 2 210 129,99 руб., в том числе обязать передать: договор субподряда № АЛБ – ОТД/2020 от 25.08.2020, заключенный между ООО «СВАРГО проджект» и ООО «Альбион», с приложениями к нему; Акты по форме КС-3, акты о приемке выполненных работ, подписанные между ООО «СВАРГО проджект» и ООО «Альбион» к договору субподряда № АЛБ – ОТД/2020 от 25.08.2020; доказательства подписания финального акта КС-3 № 4 от 30.09.2021 на сумму 31 995 167,36 руб. и акта о приемке выполненных работ № 4 от 30.09.2021 - 19.10.2021; гарантийное письмо ООО «СВАРГО проджект» о возврате гарантийного удержания, полученное ООО «Альбион» 14.07.2022, ссылка на которое содержится в досудебной претензии ООО «Альбион» от 03.08.2022; иные документы к договору субподряда № АЛБ – ОТД/2020 от 25.08.2020, заключенному между ООО «СВАРГО проджект» и ООО «Альбион», обязать бывшего руководителя ООО «Альбион» ФИО1 передать конкурсному управляющему ФИО2 документы, подтверждающие наличие у ООО «Альбион» дебиторской задолженности (права требования) к ООО «Сити Констракшен» на сумму 3 798 802,83 руб., в том числе, обязать передать: договор подряда № 01062021/ОРД-АЛ от 01.06.2021, заключенный между ООО «Сити Констракшен» и ООО «Альбион», с приложениями к нему; акты выполненных работ к договору подряда № 01062021/ОРД-АЛ от 01.06.2021, заключенному между ООО «Сити Констракшен» и ООО «Альбион»; иные документы к договору подряда № 01062021/ОРД-АЛ от 01.06.2021, заключенному между ООО «Сити Констракшен» и ООО «Альбион», обязать бывшего руководителя ООО «Альбион» ФИО1 передать конкурсному управляющему ФИО2 документы по гражданско-правовым сделкам, совершенным должником (заключенные ООО «Альбион» договоры) и документы, свидетельствующие об исполнении или неисполнении сторонами обязательств по заключенным сделкам, обязать бывшего руководителя ООО «Альбион» ФИО1 передать конкурсному управляющему ФИО2 оригиналы документов бухгалтерского учета ООО «Альбион», которые направлены конкурсному управляющему бывшим руководителем должника ФИО1 в копиях, поименованные в описи документов, вложенной ФИО1 в почтовое отправление с направленными конкурсному управляющему документами ООО «Альбион», с пункта 26 по пункт 312, обязать бывшего руководителя ООО «Альбион» ФИО1 передать конкурсному управляющему ФИО2 оригиналы договора лизинга № 2786366-ФЛ/ОРП1-21 от 23.08.2021 между ПАО «ЛК «Европлан» и ООО «Альбион», договора лизинга № АА2391656 от 02.08.2022 между ООО «Автолизинг» и ООО «Альбион», приложения к договорам лизинга, уведомление об одностороннем отказе от исполнения договора лизинга № АА2391656 от ООО «Автолизинг», которые направлены конкурсному управляющему бывшим руководителем должника  

ФИО1 в копиях, поименованные в описи документов, вложенной ФИО1 в почтовое отправление с направленными конкурсному управляющему документами ООО «Альбион» в пунктах 591, 592 и 593. Конкурсный управляющий также просит взыскать с ФИО1 в пользу должника ООО «Альбион» судебную неустойку за неисполнение определения суда об истребовании у бывшего руководителя должника печатей, штампов, материальных и иных ценностей должника, документов должника, в размере 3 000 рублей за каждый день неисполнения судебного акта, начиная с даты принятия (изготовления определения суда в полном объеме) по день фактического исполнения определения суда.  

Определением Арбитражного суда города Москвы от 26.12.2024 суд обязал бывшего руководителя ООО «Альбион» ФИО1 (ИНН: 

<

***>) предоставить конкурсному управляющему ФИО2: - сведения о запасах ООО «Альбион» балансовой стоимостью 79 418 000 руб. в виде перечня, идентифицирующего принадлежащие должнику запасы, указать местонахождение запасов ООО «Альбион», обеспечить передачу запасов ООО «Альбион» конкурсному управляющему ФИО2; - сведения о месте нахождения (адресе) принадлежащей ООО «Альбион» «Бытовке металлической № 1», передать документы, подтверждающие наличие у ООО «Альбион» права собственности на «Бытовку металлическую № 1», обеспечить фактическую передачу конкурсному управляющему «Бытовки металлической № 1» с имуществом ООО «Альбион», которое находится бытовке: «Бумага А4» и «Вода питьевая «Главвода» 19 л.»; - расшифровку по строке бухгалтерского баланса 1230 «финансовые и другие оборотные активы» по состоянию на 31.12.2023 и предоставить документы, обосновывающие изменение размера «финансовых и других оборотных активов» ООО «Альбион» после 31.12.2023; - документы, подтверждающие наличие у ООО «Альбион» дебиторской задолженности (права требования) к ООО «СВАРГО проджект» на сумму 2 210 129,99 руб., в том числе обязать передать: договор субподряда № АЛБ – ОТД/2020 от 25.08.2020, заключенный между ООО «СВАРГО проджект» и ООО «Альбион», с приложениями к нему; акты по форме КС-3, акты о приемке выполненных работ, подписанные между ООО «СВАРГО проджект» и ООО «Альбион» к договору субподряда № АЛБ – ОТД/2020 от 25.08.2020; доказательства подписания финального акта КС-3 № 4 от 30.09.2021 на сумму 31 995 167,36 руб. и акта о приемке выполненных работ № 4 от 30.09.2021 – 19.10.2020; гарантийное письмо ООО «СВАРГО проджект» о возврате гарантийного удержания, полученное ООО «Альбион» 14.07.2022, ссылка на которое содержится в досудебной претензии ООО «Альбион» от 03.08.2022; иные документы к договору субподряда № АЛБ – ОТД/2020 от 25.08.2020, заключенному между ООО «СВАРГО проджект» и ООО «Альбион»; - документы, подтверждающие наличие у ООО «Альбион» дебиторской задолженности (права требования) к ООО «Сити Констракшен» на сумму 3 798 802,83 руб., в том числе обязать передать: договор подряда № 01062021/ОРД-АЛ от 01.06.2021, заключенный между ООО «Сити Констракшен» и ООО «Альбион», с приложениями к нему; акты выполненных работ к договору подряда № 01062021/ОРД-АЛ от 01.06.2021 г., заключенному между ООО «Сити Констракшен» и ООО «Альбион»; иные документы к договору подряда № 01062021/ОРД-АЛ от 01.06.2021, заключенному между ООО «Сити Констракшен» и ООО «Альбион»; - документы по гражданско-правовым сделкам, совершенным должником (заключенные ООО «Альбион» договоры) и документы, свидетельствующие об исполнении или неисполнении сторонами обязательств по заключенным сделкам; - оригиналы документов бухгалтерского учета ООО «Альбион», которые направлены конкурсному управляющему бывшим руководителем должника ФИО1 в копиях, поименованные в описи документов, вложенной ФИО1 в почтовое  

отправление с направленными конкурсному управляющему документами ООО «Альбион», с пункта 26 по пункт 312; - оригиналы договора лизинга № 2786366- ФЛ/ОРП1-21 от 23.08.2021 между ПАО «ЛК «Европлан» и ООО «Альбион», договора лизинга № АА2391656 от 02.08.2022 между ООО «Автолизинг» и ООО «Альбион», приложения к договорам лизинга, уведомление об одностороннем отказе от исполнения договора лизинга № АА2391656 от ООО «Автолизинг», которые направлены конкурсному управляющему бывшим руководителем должника ФИО1 в копиях, поименованные в описи документов, вложенной ФИО1 в почтовое отправление с направленными конкурсному управляющему документами ООО «Альбион» в пунктах 591, 592 и 593. Взыскана с ФИО1 (ИНН: 

<

***>) в пользу должника ООО «Альбион» (ИНН 

<

***>, ОГРН 

<

***>) судебная неустойка за неисполнение определения суда об истребовании у бывшего руководителя должника печатей, штампов, материальных и иных ценностей должника, документов должника, в размере 100 (сто) рублей за каждый день неисполнения судебного акта. В остальной части требований отказано.  

Не согласившись с определением суда, ФИО1 обратилась в Девятый арбитражный апелляционный суд с апелляционной жалобой, в которой просит отменить определение Арбитражного суда города Москвы от 26.12.2024 по делу № А40-276004/23 и направить дело на новое рассмотрение в Арбитражный суд города Москвы.  

В апелляционной жалобе заявитель ссылается на то, что судом первой инстанции неполно исследованы обстоятельства дела, выводы суда не соответствуют обстоятельствам дела, нарушены нормы материального и процессуального права.  

В судебно заседании представитель ФИО1 поддержал доводы апелляционной жалобы в полном объеме.  

Иные лица, участвующие в деле, уведомленные судом о времени и месте слушания дела, в судебное заседание не явились, в связи с чем, апелляционная жалоба рассматривается в их отсутствие, исходя из норм ст. 121, 123, 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.  

В соответствии с абзацем 2 части 1 статьи 121 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (в редакции Федерального закона от 27.07.2010 № 228- ФЗ) информация о времени и месте судебного заседания была опубликована на официальном интернет-сайте http://kad.arbitr.ru.  

Законность и обоснованность принятого определения проверены в соответствии со статьями 266, 268 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.  

Суд апелляционной инстанции, изучив материалы дела, исследовав и оценив имеющиеся в материалах дела доказательства, проверив доводы апелляционной жалобы, считает, что оснований для отмены обжалуемого судебного акта не имеется, исходя из следующего.  

Согласно части 1 статьи 223 АПК РФ и статье 32 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (далее - Закон о банкротстве) дела о несостоятельности (банкротстве) рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным Арбитражным процессуальным кодексом Российской Федерации, с особенностями, установленными федеральными законами, регулирующими вопросы о несостоятельности (банкротстве).  

В соответствии с пунктом 3.2 статьи 64 Закона о банкротстве не позднее пятнадцати дней с даты утверждения временного управляющего руководитель должника обязан предоставить временному управляющему и направить в арбитражный суд перечень имущества должника, в том числе имущественных прав, а также бухгалтерские и иные документы, отражающие экономическую деятельность должника за три года до введения наблюдения. Ежемесячно руководитель должника обязан  

информировать временного управляющего об изменениях в составе имущества должника.  

Согласно статье 20.3 Закона о банкротстве арбитражный управляющий в деле о банкротстве имеет право запрашивать сведения о должнике, принадлежащем ему имуществе, в том числе об имущественных правах, и об обязательствах должника у физических лиц, юридических лиц, государственных органов и органов местного самоуправления.  

Согласно статье 66 Закона о банкротстве временный управляющий вправе В силу пункта 3.2 статьи 64 Закона о банкротстве не позднее пятнадцати дней с даты утверждения временного управляющего руководитель должника обязан предоставить временному управляющему и направить в арбитражный суд перечень имущества должника, в том числе имущественных прав, а также бухгалтерские и иные документы, отражающие экономическую деятельность должника за три года до введения наблюдения. Ежемесячно руководитель должника обязан информировать временного управляющего об изменениях в составе имущества должника.  

Согласно абзацу второму пункта 2 статьи 126 Закона о банкротстве руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего обязаны обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему.  

Обязанность по передаче документов возложена на бывшего руководителя императивной нормой закона и не находится в зависимости от направления конкурсным управляющим или получения такого требования бывшим руководителем, такого требования.  

Судам следует исходить из безусловности обязанности руководителя должника по передаче документов конкурсному управляющему.  

В соответствии с абзацем седьмым пункта 1 статьи 20.3 Закона о банкротстве арбитражный управляющий в деле о банкротстве имеет право запрашивать необходимые сведения о должнике, о лицах, входящих в состав органов управления должника, о контролирующих лицах, о принадлежащем им имуществе (в том числе, имущественных правах), о контрагентах и об обязательствах должника у физических лиц, юридических лиц, государственных органов, органов управления государственными внебюджетными фондами Российской Федерации и органов местного самоуправления, включая сведения, составляющие служебную, коммерческую и банковскую тайну.  

В соответствии с разъяснениями, данными в пункте 24 Постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации № 53 от 21.12.2017 «О некоторых вопросах, связанных с привлечением контролирующих должника лиц к ответственности при банкротстве», в силу пункта 3.2 статьи 64, абзаца четвертого пункта 1 статьи 94, абзаца второго пункта 2 статьи 126 Закона о банкротстве на руководителе должника лежат обязанности по представлению арбитражному управляющему документации должника для ознакомления или по ее передаче управляющему.  

Арбитражный управляющий вправе требовать от руководителя (а также от других лиц, у которых фактически находятся соответствующие документы) по суду исполнения данной обязанности в натуре применительно к правилам статьи 308.3 Гражданского кодекса Российской Федерации.  

Согласно пункту 1 статьи 308.3 Гражданского кодекса Российской Федерации в случае неисполнения должником обязательства кредитор вправе требовать по суду исполнения обязательства в натуре, если иное не предусмотрено настоящим Кодексом, иными законами или договором либо не вытекает из существа обязательства.  

Наличие документов бухгалтерского учета и (или) отчетности у руководителя должника предполагается и является обязательным требованием закона. Ответственность руководителя предприятия-должника возникает при неисполнении им обязанности по организации хранения бухгалтерской документации и отражения в бухгалтерской отчетности достоверной информации.  

Статьей 50 Федерального закона от 08.02.1998 № 14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью» (далее – Закон об ООО) установлено, что общество обязано хранить документы, предусмотренные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания участников общества, совета директоров (наблюдательного совета) общества и исполнительных органов общества.  

Согласно статьям 32, 40 названного Закона руководство текущей деятельностью общества осуществляется единоличным исполнительным органом общества, который в целях осуществления своих полномочий имеет доступ ко всей документации, связанной с деятельностью общества, и отвечает за сохранность документов.  

При этом в силу пункта 1 статьи 44 Закона об ООО, единоличный исполнительный орган общества при осуществлении им прав и исполнении обязанностей должен действовать в интересах общества добросовестно и разумно.  

Юридически значимым для данной категории споров является установление такого обстоятельства, как наличие или отсутствие объективной возможности у лица, ответственного за сохранность документов общества, передать такие документы и ценности конкурсному управляющему.  

Из материалов дела следует, что 30.11.2024 конкурсному управляющему ООО «Альбион» ФИО2 от бывшего руководителя должника ФИО1 почтовой связью поступили документы ООО «Альбион». В почтовое отправление ФИО1 вложена опись документов, копия которой приложена конкурсным управляющим к настоящему заявлению.  

Проанализировав поступившие 30.11.2024 г. от бывшего руководителя должника документы, конкурсный управляющий пришел к выводу о том, что бывшим руководителем должника ФИО1 надлежащим образом не исполнена обязанность по передаче конкурсному управляющему документов и сведений, касающихся экономической деятельности должника, а также не исполнена обязанность по передаче имущества должника, в связи с чем 11.12.2024 г. конкурсный управляющий уточнил заявленные требования, с учетом анализа поступивших от бывшего руководителя должника документов.  

Делая вывод о ненадлежащем исполнении бывшим руководителем должника ФИО1 обязанности по передаче конкурсному управляющему документов и сведений, касающихся экономической деятельности должника и о неисполнении обязанности по передаче имущества должника, суд первой инстанции обоснованно исходил из следующих фактических обстоятельств:  

Конкурсным управляющим в рамках настоящего обособленного спора заявлено требование о возложении на бывшего руководителя ООО «Альбион» ФИО1 обязанности предоставить конкурсному управляющему ФИО2 сведения об имуществе ООО «Альбион», его местонахождении, обеспечить передачу печатей, штампов, материальных и иных ценностей должника (имущества должника ООО «Альбион») конкурсному управляющему ФИО2.  

Согласно сведениям, содержащимся в сданной должником бухгалтерской (финансовой) отчетности, размещенной на официальном портале ФНС России – «Ресурсе БФО» (https://bo.nalog.ru/), на конец 2023 г. балансовая стоимость активов ООО «Альбион» составила 91 366 тыс. руб., из них запасы - 79 418 тыс. руб.,  

финансовые и другие оборотные активы - 11 891 тыс. руб., материальные внеоборотные активы - 57 тыс. руб.  

Бывшим руководителем должника не раскрыты сведения о запасах ООО «Альбион», балансовая стоимость которых на конец 2023 г. составила 79 418 000 руб., в частности ФИО1 конкурсному управляющему ФИО2 не предоставлены сведения о местонахождении запасов ООО «Альбион», не предоставлены сведения, позволяющие идентифицировать запасы ООО «Альбион» (не предоставлен их перечень), конкурсному управляющему ФИО2 бывшим руководителем должника ФИО1 запасы ООО «Альбион» не переданы.  

Документы, подтверждающие распоряжение / расходование запасов ООО «Альбион», балансовая стоимость которых на конец 2023 г. составила 79 418 000 руб., бывшим руководителем должника ФИО1 конкурсному управляющему ФИО2 не предоставлены, что подтверждается описью документов, вложенной ФИО1 в почтовое отправление с направленными конкурсному управляющему документами ООО «Альбион», из содержания которой следует, что документы, касающиеся экономической деятельности должника, сведения о которых содержатся в описи, датированы 2022 г. и ранее, при этом балансовая стоимость активов ООО «Альбион» 79 418 000 руб. отражена в бухгалтерском балансе по состоянию на 31.12.2023. Каких-либо документов, подтверждающих распоряжение / расходование запасов ООО «Альбион» балансовой стоимостью 79 418 000 руб. после 31.12.2023, бывшим руководителем должника конкурсному управляющему не предоставлено.  

Учитывая, что ФИО1 не переданы запасы ООО «Альбион» конкурсному управляющему ФИО2, а также не предоставлено документов, которые бы подтверждали факт распоряжения / расходования запасов ООО «Альбион», сведения о наличии которых отражены в бухгалтерском балансе по состоянию на 31.12.2023, конкурсный управляющий ФИО2 настаивает на удовлетворении требования об обязании бывшего руководителя ООО «Альбион» ФИО1 предоставить конкурсному управляющему ФИО2 сведения о запасах ООО «Альбион» балансовой стоимостью 79 418 000 руб. в виде перечня, идентифицирующего принадлежащие должнику запасы, указать их местонахождение, обеспечить передачу запасов ООО «Альбион» конкурсному управляющему ФИО2  

По данным бухгалтерского баланса ООО «Альбион», на конец 2023 г. балансовая стоимость материальных внеоборотных активов должника составляла 57 000 руб.  

30.11.2024 от бывшего руководителя ООО «Альбион» ФИО1 конкурсному управляющему ФИО2 поступил перечень имущества ООО «Альбион» по состоянию на 30.09.2024, в котором ФИО1 раскрыты следующие сведения об имуществе ООО «Альбион»: 1) Бытовка металлическая № 1 – вывезена на базу хранения ГБУ Жилищник силами ГБУ; 2) Бумага А4 - в бытовке; 3) Вода питьевая «Главвода» 19 л. – в бытовке.  

Согласно оборотно-сальдовым ведомостям по счетам 01 и 02 за 09 месяцев 2024 г., которые поступили конкурсному управляющему от бывшего руководителя должника почтовой связью 30.11.2024 г., «Бытовка металлическая № 1» относится к основным средствам должника, т.е. к материальным внеоборотным активам ООО «Альбион» (Строка баланса 1150).  

Сведения о местонахождении данного имущества бывшим руководителем должника конкурсному управляющему ФИО2 не предоставлены, пометка о том, что «Бытовка металлическая № 1 – вывезена на базу хранения ГБУ Жилищник силами ГБУ» не позволяет установить фактическое нахождение принадлежащей ООО «Альбион» «Бытовке металлической № 1».  

Учитывая вышеизложенное, конкурсный управляющий просит суд обязать ФИО1 предоставить сведения о местонахождении (адресе) принадлежащей ООО «Альбион» «Бытовке металлической № 1», передать документы, подтверждающие наличие у ООО «Альбион» права собственности на «Бытовку металлическую № 1», обеспечить фактическую передачу конкурсному управляющему «Бытовки металлической № 1» с имуществом ООО «Альбион», которое находится бытовке: «Бумага А4» и «Вода питьевая «Главвода» 19 л.».  

Конкурсным управляющим заявлено требование о возложении на бывшего руководителя должника обязанности передать конкурсному управляющему: «Список дебиторов с указанием размера дебиторской задолженности по каждому дебитору на текущую дату, а также оригиналы первичных бухгалтерских документов, подтверждающих дебиторскую задолженность, судебные акты, оригиналы исполнительных документов о взыскании с дебиторов дебиторской задолженности, если исполнительные документы предъявлены к исполнению, то документы, подтверждающие факт предъявления исполнительных документов к исполнению» (пункт 25 требований до их уточнения).  

30.11.2024 от бывшего руководителя должника конкурсному управляющему ФИО2 почтовой связью поступил список дебиторов на 30.09.2024, согласно которому размер дебиторской задолженности ООО «Альбион» составляет 10 864 098,91 руб. (копия поступившего от бывшего руководителя должника списка дебиторов на 30.09.2024 г. приложена к настоящему заявлению).  

При проведении анализа списка дебиторов, предоставленного бывшим руководителем должника ФИО1, конкурсным управляющим установлено, что бывшим руководителем должника не исполнена обязанность по передаче документов, подтверждающих дебиторскую задолженность, о наличии которой заявлено бывшим руководителем должника в списке дебиторов.  

В частности из содержания списка дебиторов следует, что ООО «Альбион» имеет право требование к ООО «СВАРГО проджект» на сумму 2 210 129,99 руб., которое возникло у ООО «Альбион» из Договора № АЛБ-ОТД/2020 от 25.08.2020. Также бывшим руководителем должника ФИО1 конкурсному управляющему ФИО2 передана досудебная претензия ООО «Альбион» к ООО «СВАРГО проджект» от 03.08.2022, из содержания которой следует, что ООО «СВАРГО проджект» не возвратило ООО «Альбион» гарантийное удержание по Договору субподряда № АЛБ-ОТД/2020 от 25.08.2020.  

При этом, бывшим руководителем должника ФИО1 конкурсному управляющему ООО «Альбион» ФИО2 не передано никаких первичных документов с контрагентом ООО «СВАРГО проджект», ссылки на которые имеются в досудебной претензии ООО «Альбион» от 03.08.2022.  

В частности, бывшим руководителем должника ФИО1 конкурсному управляющему ФИО2 не передан подписанный между ООО «Альбион» и ООО «СВАРГО проджект» Договор субподряда № АЛБ-ОТД/2020 от 25.08.2020, не переданы акты выполненных работ к Договору субподряда № АЛБОТД/2020 от 25.08.2020., т.е. не передано никаких документов, подтверждающих дебиторскую задолженность к ООО «СВАРГО проджект» на сумму 2 210 129,99 руб.  

Также из содержания списка дебиторов следует, что ООО «Альбион» имеет право требование к ООО «Сити Констракшен» на сумму 3 798 802,83 руб., которое возникло у ООО «Альбион» из Договора подряда № 01062021/ОРД-АЛ от 01.06.2021.  

При этом, бывшим руководителем должника ФИО1 конкурсному управляющему ФИО2 не передан подписанный между ООО «Альбион» и ООО «Сити Констракшен» Договор подряда № 01062021/ОРД-АЛ от 01.06.2021, не переданы акты выполненных работ к Договору подряда № 01062021/ОРД-АЛ от  

01.06.2021, т.е. не передано никаких документов, подтверждающих дебиторскую задолженность к ООО «Сити Констракшен» на сумму 3 798 802,83 руб.  

Факт непередачи бывшим руководителем должника конкурсному управляющему документов с контрагентами ООО «СВАРГО проджект» и ООО «Сити Констракшен» подтверждается описью документов, вложенной ФИО1 в почтовое отправление с направленными конкурсному управляющему документами ООО «Альбион», из содержания которой следует, что документы с контрагентами ООО «СВАРГО проджект» и ООО «Сити Констракшен» конкурсному управляющему бывшим руководителем должника не переданы.  

Отсутствие у конкурсного управляющего первичных документов, подтверждающих дебиторскую задолженность к ООО «СВАРГО проджект» и ООО «Сити Констракшен», препятствует проведению анализа дебиторской задолженности и предъявлению к указанным дебиторам обоснованных (документально подтвержденных) требований об оплате дебиторской задолженности.  

В связи с чем, конкурсный управляющий ООО «Альбион» ФИО2 просит суд истребовать у бывшего руководителя ООО «Альбион» ФИО1 документы, подтверждающие наличие у ООО «Альбион» дебиторской задолженности к контрагентам ООО «СВАРГО проджект» и ООО «Сити Констракшен», сведения о которой содержатся в представленном ФИО1 списке дебиторов.  

Также конкурсным управляющим проведен анализ предоставленного ФИО1 списка дебиторов на 30.09.2024 с учетом размера «финансовых и других оборотных активов» (стр. 1230 бухгалтерского баланса), который по данным бухгалтерского баланса на конец 2023 г. составлял 11 891 тыс. руб.  

Согласно списку дебиторов на 30.09.2024 г., предоставленному ФИО1, общий размер дебиторской задолженности должника на 30.09.2024 г. составляет 10 864 098,91 руб.  

Общий размер «финансовых и других оборотных активов» на конец 2023 г. в бухгалтерском балансе ООО «Альбион» составил 11 891 тыс. руб.  

В связи с чем, конкурсный управляющий просит суд обязать ФИО1 предоставить сведения обо всех «финансовых и других оборотных активах» ООО «Альбион», сведения о размере которых отражены в бухгалтерском балансе ООО «Альбион» на конец 2023 г., т.е. предоставить расшифровку по стр. бухгалтерского баланса 1230 по состоянию на 31.12.2023 и документы, обосновывающие изменение размера «финансовых и других оборотных активов» после 31.12.2023.  

Конкурсным управляющим заявлено требование о возложении на бывшего руководителя должника обязанности передать конкурсному управляющему: «документы по гражданско-правовым сделкам, совершенным должником, в том числе документы, свидетельствующие об исполнении или неисполнении сторонами обязательств по заключенным сделкам» (пункт 36 требований до их уточнения).  

Данное требование бывшим руководителем должника не исполнено, заключенные с контрагентами договоры и документы, свидетельствующие об исполнении или неисполнении сторонами обязательств по заключенным договорам, бывшим руководителем должника ФИО1 конкурсному управляющему ФИО2 не переданы, что подтверждается описью документов, вложенной ФИО1 в почтовое отправление с направленными конкурсному управляющему документами ООО «Альбион», в которой данные документы должника отсутствуют, в связи с чем на удовлетворении требования о передаче: «документов по гражданско-правовым сделкам, совершенным должником, в том числе документов, свидетельствующих об исполнении или неисполнении сторонами обязательств по заключенным сделкам», конкурсный управляющий настаивал при рассмотрении обособленного спора в суде первой инстанции.  

Конкурсным управляющим заявлено требование о возложении на бывшего руководителя должника обязанности передать конкурсному управляющему: «документы первичного бухгалтерского учета» (пункт 17 требований до их уточнения).  

П. 2 ст. 126 Закона о банкротстве возлагает на бывшего руководителя должника обязанность передать оригиналы документов должника, а не их копии. В рамках настоящего обособленного спора конкурсный управляющий также просит суд обязать бывшего руководителя ООО «Альбион» ФИО1 передать конкурсному управляющему ФИО2 оригиналы документов ООО «Альбион».  

При этом документы бухгалтерского учета ООО «Альбион», поименованные в описи, вложенной ФИО1 в почтовое отправление с направленными конкурсному управляющему документами ООО «Альбион», с пункта 26 по пункт 312, поступили конкурсному управляющему ФИО2 от бывшего руководителя должника ФИО1 в копиях.  

В связи с чем, конкурсный управляющий просил суд обязать бывшего руководителя ООО «Альбион» ФИО1 передать конкурсному управляющему ФИО2 оригиналы документов бухгалтерского учета ООО «Альбион», которые направлены конкурсному управляющему бывшим руководителем должника ФИО1 в копиях, поименованные в описи документов, вложенной ФИО1 в почтовое отправление, с пункта 26 по пункт 312.  

Конкурсным управляющим заявлено требование о возложении на бывшего руководителя должника обязанности передать конкурсному управляющему: «договоры лизинга, которые были заключены должником» (пункт 37 требований до их уточнения).  

В нарушение п. 2 ст. 126 Закона о банкротстве договоры лизинга переданы бывшим руководителем должника конкурсному управляющему в копиях, а именно в копиях переданы: Договор лизинга № 2786366-ФЛ/ОРП1-21 от 23.08.2021 с ПАО «ЛК «Европлан» и приложения к нему, Договор лизинга № АА2391656 от 02.08.2022 с ООО «Автолизинг» и приложения к нему, уведомление об одностороннем отказе от исполнения Договора лизинга № АА2391656 от ООО «Автолизинг» (пункты 591, 592 и 593 описи документов, вложенной ФИО1 в почтовое отправление). Соответственно данные документы с лизинговыми компаниями конкурсный управляющий просит суд обязать передать ФИО1 в оригиналах.  

При таких обстоятельствах, суд апелляционной инстанции считает обоснованными выводы суда первой инстанции, что ходатайство конкурсного управляющего об истребовании у бывшего руководителя поименованных документов должника подлежит удовлетворению.  

Из изложенных выше обстоятельств следует, что, уточняя заявленные требования 11.12.2024, конкурсный управляющий не заявлял каких-либо новых требований, а фактически настаивал на ранее заявленных требованиях, которые были уточнены конкурсным управляющим с учетом документов и сведений, поступивших от бывшего руководителя должника конкурсному управляющему 30.11.2024. В частности, конкурсный управляющий продолжил настаивать на истребовании у бывшего руководителя должника имущества ООО «Альбион», в связи с неисполнением бывшим руководителем должника данной обязанности, а также об истребовании документов ООО «Альбион», которые не были предоставлены бывшим руководителем должника конкурсному управляющему до даты судебного заседания в суде первой инстанции, назначенного на 12.12.2024 по рассмотрению обособленного спора об истребовании у бывшего руководителя должника документов и имущества ООО «Альбион».  

Довод бывшего руководителя должника ФИО1 о том, что ей не было предоставлено разумного времени на предоставление документов конкурсному управляющему, опровергается фактическими обстоятельствами дела. Арбитражным  

управляющим ФИО2 на протяжении длительного времени предпринимались действия, направленные на истребование у бывшего руководителя должника документов и имущества должника. В частности, с даты введения процедуры наблюдения временным управляющим в судебном порядке предпринимались меры, направленные на истребование у руководителя должника ФИО1 копий документов и сведений, касающихся экономической деятельности должника, что подтверждается поданным в суд 18.03.2024 ходатайством об истребовании у руководителя должника ФИО1 копий документов и сведений, касающихся экономической деятельности должника. В процедуре конкурсного производства, конкурсным управляющим в рамках этого же обособленного спора, инициированного 18.03.2024, предпринимались меры к истребованию у бывшего руководителя должника ФИО1 оригиналов документов должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей должника (имущества должника ООО «Альбион»).  

Указанные фактические обстоятельства свидетельствуют о наличии у бывшего руководителя ФИО1 достаточного количества времени для надлежащего исполнения обязанности по передаче конкурсному управляющему оригиналов документов должника, материальных и иных ценностей должника (имущества должника ООО «Альбион»), до момента вынесения обжалуемого ФИО1 определения Арбитражного суда города Москвы от 26.12.2024 об истребовании у бывшего руководителя должника документов и имущества должника. Ненадлежащее исполнение обязанности по передаче документов ООО «Альбион» и неисполнение обязанности по передаче имущества ООО «Альбион» повлекло вынесение судебного акта об истребовании документов, сведений и имущества ООО «Альбион» у бывшего руководителя должника ФИО1 в судебном порядке.  

Определение Арбитражного суда города Москвы от 26.12.2024 бывшим руководителем должника ФИО1 не исполнено, имущество ООО «Альбион» и документы ООО «Альбион», истребованные у ФИО1 определением суда первой инстанции от 26.12.2024, бывшим руководителем должника ФИО1 конкурсному управляющему ФИО2 не переданы, что также указывает на обоснованность истребования документов и имущества должника у бывшего руководителя должника ФИО1 в судебном порядке и на несостоятельность доводов ФИО1, изложенных в апелляционной жалобе. Доказательств обратного в материалы дела не представлено.  

Пунктом 1 статьи 308.3 ГК РФ установлено, что в случае неисполнения должником обязательства кредитор вправе требовать по суду исполнения обязательства в натуре, если иное не предусмотрено данным Кодексом, иными законами или договором либо не вытекает из существа обязательства; суд по требованию кредитора вправе присудить в его пользу денежную сумму (пункт 1 статьи 330 ГК РФ) на случай неисполнения указанного судебного акта.  

По смыслу данной нормы и разъяснений, приведенных в пункте 28 Постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 24.03.2016 № 7 «О применении судами некоторых положений Гражданского кодекса Российской Федерации об ответственности за нарушение обязательств» (далее - Постановление № 7), суд может присудить денежные средства на случай неисполнения соответствующего судебного акта в пользу кредитора-взыскателя (судебную неустойку) в целях побуждения должника к своевременному исполнению обязательства в натуре. Судебная неустойка является дополнительной мерой воздействия на должника, мерой стимулирования и косвенного принуждения.  

Согласно разъяснениям, приведенным в пункте 32 Постановления № 7, удовлетворяя требования истца о присуждении судебной неустойки, суд указывает ее размер и(или) порядок определения. Размер судебной неустойки определяется судом на основе принципов справедливости, соразмерности и недопустимости извлечения  

должником выгоды из незаконного или недобросовестного поведения (пункт 4 статьи 1 ГК РФ). В результате присуждения судебной неустойки исполнение судебного акта должно оказаться для ответчика явно более выгодным, чем его неисполнение.  

Определяя сумму, присужденную на случай неисполнения судебного акта, суд должен принимать во внимание степень затруднительности исполнения судебного акта, возможность ответчика добровольно его исполнить, имущественное положение ответчика и иные заслуживающие внимания обстоятельства.  

Суд первой инстанции руководствуясь вышеприведенными разъяснениями, пришел к верному выводу о снижении размера компенсации, заявленной конкурсным управляющим, до 100 рублей за каждый день просрочки.  

В соответствии с частью 1 статьи 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений.  

В соответствии со статьей 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации арбитражный суд оценивает доказательства по своему внутреннему убеждению, основанному на всестороннем, полном, объективном и непосредственном исследовании имеющихся в деле доказательств, оценивает относимость, допустимость, достоверность каждого доказательства в отдельности, а также достаточность и взаимную связь доказательств в их совокупности.  

Доводы ФИО1, изложенные в апелляционной жалобе, не свидетельствуют о наличии оснований, предусмотренных ст. 270 АПК РФ, для отмены обжалуемого определения суда первой инстанции  

Судебный акт принят при правильном применении норм материального права, содержащиеся выводы не противоречат установленным по делу фактическим обстоятельствам и имеющимся доказательствам.  

Нарушений норм процессуального права, являющихся согласно пункту 4 статьи 270 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации безусловным основанием для отмены судебного акта, судом апелляционной инстанции не установлено.  

В силу изложенного суд апелляционной инстанции считает, что выводы суда первой инстанции основаны на полном и всестороннем исследовании материалов дела и конкретных обстоятельствах, доводы лиц, участвующих в деле правильно оценены, выводы сделаны при правильном применении норм действующего законодательства.  

Руководствуясь ст. ст. 176, 266 - 269, 272 Арбитражного процессуального Кодекса Российской Федерации  

П О С Т А Н О В И Л:

Определение Арбитражного суда города Москвы от 26.12.2024 оставить без изменения, а апелляционную жалобу – без удовлетворения.  

Постановление вступает в законную силу со дня принятия и может быть обжаловано в течение одного месяца со дня изготовления в полном объеме в Арбитражный суд Московского округа.  

Председательствующий судья: И.М. Клеандров Судьи: Ю.Л. Головачева А.Г. Ахмедов