АРБИТРАЖНЫЙ СУД ВОРОНЕЖСКОЙ ОБЛАСТИ

 

ИМЕНЕМ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

РЕШЕНИЕ

 

г. Воронеж                                                                                                 Дело № А14-3606/2022

« 21 » июня 2022 г.

 

Резолютивная часть решения объявлена 17 июня 2022 г.

 

Арбитражный суд Воронежской области в составе судьи Барковой Е.Н.,

при ведении протокола помощником судьи Фоминой И.С.,

рассмотрев в открытом судебном заседании дело по иску 

ФИО1, г.Воронеж, ИНН 

<

***>,

к ФИО2, г.Воронеж, ИНН 

<

***>,

ФИО3, г.Воронеж, ИНН 

<

***>,

обществу с ограниченной ответственностью «Инвестиционная палата», г.Воронеж, ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>,

третьи лица:

закрытое акционерное общество «Воронежский комбинат строительных материалов», г.Воронеж, ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>,

акционерное общество «Регистраторское общество «Статус», г.Москва, ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>,

ФИО4, г.Воронеж,

о признании недействительными сделок, переводе прав и обязанностей покупателя,

при участии в заседании:

от истца -  ФИО5, адвокат, по доверенности № 36АВ 3693221 от 04.03.2022, 

от ответчика ООО «Инвестиционная палата» - ФИО6, представитель, по доверенности б/н от 30.04.2021, 

от ответчика ФИО2 – ФИО7, представитель, по доверенности № 36АВ3691017 от 25.01.2022, 

от ответчика ФИО3 - ФИО8, представитель, по доверенности 36АВ3768347 от 05.05.2022,

третьи лица - не явились, надлежаще извещены,

установил:

ФИО1 (далее – истец, ФИО1) обратилась в арбитражный суд с иском к ФИО2, ФИО3, обществу с ограниченной ответственностью «Инвестиционная палата» (далее – ответчики, ФИО2, ФИО3, ООО «Инвестиционная палата»), в котором просила признать недействительными договор купли-продажи ценных бумаг № БЖ/130122 от 13.01.2021 и депозитарный договор, заключенный между ФИО2 и ООО «Инвестиционная палата», прикрывающие фактически заключенный между ФИО3 и ООО «Инвестиционная палата» договор купли-продажи 3960 обыкновенных акций закрытого акционерного общества «Воронежский комбинат строительных материалов» (далее – ЗАО «ВКСМ»); перевести на ФИО1 права и обязанности покупателя 1331 обыкновенных акций ЗАО «ВКСМ».

Определением суда от 22.03.2022, после устранения обстоятельств послуживших основанием к оставлению искового заявления без движения, принято исковое заявление ФИО1, возбуждено производство по делу, к участию в деле в качестве третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований относительно предмета спора, привлечены закрытое акционерное общество «Воронежский комбинат строительных материалов» (далее – третье лицо, ЗАО «ВКСМ») и акционерное общество «Регистраторское общество «Статус» (далее – третье лицо, АО «Регистраторское общество «Статус»), предварительное судебное заседание и судебное разбирательство по делу назначены на 11.05.2022.

В представленном суду 28.04.2022 по системе подачи документов в электронном виде «Мой арбитр» письменном отзыве на иск, ответчик ООО «Инвестиционная палата» возражал против удовлетворения требований ФИО1 по следующим основаниям:

- ООО «Инвестиционная палата» является профессиональным участником рынка ценных бумаг, оказывает услуги физическим и юридическим лицам по хранению ценных бумаг;

- довод истца о том, что ООО «Инвестиционная палата» является фактическим приобретателем акций, являющихся предметом оспариваемого договора, реализует полномочия их собственника, фактически через подконтрольного ответчика ФИО2 контролирует и определяет деятельность ЗАО «ВКСМ» не соответствует действительности и не подтверждается доказательствами;

- ООО «Инвестиционная палата» не имеет в собственности акции ЗАО «ВКСМ», денежные средства за них никому не выплачивало, деятельность ЗАО «ВКСМ» не контролирует и не определяет;

- акционеры ХАО «ВКСМ» ФИО3 и ФИО2, заключили с ООО «Инвестиционная палата» депозитарные договоры и стали депонентами депозитария, в депозитарий ООО «Инвестиционная палата» были переведены принадлежащие им акции ЗАО «ВКСМ» от регистратора АО «Регистраторское общество «Статус», то есть было изменено место хранения ценных бумаг и учета прав владения ими;

- при этом, при изменении места хранения ценных бумаг и учета прав владения ими перехода права собственности на ценные бумаги не происходит;

- в дальнейшем между акционерами ФИО3 и ФИО2 был заключен договор купли-продажи ценных бумаг, на основании которого, в депозитарий ООО «Инвестиционная палата» депонентами были поданы распоряжения на перечисление ценных бумаг; в депозитарии ООО «Инвестиционная палата» была осуществлена регистрация перехода прав а собственности на ценные бумаги от акционера ЗАО «ВКСМ» ФИО3 к акционеру ЗАО «ВКСМ» ФИО2;

- право собственности на спорные акции к ООО «Инвестиционная палата» не переходило;

- ООО «Инвестиционная палата» также сообщает, что в рамках контрольных мероприятий, совершаемых в целях исполнения требований Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» была запрошена информация о порядке расчетов между ФИО2 и ФИО3 по договору купли-продажи ценных бумаг № БЖ/130122 от 13.01.2022; при этом. Продавец сообщил, что расчеты по указанному договору осуществлялись в безналичном порядке, а также путем передачи наличных денежных средств от покупателя к продавцу, расчеты были произведены в полном размере в лень заключения договора купли-продажи; указанная информация свидетельствует о наличии у ответчика ФИО2 необходимых денежных средств для осуществления расчетов с продавцом акций ФИО3;

- довод истца о том, что расчеты по договору купли-продажи ценных бумаг № БЖ/130122 от 13.01.2022 осуществлялись руководителем ООО «Инвестиционная палата» не соответствует действительности.

От третьего лица ЗАО «ВКСМ» 05.05.2022 в арбитражный суд поступили письменные пояснения по делу, в которых третье лицо ЗАО «ВКСМ» полагало, что в удовлетворении заявленных исковых требований следует отказать в связи с тем, что на момент совершения оспариваемой сделки ФИО3 и ФИО2 являлись акционерами ЗАО «ВКСМ», в связи с чем, довод истца о нарушении положений пункта 3 статьи 7 ФЗ «Об акционерных обществах» является несостоятельным.

От ответчика ФИО2, 06.05.2022 по системе подачи документов в электронном виде «Мой арбитр» поступил отзыв на иск, в котором он просил отказать в удовлетворении исковых требований ФИО1 по следующим основаниям:

- ФИО2 имел намерение приобрести акции ЗАО «ВКСМ» у других акционеров с целью получения контроля над обществом, поскольку он в течение длительного времени работал в ЗАО «ВКСМ», знает все технологические процессы, связанные с деятельностью общества;

- в этой связи, ФИО2 было сделано предложение ФИО3 о продаже принадлежащих последнему акций ЗАО «ВКСМ», с которым ФИО3 согласился;

- исходя из расценок АО «Регистраторское общество «Статус» на оказание услуг по внесению записей о переходе прав на акции, с целью минимизации затрат по оплате указанных услуг, ФИО2 обратился в ООО «Инвестиционная палата», с которым были заключены депозитарные договоры; заключение депозитарных договоров позволило сэкономить значительные средства при осуществлении операций по переходу прав на акции от ФИО3 к ФИО2;

- расчеты по договору купли-продажи ценных бумаг № БЖ/130122 от 13.01.2022 были произведены ФИО2 в полном объеме, доводы истца о том, что расчеты осуществлялись руководителем ООО «Инвестиционная палата» являются недостоверными и никакими доказательствами не подтверждаются.

От истца 22.04.2022 по системе подачи документов в электронном виде «Мой арбитр» поступило ходатайство об уточнении исковых требований, в котором истец просила: 

- признать недействительными договор купли-продажи ценных бумаг №БЖ/130122 от 13 января 2021 года, депозитарный договор между ФИО2 и ООО «Инвестиционная палата», прикрывающие фактически заключенный ФИО3 и ООО «Инвестиционная палата» договор купли-продажи 3960 обыкновенных акций ЗАО «Воронежский комбинат строительных материалов».

- перевести на ФИО1 права и обязанности покупателя 3960 обыкновенных акций ЗАО «ВКСМ».

Истцом также заявлено об истребовании доказательств, а именно: истребовать у ООО «Инвестиционная палата», заключенный с ФИО2 депозитарный договор, а также информацию обо всех проведенных операциях с ценными бумагами, т.к. самостоятельное получение указанных документов невозможно.

Представитель истца в предварительном судебном заседании 11.05.2022 поддержал поданное 22.04.2022 по системе подачи документов в электронном виде «Мой Арбитр» ходатайство об уточнении исковых требований и истребовании доказательств.

На основании статей 49, 135, 136 АПК РФ судом принято уточнение истцом исковых требований; ходатайство об истребовании доказательств принято к рассмотрению. 

В предварительном судебном заседании 11.05.2022 представитель истца поддержал заявленные исковые требования с учетом их уточнения, заявил ходатайство об истребовании у ООО «Инвестиционная палата», АО «Регистраторское общество «СТАТУС» копии договора купли-продажи ценных бумаг №БЖ/130122 от 13.01.2022, заключенного между ФИО2 и ФИО3, копии депозитарного договора, заключенного между ФИО2 и ООО «Инвестиционная палата», копии передаточного распоряжения о перерегистрации/передаче 3960 обыкновенных акций ЗАО «ВКСМ» от ФИО2 к ООО «Инвестиционная палата», а также копии иных документов о переходе прав на акции, договоры залога акций и иные документы, на основании которых были внесены в реестр записи о передаче акций.

Судом принято к рассмотрению вышеуказанное ходатайство представителя истца. 

Представитель ответчика ФИО2 в предварительном судебном заседании 11.05.2022 заявленные исковые требования не признал, против их удовлетворения возражал по основаниям, изложенным в представленном 06.05.2022 по системе подачи документов в электронном виде «Мой Арбитр» отзыве на исковое заявление, при этом возражал против удовлетворения ходатайства представителя истца об истребовании доказательств.

В предварительном судебном заседании 11.05.2022 представитель ответчика ООО «Инвестиционная палата» возражал против удовлетворения заявленных исковых требований по основаниям, изложенным в поданном 28.04.2022 по системе «Мой арбитр» отзыве на исковое заявление, при этом пояснил, что все документы представлены в материалы дела.

На основании статьи 136 АПК РФ в предварительном судебном заседании 11.05.2022 объявлялся перерыв до 18.05.2022.

Представитель истца в предварительном судебном заседании 18.05.2022 заявил ходатайство об истребовании из МИФНС №16 по Воронежской области сведений о доходах ФИО2 за период с 2019-2021 гг., а также справки 2-НДФЛ за период с 2019-2021 г.

Судом ходатайство представителя истца об истребовании доказательств принято к рассмотрению.

На основании статьи 136 АПК РФ в предварительном судебном заседании 18.05.2022 объявлялся перерыв до 24.05.2022.

В предварительном судебном заседании 24.05.2022 представитель истца заявил ходатайство об объединении настоящего дела с делами №А14-5753/2022, №А14-5754/2022, №А14-4300/2022, №А14-4306/2022, №А14-5755/2022 в одно производство и об уточнении исковых требований, просил признать недействительными (ничтожными): договор дарения от 11.02.2022, заключенный между ФИО9 и ФИО4, договор дарения ценных бумаг, заключенный между ФИО10 и Харитоном С.В., договор купли-продажи ценных бумаг, заключенный между ФИО11 и ФИО2, договор купли-продажи ценных бумаг, заключенный между ФИО12 и ФИО2, договор № БЖ/130122 купли-продажи ценных бумаг от 13.01.2022, заключенный между ФИО3 и ФИО2, депозитарный договор о передаче ФИО2 акций на учет и хранение в ООО «Инвестиционная палата», и перевести на ФИО1 права и обязанности покупателя 9160 обыкновенных и 2391 привилегированных акций ЗАО «ВКСМ», переданных по единому договору купли-продажи ценных бумаг, который действительно имелся ввиду.

Определением суда от 25.05.2022 (24.05.2022 судом оглашена резолютивная часть определения) было оставлено без удовлетворения ходатайство ФИО1 об объединении дел.

На основании статьи 49 АПК РФ судом принято к рассмотрению заявление об дополнении исковых требований в части перевода на ФИО1 прав и обязанностей покупателя в отношении 729 привилегированных акций ЗАО «ВКСМ», отчужденных по договору № БЖ/130122 купли-продажи ценных бумаг от 13.01.2022, заключенному между ФИО3 и ФИО2; в остальной части в принятии заявления об уточнении исковых требований отказано, поскольку заявлены новые самостоятельные требования.

Представитель истца в предварительном судебном заседании 24.05.2022 поддержал заявленные им ранее ходатайства об истребовании доказательств.

На основании статей 64, 65, 66, 67, 75, 135, 136 АПК РФ судом ходатайство представителя истца об истребовании доказательств удовлетворено частично, у ООО «Инвестиционная палата» истребована надлежащим образом заверенная копия договора залога или иного договора, связанного с обременением акций ЗАО «ВКСМ», отчужденных ФИО3 в пользу ФИО2 на основании договора купли-продажи ценных бумаг №БЖ/130122 от 13.01.2022.

Определением суда от 24.05.2022 к участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора, привлечен ФИО4; предварительное судебное заседание отложено, а судебное разбирательство по делу назначено на 14.06.2022.

Определением суда от 14.06.2022 перенесено рассмотрение настоящего дела на 17.06.2022 (предварительное судебное заседание и судебное разбирательство).

В предварительное судебное заседание 17.06.2022 третьи лица не явились, о месте и времени его проведения надлежаще извещены. На основании статьи 136 АПК РФ предварительное судебное заседание проводилось в отсутствие третьих лиц.

В предварительном судебном заседании 17.06.2022 во исполнение определения суда об истребовании доказательств представитель ответчика ООО «Инвестиционная палата» представил суду копию договора залога ценных бумаг № 1ШЖ от 13.01.2022, заключенного между гр. ФИО4 и гр. ФИО2

Представитель истца в предварительном судебном заседании 17.06.2022 заявил ходатайство об истребовании у ФИО2 договора займа № ШЖ/130122 от 13.01.2022, заключенного между ФИО2, и ФИО4, а также доказательств передачи денежных средств по договору займа.

Кроме того, представитель истца в предварительном судебном заседании 17.06.2022 заявил ходатайство о привлечении к участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора Межрегионального управления Федеральной службы по финансовому мониторингу по Центральному федеральному округу, в целях проверки информации об операциях (сделках) с денежными средствами в целях выявления операций (сделок), связанных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем.

На основании статей 51, 64, 65, 66, 67, 75, 135, 159 АПК РФ судом отказано в удовлетворении ходатайств представителя истца об истребовании доказательств ввиду их неотносимости к предмету спора и в привлечении к участию в деле заявленного третьего лица, поскольку не усматривается, что судебный акт по настоящему спора может повлиять на права и обязанности Росфинмониторинга по отношению к одной из сторон спора.

Представитель истца заявил ходатайство об отложении судебного заседания, возражал против окончания подготовки дела к судебному разбирательству и рассмотрения дела в настоящем судебном заседании, ссылаясь на необходимость подготовки правовой позиции по делу с учетом представленного ООО «Инвестиционная палата» договора залога акций ЗАО «ВКСМ».

С учетом того, что определением суда от 24.05.2022 (с учетом определения от 14.06.2022) дело было назначено к судебному разбирательству, представители ответчиков и третьи лица не возражали против окончания подготовки дела к судебному разбирательству и рассмотрения дела в настоящем судебном заседании, а также принимая во внимание, что о наличии истребованного определением суда от 24.05.2022 договора залога акций ЗАО «ВКСМ» истцу стало известно после представления в материалы настоящего дела сообщений о намерении ФИО2 продать часть принадлежащих ему акций, суд признал ходатайство представителя истца об отложении предварительного судебного заседания необоснованным и не подлежащим удовлетворению, вынес определение о завершении предварительного судебного заседания и переходе к судебному разбирательству.

Третьи лица в судебное заседание 17.06.2022 не явились, о месте и времени судебного разбирательства надлежаще извещены. На основании статьи 156 АПК РФ судебное разбирательство проводилось в отсутствие третьих лиц.

В судебном заседании 17.06.2022 представитель истца поддержал заявленные исковые требования в полном объеме.

Представители ответчиков в судебном заседании 17.06.2022 возражали против удовлетворения иска.

Из материалов дела следует, что ЗАО «ВКСМ» было зарегистрировано в качестве юридического лица 01.10.1996 Администрацией города Воронежа, регистрационный номер 112026. Межрайонной инспекцией Министерства Российской Федерации по крупнейшим налогоплательщикам по Воронежской области 14.11.2002 в Единый государственный реестр юридических лиц (далее – ЕГРЮЛ) внесена запись о ЗАО «ВКСМ» как о юридическом лице, зарегистрированном до 01.07.2002, за ОГРН 

<

***>.

Согласно пункту 5.7 устава ЗАО «ВКСМ», утвержденного решением общего собрания акционеров от 26.03.2011, протокол № 1 (далее – устав ЗАО «ВКСМ»), владельцы акций всех категорий имеют право, в том числе: отчуждать принадлежащие им акции с учетом положений пункта 3 статьи 7 Федерального закона «Об акционерных обществах» и настоящего устава; акционеры общества имеют преимущественное право приобретения акций, продаваемых другими акционерами общества, по цене предложения третьему лицу пропорционально количеству акций, принадлежащих каждому из них.

Из представленной в материалы дела копии списка владельцев ценных бумаг ЗАО «ВКСМ», на счетах которых учитывается 5 и более процентов акций эмитента, по состоянию на 01.01.2022 усматривается, что акционерами общества на указанную дату являлись, в том числе: ФИО3 (3960 обыкновенных и 729 привилегированных акций), ФИО2 (2796 обыкновенных и 989 привилегированных акций), ФИО1 (4720 обыкновенных и 1786 – привилегированных акций).

Между гр. РФ ФИО2 (покупатель) и гр. РФ ФИО3 (продавец) 13.01.2022 был заключен договор № БЖ/130122 купли-продажи ценных бумаг, по условиям которого (пункт 1.1) продавец обязуется передать покупателю, а покупатель обязуется принять и оплатить в соответствии с пунктом 2.1 договора указанные в настоящем пункте ценные бумаги на условиях договора: акции обыкновенные ЗАО «ВКСМ», государственный регистрационный номер выпуска 1-03-64769 J в количестве 3960 штук и акции привилегированные ЗАО «ВКСМ», государственный регистрационный номер выпуска 2-01-64769 J, в количестве 729 штук. 

Согласно пунктам 1.2, 1.3 и 2.1 сумма сделки составляет 60000000 руб. Осуществление действий, необходимых для регистрации перехода права на ценные бумаги в соответствии с настоящим договором возлагается на продавца. Покупатель обязан оплатить сумму сделки, указанную в пункте 1.2 договора в день заключения настоящего договора. Покупатель производит расчеты с продавцом любым не запрещенным законом способом.

Между ФИО3 и ФИО2 также было подписано дополнительное соглашение от 13.01.2022 к договору № БЖ/130122 купли-продажи ценных бумаг, согласно которому стороны договорились изложит пункт 1.2 договора в следующей редакции: «1.2. Сумма сделки составляет: 86000000 руб.».

Платежным поручением № 2 от 13.01.2022 ФИО2 перечислил ФИО3 60000000 руб. в качестве оплаты за ценные бумаги по договору купли-продажи ценных бумаг № БЖ/130122 от 13.01.2022.

В материалы дела также представлены копия расписки ФИО3 В,Ю, от 28.02.2022 о получении от ФИО2 В,В. 26000000 руб. в качестве оплаты по договору № БЖ/130122 купли-продажи ценных бумаг от 13.01.2022 и дополнительному соглашению к данному договору; копия выписки со счета ФИО3, за 28.02.2022 (имеется запись об операции по внесению на счет наличных денежных средств в сумме 26000000 руб.

Ответчиком ООО «Инвестиционная палата» в материалы дела представлены:

- копия лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности ООО «Инвестиционная палата»;

- копия акта о начале работ через систему электронного документооборота НКО АО НРД от 04.03.2019;

- копия анкеты-заявления ФИО2 на заключение депозитарного договора на условиях присоединения к «Условиям осуществления депозитарной деятельности ООО «Инвестиционная палата» и Депозитарному договору и открыть счет-депо владельца;

- копия уведомления ООО «Инвестиционная палата» о заключении с ФИО2 депозитарного договора № ДФ-24103 от 12.01.2022 на условиях присоединения к «Условиям осуществления депозитарной деятельности ООО «Инвестиционная палата» и депозитарному договору и об открытии счета-депо;

- копия анкеты-заявления ФИО3 на заключение депозитарного договора на условиях присоединения к «Условиям осуществления депозитарной деятельности ООО «Инвестиционная палата» и Депозитарному договору и открыть счет-депо владельца;

- копия уведомления ООО «Инвестиционная палата» о заключении с ФИО3 депозитарного договора № ДФ-24106 от 12.01.2022 на условиях присоединения к «Условиям осуществления депозитарной деятельности ООО «Инвестиционная палата» и депозитарному договору и об открытии счета-депо;

- копии распоряжений на перечисление ценных бумаг № 24106/1 (3960 обыкновенных именных акций ЗАО «ВКСМ» подлежат списанию со счета ФИО3 и зачислению на счет ФИО2 на основании депозитарных договоров и договора купли-продажи ценных бумаг, сумма сделки 50671785 руб. 03 коп.), и № 24106/2 (729 привилегированных акций ЗАО «ВКСМ» подлежат списанию со счета ФИО3 и зачислению на счет ФИО2 на основании депозитарных договоров и договора купли-продажи ценных бумаг, сумма сделки 9328214 руб. 97 коп.);

- копия Условий осуществления депозитарной деятельности (клиентский регламент) ООО «Инвестиционная палата»;

- копия протокола № 147 общего собрания участников ООО «Инвестиционная палата» от 21.11.2019 (избрание генеральным директором ООО «Инвестиционная палата» ФИО13 с 25.11.2019);

- копия протокола № 155 общего собрания участников ООО «Инвестиционная палата» от 24.03.2022 (досрочное прекращение полномочий ФИО13 и избрание генеральным директором ООО «Инвестиционная палата» ФИО14 с 25.03.2022).

ООО «Инвестиционная палата» на основании определения суда представлена копия договора залога ценных бумаг № 1ШЖ, заключенного 13.01.2022 между гр. ФИО4 А,П. (залогодержатель) и ФИО2 (залогодатель), по условиям которого (пункт 1.1) предметом договора является передача залогодателем принадлежащих ему на праве собственности и поименованных ниже ценных бумаг в залог залогодержателю.

Согласно пункту 1.2 данного договора, указанным предметом залога обеспечивается исполнение заемщиком гр. ФИО2 всех обязательств по договору займа № ШЖ/130122 от 13.01.2022, заключенному между залогодержателем и заемщиком.

Как указано в пункте 1.4 договора, залогодатель ознакомлен со всеми условиями договора займа и согласен отвечать за исполнение всех обязательств заемщика по договору займа предметом залога, в том числе по следующим условиям: сумма займа 561486000 руб., срок возврата займа – до 10.03.2023, заемщик уплачивает займодавцу проценты за пользование займом по процентной ставке в размере 12 процентов, проценты начисляются на сумму займа ежемесячно, со дня, следующего за днем получения суммы займа (части суммы займа).

В соответствии с пунктом 1.5 договора, в залог принимаются слеующие ценные бумаги: обыкновенные именные акции ЗАО «ВКСМ», государственный регистрационный номер выпуска 1-03-64769-J в количестве 9160 штук, что соответствует 47,35 % от количества размещенных акций, а также привилегированные акции ЗАО «ВКСМ», государственный регистрационный номер выпуска 2-01-64769-J, в количестве 2391 штуки, что соответствует 12,36 % от количества размещенных акций.

В силу положений пункта 2.4 договора залога, залогодержатель вправе распоряжаться всеми правами акционера, вытекающими из права собственности на предмет залога и предоставленными ему действующим законодательством, в том числе, но не исключительно: правом на участие в управлении эмитента, в том числе путем реализации права голоса на общем собрании акционеров по всем вопросам, относящимся к его компетенции.

Согласно сообщению АО «Регистраторское общество «Статус» от 01.04.2022, 13.01.2022 в реестре владельцев ценных бумаг ЗАО «ВКСМ» была зарегистрирована передача ФИО3 3960 обыкновенных акций ЗАО «ВКСМ» номинальному держателю ООО «Инвестиционная палата».

Согласно представленной истцом копии списка лиц, осуществляющих права по ценным бумагам ЗАО «ВКСМ» по состоянию на 13.02.2022, ООО «Инвестиционная палата» указано в качестве номинального держателя 9160 обыкновенных и 2391 привилегированных акций общества; ФИО3 и ФИО2 в указанный список не включены.

Из представленного истцом дополнения к списку лиц, осуществляющих права по ценным бумагам ЗАО «ВКСМ» по состоянию на 13.02.2022 усматривается, что лицом, осуществляющим права по ценным бумагам ЗАО «ВКСМ» в количестве 9160 обыкновенных и 2391 привилегированных акций общества, указан ФИО4

Истцом в материалы дела также представлены:

- скриншот публикации «Директором воронежского ВКСМ стал ФИО15» в Интернет-издании Abireg.ru;

- отчет о компании ООО «Инвестиционная палата», сформированный 08.03.2022 в сервисе gd.1cont.ru;

- отчет о компании ООО «Акон-Энерго», сформированный 08.03.2022 в сервисе gd.1cont.ru;

- отчет по контрагенту ООО «Акон-Энерго», сформированный 08.03.2022 в сервисе gd.1cont.ru с соблюдением требований ФНС и законодательства РФ;

- выписка из ЕГРЮЛ в отношении АО «Орловский завод силикатного кирпича» (генеральный директор ФИО15);

- выписка из ЕГРЮЛ в отношении ЗАО «ВКСМ» по состоянию на 08.03.2022 (генеральный директор ФИО15);

- выписка из ЕГРЮЛ в отношении ООО «Инвестиционная палата» по состоянию на 08.03.2022 (генеральный директор ФИО13, участники: ФИО16, ФИО17, ФИО18 и ООО «Коммерческая недвижимость»);

- копии публикаций в газете «Коммуна» уведомления ЗАО «ВКСМ» о содержании извещения о намерении продать акции третьему лицу.

Ответчиком ФИО2 в материалы дела также представлены: прейскурант оплаты услуг АО «Статус» (стоимость внесения записи о переходе прав на ценные бумаги при стоимости ценных бумаг от 50000000 руб. до 100000000 руб. составляет 500000 руб.), копия тарифов депозитария ООО «Инвестиционная палата».

Ссылаясь на то обстоятельство, что депозитарный договор между ФИО2 и ООО «Инвестиционная палата» и договор купли-продажи ценных бумаг № БЖ/130122 от 13.01.2022, заключенный между ФИО3 и ФИО2 являются притворными сделками, прикрывающими фактически заключенный между ФИО3 и ООО «Инвестиционная палата» с нарушением преимущественного права истца на приобретение ценных бумаг договор купли-продажи, истец обратилась в арбитражный суд с настоящим иском.

Рассмотрев представленные по делу материалы, заслушав пояснения представителей сторон, арбитражный суд находит заявленные требования не подлежащими удовлетворению по следующим основаниям.

В соответствии с пунктом 1 статьи 11 Гражданского кодекса Российской Федерации (далее – ГК РФ) арбитражные суды осуществляют защиту нарушенных или оспоренных гражданских прав. Согласно части 1 статьи 4 АПК РФ заинтересованное лицо вправе обратиться в арбитражный суд за защитой своих нарушенных или оспоренных прав. 

Согласно статье 12 ГК РФ защита гражданских прав осуществляется, в том числе путем признания оспоримой сделки недействительной и применения последствий ее недействительности, применения последствий недействительности ничтожной сделки.

На основании статьи 225.1 АПК РФ арбитражные суды рассматривают дела по спорам, связанным с созданием юридического лица, управлением им или участием в юридическом лице, являющемся коммерческой организацией, в том числе по следующим корпоративным спорам: по спорам, по спорам, связанным с принадлежностью акций хозяйственных обществ, установлением их обременений и реализацией вытекающих из них прав (кроме споров, указанных в иных пунктах настоящей части), в частности споры, вытекающие из договоров купли-продажи акций хозяйственных обществ.

Согласно статье 166 ГК РФ сделка недействительна по основаниям, установленным законом, в силу признания ее таковой судом (оспоримая сделка) либо независимо от такого признания (ничтожная сделка). Требование о признании оспоримой сделки недействительной может быть предъявлено стороной сделки или иным лицом, указанным в законе. Оспоримая сделка может быть признана недействительной, если она нарушает права или охраняемые законом интересы лица, оспаривающего сделку, в том числе повлекла неблагоприятные для него последствия. Требование о применении последствий недействительности ничтожной сделки вправе предъявить сторона сделки, а в предусмотренных законом случаях также иное лицо.

В соответствии с пунктом 2 статьи 170 ГК РФ притворная сделка, то есть сделка, которая совершена с целью прикрыть другую сделку, в том числе сделку на иных условиях, ничтожна. К сделке, которую стороны действительно имели в виду, с учетом существа и содержания сделки применяются относящиеся к ней правила.

Как следует из разъяснений, содержащихся в пунктах 87, 88 Постановления Пленума Верховного Суда РФ от 23.06.2015 № 25 «О применении судами некоторых положений раздела I части первой Гражданского кодекса Российской Федерации» в связи с притворностью недействительной может быть признана лишь та сделка, которая направлена на достижение других правовых последствий и прикрывает иную волю всех участников сделки. Намерения одного участника совершить притворную сделку для применения указанной нормы недостаточно. Притворной сделкой считается также та, которая совершена на иных условиях. Например, при установлении того факта, что стороны с целью прикрыть сделку на крупную сумму совершили сделку на меньшую сумму, суд признает заключенную между сторонами сделку как совершенную на крупную сумму, то есть применяет относящиеся к прикрываемой сделке правила. Прикрываемая сделка может быть также признана недействительной по основаниям, установленным ГК РФ или специальными законами.

Применяя правила о притворных сделках, следует учитывать, что для прикрытия сделки может быть совершена не только одна, но и несколько сделок. В таком случае прикрывающие сделки являются ничтожными, а к сделке, которую стороны действительно имели в виду, с учетом ее существа и содержания применяются относящиеся к ней правила (пункт 2 статьи 170 ГК РФ).

В силу положений пункта 3 статьи 7 Федерального закона от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» (далее – ФЗ «Об акционерных обществах») уставом непубличного общества может быть предусмотрено преимущественное право приобретения его акционерами акций, отчуждаемых по возмездным сделкам другими акционерами, по цене предложения третьему лицу или по цене, которая или порядок определения которой установлены уставом общества. В случае отчуждения акций по иным, чем договор купли-продажи, сделкам (мена, отступное и другие) преимущественное право приобретения таких акций может быть предусмотрено уставом непубличного общества только по цене, которая или порядок определения которой установлены уставом общества. Если иное не предусмотрено уставом общества, акционеры пользуются преимущественным правом приобретения отчуждаемых акций пропорционально количеству акций, принадлежащих каждому из них.

В соответствии с пунктом 4 статьи 7 ФЗ «Об акционерных обществах» акционер, намеренный осуществить отчуждение своих акций третьему лицу, обязан известить об этом непубличное общество, устав которого предусматривает преимущественное право приобретения отчуждаемых акций. Извещение должно содержать указание на количество отчуждаемых акций, их цену и другие условия отчуждения акций. Не позднее двух дней со дня получения извещения общество обязано уведомить акционеров о содержании извещения в порядке, предусмотренном для сообщения о проведении общего собрания акционеров, если иной порядок извещения не предусмотрен уставом непубличного общества. Если иное не предусмотрено уставом общества, извещение акционеров общества осуществляется за счет акционера, намеренного осуществить отчуждение своих акций.

Акционер вправе осуществить отчуждение акций третьему лицу при условии, что другие акционеры общества и (или) общество не воспользуются преимущественным правом приобретения всех отчуждаемых акций в течение двух месяцев со дня получения извещения обществом, если более короткий срок не предусмотрен уставом общества. Если отчуждение акций осуществляется по договору купли-продажи, такое отчуждение должно осуществляться по цене и на условиях, которые сообщены обществу. Срок осуществления преимущественного права, предусмотренный уставом общества, не может быть менее чем 10 дней со дня получения извещения обществом. Срок осуществления преимущественного права прекращается, если до его истечения от всех акционеров общества получены письменные заявления об использовании преимущественного права или об отказе от его использования.

При отчуждении акций непубличного общества с нарушением преимущественного права акционеры, имеющие такое преимущественное право, либо само общество, если его уставом предусмотрено преимущественное право приобретения им акций, в течение трех месяцев со дня, когда акционер общества либо общество узнали или должны были узнать о данном нарушении, вправе потребовать в судебном порядке перевода на них прав и обязанностей приобретателя и (или) передачи им отчужденных акций с выплатой приобретателю их цены по договору купли-продажи или цены, определенной уставом общества, а в случае отчуждения акций по иным, чем договор купли-продажи, сделкам - передачи им отчужденных акций с выплатой их приобретателю цены, определенной уставом общества, если доказано, что приобретатель знал или должен был знать о наличии в уставе общества положений о преимущественном праве.

Положения пункта 5.7 устава ЗАО «ВКСМ» предусматривают преимущественное право акционеров общества на приобретение акций, продаваемых другими акционерами общества, по цене предложения третьему лицу пропорционально количеству акций, принадлежащих каждому из них.

Статьей 7 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (далее – ФЗ «О рынке ценных бумаг») предусмотрено, что депозитарной деятельностью признается оказание услуг по учету и переходу прав на бездокументарные ценные бумаги и обездвиженные документарные ценные бумаги, а также по хранению обездвиженных документарных ценных бумаг при условии оказания услуг по учету и переходу прав на них, и в случаях, предусмотренных федеральными законами, по учету цифровых прав. Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий депозитарную деятельность, именуется депозитарием. Лицо, пользующееся услугами депозитария по учету прав на ценные бумаги, именуется депонентом. Договор между депозитарием и депонентом об оказании услуг по учету прав на ценные бумаги именуется депозитарным договором (договором о счете депо). Депозитарный договор должен быть заключен в письменной форме. Депозитарий обязан утвердить условия осуществления им депозитарной деятельности, являющиеся неотъемлемой частью депозитарного договора.

Депозитарий не имеет права обусловливать заключение депозитарного договора с депонентом отказом последнего хотя бы от одного из прав, закрепленных ценными бумагами.

Если иное не предусмотрено федеральными законами или договором, депозитарий не вправе совершать операции с ценными бумагами депонента иначе как по поручению депонента.

Депозитарий имеет право регистрироваться в реестре владельцев ценных бумаг или у другого депозитария в качестве номинального держателя на основании депозитарного договора.

Учет прав на ценные бумаги осуществляется депозитарием на основании депозитарного договора при соблюдении одного из следующих условий: 1) депозитарием осуществляется хранение обездвиженных документарных ценных бумаг или на основании федерального закона хранение электронного документа, в котором закреплены права по бездокументарной ценной бумаге; 2) депозитарий является номинальным держателем ценных бумаг; 3) депозитарий на основании договора с эмитентом оказывает услуги по централизованному учету прав на ценные бумаги.

Статьей 29 ФЗ «О рынке ценных бумаг» предусмотрено, что  право на эмиссионную ценную бумагу переходит к приобретателю: 1) в случае учета прав на ценные бумаги в реестре - с даты внесения приходной записи по лицевому счету приобретателя; 2) в случае учета прав на ценные бумаги в депозитарии - с даты внесения приходной записи по счету депо приобретателя. Права, закрепленные эмиссионной ценной бумагой, переходят к их приобретателю с даты перехода прав на эту ценную бумагу.

Представленными в материалы дела доказательствами подтверждается, что по состоянию на 12.01.2022 ответчики ФИО3 и ФИО2, а также истец ФИО1 являлись акционерами ЗАО «ВКСМ».

Представленными в материалы дела доказательствами также подтверждается заключение 12.01.2022 между ФИО2 и ООО «Инвестиционная палата», а также между ФИО3 и ООО «Инвестиционная палата» депозитарных договоров, в соответствии с условиями которых депозитарий ООО «Инвестиционная палата» осуществляет учет прав на ценные бумаги эмитента ЗАО «ВКСМ», принадлежащие указанным акционерам общества.

Кроме того, судом установлено, что 13.01.2022 между двумя акционерами ЗАО «ВКСМ» ФИО3 и ФИО2 был заключен договор купли-продажи ценных бумаг № БЖ/130122, в соответствии с которым ФИО3 передал ФИО2 принадлежащие ему 3960 обыкновенных и 729 привилегированных акций ЗАО «ВКСМ».

В подтверждение перехода прав на акции от ФИО3 к ФИО2 представлены распоряжения на перечисление ценных бумаг № 24106/1 и № 24106/2, в соответствии с которыми депозитарий осуществил списание 3960 обыкновенных и 729 привилегированных акций ЗАО «ВКСМ» со счета ФИО3 и зачислил на счет ФИО2

Осуществление между сторонами договора купли-продажи ФИО3 и ФИО2 расчетов подтверждается представленными в материалы дела копиями платежного поручения от 13.01.2022, расписки и выписки с банковского счета ФИО3

Таким образом, из представленных в материалы дела доказательств следует, что результатом совершения оспариваемых ФИО1 сделок, а также депозитарного договора между ФИО3 и ООО «Инвестиционная палат», стал переход прав на принадлежавшие ФИО3 акции ЗАО «ВКСМ» к другому акционеру ЗАО «ВКСМ» ФИО2, а также получение ФИО3 от ФИО2 в счет оплаты указанных акций 86000000 руб.

Доказательств, свидетельствующих о том, что в результате оспариваемых сделок принадлежавшие ФИО3 акции перешли в собственность ООО «Инвестиционная палата», в материалы дела не представлено.

Довод истца о том, что расчеты за спорные акции производились руководителем ООО «Инвестиционная палата» ничем не подтверждены и опровергаются представленными ответчиками доказательствами (платежным поручением, распиской, договором залога).

Наличие в реестре акционеров ЗАО «ВКСМ», ведение которого осуществляет АО «Регистраторское общество «Статус», записи о номинальном держателе акций – ООО «Инвестиционная палата» не свидетельствует о приобретении последним прав на спорные ценные бумаги.

При изложенных обстоятельствах, суд приходит к выводу о том, что истцом не доказан довод о притворности оспариваемых сделок (депозитарного договора между ФИО2 и ООО «Инвестиционная палата», договора купли-продажи ценных бумаг № БЖ/130122 от 13.01.2022 между ФИО3 и ФИО2).

Кроме того, оспариваемый договор купли-продажи заключен между двумя акционерами ЗАО «ВКСМ», в связи с чем положения статьи 7 ФЗ «Об акционерных обществах» и пункт 5.7 устава общества не предусматривают в данном случае преимущественного права акционеров на приобретение акций.

В этой связи, исходя из заявленных требований и представленных доказательств, в иске следует отказать.

На основании статьи 110 АПК РФ судебные расходы относятся на истца. В соответствии с положениями статьи 333.21 Налогового кодекса Российской Федерации заявленные исковые требования подлежат оплате государственной пошлиной в сумме 18000 руб. При подаче иска истцом была уплачена государственная пошлина в установленных порядке и размере.

Кроме того, определением суда от 22.03.2022 с учетом определения от 31.03.2022 об отмене обеспечительных мер в части, по настоящему делу по заявлению ФИО1 были приняты обеспечительные меры в виде наложения ареста на 1331 обыкновенную акцию закрытого акционерного общества «Воронежский комбинат строительных материалов» (г.Воронеж, ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>), государственный регистрационный номер выпуска 1-03-64769J, переданную по договору купли-продажи ценных бумаг № БЖ/130122 от 13.01.2022, заключенному между гражданином РФ ФИО2 (покупатель) и гражданином РФ ФИО3 (продавец).

Учитывая результат рассмотрения дела, на основании части 5 статьи 96 АПК РФ, с даты вступления в законную силу настоящего решения вышеуказанные обеспечительные меры подлежат отмене.

На основании изложенного, руководствуясь статьями 65, 96, 110, 112, 167-171, 180, 181 АПК РФ, арбитражный суд

РЕШИЛ:

В иске отказать.

С даты вступления настоящего решения в законную силу отменить обеспечительные меры, принятые по настоящему делу определением суда от 22.03.2022 с учетом определения суда от 31.03.2022 об отмене обеспечительных мер в части.

На решение может быть подана апелляционная жалоба в месячный срок в Девятнадцатый арбитражный апелляционный суд через Арбитражный суд Воронежской области.

 

Судья                                                                                                                           Е.Н. Баркова