Арбитражный суд Калининградской области

Рокоссовского ул., д. 2-4, г. Калининград, 236040

E-mail: info@kaliningrad.arbitr.ru

http://www.kaliningrad.arbitr.ru

Именем Российской Федерации

Р Е Ш Е Н И Е

г. Калининград                                     Дело №А21-12860/2022

«24»     января    2023    года

Резолютивная   часть   решения   объявлена        «19»     января      2023    года.

В   полном   объеме   решение   изготовлено       «24»     января      2023    года.

Арбитражный суд Калининградской области в составе:  судьи  Широченко Д.В., при ведении протокола судебного заседания секретарем ФИО1,

рассмотрев в открытом судебном заседании дело по заявлению Компании ОРНЕТО ПАРТНЕРЗ ЛП (регистрационный номер: SL34316, место нахождения: EH5 1BN, Соединенное Королевство (Великобритания), 

<

...>) к Отделению по Калининградской области Северо-Западного главного управления Банка России об отмене определения от 19.09.2022 № 163696/1040-1 об отказе в возбуждении дела об административном правонарушении,

третье лицо: АО «Калининградский морской торговый порт»

при участии в судебном заседании:

от ОРНЕТО ПАРТНЕРЗ ЛП  -  представитель ФИО2 по доверенности от 07.03.2022, паспорту, диплому;

от Отделения по Калининградской области Северо-Западного главного управления Банка России: представитель ФИО3 по доверенности от 15.09.2022, паспорту, диплому, представитель ФИО4 по доверенности от 11.03.2022, паспорту, диплому;

от АО «Калининградский морской торговый порт» -  представитель ФИО5 по доверенности от 14.04.2022, паспорту, диплому;

установил:

Компания ОРНЕТО ПАРТНЕРЗ ЛП (далее - Компания, заявитель) обратилась с заявлением в Арбитражный суд Калининградской области об отмене определения №163696/1040-1 от 19.09.2022 Отделения по Калининградской области Северо-Западного главного управления Банка России (далее - административный орган, Банк) об отказе в возбуждении дела об административном правонарушении.

В качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора, привлечено акционерное общество «Калининградский морской торговый порт» (далее - Общество, АО «КМТП» , третье лицо).

В ходе судебного заседания представитель Компании, ссылаясь на материалы дела, заявленное требование поддержал, просил суд заявление удовлетворить.

Представитель Банка просил суд в удовлетворении заявленного требования отказать, представил суду отзыв  и дополнения к отзыву на заявленные требования и материалы дела об административном правонарушении. 

Представитель Общества также возражал против удовлетворения заявленных требований, ссылаясь на доводы, изложенные в письменной мотивированной позиции. 

Заслушав стороны, исследовав материалы дела и дав им оценку в соответствии со статьей 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд приходит к следующему.  

Компания ОРНЕТО ПАРТНЕРЗ ЛП является акционером АО «КМТП»  с количеством голосующих акций - 43 000 обыкновенных акций (43% голосов).

Реализуя свое право, предусмотрено пунктом 9.15 Устава Общества, 17.12.2021 Компания в адрес Общества направила предложение о выдвижении кандидатов для участия в выборах Совета директоров АО «КМТП» посредством операторов АО «Почта России». Дополнительно предложение направлено курьерской доставкой «DHL Express».

Согласно отчету об отслеживании отправления, предложение получено Обществом 10.01.2022.

Поскольку ответа на предложение заявителя не поступило, в адрес Общества было направлено требование о предоставлении сведений о результатах рассмотрения Советом директоров Общества предложения о выдвижении кандидатов, а также протокола решений Совета директоров Общества, принятого по результатам рассмотрения предложения Компании о выдвижении кандидатов для участия в выборах Совета директоров Общества на годовом собрании акционеров 2022 года.

04.04.2022 Компанией получен отказ в предоставлении запрошенной информации, в связи с чем, заявитель обратился в Отделение по Калининградской области Северо-Западного главного управления Банка России с заявлением о совершении административного правонарушения, предусмотренного пунктом 1 статьи 15.19 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее - КоАП РФ).

По результатам рассмотрения обращения Компании 19.09.2022 Отделением по Калининградской области Северо-Западного главного управления Банка России вынесено определение об отказе в возбуждении дела об административном правонарушении, предусмотренном пунктом 1 статьи 15.19 КоАП РФ, в виду отсутствия события административного правонарушения.

Заявителем оспорено определение от 27.10.2022 в судебном порядке. 

Согласно позиции заявителя, отказ в предоставлении документов и информации допускается в исключительных случаях; ни обществом, ни административным органом не представлено доказательств введения в отношении АО «КМТП» санкций в результате раскрытия (предоставления) запрашиваемой информации. Кроме того, бенефициаром Компании является российский гражданин, который полностью контролирует её деятельность и не заинтересован в причинении ущерба обществу и введении в отношении него ограничительных мер.

Оценив представленные доказательства в их совокупности, суд приходит к выводу о том, что оспариваемое определение принято с учетом всех норм действующего законодательства Российской Федерации, является законным и обоснованным. При этом суд исходит из следующего.

В силу части 4 статьи 30.1 КоАП РФ определение об отказе в возбуждении дела об административном правонарушении обжалуется в том же порядке, что и постановление по делу об административном правонарушении, такое определение может быть обжаловано в арбитражном суде. 

Согласно разъяснениям, содержащимся в пункте 19.2 Постановления Пленума ВАС РФ от 02.06.2004 № 10 «О некоторых вопросах, возникших в судебной практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях» порядок рассмотрения дел об оспаривании постановлений о прекращении производства по делу об административном правонарушении, определений об отказе в возбуждении дела об административном правонарушении определяется, как и для дел об оспаривании постановлений о назначении административного наказания, исходя из положений статьи 207 АПК РФ. 

Настоящее заявление рассмотрено в порядке главы 25 АПК РФ (статьи 207-211). 

Порядок возбуждения дела об административном правонарушении регламентируется главой 28 КоАП РФ. 

Согласно статье 28.1 КоАП РФ поводом к возбуждению дела об административном правонарушении является, в том числе: сообщения и заявления физических и юридических лиц, а также сообщения в средствах массовой информации, содержащие данные, указывающие на наличие события административного правонарушения (часть 1); сообщения, заявления, указанные в части 1, подлежат рассмотрению должностными лицами, уполномоченными составлять протоколы об административных правонарушениях (часть 2); дело об административном правонарушении может быть возбуждено должностным лицом, уполномоченным составлять протоколы об административных правонарушениях, только при наличии хотя бы одного из поводов, предусмотренных частью 1 настоящей статьи, и достаточных данных, указывающих на наличие события административного правонарушения (часть 3); в случае отказа в возбуждении дела об административном правонарушении при наличии материалов, сообщений, заявлений, должностным лицом, рассмотревшим указанные материалы, сообщения, заявления, выносится мотивированное определение об отказе в возбуждении дела об административном правонарушении (часть 5). 

Нормы КоАП РФ, регулирующие порядок производства по делу об административных правонарушениях, обязывают административный орган установить все элементы состава административного правонарушения, пользуясь предоставленными ему процессуальными правами. 

В соответствии с частью 1 статьи 1.6 КоАП РФ лицо, привлекаемое к административной ответственности, не может быть подвергнуто административному наказанию иначе как на основаниях и в порядке, установленных законом. 

В силу частей 1 и 2 статьи 2.1 этого же Кодекса,  административным правонарушением признается противоправное, виновное действие (бездействие) физического или юридического лица, за которое данным кодексом или законами субъектов Российской Федерации об административных правонарушениях установлена административная ответственность. 

Юридическое лицо признается виновным в совершении административного правонарушения, если будет установлено, что у него имелась возможность для соблюдения правил и норм, за нарушение которых данным кодексом или законами субъекта Российской Федерации предусмотрена административная ответственность, но данным лицом не были приняты все зависящие от него меры по их соблюдению.

Частью 1 статьи 15.19 КоАП РФ предусмотрена административная ответственность за непредставление или нарушение эмитентом, профессиональным участником рынка ценных бумаг, клиринговой организацией, акционерным инвестиционным фондом, управляющей компанией акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда либо специализированным депозитарием акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда порядка и сроков представления информации (уведомлений), предусмотренной (предусмотренных) федеральными законами и принятыми в соответствии с ними иными нормативными правовыми актами, а равно представление информации не в полном объеме, и (или) недостоверной информации, и (или) вводящей в заблуждение информации, за исключением случаев, предусмотренных статьей 19.7.3 КоАП РФ, если эти действия (бездействие) не содержат уголовно наказуемого деяния.

Действующее законодательство обязывает акционерное общество предоставлять информацию акционерам по их требованию, устанавливает перечень такой информации, а также условия и порядок ее предоставления (статьи 90 и 91 Федерального закона от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах»; далее - Закон № 208-ФЗ).

Документы, предусмотренные пунктами 1 - 3 и 5 статьи 91 Закона № 208-ФЗ, должны быть предоставлены обществом в течение семи рабочих дней со дня предъявления соответствующего требования для ознакомления в помещении исполнительного органа общества, если иное место не определено уставом общества либо внутренним документом, утвержденным общим собранием или советом директоров (наблюдательным советом) общества и опубликованным на его сайте в Интернете (пунктом 11 статьи 91 Закона № 208-ФЗ). По требованию акционеров, имеющих право доступа к указанным документам, общество обязано предоставить им копии этих документов.

Общество вправе отказать в доступе к документам и информации при наличии хотя бы одного из условий, установленных пунктом 8 статьи 91 Закона № 208-ФЗ.

Дополнительные требования к процедурам предоставления документов или копий документов установлены Указанием Банка России от 28.06.2019 № 5182-У «О дополнительных требованиях к процедурам предоставления акционерными обществами документов или копий документов в соответствии со статьей 91 Федерального закона «Об акционерных обществах» (далее - Указание № 5182-У).

Согласно пункту 15 Указания, датой предъявления требования в случае его направления заказным письмом или иным регистрируемым почтовым отправлением является дата вручения почтового отправления адресату под расписку.

Обращение содержит сведения о том, что Общество ненадлежащим образом исполнило требование заявителя о предоставлении копий документов от 10.03.2022.

Исходя из содержания обращения, а также документов и сведений, предоставленных Обществом в ответ на запрос Банка России, 11.03.2022 заявитель направил требование в Общество (РПО 12700668023339).

Как следует из сведений, размещенных на официальном сайте АО «Почта России» в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» (http://www.pochta.ru/), письмо с объявленной ценностью с почтовым идентификатором № 12700668023339, посредством которого заявителем направлено требование, 18.03.2022 получено адресатом.

Таким образом, срок предоставления доступа к документам Общества в соответствии с требованием, либо направления уведомления об отказе в предоставлении запрошенных требованием документов - 29.03.2022.

Вместе с тем, 29.03.2022 Общество письмом (РПО 80083970606065) направило в адрес Компании отказ в предоставлении запрошенных требованием документов в связи с тем, что «акционер является юридическим лицом, зарегистрированным на территории Великобритании, которая отнесена распоряжением Правительства от 05.03.2022 № 430-р к иностранным государствам, совершающих в отношении России, российских компаний и граждан недружественные действия».

28.02.2022 издан Указ Президента Российской Федерации от 28.02.2022 № 79 «О применении специальных экономических мер в связи с недружественными действиями Соединенных Штатов Америки и примкнувших к ним иностранных государств и международных организаций».

Распоряжением Правительства Российской Федерации от 05.03.2022 № 430-р Великобритания отнесена к иностранным государствам и территориям, совершающих в отношении России, российских компаний и граждан недружественные действия.

Постановлением Правительства Российской Федерации от 12.03.2022 № 351 «Об особенностях раскрытия и предоставления в 2022 году информации, подлежащей раскрытию и предоставлению в соответствии с требованиями Федерального закона «Об акционерных обществах» и Федерального закона «О рынке ценных бумаг», и особенностях раскрытия инсайдерской информации в соответствии с требованиями Федерального закона «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» установлено, что эмитенты ценных бумаг вправе отказаться от предоставления информации в соответствии с требованиями Закона № 208-ФЗ и Федерального закона «О рынке ценных бумаг» (вне зависимости от целей и формы предоставления информации) в случае, если предоставление соответствующей информации приведет (может привести) к введению мер ограничительного характера в отношении эмитента и (или) иных лиц, в том числе к введению новых мер ограничительного характера в отношении лица, о котором эмитентом предоставляется информация.

Действие Постановления Правительства Российской Федерации № 351 распространяется на правоотношения, возникшие с 01.01.2019.

Общество является оператором морского терминала (распоряжение Росморречфлота от 28.02.2020 № ЗД-69-р «О внесении изменений в сведения о морском порте Калининград в Реестре морских портов Российской Федерации») и осуществляет деятельность в сфере транспорта (код ОКВЭД 52.24 Транспортная обработка грузов).

Заявитель является юридическим лицом, зарегистрированным и ведущим деятельность на территории Великобритании (иностранное государство и территория, совершающее в отношении России, российских компаний и граждан недружественные действия).

В связи с тем, что заявитель является резидентом Великобритании, властями которой приняты нормативные акты, позволяющие вводить ограничительные меры в отношении российских юридических лиц, осуществляющих деятельность в сфере транспорта, а также широкого круга других лиц, Общество осуществляет деятельность в сфере транспорта и является оператором морского терминала, обеспечивающим транспортную доступность   в   Калининградской   области,   предоставление  Компании документов и информации в соответствии с требованиями Закона № 208-ФЗ может привести к введению мер ограничительного характера в отношении Общества и (или) иных лиц.

При таких обстоятельствах, учитывая законность оспариваемого определения, заявленное Компанией ОРНЕТО ПАРТНЕРЗ ЛП требование удовлетворению не подлежит.

Руководствуясь статьями 167 - 170, 211 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд         

Р Е Ш И Л:

В удовлетворении заявления Компании ОРНЕТО ПАРТНЕРЗ ЛП (регистрационный номер: SL34316, место нахождения: EH5 1BN, Соединенное Королевство (Великобритания), 

<

...>) об отмене определения Отделения по Калининградской области Северо-Западного главного управления Банка России от 19.09.2022 № 163696/1040-1 об отказе в возбуждении дела об административном правонарушении  -  отказать.

Решение может быть обжаловано в течение десяти дней со дня принятия в Тринадцатый арбитражный апелляционный суд.                        

Судья

                                                Д.В. Широченко

 

(подпись, фамилия)