Пятый арбитражный апелляционный суд

ул. Светланская, 115, г. Владивосток, 690001

тел.: (423) 221-09-01, факс (423) 221-09-98

http://5aas.arbitr.ru/

Именем Российской Федерации

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

арбитражного суда апелляционной инстанции

Дело

№ А51-12816/2019

г. Владивосток

20 марта 2020 года

Резолютивная часть постановления объявлена 17 марта 2020 года.

Постановление в полном объеме изготовлено 20 марта 2020 года.

Пятый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего К.П. Засорина,

судей А.В. Ветошкевич, А.В. Пятковой,

при ведении протокола секретарем судебного заседания ФИО1,

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу ФИО2, 

апелляционное производство № 05АП-15/2020   

на определение от 17.12.2019 

судьи А.А. Мусориной 

по делу № А51-12816/2019 Арбитражного суда Приморского края 

по заявлению финансового управляющего ФИО3 об истребовании доказательств у должника 

по делу по заявлению ФИО4 (дата рождения: ДД.ММ.ГГГГ года рождения, адрес: ул. Каплунова, дом 23, кв.175, г. Владивосток, Приморский край, 690013) 

к ФИО2 (дата рождения: ДД.ММ.ГГГГ года рождения, место рождения: Свердловская область г. Каменск-Уральский, адрес: ул. Карякинская, дом 29, кв. 126, г. Владивосток, Приморский край, 690005) 

о признании его несостоятельным (банкротом),

при участии до перерыва:

от ФИО2: ФИО5, паспорт, доверенность от 01.01.2020, диплом ВСА 0438054, свидетельство о заключении брака,

после перерыва: лица, участвующие в деле о банкротстве, не явились, извещены,

УСТАНОВИЛ:

ФИО4 обратилось в арбитражный суд с заявлением о признании несостоятельным (банкротом) ФИО2. 

Определением суда от 23.08.2019 в отношении ФИО2 введена процедура реструктуризации долгов гражданина, финансовым управляющим утвержден ФИО3. 

Финансовый управляющий ФИО3 обратился в Арбитражный суд Приморского края с заявлением (с учетом принятых судом уточнений) об истребовании у ФИО2 и обязании предоставить финансовому управляющему ФИО3 документы и сведения, а именно:

1. копию домовой книги по адресу места жительства либо список лиц, зарегистрированных по указанному адресу; 

2. списки кредиторов и должников с указанием их наименования или фамилии, имени, отчества, суммы кредиторской и дебиторской задолженности, места нахождения или места жительства кредиторов и должников, а также с указанием отдельно денежных обязательств и (или) обязанности по уплате обязательных платежей, которые возникли в результате осуществления предпринимательской деятельности по форме, утвержденной в приложении № 1 Приказа Минэкономразвития России от 05.08.2015 № 530;

3. опись имущества с указанием места нахождения или хранения имущества, в том числе имущества, являющегося предметом залога, с указанием наименования или фамилии, имени и отчества залогодержателя по форме, утвержденной в приложении № 2 Приказа Минэкономразвития России от 05.08.2015 № 530; 

4. копии документов о совершенных за период, начиная с 01.01.2013 г. по настоящее время, сделках (займы, переводы и т.д.) на сумму свыше ста тысяч рублей; 

5. сведения о состоянии индивидуального лицевого счета застрахованного лица; 

6. сведения о гражданах, перед которыми должник несет ответственность за причинение вреда жизни или здоровью; 

7. сведения о выданных доверенностях; 

8. копии всех договоров займа, заключенных с ООО «Дионис», в частности, договор беспроцентного займа №5 от 21.03.2019 года, договор займа №7 от 11.04.2019 года, договор займа №8 от 16.04.2019 года (отражены в выписке по счету №40817810511544000282-Банк ВТБ (ПАО).

Определением суда от 17.12.2019 заявленные финансовым управляющим требования удовлетворены, с чем не согласился ФИО2, обжаловав судебный акт в апелляционном порядке.

Обосновывая требования апелляционной жалобы, её податель указал, что в рассматриваемом заявлении финансовый управляющий просил истребовать документы, перечисленные в пунктах 4, 8, с запросом о предоставлении которых он изначально не обращался к ФИО2

До начала судебного заседания через канцелярию суда поступил письменный отзыв на апелляционную жалобу, по тексту которого финансовый управляющий должника привел доводы о несостоятельности правовой позиции апеллянта, полагал определение вынесенным законно и обоснованно.

В заседание арбитражного суда апелляционной инстанции представители иных лиц, участвующих в деле о банкротстве и в арбитражном процессе по делу о банкротстве, надлежаще извещенных о времени и месте рассмотрения жалобы, в судебное заседание не явились. В отзыве на апелляционную жалобу ФИО3 заявил ходатайство о рассмотрении апелляционной жалобы в его отсутствие. Суд апелляционной инстанции, руководствуясь статьями 159, 184, 185, 258 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее - АПК РФ), рассмотрел заявленное ходатайство и определил его удовлетворить, и, руководствуясь частью 3 статьи 156 АПК РФ, рассмотрел апелляционную жалобу в отсутствие неявившихся лиц.

В заседании арбитражного суда апелляционной инстанции представитель ФИО2 поддержал доводы апелляционной жалобы в полном объеме. 

10.03.2020 в заседании арбитражного суда апелляционной инстанции в порядке статьи 163 АПК РФ объявлялся перерыв до 17.03.2020 до 10 часов 40 минут. Об объявлении перерыва лица, участвующие в деле, уведомлены в соответствии с Постановлением Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 25.12.2013 № 99 «О процессуальных сроках» путем размещения на официальном сайте суда http://5aas.arbitr.ru информации о времени и месте продолжения судебного заседания.

После перерыва судебное заседание продолжено в том же составе суда в отсутствие лиц, извещенных надлежащим образом о времени и месте судебного заседания.

Изучив материалы дела, оценив доводы апелляционной жалобы, суд апелляционной инстанции не находит оснований для отмены определения суда.

В соответствии со статьей 32 ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (далее - Закон о банкротстве) и частью 1 статьи 223 АПК РФ дела о несостоятельности (банкротстве) рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным настоящим Кодексом, с особенностями, установленными федеральными законами, регулирующими вопросы о несостоятельности (банкротстве).

С учетом разъяснений, изложенных в Определении Судебной коллегии по экономическим спорам Верховного Суда РФ от 04.02.2015 по делу № 309-ЭС14-2930, право обжаловать определение об истребовании доказательств в порядке пункта 3 статьи 61 Закона о банкротстве предоставлено только лицу, на которое в силу пункта 2 статьи 126 Закона о банкротстве возложена обязанность по передаче истребуемых документов и материальных ценностей.

Это обусловлено последующей возможностью применения мер принудительного исполнения и привлечения к ответственности.

Равным образом указанные разъяснения применимы также к должнику - гражданину, на которого также в силу части 9 статьи 213.9 Закона о банкротстве возложена обязанность по требованию финансового управляющего предоставлять сведения о составе своего имущества, месте нахождения этого имущества, составе своих обязательств, кредиторах и иные имеющие отношение к делу о банкротстве гражданина сведения.

При исследовании обстоятельств дела коллегией установлено, что финансовым управляющим 28.08.2019 направлен запрос исх.№17 в адрес должника о предоставлении:

- копии паспорта (все страницы);

 -копии страхового свидетельства обязательного пенсионного страхования;  

- копии свидетельства о постановке на учет в налоговом органе (при наличии);

 - копии свидетельства о заключении брака (при наличии заключенного и не расторгнутого в настоящий момент брака);

-копий всех свидетельств о расторжении брака (при наличии);

- копий всех заключенных брачных договоров (при наличии);

-копий всех соглашений или судебных актов о разделе общего имущества супругов (при наличии);

- копии свидетельства о рождении ребенка, если должник является его родителем, усыновителем или опекуном;

- копии домовой книги по адресу места жительства либо список лиц, зарегистрированных по указанному  адресу;

 - списков кредиторов и должников с указанием их наименования или фамилии, имени, отчества, суммы кредиторской и дебиторской задолженности, места нахождения или места жительства кредиторов идолжников, а также с указанием отдельно денежных обязательств и (или) обязанности по уплате обязательных платежей, которые возникли в результате осуществления предпринимательской деятельности;

- описи имущества с указанием места нахождения или хранения имущества, в том числе имущества, являющегося предметом залога, с указанием наименования или фамилии, имени и отчества залогодержателя;

 - копий документов, подтверждающих право собственности на имущество, и документов, удостоверяющих  исключительные права на результаты интеллектуальной деятельности (при наличии);

- копий документов о совершенных за период, начиная с 19.06.2016 г по настоящее время, сделках с недвижимым имуществом, ценными бумагами, долями в уставном капитале, транспортными средствами исделках на сумму свыше трехсот тысяч рублен (при наличии);

- перечня юридических лиц, где должник является (являлся с указанием периода) руководителем или участником. Сведения о принадлежащих долях, вкладах, акциях в уставных, складочных капиталах юридических лиц, а также о принадлежащих паях в имуществе юридических лиц;

- документов, подтверждающих наличие или отсутствие статуса индивидуального предпринимателя на основании выписки из ЕГРИП либо иного подтверждающего указанные сведения документа;

- сведений о месте работы с приложением копии трудового договора и заверенной работодателем копии трудовой книжки (при наличии);

- копии решения о признании гражданина безработным, выданная государственной службой занятости населения, в случае принятия в отношении должника указанного решения;

- сведений о полученных доходах и об удержанных суммах налога за период, начиная с 2016 года но настоящее время с приложением справки о заработной плате по форме 2-НДФЛ и декларации по форме 3-НДФЛ за указанный период (при наличии);

- выданной банком справки о наличии счетов, вкладов (депозитов) в банке и (или) об остатках денежных средств на счетах, во вкладах (депозитах), выписки по операциям на счетах, по вкладам (депозитам в банке за период, начиная с 19.06.2016 по настоящее время, справки об остатках электронных денежных средств и о переводах электронных денежных средств за период, начиная с 19.06.2016 по настоящее время (при наличии);

-сведений о состоянии индивидуального лицевого счета застрахованного лица;

-сведений о гражданах, перед которыми должник несет ответственность за причинение вреда жизни или здоровью;

- сведений о выданных доверенностях.

Доказательства направления запроса представлены в материалы дела.

Основанием для обращения финансового управляющего в арбитражный суд с ходатайством об истребовании документов и сведений у должника, послужило неисполнение должником обязанности по передаче финансовому управляющему запрошенных им документов.

С учетом принятых судом в порядке статьи 49 АПК РФ уточнений финансовый управляющий просил суд истребовать у должника следующие документы и сведения:

1. копию домовой книги по адресу места жительства либо список лиц, зарегистрированных по указанному адресу; 

2. списки кредиторов и должников с указанием их наименования или фамилии, имени, отчества, суммы кредиторской и дебиторской задолженности, места нахождения или места жительства кредиторов и должников, а также с указанием отдельно денежных обязательств и (или) обязанности по уплате обязательных платежей, которые возникли в результате осуществления предпринимательской деятельности по форме, утвержденной в приложении № 1 Приказа Минэкономразвития России от 05.08.2015 № 530;

3. опись имущества с указанием места нахождения или хранения имущества, в том числе имущества, являющегося предметом залога, с указанием наименования или фамилии, имени и отчества залогодержателя по форме, утвержденной в приложении № 2 Приказа Минэкономразвития России от 05.08.2015 № 530; 

4. копии документов о совершенных за период, начиная с 01.01.2013 г. по настоящее время, сделках (займы, переводы и т.д.) на сумму свыше ста тысяч рублей; 

5. сведения о состоянии индивидуального лицевого счета застрахованного лица; 

6. сведения о гражданах, перед которыми должник несет ответственность за причинение вреда жизни или здоровью; 

7. сведения о выданных доверенностях; 

8. копии всех договоров займа, заключенных с ООО «Дионис», в частности, договор беспроцентного займа №5 от 21.03.2019 года, договор займа №7 от 11.04.2019 года, договор займа №8 от 16.04.2019 года (отражены в выписке по счету №40817810511544000282-Банк ВТБ (ПАО).

Удовлетворяя ходатайство финансового управляющего, суд первой инстанции исходил из того, что запрашиваемые сведения и документы не были предоставлены должником финансовому управляющему.

В соответствии с частью 4 статьи 66 АПК РФ лицо, участвующее в деле и не имеющее возможности самостоятельно получить необходимое доказательство от лица, у которого оно находится, вправе обратиться в арбитражный суд с ходатайством об истребовании данного доказательства. В ходатайстве должно быть обозначено доказательство, указано, какие обстоятельства, имеющие значение для дела, могут быть установлены этим доказательством, указаны причины, препятствующие получению доказательства, и место его нахождения. При удовлетворении ходатайства суд истребует соответствующее доказательство от лица, у которого оно находится.

Согласно правовой позиции Верховного Суда Российской Федерации, изложенной в пункте 42 постановления Пленума от 13.10.2015 № 45, целью положений пункта 3 статьи 213.4, пункта 6 статьи 213.5, пункта 9 статьи 213.9, пункта 2 статьи 213.13, пункта 4 статьи 213.28, статьи 213.29 Закона о банкротстве в их системном толковании является обеспечение добросовестного сотрудничества должника с судом, финансовым управляющим и кредиторами. Указанные нормы направлены на недопущение сокрытия должником каких-либо обстоятельств, которые могут отрицательно повлиять на возможность максимально полного удовлетворения требований кредиторов, затруднить разрешение судом вопросов, возникающих при рассмотрении дела о банкротстве, или иным образом воспрепятствовать рассмотрению дела.

В случае, когда на должника возложена обязанность представить те или иные документы в суд или финансовому управляющему, судами при рассмотрении вопроса о добросовестности поведения должника должны учитываться наличие документов в распоряжении гражданина и возможность их получения (восстановления).

Не представление необходимых сведений суду или финансовому управляющему при имеющейся у должника возможности их представления, либо представление заведомо недостоверных сведений, может быть расценено как отказ от добросовестного сотрудничества.

В соответствии с частью 1 статьи 65 АПК РФ каждое лицо, участвующее в деле, должно доказывать обязательства, на которое оно ссылается как на основание своих требований и возражений.

В силу пункта 9 статьи 213.9 Закона о банкротстве гражданин обязан по требованию финансового управляющего предоставлять ему любые сведения о составе своего имущества, месте нахождения этого имущества, составе своих обязательств, кредиторах и иные имеющие отношение к делу о банкротстве гражданина сведения в течение пятнадцати дней со дня получения требования об этом.

В соответствии с пунктом 41 Постановления Пленума Верховного Суда РФ от 13.10.2015 № 45 «О некоторых вопросах, связанных с введением в действие процедур, применяемых в делах о несостоятельности (банкротстве) граждан», при исчислении названного пятнадцатидневного срока следует руководствоваться правилами главы 11 Гражданского кодекса Российской Федерации.

При неисполнении гражданином указанной обязанности финансовый управляющий вправе обратиться в арбитражный суд, рассматривающий дело о банкротстве, с ходатайством об истребовании доказательств, на основании которого в установленном процессуальным законодательством порядке арбитражный суд выдает финансовому управляющему запросы с правом получения ответов на руки (абзац второй пункта 9 статьи 213.9 Закона о банкротстве).

Таким образом, буквальное толкование указанных положений позволяет сделать вывод о том, что право финансового управляющего на обращение в арбитражный суд с ходатайством об истребовании доказательств может быть реализовано только в случае неисполнения гражданином обязанности по предоставлению финансовому управляющему сведений по его требованию.

Данное ходатайство предъявляется финансовым управляющим и рассматривается судом по правилам статьи 66 АПК РФ, по результатам его рассмотрения суд может выдать финансовому управляющему запросы с правом получения ответов на руки (пункт 41 Постановления Пленума Верховного Суда РФ от 13.10.2015 № 45 «О некоторых вопросах, связанных с введением в действие процедур, применяемых в делах о несостоятельности (банкротстве) граждан»).

Статьей 20.3 Закона о банкротстве также установлено, что арбитражный управляющий в деле о банкротстве имеет право, в том числе, запрашивать необходимые сведения о должнике, принадлежащем ему имуществе, в том числе об имущественных правах, и об обязательствах должника у физических лиц, юридических лиц, государственных органов и органов местного самоуправления. Указанные физические лица, юридические лица, государственные органы и органы местного самоуправления представляют запрошенные арбитражным управляющим сведения в течение семи дней со дня получения запроса без взимания платы.

В силу части 1 статьи 65 АПК РФ, каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений.

Согласно части 2 статьи 9 АПК РФ, лица, участвующие в деле, несут риск наступления последствий совершения или несовершения ими процессуальных действий.

Из материалов дела следует, что финансовый управляющий, обращаясь в суд с уточненным ходатайством об истребовании доказательств, не представил доказательств направления в адрес должника уточненного запроса о предоставлении документов, перечисленных в пунктах 4, 8 заявления, а именно: копий документов о совершенных за период, начиная с 01.01.2013 г. по настоящее время, сделках (займы, переводы и т.д.) на сумму свыше ста тысяч рублей; копий всех договоров займа, заключенных с ООО «Дионис», в частности, договора беспроцентного займа №5 от 21.03.2019 года, договора займа №7 от 11.04.2019 года, договора займа №8 от 16.04.2019 года (отражены в выписке по счету №40817810511544000282-Банк ВТБ (ПАО).

Установленные обстоятельства в совокупности с приведенными нормами права позволили апелляционному суду прийти к выводу об обоснованности доводов апелляционной жалобы ФИО2 относительно того, что судом первой инстанции истребованы документы, с запросом о предоставлении которых финансовый управляющий изначально не обращался к ФИО2

Вместе с тем, коллегия не установила оснований для отмены обжалуемого судебного акта на основании доводов жалобы, поскольку удовлетворение ходатайства финансового управляющего ФИО3 об истребовании документов и сведений способствует более полному формированию конкурсной массы и надлежащему проведению процедуры банкротства должника, учитывая, что перечисленные в пунктах 4, 8 заявления документы имеют существенное значение для формирования конкурсной массы должника.

В рассматриваемом случае перечень запрошенных финансовым управляющим сведений, содержащихся в пункте 4, 8 его заявления являются необходимой информацией, при отсутствии которой невозможно надлежащим образом исполнить обязанности финансового управляющего, предусмотренные действующим законодательством, и предпринять все необходимые меры в интересах самого должника и кредиторов в рамках процедуры банкротства должника.

Также, суд апелляционной инстанции отметил, что действия финансового управляющего должника по истребованию документов и информации направлены на защиту прав и интересов кредиторов должника.

Принимая во внимание вышеизложенное, с учетом того, что в рассматриваемом случае процедура банкротства ведется в отношении физического лица, суд апелляционной инстанции приходит к выводу о наличии оснований для удовлетворения требований финансового управляющего.

В Законе о банкротстве содержится специальная норма, предусматривающая последствия неисполнения должником обязанности по представлению необходимых сведений или предоставлению заведомо недостоверных сведений финансовому управляющему или арбитражному суду, рассматривающему дело о банкротстве гражданина в виде неприменения в отношении должника правила об освобождении от исполнения обязательств (абзац третий пункта 4 статьи 213.28 Закона о банкротстве).

С учетом установленных обстоятельств о непредоставлении должником документов, перечисленных в пунктах 4, 8 заявления финансового управляющего, по причине того, что ранее данные документы финансовым управляющим у должника не запрашивались, коллегия не находит оснований для вывода о недобросовестности действий должника по непредоставлению копий документов о совершенных за период, начиная с 01.01.2013 г. по настоящее время, сделках (займы, переводы и т.д.) на сумму свыше ста тысяч рублей; копий всех договоров займа, заключенных с ООО «Дионис», в частности, договора беспроцентного займа №5 от 21.03.2019 года, договора займа №7 от 11.04.2019 года, договора займа №8 от 16.04.2019 года.

При таких обстоятельствах, нарушений норм материального и процессуального права, которые в соответствии со статьей 270 АПК РФ являются основанием к отмене или изменению судебных актов, судом апелляционной инстанции не установлено.

Определение суда первой инстанции по изложенным в апелляционной жалобе доводам отмене не подлежит,  апелляционную жалобу, с учетом приведенных в ней доводов, следует оставить без удовлетворения.

В соответствии с подпунктом 12 пункта 1 статьи 333.21 Налогового кодекса Российской Федерации уплата государственной пошлины за подачу настоящей апелляционной жалобы не предусмотрена.

Руководствуясь статьями 258, 266-272 АПК РФ, Пятый арбитражный апелляционный суд

ПОСТАНОВИЛ:

Определение Арбитражного суда Приморского края от 17.12.2019 по делу № А51-12816/2019 оставить без изменения, апелляционную жалобу – без удовлетворения.

        Постановление может быть обжаловано в Арбитражный суд Дальневосточного округа через Арбитражный суд Приморского края в течение одного месяца.

Председательствующий

К.П. Засорин

Судьи

А.В. Ветошкевич

А.В. Пяткова