АРБИТРАЖНЫЙ СУД 

ЧУВАШСКОЙ РЕСПУБЛИКИ-ЧУВАШИИ

428000, Чувашская Республика, г. Чебоксары, проспект Ленина, 4 http://www.chuvashia.arbitr.ru/

Именем Российской Федерации

Р Е Ш Е Н И Е

Дело № А79-3595/2021

г. Чебоксары

27 августа 2021 года

Резолютивная часть решения объявлена 23 августа 2021 года.

Полный текст решения изготовлен 27 августа 2021 года.

Арбитражный суд Чувашской Республики - Чувашии в составе судьи Каргиной Н.А.,

при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания ФИО1,

рассмотрев в открытом судебном заседании дело по заявлению

прокурора Ленинского района города Чебоксары Чувашской Республики, 

к ФИО2

о привлечении к административной ответственности, предусмотренной частью 4 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях,

третьи лица, не заявляющие самостоятельных требований - арбитражный управляющий ФИО3, судебный пристав Московского РОСП УФССП по Чувашской Республике  ФИО4, ФИО5,

при участии:

от ФИО2 - ФИО6 по доверенности от 11.02.2020 года,

установил:

прокурор Ленинского района города Чебоксары Чувашской Республики (далее – прокурор, заявитель) обратился в арбитражный суд с заявлением к ФИО2  привлечении к административной ответственности, предусмотренной частью 4 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

Заявленные требования мотивированы тем, что решением Арбитражного суда Чувашской Республики  от 29.05.2019 года по делу № А79-3721/2016 в отношении «Элба» открыто конкурсное производство. Конкурсным управляющим утвержден ФИО3. 30.05.2019 ФИО3 в адрес руководителя предприятия ФИО2 заказным письмом направил уведомление-требование № 1 о передаче бухгалтерской  и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей. Однако, данное требование ФИО2 в полном объеме не исполнено.

Следовательно, ФИО2 допущено несоблюдение действующих требований законодательства о несостоятельности (банкротстве).

Судом к участию в деле в качестве третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований привлечены арбитражный управляющий ФИО3, судебный пристав Московского РОСП УФССП по Чувашской Республике  ФИО4, ФИО5.

В ходе судебного заседания представитель ФИО2 требование не признал, пояснил, что определением суда от 25.11.2020 года по делу № А79-3721/2016 конкурсному управляющему общества с ограниченной ответственностью «Элба» ФИО3 отказано в удовлетворении заявления о наложении судебного штрафа на ФИО2 за неисполнение определения суда от 16.04.2019 и 10.10.2019 по делу № А79-3721/2016.

Представители иных лиц, участвующих в деле не явились. В соответствии со статьями 123, 205 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации дело рассмотрено в их отсутствие.

Выслушав объяснения представителя заявителя, исследовав письменные доказательства, суд приходит к следующему.

Прокуратурой Ленинского района г. Чебоксары 05.04.2021 была проведена проверка по обращению конкурсного управляющего ООО «ЭЛБА» ФИО3 по вопросу неисполнения бывшим директором ООО «ЭЛБА» ФИО2 законодательства о несостоятельности (банкротстве), в связи с непредставлением полного объема документов должника.

Входе проверки было установлено, что решением Арбитражного суда Чувашской Республики от 29.05.2019 по делу № А79-3721/2016 в отношении ООО «ЭЛБА» открыто конкурсное производство. Конкурсным управляющим утвержден ФИО3 - член Ассоциации Саморегулируемой организации арбитражных управляющих центрального федерального округа.

30.05.2019 конкурсным управляющим ООО «ЭЛБА» ФИО3 в адрес ФИО2 заказным письмом направлено уведомление/требование № 1 от 30.05.2019 о передаче бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей.

Согласно определению Арбитражного суда Чувашской Республики от 16.04.2019 руководителю должника ООО «Элба» ФИО2 надлежало передать временному управляющему организации ФИО7: договоры, на основании которых производилось отчуждение или приобретение имущества должника, изменение структуры активов, увеличение или уменьшение кредиторской задолженности за исследуемый период; перечень дебиторов и кредиторов должника с обязательным указанием адреса и размера основной задолженности, штрафов, пени и иных финансовых (экономических) санкций за ненадлежащее выполнение обязательств по каждому кредитору и срока наступления их исполнения за период продолжительностью не менее 3 лет до даты подачи заявления о признании должника несостоятельным (банкротом).

В соответствии с определением Арбитражного суда Чувашской Республики от 10.10.2019 ФИО2 надлежало передать конкурсному управляющему ООО «Элба» ФИО3 бухгалтерскую и иную документацию предприятия, материальные и иные ценности, касающиеся деятельности ООО «Элба» (в том числе следующие транспортные средства: «Nissan Maxima; МАЗ-9919-012; BMW 530X1 WBANF71090CN53074;M3CA 817711; автокран МКТ-25,2), документы, подтверждающие переход права собственности должника на движимое и недвижимое имущество; документы первичного бухгалтерского учета, бухгалтерской отчетности (квартальные и годовые балансы (форма № 1,2) с отметкой налоговой инспекции, внебюджетные фонды и органы статистики (расчетные ведомости), с соответствующими отметками о принятии) за последние три года; расшифровку расчетов с дебиторами по статье: «Расчеты с персоналом по прочим операциям»; расшифровку авансов, выданных поставщикам и подрядчикам, обоснованность авансов; расшифровку краткосрочных финансовых вложений; акты инвентаризации имущества и финансовых обязательств, последние инвентаризационные ведомости (в том числе акций, облигаций, ценных бумаг) по установленным формам; расшифровку кредиторской и дебиторской задолженности с указанием почтовых адресов контрагентов и даты возникновения, а также документов, подтверждающих наличие и возникновение кредиторской и дебиторской задолженности; локальные документы, подтверждающие полномочия руководящих органов; приказы и распоряжения директора с момента создания Общества по настоящее время; ежегодные отчеты ревизионной комиссии о результатах деятельности; отчеты и заключения аудиторских фирм за последние три года; договоры, соглашения, контракты, заключенные со всеми юридическими и физическими лицами за весь период деятельности, но не менее чем за три последние года; номера расчетного и иных счетов должника, наименование и реквизиты учреждений банков; выписки о движении денежных средств по указанным счетам, платежные и инкассовые поручения; документы, свидетельствующие о выполнении или невыполнении должником денежных обязательств перед контрагентами, бюджетом и внебюджетными фондами (неисполненные платежные требования, платежные поручения и т.п.); справку о задолженности перед бюджетом и внебюджетными фондами (в том числе акт сверки с налоговой инспекцией); лицензии, сертификаты; сведения об основных направлениях деятельности (основных видах продукции, работ, услуг) в форме пояснительной записки; сведения о наличии у должника какого-либо имущества; сведения о том, имеются ли притязания третьих лиц на имущество (активы), судебные споры, решения судов, действия судебных исполнителей, налоговой полиции и проч.; сведения о фактической численности работников в форме справки, утверждённое штатное расписание или штатную расстановку рабочих; сведения о выданных доверенностях в форме копии журнала учета выдачи доверенностей; наименование и адреса организаций, в которых должник является учредителем (участником), сведения о доле участия; документы по личному составу общества (приказы, личные карточки уволенных сотрудников, расчетные ведомости по заработной плате).

11.06.2019 директором ООО «ЭЛБА» ФИО2 и конкурсным управляющим ФИО3 подписан акт приема-передачи документов, согласно которому был передан ряд документов, касающихся деятельности организации, в том числе, учредительные документы (свидетельство о постановке на учет в налоговом органе серии: 21 № 0006660 от 23.06.1999, выписка из ЕГРЮЛ от 24.04.2007, устав предприятия в различных редакциях, решение единственного учредителя о создании ООО «Элба» от 12.02.1999 и др.), а также печать Общества.

Кроме того, 31.07.2019 ФИО2 конкурсному управляющему ФИО3 переданы сведения по дебиторской задолженности со стороны ООО «Оптима», ООО «Рутектор», ООО «СпецТехАвто», ООО «ДРСУ № 5», а также отдельные материальные ценности, что подтверждается актом приема-передачи ТМЦ от 06.07.2020.

Между тем, проведенной проверкой установлено, что ФИО2, ранее состоявшим в должности директора ООО «ЭЛБА», по настоящее время не представлена в полном объеме документация, подтверждающая дебиторскую задолженность предприятия (в соответствии с бухгалтерским балансом Общества на 31.12.2018, его дебиторская задолженность составила 6506000 руб. При этом ФИО2 представлена документация, подтверждающая сумму дебиторской задолженности в размере 2121281,72 руб.).

Иная, документация, указанная в определениях Арбитражного суда Чувашской Республики от 16.04.2019 и 10.10.2019, за исключением вышеназванных документов, которые числятся среди переданных, ФИО2 конкурсному управляющему ООО «Элба» ФИО3 по настоящее время также не передана.

Кроме того, по настоящее время конкурсному управляющему ФИО3 не передано имущество должника - автомобиль BMW 530X1.

05.04.2021 заместителем прокурора Ленинского района г. Чебоксары Чувашской Республики в отношении ФИО2 вынесено постановление о возбуждении производства по делу об административном правонарушении, ответственность за которое предусмотрена частью 4 статьи 14.13 КоАП РФ

Постановление прокурора с материалами проверки переданы в арбитражный суд с соответствующим заявлением о привлечении ФИО2 к административной ответственности, предусмотренной частью 4 статьи 14.13 КоАП РФ.

Согласно части 6 статьи 205 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации при рассмотрении дела о привлечении к административной ответственности арбитражный суд в судебном заседании устанавливает, имелось ли событие административного правонарушения и имелся ли факт его совершения лицом, в отношении которого составлен протокол об административном правонарушении, имелись ли основания для составления протокола об административном правонарушении и полномочия административного органа, составившего протокол, предусмотрена ли законом административная ответственность за совершение данного правонарушения и имеются ли основания для привлечения к административной ответственности лица, в отношении которого составлен протокол, а также определяет меры административной ответственности.

В соответствии с частью 4 статьи 14.13 КоАП РФ незаконное воспрепятствование деятельности арбитражного управляющего, конкурсного управляющего либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации, в том числе несвоевременное предоставление, уклонение или отказ от передачи арбитражному управляющему, конкурсному управляющему либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации сведений и (или) документов, необходимых для исполнения возложенных на них обязанностей, и (или) имущества, принадлежащего юридическому лицу, в том числе кредитной или иной финансовой организации, в случаях, когда функции руководителя юридического лица, в том числе кредитной или иной финансовой организации, возложены соответственно на арбитражного управляющего, конкурсного управляющего и руководителя временной администрации кредитной или иной финансовой организации, если эти действия (бездействие) не содержат уголовно наказуемых деяний, - влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от сорока тысяч до пятидесяти тысяч рублей или дисквалификацию на срок от шести месяцев до одного года.

Объектом данного административного правонарушения является порядок действий при банкротстве юридических лиц и индивидуальных предпринимателей.

Объективной стороной названного административного правонарушения является незаконное воспрепятствование деятельности арбитражного управляющего, в том числе несвоевременное предоставление, уклонение или отказ от передачи ему сведений и (или) документов, необходимых для исполнения возложенных на них обязанностей, и (или) имущества, принадлежащего юридическому лицу. 

Субъектом данного правонарушения является, в том числе должностное лицо (руководитель) организации (юридического лица).

Согласно абзацу 7 пункта 1 статьи 20.3 Закона о банкротстве арбитражный управляющий в деле о банкротстве имеет право запрашивать необходимые сведения о должнике, о лицах, входящих в состав органов управления должника, о контролирующих лицах, о принадлежащем им имуществе (в том числе имущественных правах), о контрагентах и об обязательствах должника у физических лиц, юридических лиц, государственных органов, органов управления государственными внебюджетными фондами Российской Федерации и органов местного самоуправления, включая сведения, составляющие служебную, коммерческую и банковскую тайну. 

В соответствии с абзацем 10 пункта 1 статьи 20.3 Закона о банкротстве физические лица, юридические лица, государственные органы, органы управления государственными внебюджетными фондами Российской Федерации и органы местного самоуправления представляют запрошенные арбитражным управляющим сведения в течение 7 дней со дня получения запроса без взимания платы. 

Следовательно, должностное лицо юридического лица, получившее запрос арбитражного управляющего и не передавшее в ответ на данный запрос в установленный срок арбитражному управляющему сведения и (или) документы, необходимые для исполнения им возложенных на него обязанностей, может быть привлечено к административной ответственности по части 4 статьи 14.13 КоАП РФ.

В обоснование требования о привлечении к административной ответственности административный орган указывает на неисполнение ФИО2 требования конкурсного управляющего 30.05.2019 о представлении документов и определений Арбитражного суда Чувашской Республики от 16.04.2019 и 10.10.2019 о передачи конкурсному управляющему документов и товарно-материальных ценностей.

Возражая против удовлетворения требования заявителя ФИО2 указывает на то, что не получал от арбитражного управляющего ФИО3 требования от 30.05.2019 о передачи документов и товарно-материальных ценностей; транспортные средства, подлежащие передаче по определению Арбитражного суда Чувашской Республики от 10.10.2019 по делу № А79-3721/2016, выбыли из владения ООО «Элба» задолго до вынесения судебного акта и возбуждения исполнительного производства, в связи с чем не моли находиться у ФИО2; нежилое помещение по адресу: 

<

...>, в котором хранится бухгалтерская документация ООО «Элба» было реализовано арбитражным управляющим ФИО3 на основании договора купли-продажи от 17.03.2020 ФИО8, соответственно ФИО2 не может обеспечить доступ в данное помещение; материалы дела не содержат доказательств прибытия арбитражного управляющего ФИО3 15.06.2021 в 11 час. 00 мин. по адресу: 

<

...>.

При этом, в рамках дела о несостоятельности (банкротстве) ООО «Элба» по делу № А79-3721/2016 арбитражным управляющим ФИО3 обратился в суд с заявлением о наложении судебного штрафа на ФИО2, в связи с неисполнением требований вышеуказанных определений арбитражного суда от 16.04.2019 и 10.10.2019 по делу № А79-3721/2016.

В рамках обособленного спора по делу № А79-3721/2016 Первым арбитражным апелляционным судом в постановлении от 26.07.2021 было установлено, что представленные ФИО2 письма свидетельствуют, что конкурсному управляющему неоднократно предлагалось принять документы от ФИО2 Конкурсным управляющий письмом от 10.09.2020 отказался принимать документы от ФИО2

При этом конкурсным управляющим было принято имеющееся имущество должника по актам от ФИО2 Доказательств того, что у ФИО2 имеется иное имущество должника суду первой инстанции представлено не было, вместе с тем в ходе судебных разбирательств представлялись документы, что имущество находится в собственности третьих лиц, либо утрачено.

С учетом изложенного, суд первой инстанции обоснованно не усмотрел оснований для наложения судебного штрафа.

Автомобиль NISSAN MAXIMA находится у ООО «Комсомольская Правда-Чувашия» на основании договора финансовой аренды (лизинга) № 52 от 19.07.2005 и договора купли-продажи автомобиля № 05-07-12 от 29.07.2005; МАЗ-9919-012 полуприцеп - находится у ИП ФИО9 на основании договора финансовой аренды (лизинга) № 66 от 08.02.2006 и был ему передан в связи с исполнением договора лизинга; BMW 530 XI по окончанию договора лизинга № 195 от 21.11.2007 был передан в ООО «ТрансЛифтКомплект», что подтверждается письмом ООО «ТрансЛифтКомплект» от 23.04.2021 №23/21 и платежными поручениями по оплате лизинговых платежей; МЗСА 817711 прицеп был реализован ФИО10 по договору купли-продажи от 21.10.2019 и снят с учета 23.10.2019, что также подтверждено письмом МВД по ЧР от 19.03.2021 №24.3/1233 в отношении прицепа МЗСА 817711; автокран МКТ-25,2 - на основании судебных актов по делу № А79-1269/2011 является собственностью ООО «СтройАвто».

Судом апелляционной инстанции также был исследован вопрос направления в адрес ФИО2 требования о передачи документов и ценностей от 30.05.2019, в связи с чем суд указал, что 30.05.2019 ФИО3 направил в адрес ФИО2 требование о передаче имущества, документов, касающиеся деятельности должника. Однако, согласно почтовой квитанции с идентификаторам                                  № 60766301104763 от 30.05.2019, вышеуказанное заявление было направлено руководителю ООО «Элба» по адресу: 

<

...>, из отчета об отслеживании отправления, размещенного на сайте Почты России, следует, что конверт с письмом был возвращен отправителю по иным обстоятельствам 08.07.2019.

Между тем после признания судом должника несостоятельным (банкротом) и, открытии в отношении него конкурсного производства, с 29.05.2019 ФИО2 руководителем ООО «Элба» не являлся, полномочия его исполнял сам конкурсный управляющий ФИО3 и, соответственно, по месту нахождения должника ФИО2 не находился.

Доказательств направления требования (заявления) о представлении документов по адресу регистрации ФИО2 материалы дела не содержат.

В рассматриваемом случае, исследовав и оценив по правилам статьи 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации имеющиеся в материалах дела доказательства, судом установлено, что ФИО2 не препятствовал деятельности арбитражного управляющего; постановлением Первого арбитражного апелляционного суда в от 26.07.2021 по делу № А79-3721/2016 подтверждается отсутствие неправомерных действий ФИО2 в передачи документов и ценностей ООО «Элба» арбитражному управляющему; материалы дела также свидетельствуют о неполучении ФИО2 требования арбитражного управляющего от 30.05.2019, направленного по адресу места работы, по объективным, независящим от него причинам (в связи с его увольнением 29.05.2019 самим арбитражным управляющим); из пояснений ФИО8 (т. 1, л.д. 118, и фотографий (т.1, л.д. 118 - 120) следует, что документы хранятся в помещении, которое ФИО2 не принадлежит в связи с его продажей арбитражным управляющим ФИО3 на основании договора купли-продажи от 17.03.2020 ФИО8, то есть арбитражный управляющий сам реализовал иному лицу помещение вместе с запрашиваемыми им самим документами; материалы дела также свидетельствуют о том, что ФИО2 передавал бухгалтерские документы и сведения об имуществе временному управляющему ООО «Элба» ФИО7 и в арбитражный суд (т. 1, л.д. 104, 105), а также арбитражному управляющим ФИО3 (т. 1, л.д. 106).

С учетом изложенного, суд пришел к выводу об отсутствии достаточных доказательств наличия в действиях ФИО2 признаков состава правонарушения, предусмотренного частью 4 статьи 14.13 КоАП РФ.

В соответствии с частями 1 и 4 статьи 1.5 КоАП РФ лицо подлежит административной ответственности только за те административные правонарушения, в отношении которых установлена его вина. Неустранимые сомнения в виновности лица, привлекаемого к административной ответственности, толкуются в пользу этого лица.

Согласно пункту 2 части 1 статьи 24.5 КоАП РФ отсутствие, а равно недоказанность состава административного правонарушения является обстоятельством, исключающим производство по административному делу.

Таким образом, основания для привлечения ФИО2 к административной ответственности по части 4 статьи 14.1 КоАП РФ отсутствуют.

Вопрос о распределении расходов по уплате государственной пошлины судом не рассматривался, поскольку заявления о привлечении к административной ответственности государственной пошлиной не облагаются.

Руководствуясь статьями 167-170, 176, 202 - 206 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации,

Р Е Ш И Л:

В удовлетворении заявления прокурора Ленинского района города Чебоксары Чувашской Республики к ФИО2 о привлечении к административной ответственности, предусмотренной частью 4 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об  административных  правонарушениях, отказать.

Решение может быть обжаловано в Первый арбитражный апелляционный суд через Арбитражный суд Чувашской Республики в течение десяти дней с момента его принятия.

Решение, если оно было предметом рассмотрения в Первом арбитражном апелляционном суде, и постановление Первого арбитражного апелляционного суда, принятое по данному делу, могут быть обжалованы в Арбитражный суд Волго-Вятского округа по правилам, предусмотренным главой 35 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, и рассматриваются им с учетом особенностей, установленных статьей 288.2 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Кассационная жалоба может быть подана в срок, не превышающий двух месяцев со дня вступления в законную силу обжалуемых решения, постановления арбитражного суда.

Жалобы подаются через Арбитражный суд Чувашской Республики-Чувашии.

Судья

Н.А. Каргина