Именем Российской Федерации

РЕШЕНИЕ

03 июня 2021 года

Дело № А40-92004/21-145-684

Полный текст решения изготовлен 02 июня 2021 года 

Резолютивная часть решения объявлена 03 июня 2021  года

Арбитражный суд города Москвы в составе 

Председательствующего судьи Кипель М.Т. 

При ведении протокола судебного заседания секретарем с/з ФИО1

Рассмотрев в открытом судебном заседании суда дело по заявлению 

Центрального Банка Российской Федерации (107016, 

<

...>, ОГРН: 

<

***>, Дата присвоения ОГРН: 10.01.2003, ИНН: 

<

***>) в лице ГУ Банка России по Центральному федеральному округу

к 1) Закрытому акционерному обществу "Дорожное ремонтное строительное монтажное управление" (119634, 

<

...>, ОГРН: 

<

***>, Дата присвоения ОГРН: 11.11.2010, ИНН: 

<

***>), 2) ФИО2,

третье лицо: МИФНС № 46 по г. Москве

о принудительной ликвидации,

В судебное заседание явились:

от заявителя: ФИО3 (по дов. от 31.03.2021 г. № 77 АГ 6791196 удост.);

от ответчиков: неявка (изв.); 

от третьего лица: неявка (изв.);

УСТАНОВИЛ:

Центральный Банк Российской Федерации (далее по тексту также – Заявитель) обратился в Арбитражный суд города Москвы с заявлением о ликвидации Закрытого акционерного общества "Дорожное ремонтное строительное монтажное управление".

Заявитель поддержал заявленные требования в полном объеме по основаниям, изложенным в заявлении.

Ответчики и третье лицо, надлежаще извещенные о дате и времени судебного разбирательства в суд не прибыли.

Исследовав представленные документы и материалы дела и оценив их в совокупности, заслушав позицию Банка России, суд приходит к выводу, что ЗАО "Дорожное ремонтное строительное монтажное управление" подлежит ликвидации по следующим основаниям.

Центральный банк Российской Федерации (Банк России), осуществляющий в соответствии с пунктом 10.1 статьи 4, статьями 6, 76.2 Федерального закона от 10,07.2002 № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» регулирование, контроль и надзора соблюдением эмитентами требований законодательства Российской Федерации об акционерных обществах и ценных бумагах и являющийся в соответствии с пунктами 10, 20 ст. 42 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (далее - Закон о рынке ценных бумаг) органом, уполномочен на обращение в суд с заявлением о ликвидации юридических лиц, нарушивших требования законодательства Российской Федерации о ценных бумагах.

Как следует из материалов дела, Закрытое акционерное общество «Дорожное ремонтное строительное монтажное управление» (далее - Общество, ЗАО «ДРСМУ») зарегистрировано Межрайонной ИФНС России № 46 по городу Москве 11.11.2010. ЗАО «ДРСМУ» является действующим юридическим лицом, что подтверждается выпиской из ЕГРЮЛ и содержащейся на сайте налогового органа информацией, предоставленной сервисом «Сведения о юридических лицах, имеющих задолженность по уплате налогов и/или не представляющих налоговую отчетность более года».

Согласно сведениям, содержащимся в ЕГРЮЛ, учредителем Общества является ФИО2.

В ходе мониторинга соблюдения акционерными обществами требований законодательства о рынке ценных бумаг Банком России были выявлены факты неоднократного нарушения Обществом законодательства о рынке ценных бумаг.

Пунктом 1 ст.25 Федерального закона от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» предусмотрено, что уставный капитал общества составляется из номинальной стоимости акций общества, приобретенных акционерами. При учреждении общества все его акции должны быть размещены среди учредителей.

В соответствии с пп. 10 п. 1 ст. 2 Закона о рынке ценных бумаг акция является эмиссионной ценной бумагой, закрепляющей права ее владельца (акционера) на получение части прибыли акционерного общества в виде .дивидендов, на участие в управлении акционерным обществом и на часть имущества, остающегося после его ликвидации.

Согласно п. 1 ст. 19 Закона о рынке ценных бумаг (в редакции, действовавшей на дату государственной регистрации Общества) процедура эмиссии эмиссионных ценных бумаг в том числе включает принятие эмитентом решения о размещении эмиссионных ценных бумаг, утверждение решения о выпуске эмиссионных ценных бумаг, государственную регистрацию выпуска эмиссионных ценных бумаг, размещение эмиссионных ценных бумаг и государственную регистрацию отчета об итогах выпуска эмиссионных ценных бумаг.

На основании п.3.2.2 Стандартов эмиссии ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг, утвержденных приказом ФСФР России от 25 января 2007 г. № 07-4/пз-н (далее - Стандарты эмиссии) и действовавших на момент государственной регистрации ЗАО «ДРСМУ», документы на государственную регистрацию выпуска акций, распределенных среди учредителей (приобретенных единственным учредителем) акционерного общества при его учреждении, должны быть представлены в регистрирующий орган в течение одного месяца с даты государственной регистрации акционерного общества.

Обязанность по осуществлению государственной регистрации выпуска и отчета об итогах выпуска акций сохранилась и в действующем законодательстве о рынке ценных бумаг.

Функции по регулированию, контролю и надзору в сфере финансовых рынков были переданы Банку России при ликвидации ФСФР России в соответствии с Указом Президента Российской Федерации от 25.07.2013 № 645 «Об упразднении Федеральной службы по финансовым рынкам» изменении и признании утратившими силу некоторых актов Президента Российской Федерации».

В силу п. 1 ст. 20 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» Банк России осуществляет регистрацию выпусков (дополнительных выпусков) эмиссионных ценных бумаг.

Согласно сведениям, переданным ФСФР России в Банк России, на дату передачи Банку России функций по осуществлению регистрации выпусков эмиссионных ценных бумаг государственная регистрация выпуска и отчета об итогах выпуска ценных бумаг ЗАО «ДРСМУ», размещенных при его создании, Обществом не осуществлялась.

Отсутствие у ЗАО «ДРСМУ» государственной регистрации выпуска и отчета об итогах выпуска ценных бумаг является нарушением процедуры эмиссии ценных бумаг.

В связи с этим Банком России по адресу Общества, указанному в ЕГРЮЛ, были направлены письма от 14.03.2019 №Т1-54-5-07/28347 и от 17.05.2019 №Т 1-54-5-07/54003 о представлении документов для регистрации выпуска и отчета об итогах выпуска ценных бумаг либо информации о состоявшейся регистрации выпуска и отчета об итогах выпуска ценных бумаг. Указанные письма не были востребованы и были возвращены отправителю.

Судом установлено, что до настоящего времени нарушение процедуры эмиссии ценных бумаг Обществом не устранено, документы для государственной регистрации выпуска и отчета об итогах выпуска акций в Банк России не представлены.

Кроме того, ЗАО «ДРСМУ» не соблюдается установленный действующим законодательством порядок ведения реестра владельцев ценных бумаг Общества.

Пунктом 1 ст.44 Федерального закона «Об акционерных обществах» предусмотрена обязанность акционерного общества по обеспечению ведения и хранения реестра акционеров общества в соответствии с правовыми актами Российской Федерации.

На основании п. 2 ст. 149 Гражданского кодекса Российской Федерации ведение записей по учету прав на бездокументарные ценные бумаги осуществляется лицом, имеющим предусмотренную законом лицензию.

Согласно положениям абз. 3 п. 1 ст. 8 и п. 1, п. 6 ст. 39 Закона о рынке ценных бумаг деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг относится к профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, которая осуществляется на основании лицензии, выдаваемой Банком России.

На основании пп. «д» п. 1 ст. 5 Федерального закона от 08.08.2001 № 129-ФЗ «О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей» сведения о держателе реестра акционеров содержатся в едином государственном реестре юридических лиц (далее - ЕГРЮЛ).

В ходе проведенного Банком России мониторинга на > предмет соблюдения акционерными обществами запрета на самостоятельное ведение реестра владельцев ценных бумаг было установлено, что согласно сведениям из ЕГРЮЛ, полученным на официальном сайте Федеральной налоговой службы, держателем реестра акционеров является само Общество.

В связи с этим Банком России в отношении ЗАО «ДРСМУ» были вынесены Предписания от 26.02.2018 № Т1-50-1-08/18574, от 28.09.2018 №Т1-50-1-08/104877, от 16.07.2019 №Т1-50-1-08/78100 в которых был установлен срок для представления документов, подтверждающих факт передачи ведения реестра владельцев ценных бумаг лицу, имеющему предусмотренную законом лицензию.

Предписания были направлены по адресу Общества, указанному в ЕГРЮЛ, не были востребованы и были возвращены отправителю.

Согласно сведениям, размещенным на официальных сайтах регистраторов, по состоянию на 08.04.2021 Общество отсутствует в списке клиентов, реестры которых находятся на обслуживании у регистраторов. Указанная информация подтверждается актом осмотра страниц регистраторов в информационно-коммуникационной сети «Интернет» от 08.04.2021 № АТ-1-50-1/6656.

Судом установлено, что до настоящего времени выявленное в деятельности Общества нарушение не устранено.

В силу п. 1 ст. 27.6 Закона о рынке ценных бумаг совершение сделок, влекущих за собой переход прав собственности на эмиссионные ценные бумаги (обращение эмиссионных ценных бумаг), допускается после государственной регистрации их выпуска (дополнительного выпуска) или присвоения их выпуску (дополнительному выпуску) идентификационного номера. Переход прав собственности на эмиссионные ценные бумаги запрещается до их полной оплаты, а в случае, если процедура эмиссии ценных бумаг предусматривает государственную регистрацию отчета об итогах их выпуска (дополнительного выпуска), - также до государственной регистрации указанного отчета.

Одним из оснований для обращения Банка России в суд с рассматриваемым исковым заявлением является нарушение процедуры эмиссии ценных бумаг, а именно непредставление ЗАО «ДРСМУ» в Банк России документов для государственной регистрации выпуска и отчета об итогах выпуска акций, т.е. неосуществление их государственной регистрации.

Таким образом, в силу положений п.1 ст. 27.6 Закона о рынке ценных бумаг заключение сделок, направленных на отчуждение акций Общества, не допустимо. Возможное осуществление таких сделок влечет нарушение прямого запрета, установленного законодательством.

В соответствии с положениями п. 1 ст. 29, абз. 3 п. 1 ст. 8 и п. 1, п. 6 ст. 39 Закона о рынке ценных бумаг право на эмиссионную ценную бумагу переходит к приобретателю с даты внесения приходной записи по лицевому счету приобретателя держателем реестра, то есть лицом, имеющим предусмотренную законом лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра ценных бумаг.

Исходя из вышеизложенных норм, неосуществление государственной регистрации выпуска и отчета, а также непередача ведения реестра лицу, имеющему лицензию, влечет дальнейшие нарушения законодательства, а также создает угрозу нарушения прав акционеров и потенциальных инвесторов при заключении договоров купли-продажи акций такого акционерного общества.

В силу абз. 2 п. 3 ст. 54 ГК РФ юридическое лицо несет риск последствий неполучения юридически значимых сообщений, доставленных по адресу, указанному в ЕГРЮЛ, а также риск отсутствия по указанному адресу своего органа или представителя. Сообщения, доставленные по адресу, указанному в ЕГРЮЛ, считаются полученными юридическим лицом, даже если оно не находится по указанному адресу.

Таким образом, направленные по адресу Общества, указанному в ЕГРЮЛ, предписания и письма считаются полученными Обществом.

Вышеизложенное свидетельствует о длительном, неоднократном и грубом нарушении Обществом требований п. 2 ст. 149 ГК РФ, ст. 44 Закона об акционерных обществах, п. 1 ст. 19 Закона о рынке ценных бумаг, п. 3.2.2 Стандартов эмиссии, которое выражается в непредставлении в Банк России документов для государственной регистрации выпуска и отчета об итогах выпуска ценных бумаг, непередаче Обществом ведения реестра лицу, имеющему соответствующую лицензию, а также неисполнении законных предписаний Банка России об устранении нарушений.

Совершенные нарушения указывают на пренебрежительное отношение ЗАО «ДРСМУ» к соблюдению требований действующего законодательства об акционерных обществах и о рынке ценных бумаг и препятствуют осуществлению Банком России надзорных функций, возложенных на него ст. 76.2 Федерального закона «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)».

В силу пп. 6 п. 3 ст. 61 ГК РФ юридическое лицо ликвидируется по решению суда в случаях, предусмотренных законом.

Согласно п. 20 ст. 42 Закона о рынке ценных бумаг Банк России вправе обращаться в арбитражный суд с иском о ликвидации юридического лица, нарушившего требования законодательства Российской Федерации о ценных бумагах.

В соответствии с п. 5 ст. 61 ГК РФ решением суда о ликвидации юридического лица обязанности по осуществлению ликвидации могут быть возложены на его учредителей (участников).

Как разъяснено в пункте 7 Информационного письма Президиума ВАС РФ от 13.08.2004 №84 «О некоторых вопросах применения арбитражными судами статьи 61 Гражданского кодекса Российской Федерации», в случае возложения арбитражным судом обязанности по ликвидации юридического лица на его учредителей (участников) либо орган, уполномоченный на ликвидацию юридического лица его учредительными документами, в решении арбитражного суда о ликвидации должны указываться сроки представления ими в арбитражный суд утвержденного ликвидационного баланса и завершения ликвидационной процедуры.

Заявитель - Банк России освобожден от уплаты государственной пошлины. Согласно ч. 3 ст. 110 АПК РФ, учитывая результат рассмотрения дела, расходы по уплате государственной пошлины относятся на ответчиков и подлежат взысканию с ФИО2  и ЗАО «ДРСМУ» в доход федерального бюджета. 

На основании изложенного, руководствуясь ст. 61 Гражданского кодекса РФ, ст. ст. 65, 71, 75, 110, 167 - 170, 174, 176 АПК РФ, суд

РЕШИЛ:

Ликвидировать Закрытое акционерное общество «Дорожное ремонтное строительное монтажное управление».

Возложить обязанности по осуществлению ликвидации Закрытого акционерного общества «Дорожное ремонтное строительное монтажное управление» на его учредителя ФИО2.

Установить учредителю ЗАО «ДРСМУ» ФИО2 срок представления утвержденного ликвидационного баланса и завершения ликвидационной процедуры, не превышающий шести месяцев со дня вступления решения суда в законную силу.

  Взыскать с ЗАО "Дорожное ремонтное строительное монтажное управление" в доход федерального бюджета расходы по оплате госпошлины по 3 000 (три тысячи) рублей 00 копеек.

Взыскать с ФИО2 в доход федерального бюджета расходы по оплате госпошлины по 3 000 (три тысячи) рублей 00 копеек.

   Решение может быть обжаловано в течение месяца с момента принятия в Девятый арбитражный апелляционный суд.

Судья М.Т. Кипель