АРБИТРАЖНЫЙ СУД СВЕРДЛОВСКОЙ ОБЛАСТИ

620075 г. Екатеринбург, ул. Шарташская, д.4,

www.ekaterinburg.arbitr.ru   e-mail: info@ekaterinburg.arbitr.ru

Именем Российской Федерации

РЕШЕНИЕ

Дело №А60-1543/2019

19 февраля 2019 года

г. Екатеринбург

 

Резолютивная часть решения объявлена 13 февраля 2019 года 

Полный текст решения изготовлен 19 февраля 2019 года.

Арбитражный суд Свердловской области в составе судьи Е.Ю. Майоровой,  при ведении  протокола судебного заседания помощником судьи Е.М. Фатеевой, рассмотрел в судебном заседании дело по иску Центрального банка Российской Федерации в лице Уральского главного управления Центрального банка Российской Федерации (ИНН 

<

***>, ОГРН 

<

***>) к Обществу с ограниченной ответственностью "ЛОМБАРД НАРОДНЫЙ" (ИНН 

<

***>, ОГРН 

<

***>), ФИО1 

с участием третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора ИФНС России по Верх-Исетскому району г. Екатеринбурга

о ликвидации ООО "Ломбард Народный".

при участии в судебном заседании

от заявителя: ФИО2, представитель по доверенности от 27.08.2018.

 

Лица, участвующие в деле, о времени  и месте рассмотрения заявления извещены надлежащим образом, в том числе публично, путем размещения информации о времени и месте судебного заседания на сайте суда.

Лицам, участвующим в деле, процессуальные права и обязанности разъяснены. Отводов суду, ходатайств не заявлено.

Центральный банк Российской Федерации в лице Уральского главного управления Центрального банка Российской Федерации обратился в суд с исковым заявлением к Обществу с ограниченной ответственностью "ЛОМБАРД НАРОДНЫЙ", ФИО1   о ликвидации ООО "Ломбард Народный"

Заявитель в предварительном судебном заседании требования поддержал.

В материалы дела представил дополнительные документы: акт, скриншоты.

Дополнительные документы приобщены к материалам дела (ст. 67 АПК РФ).

Ответчик и третье лицо извещены надлежащим образом, в судебное заседание не явились.

Третье лицо направило в материалы дела ходатайство о проведении судебного заседания в отсутствии представителя.

Ответчики исковые требования не оспорили, отзывы в материалы дела в нарушение ч.1 ст. 131 АПК РФ не представили.

В порядке абз. 2 ч. 1 ст. 136 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации предварительное судебное заседание проведено в отсутствие ответчика и третьего лица.

В соответствии с пунктом 27 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда РФ от 20.12.2006 № 65 согласно части 4 статьи 137 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации в случае, если в предварительном судебном заседании лица, участвующие в деле, не возражают против продолжения рассмотрения дела в судебном заседании арбитражного суда первой инстанции и дело не подлежит рассмотрению коллегиальным составом, арбитражный суд выносит определение о завершении подготовки дела к судебному разбирательству и открытии судебного заседания.

Если лица, участвующие в деле, извещенные надлежащим образом о времени и месте проведения предварительного судебного заседания и судебного разбирательства дела по существу, не явились в предварительное судебное заседание и не заявили возражений против рассмотрения дела в их отсутствие, судья вправе завершить предварительное судебное заседание и начать рассмотрение дела в судебном заседании арбитражного суда первой инстанции в случае соблюдения требований части 4 статьи 137 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Поскольку определением от 17.01.2019 г. лица, участвующие в деле, были извещены о времени и месте проведения предварительного судебного заседания и о возможности завершения предварительного заседания и открытия судебного заседания в первой инстанции для судебного разбирательства дела по существу (пункт 2), ответчик и третье лицо не явились в предварительное судебное заседание и не заявили возражений против рассмотрения дела в их отсутствие, суд изучив имеющиеся документы и признав представленные доказательства достаточными для рассмотрения дела, а дело – подготовленным к судебному разбирательству, завершил предварительное судебное заседание и открыл судебное заседание арбитражного суда в первой инстанции по существу спора.

Рассмотрев материалы дела, суд 

УСТАНОВИЛ:

Как следует из материалов дела, общество с ограниченной ответственностью «Ломбард Народный» (ИНН 

<

***>, ОГРН 

<

***>) зарегистрировано при создании 09.06.2015, юридический адрес: 623706, 

<

...>. 

Основным видом экономической деятельности по Общероссийскому классификатору видов экономической деятельности, которым занимается юридическое лицо, является: «Деятельность по предоставлению ломбардами краткосрочных займов под залог движимого имущества» (код вида деятельности 64.92.6). Таким образом, ООО «Ломбард Народный» является ломбардом.

Единственным учредителем (участником) и одновременно единоличным исполнительным органом Ломбарда является ФИО1.

В силу ст. 2.4 Федерального закона от 19.07.2007 № 196-ФЗ «О ломбардах» ломбарды обязаны представлять в Банк России документы, содержащие отчет о своей деятельности и персональном составе своих руководящих органов. Формы и сроки представления указанных документов определяются Банком России.

П. 4 Указания Банка России от 30.12.2015 № 3927-У «О формах, сроках и порядке составления и представления в Банк России документов, содержащих отчет о деятельности ломбарда и отчет о персональном составе руководящих органов ломбарда» установлено, что документы, содержащие отчет о деятельности ломбарда и (или) отчет о персональном составе руководящих органов ломбарда, представляются в Банк России в форме электронного документа с усиленной квалифицированной электронной подписью посредством телекоммуникационных каналов связи, в том числе через информационно-телекоммуникационную сеть «Интернет».

В соответствии с п. 2 Указания Банка России от 30.12.2015 № 3927-У «О формах, сроках и порядке составления и представления в Банк России документов, содержащих отчет о деятельности ломбарда и отчет о персональном составе руководящих органов ломбарда» отчет о деятельности ломбарда представляется за первый квартал, полугодие, девять месяцев календарного года, не позднее 30 календарных дней по окончании отчетного периода; за календарный год дважды: не позднее 30 календарных дней по окончании календарного года и не позднее 90 календарных дней по окончании календарного года.

Как следует из п. 3 Указания Банка России от 30.12.2015 № 3927-У «О формах, сроках и порядке составления и представления в Банк России документов, содержащих отчет о деятельности ломбарда и отчет о персональном составе руководящих органов ломбарда» отчет о персональном составе руководящих органов ломбарда представляется по окончании календарного года, а также в случае изменения сведений, содержащихся в отчете о персональном составе руководящих органов ломбарда, не позднее 15 рабочих дней после отчетного года или даты изменения сведений.

В нарушение указанных требований ООО «Ломбард Народный» не представлены в установленный Банком России срок отчет о деятельности Ломбарда за 2017 год, за 1 квартал 2018 года, за полугодие 2018 года, за 9 месяцев 2018 года. 

В связи с чем, 12.12.2018 Уральским главным управлением Центрального банка Российской Федерации составлен Акт отсутствия отчетов о деятельности ООО «Ломбард Народный».

В связи с нарушением требований Федерального закона от 19.07.2007 № 196-ФЗ «О ломбардах» и принятых в соответствии с ним нормативных актов Банка России, Уральским главным управлением Центрального банка Российской Федерации в адрес общества с ограниченной ответственностью "ЛОМБАРД "БАРС" были направлены предписания от 15.05.2017 №Т5-21-8/24856, т 09.08.2017 №Т5-21-8-43017 об устранении нарушений законодательства Российской Федерации. Согласно Предписаниям обществу с ограниченной ответственностью "ЛОМБАРД "БАРС" в течение 30 календарных дней с даты их получения было необходимо представить в Банк России в соответствии с требованиями, установленными Указанием Банка России от 05.08.2014 № 3355-У «О формах, сроках и порядке составления и представления в Банк России документов, содержащих отчет о деятельности ломбарда и отчет о персональном составе руководящих органов ломбарда.

На основании ч. 8 ст. 2, п. 5 ч. 4 ст. 2.3 Федерального закона от 19.07.2007 № 196-ФЗ «О ломбардах», предписания Банка России являются обязательными для исполнения.

Согласно предписанию от 12.04.2018 № Т128-99-2/13156 ООО «Ломбард Народный» в срок не позднее 5 рабочих дней с даты его получения надлежало представить в Банк России отчет о деятельности Ломбарда за 2017 календарный год. 

Данное предписание направлено в форме электронного документа в личный кабинет участника финансового рынка 12.04.2018 и считается полученным Ломбардом по истечении 24 часов с момента размещения электронного документа в личном кабинете (п. 4.3 Указания Банка России от 03.11.2017 № 4600-У «О порядке взаимодействия Банка России с кредитными организациями, некредитными финансовыми организациями и другими участниками информационного обмена при использовании ими информационных ресурсов Банка России, в том числе личного кабинета»). 

Указанное предписание Ломбардом по настоящее время не исполнено.

Согласно предписанию от 31.07.2018 № Т128-99-2/36780 ООО «Ломбард Народный» в срок не позднее 5 рабочих дней с даты его получения надлежало представить в Банк России отчет о деятельности Ломбарда за полугодие 2018 года. Данное предписание направлено в форме электронного документа в личный кабинет участника финансового рынка 31.07.2018.

Однако в установленный срок обязанность по представлению Ломбардом указанной отчетности не была исполнена, в связи с чем 13.09.2018 Уральским главным управлением был составлен протокол об административном правонарушении № ТУ-65-ЮЛ-18-143 72/1020-1 в отношении ООО «Ломбард Народный», 01.10.2018 вынесено постановление № ТУ-65-ЮЛ-18-14372/3110 о наложение штрафа по делу об административном правонарушении, которое вступило в силу 21.11.2018.

Таким образом, по мнению истца, имеется основание для ликвидации ООО «Ломбард Народный», выразившееся в неисполнении предписания об устранении выявленных нарушений в установленный Банком России срок.

Полагая, что ООО «Ломбард Народный» не исполнило требования предписаний в установленный срок, истец обратился в арбитражный суд с требованием о ликвидации общества.

В силу ст. 2, п. 1 ст. 22 Федерального закона от 08.08.2001 № 129-ФЗ «О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей» государственная регистрация при ликвидации юридического лица осуществляется территориальным органом Федеральной налоговой службы по месту нахождения ликвидируемого юридического лица.

ООО «Ломбард Народный» не обладает признаками недействующего лица, что подтверждается сведениями  из Единого государственного реестра юридических лиц.

Согласно ст.57 Федерального закона от 08.02.1998 г. №14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью» общество может быть ликвидировано добровольно в порядке, установленном Гражданским кодексом Российской Федерации, с учетом требований настоящего Федерального закона и устава общества, а также по решению суда по основаниям, предусмотренным Гражданским кодексом Российской Федерации.

Согласно п.2 ст.61 Гражданского кодекса Российской Федерации юридическое лицо ликвидируется по решению его учредителей (участников) или органа юридического лица, уполномоченного на то учредительным документом, в том числе в связи с истечением срока, на который создано юридическое лицо, с достижением цели, ради которой оно создано.

Юридическое лицо ликвидируется по решению суда по иску государственного органа или органа местного самоуправления, которым право на предъявление требования о ликвидации юридического лица предоставлено законом, в случае осуществления юридическим лицом деятельности, запрещенной законом, либо с нарушением Конституции Российской Федерации, либо с другими неоднократными или грубыми нарушениями закона или иных правовых актов (подпункт 3 пункт 3 статьи 61 Гражданского кодекса Российской Федерации).

В соответствии со ст. 1 и 6 Федерального закона от 10.07.2002 № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» Центральный банк Российской Федерации является юридическим лицом и вправе обращаться в суд в порядке, определенном законодательством Российской Федерации.

В соответствии с пунктом 9.1 статьи 4, статьей 76.5 Федерального закона от 10.07.2002 № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» Банк России осуществляет регулирование, контроль и надзор за деятельностью некредитных финансовых организаций в соответствии с федеральными законами, проводит проверки деятельности некредитных финансовых организаций, направляет некредитным финансовым организациям обязательные для исполнения предписания, а также применяет к некредитным финансовым организациям предусмотренные федеральными законами иные меры.

Учитывая, что согласно п. 18 ст.76.1 Федерального закона от 10.07.2002 № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» ломбард является некредитной финансовой организацией, Банк России на основании ст.76.6 Федерального закона от 10.07.2002 № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» обязательные для ломбардов сроки и порядок составления и представления отчетности, а также другой информации, предусмотренной федеральными законами.

Федеральным законом от 19.07.2007 № 196-ФЗ «О ломбардах» установлена обязанность ломбардов представлять в Банк России документы, содержащие отчет о своей деятельности и о персональном составе своих руководящих органов (ст. 2.4).

Формы и сроки представления указанных документов определены Банком России в Указании Банка России от 05.08.2014 № 3355-У «О формах, сроках и порядке составления и представления в Банк России документов, содержащих отчет о деятельности ломбарда и отчет о персональном составе руководящих органов ломбарда».

Из содержания указанных норм следует, что ломбард обязан выполнять предписания Банка России и представлять в Банк России документы, содержащие отчет о своей деятельности и об органах управления ломбарда в порядке, установленном Банком России, представлять в Банк России документы, содержащие отчет о своей деятельности и персональном составе своих руководящих органов.

Отчет о деятельности ломбарда представляется за первый квартал, полугодие, девять месяцев календарного года, не позднее 30 календарных дней по окончании отчетного периода; за календарный год дважды: не позднее 30 календарных дней по окончании календарного года и не позднее 90 календарных дней по окончании календарного года. Отчет о персональном составе руководящих органов ломбарда представляется по окончании календарного года, а также в случае изменения сведений, содержащихся в отчете о персональном составе руководящих органов ломбарда, не позднее 15 рабочих дней после отчетного года или даты изменения сведений. К отчету о деятельности ломбарда за календарный год, представляемому не позднее 90 календарных дней по окончании календарного года, также прилагается электронный документ, содержащий годовую бухгалтерскую отчетность ломбарда, составленную в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации.

На основании пп.6 п. 4 ст. 2.3 Закона о ломбардах, статьи 6 ФЗ «О Центральном банке» Банк России в рамках осуществления полномочий по контролю и надзору в установленной сфере деятельности обращается в суд с требованием о ликвидации ломбарда в случае неисполнения ломбардом предписания об устранении выявленных нарушений.

В силу п.5 ст. 61 Гражданского кодекса Российской Федерации решением суда о ликвидации юридического лица на его учредителей (участников) или на орган, уполномоченный на ликвидацию юридического лица его учредительным документом, могут быть возложены обязанности по осуществлению ликвидации юридического лица. Неисполнение решения суда является основанием для осуществления ликвидации юридического лица арбитражным управляющим (п. 5 ст. 62) за счет имущества юридического лица. При недостаточности у юридического лица средств на расходы, необходимые для его ликвидации, эти расходы возлагаются на учредителей (участников) юридического лица солидарно (п. 2 ст. 62).

В п.7 Информационного письма Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 13.08.2004 №84 «О некоторых вопросах применения арбитражными судами статьи 61 Гражданского кодекса Российской Федерации» указано, что на основании п. 3 ст. 61 Гражданского кодекса Российской Федерации арбитражный суд может возложить обязанность по ликвидации юридического лица на учредителей (участников) юридического лица либо на орган, уполномоченный на ликвидацию юридического лица его учредительными документами; в этом случае в решении о ликвидации юридического лица указываются сроки представления ими в арбитражный суд утвержденного ликвидационного баланса и завершения ликвидационной процедуры.

Согласно п.8 Информационного письма Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 13.08.2004 №84 «О некоторых вопросах применения арбитражными судами статьи 61 Гражданского кодекса Российской Федерации» обязанность по ликвидации юридического лица может быть возложена на одного или нескольких известных арбитражному суду учредителей (участников) с указанием в решении в отношении юридического лица его наименования и места нахождения, а в отношении граждан - фамилии, имени, отчества, даты рождения и места жительства.

Учредителем (участником) общества является ФИО1, в связи с чем, суд считает необходимым возложить на   него обязанности ликвидатора и установить срок ликвидации 6 месяцев со дня вступления в законную силу настоящего судебного акта.

Суд также принимает во внимание то обстоятельство, что третьим лицом - Инспекцией Федеральной налоговой службы по Верх-Исетскому району г. Екатеринбурга каких-либо возражений относительно требования о ликвидации ООО «Ломбард Народный»  не заявлено.

Таким образом, суд, оценив относимость, допустимость, достоверность каждого доказательства в отдельности, а также достаточность и взаимную связь доказательств в их совокупности по правилам ст. 71 АПК РФ, находит исковые требования обоснованными, подтверждёнными материалами дела и подлежащими удовлетворению.

В силу ч. 1 ст. 110 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации судебные расходы, понесенные лицами, участвующими в деле, в пользу которых принят судебный акт, взыскиваются арбитражным судом со стороны.

В порядке распределения судебных расходов (ст. 110 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации) государственная пошлина в размере 6 000 руб. 00 коп. взыскивается с ответчиков в доход федерального бюджета в равных долях (3 000 руб. 00 коп. с каждого).

На основании изложенного, руководствуясь ст. 110, 167-170, 171 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

РЕШИЛ:

1. Исковые требования удовлетворить.

2. Ликвидировать общество с ограниченной ответственностью "ЛОМБАРД "НАРОДНЫЙ" (ИНН 

<

***>, ОГРН 

<

***>), юридический адрес: 623706, 

<

...> ).

3. Обязанность по осуществлению ликвидации общества с ограниченной ответственностью "ЛОМБАРД НАРОДНЫЙ" возложить на его участника (учредителя) ФИО1.

4. Обязать ликвидатора общества с ограниченной ответственностью "ЛОМБАРД НАРОДНЫЙ" ФИО1 представить в Арбитражный суд Свердловской области утвержденный ликвидационный баланс и завершить процедуру ликвидации общества с ограниченной ответственностью "ЛОМБАРД НАРОДНЫЙ" в течение шести месяцев с момента вступления в законную силу решения суда по настоящему делу.

5. Взыскать с общества с ограниченной ответственностью "ЛОМБАРД НАРОДНЫЙ" в доход федерального бюджета государственную пошлину по иску в размере 3 000 (три тысячи) руб. 00 коп.

6. Взыскать с ФИО1 в доход федерального бюджета государственную пошлину по иску в размере 3 000 (три тысячи) руб. 00 коп.

4. Решение по настоящему делу вступает в законную силу по истечении месячного срока со дня его принятия, если не подана апелляционная жалоба. В случае подачи апелляционной жалобы решение, если оно не отменено и не изменено, вступает в законную силу со дня принятия постановления арбитражного суда апелляционной инстанции.

Решение может быть обжаловано в порядке апелляционного производства в Семнадцатый арбитражный апелляционный суд в течение месяца со дня принятия решения (изготовления его в полном объеме).

Апелляционная жалоба подается в арбитражный суд апелляционной инстанции через арбитражный суд, принявший решение. Апелляционная жалоба также может быть подана посредством заполнения формы, размещенной на официальном сайте арбитражного суда в сети «Интернет» http://ekaterinburg.arbitr.ru.

В случае обжалования решения в порядке апелляционного производства информацию о времени, месте и результатах рассмотрения дела можно получить на интернет-сайте Семнадцатого арбитражного апелляционного суда http://17aas.arbitr.ru.

7. С информацией о дате и времени выдачи исполнительного листа канцелярией суда можно ознакомиться в сервисе «Картотека арбитражных дел» в карточке дела в документе «Дополнение». 

Выдача исполнительных листов производится не позднее пяти дней со дня вступления в законную силу судебного акта.

По заявлению взыскателя дата выдачи исполнительного листа (копии судебного акта) может быть определена (изменена) в соответствующем заявлении, в том числе посредством внесения соответствующей информации через сервис «Горячая линия по вопросам выдачи копий судебных актов и исполнительных листов» на официальном сайте арбитражного суда в сети «Интернет» либо по телефону Горячей линии 371-42-50.

В случае неполучения  взыскателем исполнительного листа в здании суда в назначенную дату, исполнительный лист не позднее следующего рабочего дня будет направлен по юридическому адресу взыскателя заказным письмом с уведомлением о вручении. 

В случае если до вступления судебного акта в законную силу поступит апелляционная жалоба, (за исключением дел, рассматриваемых в порядке упрощенного производства) исполнительный лист выдается только после вступления судебного акта в законную силу. В этом случае дополнительная информация о дате и времени выдачи исполнительного листа будет размещена в карточке дела «Дополнение». 

Судья                                                                   Е.Ю. Майорова