Пятый арбитражный апелляционный суд

ул. Светланская, 115, г. Владивосток, 690001

http://5aas.arbitr.ru/

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

Дело

№ А51-10916/2022

г. Владивосток

04 октября 2023 года

Резолютивная часть постановления объявлена 27 сентября 2023 года.

Постановление в полном объеме изготовлено 04 октября 2023 года.

Пятый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего Д.А. Глебова,

судей Е.А. Грызыхиной, С.М. Синицыной,

при ведении протокола секретарем судебного заседания ФИО1,

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу общества с ограниченной ответственностью «ПримПортСервис»,

апелляционное производство №05АП-5208/2023 

на решение от 24.07.2023 судьи А.А. Хижинского

по делу № А51-10916/2022 Арбитражного суда Приморского края 

по иску общества с ограниченной ответственностью «ПримПортСервис» 

(ИНН 

<

***>, ОГРН 

<

***>) 

к ФИО2 

третьи лица: временный управляющий общества с ограниченной ответственностью «ПримПортСервис» ФИО3, ФИО4, ФИО5

об обязании предоставить документы,

при участии:

от истца: адвокат Швецова В.В. по доверенности от 02.08.2023 сроком действия на 3 года, удостоверение адвоката;

ответчик ФИО2 (лично), паспорт,

УСТАНОВИЛ:

Общество с ограниченной ответственностью «ПримПортСервис» (далее – истец, общество, ООО «ПримПортСервис») обратилось в Арбитражный суд Приморского края с иском к  ФИО2 (далее - ответчик, ФИО2) об обязании бывшего директора общества передать единоличному исполнительному органу ООО  «ПримПортСервис» следующие документы общества:

- расшифровки всех строк актива и пассива бухгалтерского баланса за периоде начала деятельности общества и до дня увольнения;

- сведения о местонахождении имущества в указанное время, о передаче имущества в пользование третьи лицам (договоры аренды, акты приема-передачи и прочее);

- акты инвентаризации имущества, инвентаризационные ведомости, в том числе акций, облигаций, ценных бумаг, по установленным формам;

- список всей дебиторской задолженности с указанием наименования дебитора, его ИНН, суммы задолженности, с приложением первичных документов, подтверждающих дебиторскую задолженность на дату увольнения;

- список всей кредиторской задолженности с указанием наименования дебитора, его ИНН, суммы задолженности, с приложением первичных документов, подтверждающих кредиторскую задолженность на дату увольнения;

- расшифровку полученной выручки по видам деятельности за период с начала деятельности общества и до дня увольнения:

- расшифровку доходов за период с начала деятельности общества и до дня увольнения:

- расшифровку расходов за период с начала деятельности общества и до дня увольнения;

- сведения о выданных доверенностях за период с начала деятельности общества и до дня увольнения, с приложением заверенных копий таких доверенностей и журнала учёта доверенностей;

- банковские выписки, платежные поручения, инкассовые поручения по всем расчетным счетам за период с начала деятельности общества и до дня увольнения;

- кассовые книги с прилагаемыми к ним приходными и расходными кассовыми ордерами за период с начала деятельности общества и до дня увольнения;

- авансовые отчеты с прилагаемыми к ним первичными документами за период с начала деятельности общества и до дня увольнения;

- рабочий план счетов бухгалтерского учёта, приказы об учётной политике и другие документы учётной политики за период с начала деятельности общества и до дня увольнения:

- финансово-хозяйственные договоры, соглашения, контракты, заключенные за период с начала деятельности общества и до дня увольнения, в том числе сведения об обязательствах, в обеспечение исполнения которых заключены указанные договоры, соглашения, контракты;

- журналы регистрации договоров и дополнительных соглашений к ним за период с начала деятельности общества и до дня увольнения;

- акты зачета, соглашений об отступном, новации обязательства, заключенные в период с начала деятельности общества и до дня увольнения;

- правоустанавливающие документы общества, в том числе: свидетельство о присвоении ОГРН. свидетельство о постановке на налоговый учёт с присвоением ИНН и КПП, свидетельства и/или листы записи в ЕГРЮЛ о внесении изменений, устав со всеми принятыми изменениями, договор об учреждении общества, протоколы общих собраний участников общества, бюллетени для голосования и иные учредительные документы;

- журналы регистрации протоколов общих собраний участников общества за период с начала деятельности общества и до дня увольнения;

- список участников общества за период с даты государственной регистрации общества и до даты увольнения с приложением документов, подтверждающих внесение соответствующих записей в список, в том числе документы, подтверждающие оплату уставного капитала общества, договоры отчуждения долей и прочее;

- списки аффилированных лиц общества:

- заключения ревизионной комиссии (ревизора) общества. аудитора, государственных и муниципальных органов финансового контроля за период означала деятельности общества и до дня увольнения;

- все приказы, распоряжения и иные распорядительные документы в отношении работников общества, включая штатные расписания и приказы на штатное замещение, трудовые договоры, контракты, договоры о материальной ответственности, должностные инструкции, карточки учета кадров по форме Т-2 (в том числе и в отношении Вас) и прочее, но не ограничиваясь данным списком;

- журналы регистрации приказов, распоряжений за период с начала деятельности общества и до дня увольнения;

- трудовые книжки на работников общества (в том числе и Вашу) и журналы учета движения трудовых книжек и вкладышей к ним;

- локальные нормативные акты общества за период с начала деятельности общества и до дня увольнения;

- налоговые декларации, бухгалтерскую и иную отчетность, в том числе представленную в таможенный орган и территориальный орган статистики, за период с начала деятельности общества и до дня увольнения;

- книги покупок и продаж за период с начала деятельности общества и до дня увольнения с приложением счетов-фактур, товарных накладных, товарно-транспортных накладных. УПД, актов выполненных работ и/или оказанных услуг, и прочих документов;

- расчёт по начисленным и уплаченным страховым взносам на обязательное пенсионное страхование в ПФР и ФОМС за период с начала деятельности общества и до дня увольнения;

- расчет по средствам ФСС РФ по форме 4-ФСС за период с начала деятельности общества и до дня увольнения;

- расчёт сумм налога на доходы физических лиц (2-НДФЛ) за период с начала деятельности общества и до дня увольнения:

- журналы регистрации входящей и исходящей корреспонденции за период с начала деятельности общества и до дня увольнения с приложением корреспонденции, указанной в данных журналах;

- документы по охране труда и аттестации рабочих мест за период с начала деятельности общества и до дня увольнения:

- иные документы, предусмотренные федеральными законами и иными правовыми актами Российской Федерации, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общих собраний участников общества и исполнительного органа общества.

В порядке статьи 51 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее - АПК РФ) к участию в настоящем деле в качестве третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований относительно предмета спора, привлечены временный  управляющий ООО «ПримПортСервис» ФИО3, а также участники  общества  ФИО4, ФИО5.

Решением Арбитражного суда Приморского края от 24.07.2023  в удовлетворении заявленных требований отказано.

Не согласившись с вынесенным судебным актом, истец обратился в Пятый арбитражный апелляционный суд с настоящей апелляционной жалобой, в которой просит решение суда отменить, принять по делу новый судебный акт об удовлетворении иска в полном объеме. В обоснование своей позиции апеллянт полагает, что истребуемая документация на протяжении всего периода времени, в течение которого ответчик являлся директором общества, так и в дальнейшем, после его отсранения от указанной должности, находилась в распоряжении ФИО2 Поскольку местом нахождения ООО «ПримПортСервис» являлось принадлежащее на праве собственности дочери ответчика ФИО6 помещение, в котором также расположено ООО «БЭЛЬ», единственным участником и исполнительным органом которого является супруга ответчика, в условиях сложившегося в ООО «ПримПортСервис» корпоративного конфликта доступ к офисному помещению ФИО7 предоставлен не был вследствие чего акты об отсутствии документации по состоянию на дату прекращения полномочий генерального директора общества ФИО2 также не составлялись. 

К судебному заседанию через канцелярию суда от ответчика поступил письменный отзыв на апелляционную жалобу, который в порядке статьи 262 АПК РФ приобщен коллегией  к материалам дела.

В судебном заседании представитель истца ходатайствовал об объявлении перерыва или об отложении судебного разбирательства в связи с необходимостью ознакомления с отзывом на апелляционную жалобу, после окончания объявленного судом технического перерыва с указанной целью, представитель истца заявленные ходатайства не поддержал ввиду чего данные ходатайства судом не рассматривались.

Представитель истца поддержал доводы апелляционной жалобы. 

Ответчик возразил против доводов апелляционной жалобы, обжалуемое решение просил оставить без изменения, апелляционную жалобу – без удовлетворения.  

Исследовав и оценив материалы дела, доводы апелляционной жалобы, проверив в порядке статей 266-271 АПК РФ правильность применения арбитражным судом первой инстанции норм процессуального и материального права, суд апелляционной инстанции не установил оснований для отмены или изменения обжалуемого судебного акта в силу следующих обстоятельств.

Как следует из материалов дела, ООО «ПримПортСервис» зарегистрировано в едином государственном реестре юридических лиц (далее - ЕГРЮЛ) 28.02.2005 за основным государственным регистрационным номером 

<

***>.

В период с 18.04.2018 по 21.05.2021 ФИО2 являлся директором ООО «ПримПортСервис», что подтверждается выпиской из ЕГРЮЛ по состоянию на 27.01.2021.

Согласно приказу о прекращении трудового договора с работником 30.05.2021 трудовой договор с ФИО2 прекращен на основании протокола внеочередного общего собрания участников общества от 21.05.2021, директором общества избран и назначен на должность ФИО7.

На момент рассмотрения настоящего спора директором общества является ФИО7, участниками общества являются ФИО4 с долей участия в уставном капитале общества в размере 20%, ФИО5 с долей участия в уставном капитале общества в размере 80%.

Ссылаясь на неисполнение обязанности по передаче документации ООО «ПримПортСервис» вновь назначенному исполнительному органу бывшим руководителем, общество обратилось в арбитражный суд с рассматриваемым иском.

Отказывая в удовлетворении предъявленного требования, суд первой инстанции обоснованно руководствовался следующим.

В соответствии с пунктом 1 статьи 11 ГК РФ арбитражные суды осуществляют защиту нарушенных или оспоренных гражданских прав.  

Согласно части 1 статьи 4 АПК РФ заинтересованное лицо вправе обратиться в арбитражный суд за защитой своих нарушенных или оспоренных прав.

Согласно пункту 4 статьи 32 и статье 40 Федерального закона от 08.02.1998 № 14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью» (далее - Закон об ООО) руководство текущей деятельностью общества осуществляется единоличным исполнительным органом общества. В целях осуществления своих полномочий директор имеет доступ ко всей документации, связанной с деятельностью общества, и как его исполнительный орган, отвечает за сохранность документов.

В пункте 1 статьи 44 Закона об обществах с ограниченной ответственностью установлено, что единоличный исполнительный орган общества при осуществлении ими прав и исполнении обязанностей должен действовать в интересах общества добросовестно и разумно.

В силу статьи 50 Закона об обществах с ограниченной ответственностью общество обязано хранить документы, перечень которых указан в пункте 1 названной нормы, по месту нахождения его исполнительного органа или в ином месте, известном и доступном участникам общества.

Порядок и сроки хранения бухгалтерской и иной финансовой документации юридического лица предусмотрены в статье 29 Федерального закона от 06.12.2011 № 402-ФЗ «О бухгалтерском учете», согласно которой при смене руководителя организации должна обеспечиваться передача документов бухгалтерского учета организации. Порядок передачи документов бухгалтерского учета определяется организацией самостоятельно.

Статьей 50 Закона об обществах с ограниченной ответственностью установлена презумпция нахождения документов по месту расположения общества.

Таким образом, названные нормы устанавливают обязанность единоличного исполнительного органа юридического лица по обеспечению сохранности документации общества и в случае смены единоличного исполнительного органа обеспечить передачу учредительных документов, бухгалтерской отчетности, а также иных документов, подлежащих хранению в обществе и необходимых для осуществления деятельности общества.

Согласно пунктам 22 и 23 Постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 24.03.2016 № 7 «О применении судами некоторых положений Гражданского кодекса Российской Федерации об ответственности за нарушение обязательств», при предъявлении требования об исполнении обязательства в натуре суд, исходя из конкретных обстоятельств дела, определяет, является ли такое исполнение объективно возможным; по смыслу пункта 1 статьи 308.3 ГК РФ, заявитель не вправе требовать по суду исполнения обязательства в натуре, если осуществление такого исполнения объективно невозможно.

Применительно к обстоятельствам настоящего спора для возложения обязанности по предоставлению документов на ответчика истец должен был доказать нахождение спорных документов у ответчика в период исполнения им полномочий руководителя общества, а после прекращения полномочий - отсутствие истребуемых документов по месту нахождения общества, их изъятие и удержание ответчиком и невозможность восстановления, а ответчик - доказать передачу указанных документов новому руководителю общества.

Основанием для отказа в удовлетворении требований об истребовании документов и материальных ценностей у бывшего исполнительного органа юридического лица может служить факт передачи документов и материальных ценностей либо наличие доказательств, свидетельствующих об объективной невозможности бывшего руководителя передать документы общества.

При проверке наличия/отсутствия соответствующих обстоятельств судом первой инстанции установлено, что до 14.07.2021 (в том числе после смены исполнительного органа общества) фактическим местом нахождения ООО «ПримПортСервис» являлось помещение, расположенное по адресу: 

<

...>, кабинет 4, согласно пояснениям ответчика хранение всей документации, относящейся к деятельности общества, осуществлялось также в офисном помещении по указанному адресу. 

Также при рассмотрении настоящего спора нашел подтверждение факт наличия корпоративного конфликта между ФИО2 и новыми участниками и единоличным исполнительным органом общества, выраженного в отказе от оформления увольнения, отказе выплате задолженности по заработной плате, отказе от оплаты приобретенной доли в обществе, приведший к внесению 23.03.2021 в ЕГРЮЛ сведений о недостоверности в отношении полномочий ФИО2 как единоличного исполнительного органа общества в связи с его фактическим отстранением от управления обществом, отсутствием доступа к документации общества.

ФИО7, вступив в должность генерального директора общества, уже в условиях корпоративного конфликта не предпринимал меры по проведению инвентаризации документов общества, что истцом не оспаривается, доказательств того, что запрашиваемые документы находятся непосредственно у ответчика или доказательств создания комиссии по расследованию причин пропажи, гибели документации, а также наличие соответствующего акта с указанием причин их отсутствия не представлено, при этом общество продолжает осуществлять хозяйственную деятельность.

Вопреки позиции истца, сам по себе факт того, что ответчик являлся исполнительным органом общества, не свидетельствует о том, что истребуемая документация находится в его личном владении.

Следовательно, директором общества ФИО7 с учетом нахождения ООО «ПримПортСервис» по прежнему адресу на протяжении длительного времени не предпринимались действия, направленные на получение от бывшего руководителя документации общества, актов об отсутствии которой по состоянию на дату прекращения полномочий ответчика как исполнительного органа общества в материалы дела не представлено.

Доводы апеллянта об отсутствии возможности у ФИО7 провести  инвентаризацию документации, а также принять какие-либо меры, направленные на получение истребуемой в рамках настоящего спора в судебном порядке документации, в связи с непредставлением членами семьи ответчика доступа в офисное помещение общества материалами дела не подтверждены.

Напротив, представленное в материалы дела требование собственника помещений, расположенных по адресу: 

<

...>, от 01.03.2023, направленное в адрес директора общества ФИО7, содержит просьбу забрать имущество (вещи и документы в коробках), находящееся в указанном помещении, в связи с чем истцом была выражена процессуальная позиция о возможном отказе от иска.

Таким образом, доводы апелляционной жалобы истца не опровергают выводов суда первой инстанции, по тексту жалобы апеллянт признает обстоятельства как наличия корпоративного конфликта между ответчиком и ФИО7, так и наличия  истребуемой документации по месту нахождения общества (

<

...>).

В этой связи при недоказанности истцом наличия спорных документов общества в распоряжении ответчика, а также, учитывая отсутствие доказательств того, ответчик  осуществлял личное хранение документов, а не по месту нахождения общества, равно как и сведений об их удержании ответчиком, правовых оснований для удовлетворения рассматриваемого иска не имеется. 

Исследовав и оценив по правилам статьи 71 АПК РФ в их совокупности и взаимной связи представленные в материалы дела доказательства с учетом конкретных обстоятельств дела, исходя из принципа исполнимости судебного акта, предусмотренного положениями статьи 16 АПК РФ, принимая во внимание неопровергнутые пояснения ответчика, заключив, что истец не представил объективных, достоверных и достаточных доказательств того, что у ответчика имелись и на момент рассмотрения дела по существу находятся и удерживаются какие-либо документы общества; отсутствие доказательств невозможности восстановления конкретных документов самим обществом; с учетом срока, в течение которого общество не обращалось с настоящими требованиями, суд первой инстанции пришел к выводу о недоказанности материалами дела в полном объеме и надлежащим образом наличия в данном случае всех необходимых и достаточных оснований для истребования у ФИО2 испрашиваемой документации общества, в связи с чем обоснованно отказал в удовлетворении иска.

При изложенных обстоятельствах арбитражный суд апелляционной инстанции счел, что выводы суда первой инстанции сделаны в соответствии со статьей 71 АПК РФ на основе полного и всестороннего исследования всех доказательств по делу с правильным применением норм материального права. Нарушений норм процессуального права, в том числе являющихся безусловным основанием для отмены судебного акта, апелляционной инстанцией не установлено.

Следовательно, оснований для удовлетворения апелляционной жалобы и отмены или изменения обжалуемого судебного акта не имеется.

Расходы по оплате государственной пошлины за подачу апелляционной жалобы на основании положений статьи 110 АПК РФ относятся на заявителя.

Руководствуясь статьями 258, 266-271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Пятый арбитражный апелляционный суд

ПОСТАНОВИЛ:

Решение Арбитражного суда Приморского края от 24.07.2023  по делу №А51-10916/2022  оставить без изменения, апелляционную жалобу – без удовлетворения.

Постановление может быть обжаловано в Арбитражный суд Дальневосточного округа через Арбитражный суд Приморского края в течение двух месяцев.

Председательствующий

Д.А. Глебов

Судьи

Е.А. Грызыхина

С.М. Синицына