ПЯТНАДЦАТЫЙ  АРБИТРАЖНЫЙ  АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ  СУД

Газетный пер., 34, г. Ростов-на-Дону, 344002, тел.: (863) 218-60-26, факс: (863) 218-60-27 

E-mail: info@15aas.arbitr.ru, Сайт: http://15aas.arbitr.ru/

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

арбитражного суда апелляционной инстанции

по проверке законности и обоснованности решений (определений)

арбитражных судов, не вступивших в законную силу

дело № А53-33708/2020

город Ростов-на-Дону

12 марта 2021 года

15АП-98/2021

Судья Пятнадцатого арбитражного апелляционного суда Ефимова О.Ю.,

рассмотрев в порядке упрощенного производства апелляционную жалобу общества с ограниченной ответственностью «Дорстрой-Информ»

на решение  Арбитражного суда Ростовской области

от 11.01.2021 по делу № А53-33708/2020 (резолютивная часть от 14.12.2020)

по заявлению общества с ограниченной ответственностью «Дорстрой-Информ» 9ИНН 6125019054, ОГРН 

<

***>)

к заместителю начальника отдела – заместителю старшего судебного пристава отдела судебных приставов по г. Шахты и Октябрьскому района Управления Федеральной службы судебных приставов по Ростовской области ФИО1

об оспаривании постановлении по делу об административном правонарушении, 

УСТАНОВИЛ:

общество с ограниченной ответственностью «Дорстрой-Информ» (далее – ООО «Дорстрой-Информ», общество) обратилось в Арбитражный суд Ростовской области с заявлением к заместителю начальника отдела – заместителю старшего судебного пристава отдела судебных приставов по г. Шахты и Октябрьскому району Управления Федеральной службы судебных приставов по Ростовской области ФИО1 о признании незаконным и отмене  постановления от 03.08.2020 о привлечении ООО «Дорстрой-Информ» к административной ответственности, предусмотренной частью 1 статьи 17.14 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее – КоАП РФ) в виде штрафа в размере 30 000 рублей, заменив назначенное наказание на предупреждение.

Принятым в порядке упрощенного производства решением от 11.01.2021 в удовлетворении заявленных требований отказано.

Не согласившись с принятым судебным актом, ООО «Дорстрой-Информ» обжаловало его в  порядке, определенном главой 34 АПК РФ. В апелляционной жалобе общество просит отменить решение суда, ссылаясь на то, что 13.07.2020 судебным приставом был наложен арест на денежные средства на счетах общества, что препятствовало добровольному исполнению требований исполнительного документа; судебный пристав своевременно не направил в банк в порядке электронного документооборота постановление об обращении взыскания на денежные средства должника. В жалобе общество просит заменить назначенное административное наказание в виде штрафа на предупреждение в порядке ст. 4.1.1 КоАП РФ. 

От начальника ОСП по г. Шахты и Октябрьскому району УФССП по Ростовской области в суд поступили возражения на жалобу, в которых указано на законность решения суда.

Изучив материалы дела, доводы апелляционной жалобы, суд апелляционной инстанции не находит оснований для отмены решения суда.

Как следует из материалов дела, 30.06.2020 в Отдел судебных приставов по г. Шахты и Октябрьскому району УФССП по Ростовской области поступил исполнительный лист серии ФС №034145262, выданный 03.03.2020 по решению Арбитражного суда Ростовской области от 20.12.2019 по делу №А53-40886/19, вступившему в законную силу 20.01.2020, о взыскании с ООО «Дорстрой - Информ» в пользу ООО «Югдонснаб» задолженности, расходов по уплате государственной пошлины в общей сумме 3 109 773,00 рубля.

02.07.2020 судебным приставом было вынесено постановление о возбуждении исполнительного производства №112721/20/61083-ИП от 02.07.2020, а также требование об исполнении исполнительного документа и предоставлении затребованной информации и документации (исх. №61083/20/621204).

В соответствии с требованием должнику надлежало:

в 5-ти дневный срок с момента его получения исполнить требования исполнительного листа (погасить задолженность); 

на 6-ой рабочий день (после получения данного требования) в 10-00 часов лично явиться в Отдел при неисполнении, либо частичном исполнении требований исполнительного листа, и в целях получения сведений о принадлежащих должнику правах на имущество, необходимых для обращения на него взыскания, предоставить информацию и документацию в отношении должника - ООО «Дорстрой - Информ»:

наименование и реквизиты предприятия, полную выписку из ЕГРЮЛ (со всеми изменениями);

краткое описание предприятия; бизнес-план (если разрабатывался);

информацию о наличии филиалов, дочерних компаний, обособленных подразделений. Холдингов (финансовую документацию по ним);

информацию о структуре уставного капитала; 

заверенные копии бухгалтерской отчетности за последний отчетный период (с отметкой ИФНС о ее принятии);    

перечень всех расчетных, текущих и иных счетов предприятия (открытых, закрытых) в банках и иных кредитных учреждениях; 

заверенные копии кассы, кассовой книги с приходными и расходными ордерами за период с 20.01.2020 по день предоставления информации судебному приставу - исполнителю;

сведения о зарегистрированной за предприятием и всеми его филиалами (структурными подразделениями) контрольно-кассовой технике и местах ее установки;

расшифровку активов предприятия (с указанием их фактического местонахождения) по состоянию на 01.01.2020 и на момент предоставления информации судебному приставу–исполнителю; 

документально подтвержденные сведения о принадлежащих имущественных, правах;

сведения о неучтенных в балансе имеющихся активах предприятия;

информацию о продаже долей уставного капитала за последний год (величина проданных долей, сумма сделки, цена продажи долей каждой сделке (если было несколько сделок);

сведения об объемах капитальных вложений за 2019 год, плановые показатели на 2020 год;

сведения об общей сумме амортизационных отчислений за 2019 год;

документы, подтверждающие право залога у предприятия;

в случае нахождения имущества предприятия у других лиц (физических или юридических), предоставить для обозрения оригиналы соответствующих договоров (аренды и т. п.), а так же их заверенные копии;

в случае нахождения предприятия в процессе реорганизации, ликвидации, а равно в стадии процедуры банкротства, предоставить соответствующие документы (в том числе судебные акты), разделительные балансы, акты передачи имущества (прав на имущество), соответствующие договоры и иную касающуюся данного вопроса документацию;

сведения (Ф.И.О, паспортные данные, адреса регистрации и фактического проживания, контактные телефоны, приказы о назначении на должность, должностные инструкции) директора и главного бухгалтера;

заверенные копии учредительных документов предприятия со всеми изменениями (в т.ч. действующего Устава); 

заверенные копии свидетельств о регистрации предприятия и о постановке его на учет в ИФНС; 

заверенные копии договоров аренды;

заверенные копии правоустанавливающих документов на объекты интеллектуальной собственности;

заполненный генеральным директором ООО «Дорстрой-Информ», ответственным за исполнение требований исполнительного листа, обратный талон-уведомление к данному требованию, содержащий предупреждение об уголовной ответственности, предусмотренной ст.ст. 177, 315 УК РФ.

Также требованием судебный пристав-исполнитель уведомлял должника, что в случае неисполнения данного требования предлагается на 7-ой рабочий день (после его получения) в 10-00 часов находиться в Отделе СП по г. Шахты к Октябрьскому району УФССП по Ростовской и присутствовать при составлении СПИ ФИО2 протокола об административном правонарушении.

Постановление о возбуждении исполнительного производства и требование судебного пристава-исполнителя были направлены для исполнения в ООО «Дорстрой-Информ» с сопроводительным письмом 08.07.2020, номер почтового отправления №80084650039678, и получены обществом 10.07.2020.

13.07.2020 судебным приставом было вынесено постановление (исх. №61083/20/641885 от 13.07.2020) о наложении ареста на денежные средства должника ООО «Дорстрой-Информ» в сумме 3 109 773рубля, находящиеся на расчетном счете 

<

***> в ПАО «Сбербанк России» (БИК: 046015602), которое направлено для сведения сторонам исполнительного производства, а также в ПАО «Сбербанк России» заказным письмом 16.07.2020 и получено банком 23.07.2020.

16.07.2020 в Отдел судебных приставов по г. Шахты и Октябрьскому району УФССП по Ростовской области поступило заявление генерального директора ООО «Дорстрой-Информ» от 15.07.2020 за исх. №51/07-2020 об уточнении размера задолженности в связи с фактической оплатой денежных средств в общей сумме 1 700 000 рублей на основании платежных поручений №1234 от 30.12.2019 (1 000 000 рублей), №171 от 01.04.2020 (100 000 рублей), №298 от 15.05.2020 (200 000 рублей), №360 от 27.05.2020 (100 000 рублей), №566 от 26.06.2020 (300 000 рублей), а также об отложении исполнительных действий и применения мер принудительного исполнения до 27.07.2020 по исполнительному производству №112721/20/61083-ИП от 02.07.2020 в связи с необходимостью проведения сверки расчетов с ООО «Югдонснаб» для уточнения размера задолженности.

20.07.2020 общество представило талон-уведомление о предупреждении об уголовной ответственности.

20.07.2020 судебным приставом было вынесено постановление «О внесении изменений в ранее вынесенные ведущим СПИ ОСП по г. Шахты и Октябрьскому району УФССП по Ростовской области процессуальные документы в рамках ИП №112721/20/61083-ИП от 02.07.2020 и об отказе в удовлетворении ходатайства ООО «Дорстрой-Информ» об отложении исполнительных действий и применении мер принудительного исполнения» №112721/20/61083-ИП (исх. №61083/20/683386 от 20.07.2020), которым, по причине частичной оплаты задолженности должником, была изменена общая сумма ко взысканию и определена в 1 409 773 рубля. В удовлетворении заявления об отложении исполнительных действий было отказано.

Данное постановление было направлено для сведения сторонам исполнительного производства, а также в ПАО «Сбербанк России» заказным письмом и получено им для исполнения 29.07.2020.

20.07.2020 судебным приставом вынесено постановление о снятии ареста с денежных средств на счете №б/н (исх. №61083/20/683645 от 20.07.2020), о снятии ареста с денежных средств должника ООО «Дорстрой-Информ» в сумме 3 109 773 рубля, находящихся на расчетном счете 

<

***> в ПАО «Сбербанк России» (БИК: 046015602), а также вынесено постановление об обращении взыскания на денежные средства должника, находящиеся в банке или иной кредитной организации» №б/н (исх.№61083/20/683660 от 20.07.2020), об обращении взыскания на денежные средства должника ООО «Дорстрой-Информ» в сумме 1 508 457,11 рублей, находящиеся на расчетном счете 

<

***> в ПАО«Сбербанк России» (БИК: 046015602).

Указанные постановления были получены ООО «Дорстрой-Информ» нарочно под роспись 21.07.2020, а так же направлены в ПАО «Сбербанк России» заказным письмом и получены им для исполнения 29.07.2020.

29.07.2020 на основании платежного поручения ООО «Дорстрой-Информ» №757 от 29.07.2020 с расчетного счета 

<

***>, открытого в ПАО «Сбербанк России» (БИК: 046015602) на счет Отдела судебных приставов в г. Шахты и Октябрьском районе УФССП по Ростовской области перечислены денежные средства в сумме 1 401 457,00 рублей, которые 31.07.2020 распределены ведущим судебным приставом-исполнителем ФИО2 и перечислены в пользу ООО «Югдонснаб» и в доход государства соответственно в сумме 1 309 773 рубля и 1684,00 рубля на основании платежных поручений №759091 и 750751 от 04.08.2020.

В связи с неисполнением должником в установленные сроки требования судебного пристава-исполнителя от 02.07.2020 №61083/20/621204, судебным приставом-исполнителем в отношении ООО «Дорстрой-Информ» был составлен протокол об административном правонарушении от 21.07.2020 112721/20/61083-ИП/1 по признакам правонарушения, ответственность за которое предусмотрена ч. 1 ст. 17.14 КоАП РФ.

Протокол составлен в отсутствие законного представителя общества, извещенного о времени и месте составления протокола путем получения требования 10.07.2020.

По результатам рассмотрения материалов дела об административном правонарушении заместителем начальника отдела ОСП по г. Шахты и Октябрьскому району УФССП России по Ростовской области было вынесено постановление от 03.08.2020 о привлечении ООО «Дорстрой-Информ» к административной ответственности, предусмотренной частью 1 статьи 17.14 КоАП РФ в виде штрафа в размере 30 000 рублей.

16.11.2020 на основании ст. 29.12. КоАП РФ заместителем начальника отдела-заместителем старшего судебного пристава Отдела СП по г. Шахты и Октябрьскому району УФССП по Ростовской области ФИО1 вынесено постановление «О внесении изменений в постановление по делу №2313/20/61083-АП от 21.07.2020 об административном правонарушении» №2313/20/61083-АП., а именно исправлена опечатка в указании даты постановления с «03.09.2020» на «03.08.2020».

25.08.2020 вынесено постановление об окончании исполнительного производства №112721/20/61083-ИП от 02.07.2020 в связи с фактическим исполнением требований исполнительного документа.

Считая незаконным постановление от 03.08.2020 о привлечении к административной ответственности в части назначенного наказания, общество обратилось в арбитражный суд и просило заменить административный штраф на предупреждение.

Согласно части 6 статьи 210 АПК РФ при рассмотрении дела об оспаривании решения административного органа о привлечении к административной ответственности арбитражный суд в судебном заседании проверяет законность и обоснованность оспариваемого решения, устанавливает наличие соответствующих полномочий административного органа, принявшего оспариваемое решение, устанавливает, имелись ли законные основания для привлечения к административной ответственности, соблюден ли установленный порядок привлечения к ответственности, не истекли ли сроки давности привлечения к административной ответственности, а также иные обстоятельства, имеющие значение для дела.

В силу части 1 статьи 17.14 КоАП РФ нарушение должником законодательства об исполнительном производстве, выразившееся в невыполнении законных требований судебного пристава-исполнителя, представлении недостоверных сведений о своих правах на имущество, несообщении об увольнении с работы, о новом месте работы, учебы, месте получения пенсии, иных доходов или месте жительства, за исключением нарушения, предусмотренного статьей 17.17 настоящего Кодекса, -

влечет наложение административного штрафа на граждан в размере от одной тысячи до двух тысяч пятисот рублей; на должностных лиц - от десяти тысяч до двадцати тысяч рублей; на юридических лиц - от тридцати тысяч до ста тысяч рублей.

Согласно пункту 1 статьи 64 Закона от 02.10.2007 №229-ФЗ «Об исполнительном производстве» (далее - Закон №229-ФЗ) исполнительными действиями являются совершаемые судебным приставом-исполнителем в соответствии с настоящим Федеральным законом действия, направленные на создание условий для применения мер принудительного исполнения, а равно на понуждение должника к полному, правильному и своевременному исполнению требований, содержащихся в исполнительном документе.

Статьей 68 Закона № 229-ФЗ определено, что мерами принудительного исполнения являются действия, указанные в исполнительном документе, или действия, совершаемые судебным приставом-исполнителем в целях получения с должника имущества, в том числе денежных средств, подлежащих взысканию по исполнительному документу.

Меры принудительного исполнения применяются судебным приставом-исполнителем после возбуждения исполнительного производства. Если в соответствии с настоящим Федеральным законом устанавливается срок для добровольного исполнения требований, содержащихся в исполнительном документе, то меры принудительного исполнения применяются после истечения такого срока.

Мерами принудительного исполнения являются:

1) обращение взыскания на имущество должника, в том числе на денежные средства и ценные бумаги;

2) обращение взыскания на периодические выплаты, получаемые должником в силу трудовых, гражданско-правовых или социальных правоотношений;

3) обращение взыскания на имущественные права должника, в том числе на право получения платежей по исполнительному производству, в котором он выступает в качестве взыскателя, на право получения платежей по найму, аренде, а также на исключительные права на результаты интеллектуальной деятельности и средства индивидуализации, права требования по договорам об отчуждении или использовании исключительного права на результат интеллектуальной деятельности и средство индивидуализации, право использования результата интеллектуальной деятельности или средства индивидуализации, принадлежащее должнику как лицензиату и т.д.

Повторно изучив материалы дела, суд апелляционной инстанции установил, что в адрес ООО «Дорстрой-Информ» в рамках исполнительного производства №112721/20/61083-ИП от 02.07.2020 судебным приставом-исполнителем было направлено требование от 02.07.2020 №61083/20/621204, в соответствии с которым должнику надлежало в 5-ти дневный срок с момента его получения исполнить требования исполнительного листа (погасить задолженность); на 6-ой рабочий день (после получения данного требования) в 10-00 часов лично явиться в Отдел при неисполнении, либо частичном исполнении требований исполнительного листа, и в целях получения сведений о принадлежащих должнику правах на имущество, необходимых для обращения на него взыскания, предоставить информацию и документацию в отношении должника - ООО «Дорстрой - Информ».

Согласно сведениям о вручении почтового отправления №80084650039678 и копии почтового уведомления, требование получено обществом  10.07.2020 (л.д. 128-129 том 1). 

Требование судебного пристава-исполнителя не было признано незаконным в установленном порядке и являлось обязательным для должника.

Таким образом, с учетом получения требования 10.07.2020, срок для добровольного исполнения требований исполнительного документа истекал 17.07.2020, срок для представления затребованной документации (в случае неполного исполнения требований исполнительного листа) истекал 20.07.2020.

Материалами дела подтверждается, что в установленный срок 17.07.2020 требования исполнительного листа не были исполнены в полном объеме добровольно; 20.07.2020 руководитель должника также не представил во исполнение требования судебного пристава-исполнителя затребованные документы.

Таким образом, наличие в действиях общества объективной стороны правонарушения, ответственность за которое предусмотрена частью 1 статьи 17.14 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, является доказанным.

Судом апелляционной инстанции отклоняются доводы общества о том, что 13.07.2020 судебным приставом был наложен арест на денежные средства на счетах общества, что препятствовало добровольному исполнению требований исполнительного документа; судебный пристав своевременно не направил в банк в порядке электронного документооборота постановление об обращении взыскания на денежные средства должника.

С учетом получения постановления о возбуждении исполнительного производства и требования судебного пристава-исполнителя 10.07.2020, добровольный срок для исполнения требований должником истекал 17.07.2020.

Постановление судебного пристава-исполнителя об аресте денежных средств на счетах должника от 13.07.2020 посредством электронного документооборота в адрес банка не было направлено.

Постановление было направлено почтовой связью и поступило для исполнения в Ростовское ОСБ 5221 ПАО «Сбербанк России» заказным письмом только 23.07.2020.

Таким образом, должником не обоснована невозможность исполнения требований исполнительного документа в период до 17.07.2020.

Кроме того, согласно пояснениям судебного пристава-исполнителя за период с 10.07.2020 по 13.07.2020 (включительно) на расчетный счет ООО «Дорстрой- Информ» 

<

***>, открытый в ПАО «Сбербанк России» поступили денежные средства в сумме 3 000 000 рублей, которые были потрачены, в том числе, за указанный период на оплату задолженности другим юридическим лицам (ООО «Лента Лидер», ООО «ИНПК Трейдинг», ПАО «ТНС энерго ФИО3 - на - Дону», ООО «Ревавтотранс») в сумме, превышающей сумму задолженности по исполнительному производству в размере 1 401 457,00 рублей.

Согласно требованию в случае непогашения задолженности в полном объеме обществу надлежало в срок не позднее 20.07.2020 представить истребуемые судебным приставом документы.

Доказательств наличия обстоятельств, объективно препятствующих исполнению данного требования обществом не представлено. Как и не представлено доказательств принятия необходимых мер для исполнения требований судебного пристава.

Таким образом, материалами дела подтверждено виновное совершение обществом правонарушения.

Судом не установлено оснований для признания допущенного правонарушения малозначительным с учетом пренебрежительного отношения общества к исполнению публично-правовой обязанности, в том числе учитывая, что общество не признает наличие вины в совершении вменяемого проступка.

Какие-либо доказательства, свидетельствующие об исключительности рассматриваемого случая и возможности применения статьи 2.9 КоАП РФ обществом не представлены и материалы дела об административном правонарушении не содержат.

Обращаясь в суд, общество просило заменить назначенное наказание на предупреждение.

В силу части 1 статьи 4.1.1 КоАП РФ являющимся субъектами малого и среднего предпринимательства лицам, осуществляющим предпринимательскую деятельность без образования юридического лица, и юридическим лицам, а также их работникам за впервые совершенное административное правонарушение, выявленное в ходе осуществления государственного контроля (надзора), муниципального контроля, в случаях, если назначение административного наказания в виде предупреждения не предусмотрено соответствующей статьей раздела II настоящего Кодекса или закона субъекта Российской Федерации об административных правонарушениях, административное наказание в виде административного штрафа подлежит замене на предупреждение при наличии обстоятельств, предусмотренных частью 2 статьи 3.4 настоящего Кодекса, за исключением случаев, предусмотренных частью 2 настоящей статьи.

Согласно части 2 статьи 3.4 КоАП РФ предупреждение устанавливается за впервые совершенные административные правонарушения при отсутствии причинения вреда или возникновения угрозы причинения вреда жизни и здоровью людей, объектам животного и растительного мира, окружающей среде, объектам культурного наследия (памятникам истории и культуры) народов Российской Федерации, безопасности государства, угрозы чрезвычайных ситуаций природного и техногенного характера, а также при отсутствии имущественного ущерба.

С учетом взаимосвязанных положений части 2 статьи 3.4 и части 1 статьи 4.1.1 КоАП РФ возможность замены наказания в виде административного штрафа предупреждением допускается при наличии совокупности всех обстоятельств, указанных в части 2 статьи 3.4 КоАП РФ.

Административное правонарушение, совершенное заявителем, препятствует правильному и своевременному исполнению судебных актов в целях защиты нарушенных прав, свобод и законных интересов граждан и организаций.

Допущенный проступок нарушает имущественные интересы взыскателя по исполнительному производству по получению задолженности в установленные сроки.

При совокупности приведенных обстоятельств, суд приходит к выводу, что назначенное обществу наказание не может быть заменено на предупреждение, поскольку в данном случае цель административного наказания не будет достигнута.

Таким образом, постановление заместителя начальника отдела ОСП по г. Шахты и Октябрьскому району УФССП по Ростовской области от 03.08.2020 о привлечении ООО «Дорстрой-Информ» к административной ответственности, предусмотренной частью 1 статьи 17.14 КоАП РФ в виде штрафа в размере 30 000 рублей, является законным и обоснованным.

С учетом изложенного, суд апелляционной инстанции не принимает доводы, изложенные в апелляционной жалобе, как основанные на неверном толковании норм законодательства и не соответствующие фактическим обстоятельствам дела.

Решение суда от 11.01.2021 является законным и обоснованным. Основания для отмены решения и удовлетворения апелляционной жалобы судом апелляционной инстанции не установлены.

Судом апелляционной инстанции проверено соблюдение судом первой инстанции процедуры рассмотрения дела в порядке упрощенного производства. 

Судом апелляционной инстанции установлено, что дело относится к делам, подлежащим в силу ст. 227 АПК РФ рассмотрению в порядке упрощенного производства. Судом первой инстанции соблюдены сроки, установленные на основании ч. 3 ст. 228 АПК РФ в определении о принятии заявления к производству для представления доказательств и документов, содержащих объяснения по существу заявленных требований и возражений в обоснование своей позиции.

Наличия обстоятельств, предусмотренных частью 5 статьи 227 АПК РФ, в том числе необходимости выяснения дополнительных обстоятельств или исследования дополнительных доказательств, проведения осмотра и исследования доказательств по месту их нахождения, назначения экспертизы или заслушивания свидетельских показаний, судом не установлено.

На основании изложенного, руководствуясь статьями 258, 269 – 271, 272.1  Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

ПОСТАНОВИЛ:

решение Арбитражного суда Ростовской области по делу №А53-33708/2020  от 11 января 2021 года оставить без изменения, апелляционную жалобу - без удовлетворения.

В соответствии с частью 5 статьи 271, частью 1 статьи 2166 и частью 2 статьи 176 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации постановление арбитражного суда апелляционной инстанции вступает в законную силу со дня его принятия.

Постановление может быть обжаловано в течение двух месяцев со дня его принятия в Арбитражный суд Северо-Кавказского округа через Арбитражный суд Ростовской области при наличии оснований, предусмотренных частью 3 статьи 288.2 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Судья О.Ю. Ефимова