АРБИТРАЖНЫЙ СУД КРАСНОДАРСКОГО КРАЯ

Именем Российской Федерации

РЕШЕНИЕ

Дело № А32-19639/2019

г. Краснодар

30 сентября 2019 г.

Резолютивная часть решения объявлена 25 сентября 2019 года

Решение в полном объеме изготовлено 30 сентября 2019 года

Арбитражный суд Краснодарского края в составе судьи Полякова Д.Ю.,

при ведении протокола судебного заседания помощником судьи Искандаровой А.А., рассмотрев в судебном заседании дело по исковому заявлению Центрального банка Российской Федерации (Банка России) в лице Южного главного управления Центрального банка Российской Федерации, г. Краснодар,

к обществу с ограниченной ответственностью «ЛОМБАРД ЮЖНЫЙ» (ИНН 

<

***>), г. Сочи,

к учредителю ООО «ЛОМБАРД ЮЖНЫЙ» ФИО1 (ИНН 

<

***>), г. Новочеркасск,

третье лицо, не заявляющее самостоятельных требований относительно предмета спора:

- МИФНС России № 16 по Краснодарскому краю, г. Краснодар

о ликвидации юридического лица,

в судебном заседании участвуют представители:

от истца: ФИО2, по доверенности;

от ответчиков: не явились, извещены;

от третьего лица: не явился, извещено;

УСТАНОВИЛ:

Центральный банк Российской Федерации (Банк России) в лице Южного главного управления Центрального банка Российской Федерации (Южное ГУ Банка России) Краснодар (далее – заявитель, банк) обратился в Арбитражный суд Краснодарского края с исковым заявлением, в котором просит ликвидировать общество с ограниченной ответственностью «ЛОМБАРД ЮЖНЫЙ» (далее – общество, ломбард), а также обязать учредителя (участника) общества совершить действия, связанные с его ликвидацией, установив срок, в который процедура ликвидации должна быть завершена.

Представитель истца в предварительном судебном заседании настаивала на удовлетворении заявленных требований. 

В обоснование заявленных требований истец ссылается на неисполнение требований действующего законодательства, а именно Федерального закона № 196-ФЗ от 19.07.2007 «О ломбардах», стати 61 Гражданского кодекса Российской Федерации и Федерального закона № 86-ФЗ от 10.07.2002 «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)», указав, что ООО «ЛОМБАРД ЮЖНЫЙ» не обеспечил представление обязательной отчетности, направление в Банк России. 

Представители ответчиков в предварительное судебное заседание явку представителей не обеспечили, о времени и месте проведения предварительного судебного заседания извещены надлежащим образом. Отзывы на исковое заявление суду не представлены. Определение суда о времени и месте судебного заседания, направленное, в том числе, по юридическим адресам ответчиков (идентификационные номера отправлений 35093137518421 и 35093137518407), возвращено в суд с отметкой почты «истек срок хранения».

Презумпция добросовестности органа почтовой связи предполагается.

Бремя доказывания того, что судебное извещение не доставлено лицу, участвующему в деле, по обстоятельствам, не зависящим от него, возлагается на данное лицо (статьи 9, 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, статья 165.1 Гражданского кодекса Российской Федерации).

При этом процедура извещения с учетом действующего порядка вручения отправлений разряда "Судебное" не предполагает наличие двух отметок на оборотной стороне регистрируемого почтового отправления.

Наличие одной отметки о дате и времени извещения достаточно для вывода о соблюдении органом почтовой связи правил доставки корреспонденции в этой части.

Дополнительного подтверждения данного правила в виде размещения соответствующей информации на сайте ФГУП "Почта России" не требуется.

Почтовое отправление хранилось в отделении почтовой связи не менее 7 дней, что соответствует требованиям пункта 3.6 приказа ФГУП "Почта России" от 05.12.2014 N 423-п (ред. от 15.06.2015) "Об утверждении Особых условий приема, вручения, хранения и возврата почтовых отправлений разряда "Судебное", в отсутствие доказательств иного, ответчик имел возможность получения адресованной ему судом корреспонденции и, следовательно, основания считать его не извещенным о производстве по настоящему делу отсутствуют.

При этом суд принимает во внимание, что ответчиками не представлено доказательств обращения в орган почтовой связи по обстоятельствам недоставки извещения.

Информация о принятых по делу судебных актах была опубликована на официальном сайте арбитражных судов Российской Федерации в информационной системе Картотеке арбитражных дел в информационно-телекоммуникационной сети Интернет.

Согласно части 6 статьи 121 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации лица, участвующие в деле, несут риск наступления неблагоприятных последствий в результате непринятия мер по получению информации о движении дела, если суд располагает информацией о том, что указанные лица надлежащим образом извещены о начавшемся процессе, за исключением случаев, когда лицами, участвующими в деле, меры по получению информации не могли быть приняты в силу чрезвычайных и непредотвратимых обстоятельств.

Оснований для вывода о том, что ответчики были лишены возможности реализации процессуальных прав, в том числе на представление доказательств в обоснование своей позиции по делу в суде первой инстанции (статьи 8, 9, 41, 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации) с учетом результата исследования обстоятельств, относимых к его извещению о судебном процессе, - не имеется. 

Данная позиция содержится в постановлении Семнадцатого арбитражного апелляционного суда от 26.11.2018 N 17АП-15011/2018-ГКу по делу N А60-38977/2018.

Кроме того, в материалы дела поступило письмо УФПС Краснодарского края – Филиала ФГУП «Почта России» от 25.06.2019 № 9.2.12.1-04/4150 о порядке вручения почтовой корреспонденции разряда «судебное». 

Согласно части 1 статьи 121 АПК РФ лица, участвующие в деле, несут риск наступления неблагоприятных последствий в результате непринятия мер по получению информации о движении дела, если суд располагает информацией о том, что указанные лица надлежащим образом извещены о начавшемся процессе.

Частью 4 статьи 121 АПК РФ установлено, что судебные извещения направляются арбитражным судом по адресу, указанному лицом, участвующим в деле, либо по месту нахождения организации (филиала, представительства юридического лица, если иск возник из их деятельности). Место нахождения организации определяется местом ее государственной регистрации, если в соответствии с федеральным законом в учредительных документах не установлено иное.

В соответствии со статьей 165.1 ГК РФ заявления, уведомления, извещения, требования или иные юридически значимые сообщения, с которыми закон или сделка связывает гражданско-правовые последствия для другого лица, влекут для этого лица такие последствия с момента доставки соответствующего сообщения ему или его представителю. Сообщение считается доставленным и в тех случаях, если оно поступило лицу, которому оно направлено (адресату), но по обстоятельствам, зависящим от него, не было ему вручено или адресат не ознакомился с ним.

В пунктах 67, 68 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 23.06.2015 № 25 «О применении судами некоторых положений раздела 1 части первой Гражданского кодекса Российской Федерации» разъяснено, что юридически значимое сообщение считается доставленным, если адресат уклонился от получения корреспонденции в отделении связи, в связи с чем она была возвращена по истечении срока хранения. Риск неполучения поступившей корреспонденции несет адресат. Статья 165.1 ГК РФ подлежит применению также к судебным извещениям и вызовам, если гражданским процессуальным или арбитражным процессуальным законодательством не предусмотрено иное.

Согласно п. 2 ч. 4 ст. 123 АПК РФ лица, участвующие в деле, и иные участники арбитражного процесса считаются извещенными надлежащим образом арбитражным судом, если, несмотря на почтовое извещение, адресат не явился за получением копии судебного акта, направленной арбитражным судом в установленном порядке, о чем орган связи проинформировал арбитражный суд.

В связи с этим суд считает ответчиков извещенными надлежащим образом о судебном процессе в порядке, предусмотренном п. 2 ч. 4 ст. 123 АПК РФ.

Представитель третьего лица в судебном заседании отсутствовал, о времени и месте проведения судебного заседания извещено надлежащим образом. В материалы дела ранее представило отзыв на заявление, согласно которому исковые требования поддерживает в полном объеме.

Согласно части 4 статьи 137 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, если в предварительном судебном заседании присутствуют лица, участвующие в деле, либо лица, участвующие в деле, отсутствуют в предварительном судебном заседании, но они извещены о времени и месте судебного заседания или совершения отдельного процессуального действия и ими не были заявлены возражения относительно рассмотрения дела в их отсутствие, суд вправе завершить предварительное судебное заседание и открыть судебное заседание в первой инстанции, за исключением случая, если в соответствии с настоящим Кодексом требуется коллегиальное рассмотрение данного дела.

Поскольку стороны возражений относительно окончания подготовки и назначения по делу судебного разбирательства не заявили, суд признал дело подготовленным, в связи с чем завершил подготовку дела к судебному разбирательству и открыл судебное заседание в первой инстанции.

Представитель истца настаивала на удовлетворении требований.

В судебном заседании 25.09.2019 объявлен перерыв до 17 час. 20 мин. 25.09.2019, после окончания перерыва судебное заседание продолжено в отсутствие сторон.

При таких обстоятельствах дело подлежит рассмотрению в порядке статей 131, 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее также – АПК РФ).

Исследовав материалы дела, оценив в порядке статьи 71 АПК РФ в совокупности все представленные в дело доказательства, суд считает заявленные Банком России исковые требования обоснованными и подлежащими удовлетворению по следующим основаниям. 

Согласно данным из Единого государственного реестра юридических лиц (далее – ЕГРЮЛ) ООО «ЛОМБАРД ЮЖНЫЙ» (ИНН 

<

***>, ОГРН 

<

***>) было зарегистрировано в качестве юридического лица 30.01.2013, содержит в фирменном наименовании слово «ломбард» и имеет код основного вида деятельности 64.92.6 «Деятельность по предоставлению ломбардами краткосрочных кредитов под залог движимого имущества», учредителем общества является ФИО1.

Указанное свидетельствует о том, что ООО «ЛОМБАРД ЮЖНЫЙ» является организацией, поднадзорной Банку России.

Во исполнение требований действующего законодательства Российской Федерации и нормативных актов Банка России ООО «ЛОМБАРД ЮЖНЫЙ» обязано было представлять в территориальные подразделения Банка России отчеты о деятельности ломбарда за первый квартал, полугодие, девять месяцев и календарный год, а также о персональном составе руководящих органов ломбарда за календарный год, посредством телекоммуникационных каналов связи, в том числе через информационно-телекоммуникационную сеть «Интернет», что предусмотрено статьей 2.4 Федерального закона от 19.07.2007 N 196-ФЗ «О ломбардах» (далее – Закон о ломбардах), а также Указанием Банка России № 3927-У от 30.12.2015 «О формах, сроках и порядке составления и представления в Банк России документов, содержащих отчет о деятельности ломбарда и отчет о персональном составе руководящих органов ломбарда». 

В результате мониторинга представления ломбардами отчетов о деятельности и персональном составе руководящих органов Южным главным управлением Центрального банка Российской Федерации выявлено, что ООО «ЛОМБАРД ЮЖНЫЙ» не предоставляло в Банк России:

- отчет о деятельности ломбарда за 9 месяцев 2018 года;

- отчет о деятельности ломбарда за 2018 года (представляемый не позднее 30 календарных дней  по окончании календарного года);

- отчет о персональном составе руководящих органов ломбарда за 2018 год (представляемый не позднее 30 календарных дней  по окончании календарного года);

- отчет по форме ОКУД 0420001 «Отчетность об операциях с денежными средствами некредитных финансовых организаций» за июль-декабрь 2018 года и январь-февраль 2019 года. 

В силу пункта 4.1 Указания Банка России от 03.11.2017 № 4600-У «О порядке взаимодействия Банка России с некредитными финансовыми организациями и другими участниками информационного обмена при использовании ими информационных ресурсов Банка России, в том числе личного кабинета, а также порядке и сроках направления другими участниками информационного обмена уведомления об использовании или уведомления об отказе от использования личного кабинета» Банк России путем размещения в личном кабинете направляет участнику информационного обмена следующие электронные документы: требования (предписания) Банка России; запросы Банка России; иные документы, предусмотренные законодательством Российской Федерации. Размещенный Банком России в личном кабинете электронный документ содержит исходящий номер и дату регистрации в Банке России (пункт 4.2 Указания). 

Электронный документ Банка России считается полученным по истечении 24 часов с момента размещения электронного документа в личном кабинете. Подтверждением получения участником информационного обмена электронного документа Банка России является запись о размещении Банком России в личном кабинете, подписанная УКЭП Банка России, с возможностью ее получения (пункт 4.3 Указания). 

В связи с выявленными нарушениями Центром по обработке отчетности г. Тверь             в адрес общества направлены следующие предписания об устранении нарушений законодательства Российской Федерации:

- в электронном виде с электронной подписью через личный кабинет участника информационного обмена предписания от 01.11.2018 № Т128-99-2/45826, от 06.02.2019               № Т128-99-2/2197 и от 07.02.2019 № Т128-99-2/2650.

До настоящего времени отчетность в Банк России ломбардом не представлена.

В нарушение части 8 статьи 2 Закона о ломбардах, пункта 1.2 Указания Банка России № 4600-У ломбард не обеспечил получение от Банка России электронных документов посредством использования ресурсов путем создания личного кабинета.

На основании статьи 6 Закона № 86-ФЗ и статьи 2.3 Закона о ломбардах, Банк России обратился в суд с заявлением о ликвидации ООО «ЛОМБАРД ЮЖНЫЙ».

В соответствии со статьей 57 Федерального закона от 08.02.1998 № 14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью» общество может быть ликвидировано добровольно в порядке, установленном Гражданским кодексом Российской Федерации (далее – ГК РФ), с учетом требований настоящего Федерального закона и устава общества, а также по решению суда по основаниям, предусмотренным Гражданским кодексом Российской Федерации. 

Статьей 61 ГК РФ установлено, что юридическое лицо ликвидируется по решению его учредителей (участников) или органа юридического лица, уполномоченного на то учредительным документом, в том числе в связи с истечением срока, на который создано юридическое лицо, с достижением цели, ради которой оно создано. 

Юридическое лицо ликвидируется по решению суда по иску государственного органа или органа местного самоуправления, которым право на предъявление требования о ликвидации юридического лица предоставлено законом, в случае осуществления юридическим лицом деятельности, запрещенной законом, либо с нарушением Конституции Российской Федерации, либо с другими неоднократными или грубыми нарушениями закона или иных правовых актов. 

В соответствии с пунктом 9.1 статьи 4, статьей 76.5 Федерального закона от 10.07.2002 № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» (далее – Закон о Банке России) Банк России осуществляет регулирование, контроль и надзор за деятельностью некредитных финансовых организаций в соответствии с федеральными законами, проводит проверки деятельности некредитных финансовых организаций, направляет некредитным финансовым организациям обязательные для исполнения предписания, а также применяет к некредитным финансовым организациям предусмотренные федеральными законами иные меры. 

На основании пункта 18 статьи 76.1 Закона о Банке России лица, осуществляющие деятельность ломбардов, признаются некредитными финансовыми организациями. 

В соответствии со статьей 2.4 Закона о ломбардах, Указанием Банка России от 30.12.2015 № 3927-У «О формах, сроках и порядке составления и представления в Банк России документов, содержащих отчет о деятельности ломбарда и отчет о персональном составе руководящих органов ломбарда» ломбарды обязаны представлять в Банк России документы, содержащие отчет о своей деятельности и персональном составе своих руководящих органов.

Отчет о деятельности ломбарда представляется за первый квартал, полугодие, девять месяцев календарного года, не позднее 30 календарных дней по окончании отчетного периода; за календарный год дважды: не позднее 30 календарных дней по окончаний календарного года и не позднее 90 календарных дней по окончании календарного года. 

К отчету о деятельности ломбарда за календарный год, представляемому не позднее 90 календарных дней по окончании календарного года, также прилагается электронный документ, содержащий годовую бухгалтерскую отчетность ломбарда, составленную в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации. Отчет о персональном составе руководящих органов ломбарда представляется по окончании календарного года, а также в случае изменения сведений, содержащихся в отчете о персональном составе руководящих органов ломбарда, не позднее 15 рабочих дней после отчетного года или даты изменения сведений. 

На основании статьи 6 Закона о Банке России и статьи 2.3. Закона о ломбардах Банк России вправе обращаться в суд с заявлением о ликвидации ломбарда в случаях, предусмотренных Законом о ломбардах, в том числе, в случаях: 

а) неисполнения ломбардом предписания об устранении выявленных нарушений в установленный Банком России срок;

б) неоднократного нарушения ломбардом Закона о ломбардах, других федеральных законов, нормативных актов Банка России; 

в) нарушения ломбардом требований, предусмотренных статьей 6 и статьей 7 (за исключением пункта 3) Федерального закона от 7 августа 2001 года № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»; 

г) несоответствия органов управления ломбарда требованиям Закона о ломбардах. 

Материалами дела подтверждается неоднократное нарушение ООО «ЛОМБАРД ЮЖНЫЙ» Закона о ломбардах и нормативных актов Банка России, выразившееся в необеспечении направления в Банк России и получения от Банка России электронных документов посредством использования информационных ресурсов, путем создания личного кабинета, что подтверждается скрин-копией экрана программного средства Сервиса аналитической обработки данных отчетности участников финансового рынка IBM Cognos по ссылкам: http//10.181.9.49/Home/Packages, http//10.181.9.52/Home/Packages, а также в непредставлении отчетности.

С учетом изложенного, оценив представленные в дело доказательства в порядке статьи 71 АПК РФ, принимая во внимание неоднократность допущенных ООО «ЛОМБАРД ЮЖНЫЙ» нарушений, а также систематический характер непредставления обязательной отчетности. 

В силу пункта 5 статьи 61 ГК РФ решением суда о ликвидации юридического лица на его учредителей (участников) или на орган, уполномоченный на ликвидацию юридического лица его учредительным документом, могут быть возложены обязанности по осуществлению ликвидации юридического лица. 

Неисполнение решения суда является основанием для осуществления ликвидации юридического лица арбитражным управляющим (пункт 5 статьи 62 ГК РФ) за счет имущества юридического лица. 

При недостаточности у юридического лица средств на расходы, необходимые для его ликвидации, эти расходы возлагаются на учредителей (участников) юридического лица солидарно (пункт 2 статьи 62 ГК РФ). 

Из положений Информационного письма Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 13.08.2004 № 84 следует, что на основании статьи 61 ГК РФ арбитражный суд может возложить обязанность по ликвидации юридического лица на учредителей (участников) юридического лица либо на орган, уполномоченный на ликвидацию юридического лица его учредительными документами, в этом случае в решении о ликвидации указываются сроки представления ими в арбитражный суд утвержденного ликвидационного баланса и завершения ликвидационной процедуры. 

В соответствии с частью 3 статьи 110 АПК РФ государственная пошлина, от уплаты которой в установленном порядке истец был освобожден, взыскивается с ответчика в доход федерального бюджета пропорционально размеру удовлетворенных исковых требований, если ответчик не освобожден от уплаты государственной пошлины.

Руководствуясь статьями 167-170, 176 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд

РЕШИЛ:

Ликвидировать общество с ограниченной ответственностью «ЛОМБАРД ЮЖНЫЙ»  (354065, 

<

...>, ИНН 

<

***>, ОГРН 

<

***>).

Обязанность по ликвидации общества с ограниченной ответственностью «ЛОМБАРД ЮЖНЫЙ» (354065, 

<

...>, ИНН 

<

***>, ОГРН 

<

***>) возложить на учредителя общества ФИО1 (346400, 

<

...>, ИНН 

<

***>).

Обязать участника общества с ограниченной ответственностью «ЛОМБАРД ЮЖНЫЙ»  (354065, 

<

...>, ИНН 

<

***>, ОГРН 

<

***>) ФИО1 (346400, 

<

...>, ИНН 

<

***>) – завершить ликвидационную процедуру общества в течение шести месяцев после вступления решения суда в законную силу.

Взыскать с общества с ограниченной ответственностью «ЛОМБАРД ЮЖНЫЙ»  (354065, 

<

...>, ИНН 

<

***>, ОГРН 

<

***>) в доход Федерального бюджета государственную пошлину в сумме 6 000 рублей.

Решение может быть обжаловано в течение одного месяца с момента его вынесения в Пятнадцатый арбитражный апелляционный суд.

Судья           Д.Ю. Поляков